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第二節 大學技術移轉
設置大學的目的在於傳遞有用的知識，近代對於大學創造新技術 知識衍生的社會價值，亦有全新的認識與解讀，例如透過大學研發的 基因轉植技術，創造出的新藥物造福無數之患者。基於鼓勵創造新知 識，特許私有化、產權化、個人化的智慧財產權利法制系統，即能創 造一定期限內的特許權利，然而並非所有的知識都能進入智慧財產權 系統，也並非所有的智慧財產權都能轉化為實質財富，其中涉及高度 的理論基礎與管理意涵，這些相關議題即為本節探討的目的。
一、大學技轉之概念
前文探討技術授權的相關議題，也論及技術授權與技術移轉的定 義範疇，但我國基於主管機關與相關部會慣用「技術移轉」作為說明，
以致使國內大學技術授權給企業的過程慣稱為大學技術移轉8，但研 究者認為可以清楚地瞭解大學技術授權與大學技術移轉，在本節探討 上可預設為相等內容之名詞界定。
大學技術移轉的利基點(niche point)為何？Franklin, Wright &
Lockett(2001)研究英國的大學技術移轉模式發現，大學教授與創業家 之間存在著互補的關係，透過兩者合作，能進一步增加衍生企業 (spin-off)的成功機會，學校方面則必須扮演著協助仲介者與制度維護 者9。兒玉文雄(2004)認為大學技術普遍著眼於理論基礎，而產業需求
8 經濟部的科技專案技畫中，將技術授權的行為稱為研究成果的「移轉」，然而針對智慧財產權 的「移轉」容易和轉讓(transfer)相互混淆，且權利「授權」(licensing)和轉讓在法律界定上也非 相同概念，參考：高科技之技術移轉，http://www.is-law.com/OurDocuments/CO0021BE.pdf。但 若將所有討論之移轉及授權完全區分，將會令許多討論劃下句點，因此研究者在此處將移轉與 授權視為等同之意旨範疇。
9 Franklin(2001)認為大學技轉機構應扮演制度維護的角色，因為如果缺乏合作規範，大學研發資 源容易被濫用，並且利益朝向教授、企業，對於提供研發經費的大學完全沒有正面幫助，因此 應朝向三者共生合作的模式進行。參考資料：Franklin, S.J., Wright, M. & Lockett, A. (2001),
“Academic and surrogate entrepreneurs in university spin-out companies”, The Journal of Technology Transfer, Vol. 26, Vol.1, pp.127-141.
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會有幫助。Kramer, Scheibe, Reavis, & Berneman(1997)調查美國賓州 大學的技轉機構時發現，該校技術移轉平均每年能創造242 個全職的 工 作 機 會 。Wallmark(1997) 研 究 瑞 典 查 莫 爾 科 技 大 學 (Chalmers University of Technology)發現，該學校技轉機制每年約能創造 70 位校 友投入衍生企業，並能創造每年 350 位的全職工作機會 。由這些研 究可以略見大學衍生企業的經濟貢獻，除了實質的金錢回饋之外，所 創造就業市場更成為行政單位的重要政績。
10 參考資料：兒玉文雄(2004)，「産学連携論考-技術の受け手主導の移轉パラダイムー (Receiver-Active Paradigm)」，技術と経済月刊，七月號，頁 44-53。
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透過大學的研發能力進而衍生新創事業，上述討論的文獻著眼於 制度、組織角色、技術分析與經濟利益方面，Gross & Joseph (2003) 指出尚有一個影響大學技轉績效的重要因素，是關於專業經理人的適 任 問 題 ， 他 們 研 究 透 過 麻 省 理 工 學 院(Massachusetts Institute of Technology, MIT)技轉歷史個案來看，當有適任的技轉中心主任在主 持職務時，MIT 技術移轉的各項績效指標均明顯上升，Gross 歸因為 個人性格與專業背景的結合。
二、技轉組織之探討
企業與大學原先各自擁有研發團隊與設備，並以自我預設目的從 事研發工作，受到近代組織將技術作為合作重要元素之故，興起以技 術為聯盟核心價值的新組織型態。技術聯盟是產業內將技術具體化與 標準化的綜合，其中又以「專利聯盟」(patent pools)或「專利組合」
(patent portfolio)最為常見。透過專利技術的交互授權與共同管理，可 以藉此建立產業內的技術標準，同時也有利於廠商體系與產品模組的 建立，充分利用研發成果的智慧結晶11。基於專利技術需求產生的聯 盟型態為何，這些專利聯盟的最終目的是以商業考量為主，這是產業 生存的實際問題。Teece(2000)認為技術交換有助於避免侵權的發生，
更重要的是透過交換來大量累積知識，對於知識累積有助於持續性的 創新活動12。
將技術聯盟單方向地觀察，與技術交易的模式雷同，也就是透過 買賣行為獲得新的技術知識。Hamar & Stephan(2006)認為跨國的技術 交易可以透過跨國企業的技術移轉模式來觀察，與一般的技術交易模
11 產業內針對相關技術的整合模式朝向專利技術聯盟佈局，相關參考資料：徐弘光(2006)，「台 灣專利聯盟(Patent Pool)的可行性探討─以國際產業標準的營運模式為例」，國立政治大學科技 管理研究所碩士論文。與周延鵬(2006)，虎與狐的智慧力：智慧資源規劃九把金鑰，台北：天 下文化。
12 參考資料：Teece, David (2000), Managing intellectual capital: organizational, strategic, and policy dimensions, Oxford: Oxford University Press.
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資料來源：Hamar & Stephan(2006)
圖2-4 跨國企業的技術移轉與公司組織
技術移轉辦公室(technology transfers office, TTO)與技術授權組 織(technology licensing organization, TLO)的功能即是技術聯盟的實際 運作者，而這類組織在大學與企業之間的任務，或許可以用組織互補 性資源的適應能力作為合理解釋。Teece(2000)認為技術授權能夠讓產 業內形成共識，進而生產相互支援的商品，可以大幅提升技術商品化 的成功機會14。同理，Björn(2006)觀察跨國企業技術授權到外國個案 中，認為技術移轉到其他國家或地區，可能透過技術授權、商標使用、
企業投資或介入經營，都可以達到技術移轉的功能，但是技術進入他 國或地區時，須要整個體系都搭配新的技術，因此圖2-5 表示研究的
13 參考資料：Stephan, J.(edit)(2006), Technology transfer via foreign direct investment in Central and Eastern Europe: theory, method of research and empirical evidence, New York : Palgrave Macmillan.
14 參考資料：Teece, David (2000), Managing intellectual capital: organizational, strategic, and policy dimensions, Oxford: Oxford University Press.
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概念15。Björn(2006)認為技術是當代重要的企業資產，在研究中明確 指出跨國公司不僅是對子公司作資金的投入，最重要的是將科學技 數量，Deeds, DeCarolis & Coombs(1999)認為只研究看新產品進入市 場情況是不夠的，同時還要兼顧：現金流上升、產品外溢效果、合法
15 參考資料：Stephan, J.(edit)(2006), Technology transfer via foreign direct investment in Central and Eastern Europe: theory, method of research and empirical evidence, New York : Palgrave Macmillan.
16 參考資料：Deeds D.L., DeCarolis D. & Coombs J. (1999), "Dynamic Capabilities and New Product Development in High Technology Ventures: An Empirical Analysis of New Biotechnology Firms", Journal of Business Venturing, Vol.15, pp.211-229.
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業尋找技術研發團隊，或是搜尋現有的大學研究資源。Fleming &Sorenson (2001)認為發明是在技術範圍內的重新組合過程，因此可以 透過技術搜尋與相關元件組合來創造發明，而所謂的搜尋又可分為探 索(exploration)與開發(exploitation)19。技術搜尋不僅在於獲得技術為 目的，搜尋的過程也會獲得市場資訊與知識，Gavrtti & Levinthal (2000) 指出企業的搜尋策略主旨在於學習，透過在技術市場的搜尋過程可以
19 參考資料：Fleming, L.& Sorenson, O.(2001),” Technology as a complex adaptive system: evidence from patent data”, Research Policy, Vol. 30 , pp.1019-1039.
20 參考資料：Gavetti G.& Levinthal D.(2000), “Looking Forward and Looking Backward: Cognitive and Experiential Search”,Administrative Science Quarterly, Vol. 45, No. 1, pp. 113-137.
21 Goyal(2005)所稱觀點見於“Group Formation in Economics”一書第三章，參考資料：Demange G.
& Wooders M. edit(2005), Group Formation in Economics: Networks, Clubs and Coalitions, Cambridge: Cambridge University Press.
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價格的釐清則成為重要的組織價值。McGavock, Haas & Patin(1992) 透過問卷調查的研究方式，調查重要的各類產業時發現，企業接受技 術會考量到十四個關鍵變項，並且基於這些變項的評比來決定權利金 的多寡22。黃俊英、劉江彬(1998)認為影響技術交易的因素為：技術 實際可行性評估、雙方利益分配公平性與交易契約的內容23。Hunt, Probert, Wong & Phaal(2003)指出技術鑑價的基本法則包含：成本法 (cost approach)、現金流量折現法(discounted cash flow method，DCF)、
市場法比較法(market relative approach)、計分等級法(scoring ranking method)、拍賣法(auction method)與實質選擇權法(real options model) 等24，上述各種方法都有其優缺點的限制，真正定價與估價中必然包 (Bayh-Dole act)25。基於美國的大學技轉成功經驗，美國大學技術經理 人協會(association of university technology managers, AUTM)的機制成 為重要參考資料。AUTM 成立於 1974 年，前身是大學專利管理人社 團(society of university patent administrators)，目前 AUTM 致力於幫助 會員管理專利授權與育成服務，進而激勵大學透過技術轉移收益。目 前擁有會員約近 3000 名，都是智慧財產權和專利授權的實務專家，
22 這些因素包含專利保護(protection)、專屬授權(exclusivity)、效用/優勢(utility/advantages)、商品 化成功率(commercial success)、技術改進(refinement)、競爭情形(competition)、授權期間(license duration)、最低權利金(minimum royalties)、技術支援/教育訓練(support/training)、授權承諾 (licensor commitment)、履行責任(enforcement burden)、國內外授權情形(foreign vs. domestic）、
承諾型銷售(convoyed sales)與專家諮詢(advice of expert)。參考資料：McGavock, D., Haas, D. &
Patin, M. (1992), “Factors affecting royalty rates,” Les Nouvelles, pp. 107-116.
23 參考資料：黃俊英、劉江彬(1998)，智慧財產的法律與管理，二版，台北：華泰書局。
24 參考資料：Hunt, F.H., Probert, D.R., Wong, J.C., Phaal, R. (2003), "Valuation of technology:
exploring a practical hybrid model", paper presented at the Portland International Conference on Management of Engineering and Technology, pp.47-53.
25 美國大學技術移轉組織的價值與重要性，本研究引用劉江彬與黃俊英教授《智慧財產管理總 論》乙書之內容。參考資料：劉江彬、黃俊英(2004)，智慧財產管理總論，台北：科技政策與 法律硏究中心發行。
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者(technology broker)扮演著重要角色，在該模式中也有很清楚地描述27。透過最近期的資料顯示，經由 AUTM 協助衍生的新公司在 2007 Portfolio Company 現金
技術 技術
股份
資料來源：AUTM(2001)
圖 2-6 U2B 型態的技術移轉模式
Wallmark(1997)認為基於新技術的不斷更新，加深產業對新技術 的需求程度，因此大學將扮演技術的開發者，並且擺脫傳統刻板的教 學任務印象，發展成為技術研發的機構，更進一步將成為「培育新企 業的搖籃」29。透過大學或研究機構的技術移轉(technology transfer)，
主要是指新發明或專利技術從學校轉移到其他機構，這些其他機構包 含企業、政府或仲介組織，Friedman & Silberman(2003)指出學術研究 機構中的研究室創新技術，再藉由授權方式將使用權利讓與給一般的
26 參考 AUTM 官方網站：http://www.autm.net/about/ (visited on 2010.03.20)
27 Gross(2003)指出的 U2B 模式。參考資料：Gross, Clifford M. & Allen, Joseph (2003), Technology Transfer for Entrepreneurs: a guide to commercializing federal laboratory innovations, Westport, Conn.: Praeger.
28 參考網址：http://www.autm.net/events/File/AUTMUSLS07FINAL.pdf (visited on 2010.03.20)
29 參考資料：Wallmark, J.T. (1997), “Inventions and patents at universities: the case of Chalmers University of Technology”, Technovation, Vol.17, No.3, pp.127-139.
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者分享。此外，Carlsson & Fridh(2002)指出美國的大學技術移轉辦公30 參考資料：Friedman J. & Silberman J.(2003), “University Technology Transfer: Do Incentives, Management, and Location Matter?”, Journal of Technology Transfer, Vol.28, pp.17-30.
30 參考資料：Friedman J. & Silberman J.(2003), “University Technology Transfer: Do Incentives, Management, and Location Matter?”, Journal of Technology Transfer, Vol.28, pp.17-30.