第一章 緒論
第二節 文獻檢閱
本研究試圖瞭解正在往市場經濟發展的中國如何解決作為重要生產資料的
土地問題，因此將從資本主義的發展理論、國家所扮演的經濟角色、中國國家型
態的轉型以及中國土地制度變遷的爭論等五個方向作文獻檢閱。
(一) 資本主義的發展與國家的關係
North在《西方世界的興起》一書中指出有效率的經濟組織是經濟成長的關鍵；
西歐發展出效率的經濟組織正是西方世界興起的原因。有效率的組織需要在制度 上安排及確立產權，如此才能降低市場運作中的交易成本，而政府就是負責提供 這些經濟組織保護與確立產權。3North以 17 世紀的法國、西班牙、荷蘭與英格 蘭這四個國家作為例子，認為前兩者的壟斷型態產權結構，限制了其經濟發展；
而後兩者的保護私人產權結構，造成了貿易與商業的興盛，促進了經濟上的發 展。4 而產權結構的安排形式，是由國家來界定的，5也就是說國家對於經濟的 發展與否，是扮演著決定性的角色。
North是從宏觀的角度，分析產權制度與經濟發展的關係。在此之前，Coase 則是從微觀角度作分析。他認為市場的運作是需要成本的，並沒辦法單靠價格機 制來運轉，要透過企業這樣的組織來支配資源，如此才能節約市場運作的交易成 本。6也就是認為在實際的市場運作中，各種生產要素的配置之間是有討價還價 的情形，這也就是古典經濟學理論中並未注意到的交易成本的問題，而交易成本 的存在會減少交易量，並因此損害資產的經濟專門化與專業利用，更進一步會影 響資源的使用與合約選擇的安排，7企業就是為了解決交易成本的問題所形成的。
Demsetz則以土地所有制做為例子，土地公有制之下的所有使用者，對於土地 利用要達成協定，是會有很高的談判以及監察的成本，不利於土地的進一步利 用；在土地私有制下，土地擁有者扮演著類似企業的角色，除了可以降低交易成 本，也因收益與成本皆向所有者集中，可以激勵土地所有者對土地作更有效率的 運用。8
所以從產權所有制的角度來看，在這個市場運作需要交易成本的現實世界
3 D.C. North and Robert P. Thomas, The Rise of The Western World: A New Economical History
（London: Cambridge University Press,1973）, pp.1~9.
4 D.C. North, Structure and Change in Economic History (New York and London: Norton, 1981), pp.143~158.
5 D.C. North, Structure and Change in Economic History,p16.
6 R. H. Coase, The firm, the market, and the law(New York : Oxford University Press, 1991)
7 張五常，「交易費用、風險規避與合約安排的選擇」，財產權利與制度變遷 http://www.ksyss.edu.hk/~kwng/books/propert_rights/006.htm
8H. Demsetz“Toward a Theory of Property Rights”, American Economic Review, vol.
57(May 1967), pp. 347~359.
裡，私有化的產權制度更能增進資源利用的效率，並進而帶動整體經濟的發展。
而企業的內部組織交易也是有成本的，若將各種不同活動集中在單一組織控制之 下，其行政成本會增高，同樣也有可能無法解決交易成本上的問題，所以在企業 之外的替代辦法就是政府的直接管制，透過政府的強制性規定，來解決問題。而 政府本身也可以被視為企業的一種，因其能透過行政決定影響生產要素的使用。
而政府和一般性的企業相比，是可以完全避開市場運作的，一般企業卻還要和各 種生產要素的所有者達成市場協定，也就是政府是有能力低於企業的成本進行某 些活動。然而，政府內部的行政機制也是需要成本的，而且大多大得驚人，所以 政府直接的管制並未必比市場和企業運作來的好。另一方面，有時政府的管制又 可以提升經濟效率。9透過交易成本此一觀點來端視市場運作，可以知道國家在 經濟發展過程中，扮演著特殊的角色，一方面國家的介入可以解決在經濟發展中 的各種影響經濟成長的問題，但另一方面，國家的過多介入或是介入的方式不 當，有可能反過來妨害了經濟上的成長。產權理論認為市場經濟或是資本主義的 興起過程，並非純然只是市場或是經濟本身的變革，更需要國家力量的介入，以 營造出更適合市場發展的環境與結構。
Polanyi認為土地、勞動力與貨幣這三者乃是市場經濟的必需品，但他將這 三者視為虛擬的商品，因這三者並非直接用來生產進行販賣，而是作為一種生產 工具，10是市場走向資本主義運作的關鍵。而Polanyi所認為的市場經濟是一個具 有自律性的市場制度，是不受任何外力干涉，是一種經濟至上的理論，將經濟、
社會與政治分為不同領域，但事實上並沒有過這種型態的市場制度。11相反的，
市場能夠順利運轉，則是需要國家的干涉，並對市場進行管制與監控。12簡單地 說，在建立市場的過程，國家需要扮演起積極介入的角色。
對於資本主義提出深刻批判的Marx則是提出了「原始積累」的概念，用以 解釋資本主義生產方式的由來，在這個過程就是生產者和生產資料開始分離，這 一切的基礎則是來自對農民土地的剝奪。13以英國的圈地運動為實例，說明了這 段原始的積累的過程，並可以在這段過程中，看到國家力量的介入，不只強制驅
9 R. H. Coase,” The Problem of Social Cost, ”The Journal of Law & Economics, Vol. 3, no. 1(October 1960), pp1~44.
10 K. Polanyi, The Great Transformation: The Political and Economic Originals of Our Time(New York:
Octagon Books, 1980), pp.68~77.
11 K. Polanyi, The Great Transformation: The Political and Economic Originals of Our Time, pp43~55.
12 K. Polanyi, The Great Transformation: The Political and Economic Originals of Our Time, pp56~67.
13 中共中央馬克思 恩格斯 列寧 斯大林著作編譯局譯，Karl Marx著，資本論 第一卷(北京：人 民出版社，1988 年)，頁 783~784。
離農民遠離土地走向勞動市場，14更以法律的形式強迫那些失去土地農民接受過 低的工資。15資本家就利用這些強奪來的土地以及廉價的勞動力，得到經濟發展 的「第一桶金」，這也就是原始積累的開始。原始的積累可以來自很多種方式，
例如現代的稅收制度、國債制度與殖民制度等，其中有些方法是以暴力為基礎 的。但所有的方法都是利用國家權力，也就是利用集中的社會暴力，來縮短資本 主義的過渡時期。16從Marx的觀點來看，批判了國家是偏向了資本階級，並協助 資本家從多數的勞動者身上榨取利益，而這個批判也等於承認了所謂資本主義或 是現代經濟市場運作的興起，國家的介入是必要的條件。
不論是從 North 所謂的產權明確或是 Marx 所謂的原始積累的積累過程來研 究資本主義國家的發展歷史，都指出了市場經濟的發展，是需要國家的介入。同 樣的，在檢視現代要往市場經濟作轉型的國家，都不能忽視國家在經濟轉型過程 中的作用與重要性。
(二) 經濟發展中的國家角色
回溯歷史的軌跡，可以知道經濟的發展的推動力，並非純然發自經濟或是社 會領域，國家在這個過程中，也是扮演著不可或缺的角色，國家可以利用各種政 策對經濟層面起著引導或是干涉的作用。然而，談到國家政策的工具，就會牽涉 到以下兩個問題：(1)政策的產出，是由官僚體系運作還是受社會利益團體或個 人的影響？(2)國家能否有足夠能力，運用各種政策工具，讓社會團體配合與服 從，以達到政策設定之目標？17上述兩個問題，則牽涉到國家自主性以及國家能 力兩個概念，這個部分也將從這兩個概念作為出發點，進而探討在經濟發展中的 國家角色。
作為一種對特定領土與人民主張其控制權的組織，國家可能會確立與追求一 些並非只是反應社會集團、階級或是利益團體的目標，這就是所謂的國家自主 性。18Poulantzas認為在資本階級內部組成並非完全相同的，同樣階級的內部中存
14 中共中央馬克思 恩格斯 列寧 斯大林著作編譯局譯，Karl Marx著，資本論 第一卷，頁 784~801。
15 中共中央馬克思 恩格斯 列寧 斯大林著作編譯局譯，Karl Marx著，資本論 第一卷，頁 806。
16 中共中央馬克思 恩格斯 列寧 斯大林著作編譯局譯，Karl Marx著，資本論 第一卷，頁 819。
17 冷則剛，「大陸經貿政策的根源：國家與社會的互動」，包宗和、吳玉山編，爭辯中的兩岸關 係理論(台北：五南圖書出版公司，1999)，頁 218。
18 Theda Skocpol, “Bring the State Back In: Strategies of Analysis in Current Research, ” in Theda
在著不同的利益，而國家則成為了在利益發生衝突時的階級調和的中介者，19國 家的行為也因此具備了相對自主性。20
在資本主義體制運作下，國家的角色既是獨特又是必要的：獨特是因其超越 了市場運作邏輯；必要則表現在為了在變化多端的環境中的持續發展，則需由國 家提供市場競爭中的行為者無法提供的公共財。21簡單的說，國家有自主性才能 提供合於資本主義發展需求的服務。然而，國家的自主性在經濟轉型的過程中，
也可能使國家更具掠奪性，反而妨害了經濟的正常運作。不過，在資本主義經濟 體下的國家自主性並非完全不受限的，資本家是對國家政策有否決權，更隨著國 家的活動及其稅收的需求擴張，更受到資本家的約束。而從實際的研究中也表明 了，即使在自主性最高的國家中，政府政策也會偏向佔有優勢的階級，因此國家 不可能利用政府行為來完全替代的市場運作。22而國家自主性並非一成不變的，
從Rueschemeyer和Evans研究中，認為當在主導的階級內部產生分裂以及從屬階 級反抗壓力增大的情況下，會提高了國家的自主性。23
從上述的討論中，可以理解國家之所以能在經濟發展或者轉型中扮演著重要 的角色，國家具有自主性是重要的前提。而雖然強調了國家的自主性，但其消長 變化仍受到社會結構的影響。國家自主性的變化，可以說是一種動態的發展，國
從上述的討論中，可以理解國家之所以能在經濟發展或者轉型中扮演著重要 的角色，國家具有自主性是重要的前提。而雖然強調了國家的自主性，但其消長 變化仍受到社會結構的影響。國家自主性的變化，可以說是一種動態的發展，國