國有企業

2.1.1 國有企業相關概念界定

在國際上，通常將國有企業定義為由國家政府投資和管理或參與建設 的企業，這類企業通常由國家占股50%以上。國有企業的總負責人一般是 國家，國有企業也是一種企業類型，它是由地方政府參與投資、建設、管 理，並且以宏觀調控市場而作為經營的主要目的。當然，國有企業也不只 是中國的特色產物，在其他國家，國有企業也存在，在世界銀行發佈的政 策研究報告中曾將國有企業界定為“由政府部門僅憑藉所有權地位控制其 管理決策的、從事商業活動的企業，包括政府部門直接控制的企業、政府 直接或間接地持有大部分股份的企業，以及政府只持有少量股份但能有效 控制的企業。”在《歐共體法規指南》中，將國有企業描述為由政府憑藉其 所有權、控制權、管理權而對其施加影響的企業(劉振平、孫發平 1996)。

中國的國有企業按《中華人民共和國企業法人登記管理條例》登記註冊，

資產的投入主體是國有資產管理部門的，就是國有企業。

1. 國有企業的本質

國有企業也與一般的企業一樣，具有企業的一般本質。在新古典經濟 學的角度去看，可以將國有企業理解成一個技術系統的生產函數，從新制 度經濟學的角度去看，可以將國有企業看為對市場的代替，通過國家的控 制，可以使它產生最大的利益化，擁有較為優勢的資源，避免一些不必要 的市場交易手續費，從交易經濟學的角度去看，可以將國有企業看為“契約 的組合體”，當然國有企業與現代的公司也具有一樣的特徵，需要大規模的 生產、大規模的銷售、有具備了現代公司一致的公司管理制度，當然，與 一般公司不同的是，國有企業它的制度體系、管理目標、以及目標特徵都

別具一格，當然國有企業的內部產權結構、體制與機制、管理的制度與一 般公司相比也具有一定的特殊性。中國的國有企業是全民所有制的企業，

所謂的全民所有，則是指企業的生產資料等都歸人民共同所有，是在社會 化大生產條件下，為了更好地彌補中國國內市場失靈，在制度、目標和管 理，但最終政府擁有終極的所有權，是一種具有特性的現代契約組織。

2. 國有企業發展歷程

第二次世界大戰之後，國有企業開始逐漸出現。隨著歷史的發展，國 有企業由一般的壟斷主義轉變為國家壟斷主義，處於資本主義的國家，開 始對人民的生經濟生活進入全方面的調節與進行合理的幹預，新科技革命 的浪潮將市場不斷向前推進，企業的規模也隨即日益的增大，僅僅任由市 場的自由競爭導致了市場的不穩定性，在這種複雜的情況下，資本主義的 國家紛紛啟用了由政府作為生產的領導者的決定。在 1 從 1954 年開始，

英國首先將其基礎工業與英格蘭銀行收入了國家資源麾下，法國也將涉及 到能源、金融、保險等重要的大公司納入國家接管，緊接著，日本也隨之 跟上英法的步伐，戰爭結束才僅有70 家國有企業在 70 年代中期已增長到 114 個，此外，美國政府也創立了一些涉及能源、公共基礎設施、科技研 發部門類型的國有企業。二戰之後，各個國家經濟都有所倒退，發展中的 國家想要振興民族經濟的崛起，推動經濟，也掀起了兩次國有企業的高潮。

20 世紀 50 年代後期，民族解放運動的運動達到高潮，主要面對的是 殖民企業和殖民地的經管企業，如海關、銀行等壟斷國計民生的大型企業。

20 世紀 70 年代， 此時的中東產油國獲得了主權的勝利，此時發展中 的國家也產生了自然的主義的主權潮流，在這一過程中，一些國家將原本 操控著本國經濟命脈的外國企業歸為國家所有，並將一些自然資源有關的 資源重新收回到自己國家管轄之中，此時不少發展中國家已經明白，發展 自己國家的國有企業經濟是重要的，不可或缺的，對於國家的主權捍衛、

經濟獨立、填補市場機制的缺陷，調控市場的正常運行，並且可以促進區 域經濟能夠達到平衡的發展的經濟體系，帶動國家經濟的不斷發展，推動 國家的科技進步都有巨大的作用。

3. 國有企業改革創新的相關研究

目前，有關於國有企業創新的研究主要集中在創新績效或機制等方 面， 學者劉小玄、嶽瓏(2003)通過案例研究得出結論，國有企業要想不斷 提高績效，那麼市場的強化就是最強的動力；學者董大海、馮飛雪(2014) 通過紮根理論的研究分析認為轉變發展方式是國有企業創新的重要手 段，這其中可以通過對產品結構、業務的框架、市場的規模、資源的結構 的改變減少對群眾利益的傷害，繼續履行社會的責任；學者吳延兵（2102）

通過研究發現了國有企業的產權屬性導致了國有企業的創新效率有所缺 失；學者董曉慶等（2014）通過比對國有企業和民營企業的創新效率測試，

發現中國的國有企業投入的金錢以及研發力度都比民營企業多，但其創新 的效率卻低於民營企業，因此必須適當的增加國有企業在市場的競爭程 度，不斷地激發企業家的創新精神，國有企業的創新效率才可能有所提升。

另一部分的文獻大多數都是從創國有企業的創新動力和機制方面開 展的相關研究。學者蔣建武、趙曙明(2007)從人力資源的角度研究發現，

國有企業適當的招聘創造力型的員工，給予適當的創新型回報，提高組織 內部的激勵制度和開放更多的工作機會對實現組織創新有顯著的作用，學 者劉光富(2009)分析了中國國有企業創新內外動力的因素，認為發揮好國 有企業高層管理的企業家精神，加強國有企業強有力的創新文化，利用好 政府背景的優勢是國有企業創新動力的重要因素，學者何立勝、陳元志

（2016）在針對國有企業創新發展狀況與高管認知的實證研究中指出，通 過對中國國有企業的高管進行問卷調查，有56%的國有企業高管認為創新 不足的原因是中國國有企業內創新機制不完善、創新動力一般、創新水準

不高；80%的調查對象認為國企高管的創新動力機制存在缺陷，如缺乏容 錯機制、任期短、崗位頻繁調整等組織性問題。

比較國有企業與其他所有制企業創新效率、創新績效，中國的國有企 業是在政府引導下成長起來的，關於中國國有企業的任何問題我們都離不 開從國有企業的改革角度去看（張璿，2013），關於中國國有企業的改革 一直都是經濟及管理等學者們討論的熱點，目前大概可以將這些論點分為 兩個方面去看，一就是產權論，二就是超產權論。產權論的觀點是因為中 國的國有企業的效率低下是由於產權界限模糊不清而導致的，由此一批學 者提出了觀點，認為國有企業是否可以考慮進行私有化的改革，但中國的 國有企業現行的制度不完整，這個觀點又很快被一批學者提出了反對意 見，另一種觀點則是超產權論，這是香港中學大學教授郎咸平在一次會議 上被記者追問關於國有企業改革問題時提出的，它指出的國有企業改革一 個很重要的問題，“不是民營企業與國有企業爭利的問題，而是國有企業和 民營企業都在聯合起來侵吞國有資產。”由此，超產權論被大批學者推向了 高潮。超產權論的概念是由於產權理論的不足，由 Tittenbrun（1996）、

Martin&Parker（1997）等學者，以競爭理論為基礎而提出超產權論（Beyond Property-Right Argument），超產權理論認為企業效益主要與市場結構有 關，即與市場競爭程度有關。

學者林毅夫（1995）認為國有企業的改革目標應是建立現代企業的制 度，現代企業制度的關鍵因素則是一個正常競爭的市場，因此國有企業的 改革核心因素應該是建立一個公平公正的市場環境。但雖然國有企業這些 年不斷地嘗試建立的現代企業的制度，但由於國有企業的政府背景，使得 國有企業除了自身的經營目標以外還需要背負厚重的政策負擔，政策幹預 是把雙刃劍，國有企業在背負稱重政策負擔時，另一方面也享受來自政府 的優惠政策，如銀行貸款的優惠利率、壟斷行業的經營權、政府的補貼及 支持、土地的劃分等，但即使國有企業擁有了政府的背景並享受了來自政

府幹預的雙刃劍，但是並未給國有企業的改革帶來大的影響，因為始終國 有企業的經營決策不是站在企業價值最大化的角度，就如同在改革開放之 前，我國的國有企業是重工業發展的，但工業企業的特點就是密集型的產 業，這時候政府為了維持社會的穩定發展，會給出一個工作兩三個人一起 去完成的崗位，造成了國有企業現在也存在大量的人員，過去的國有企業 的人力開支都有政府財政部門負責，和企業的經營效益並沒有直接的聯 繫，對於企業來說並沒有造成負擔，但現在的經濟逐漸朝向市場經濟而進 行過渡，員工的開銷開始成為了企業的一種負擔，但由於國有企業政府背 景的性質，需要維護社會的穩定有序發展，因此國有企業無法精簡龐大的 員工群體，因此成為了社會的一種負擔，這種負擔學者負林毅夫（1995）

將其稱為社會負擔，而這種負擔也需要通過改革與創新區剝離掉，才可以

將其稱為社會負擔，而這種負擔也需要通過改革與創新區剝離掉，才可以