第一章 緒論
第四節 研究途徑與研究方法
2. 土地私有化與轉移所得分配的機 制
3. 土地集體所有制與基層民主的監 督機制
市場經濟的動力：
1. 提高農村土地利用效率 2. 資本擴張對土地的需求 3. 土地市場機制的建立
第四節 研究途徑與研究方法
本研究將採取新制度主義作為研究途徑。新制度主義認為人類的政治、經濟 以及社會的行為，都會受到制度環境的影響。而這種想法主要是針對在 1960 年 代所盛行的行為主義的一種反思，61也就是認為行為主義只著重於個人行為的研 究，而忽略了制度的解釋力。另一方面，新制度主義也批評傳統制度主義只著重 在國家、憲法、合法性與正式制度等研究途徑，而直接將總體的制度直接推論到 個體的行為。新制度主義研究架構則是屬於一種「中觀層次」（meso-level），既
61 郭承天，「新制度論與政治經濟學」，何思因、吳玉山主編，邁向廿一世紀政治學（台北：中 國政治學會，2000），頁 172。
可以分析「宏觀層次」的社會結構亦能從「微觀層次」作檢閱，也就是希望結合 宏觀與微觀的優點，避免研究有「見樹不見林」或是「見林不見樹」的缺憾。學 界一般多照Hall 和Rosemary的分類方式，將新制度主義分為「歷史制度主義」、
「理性選擇制度主義」以及「社會學制度主義」。62
歷史制度主義所著眼的是在於制度的動態與變遷的研究，以及理念創新與制 度限制性的互動，63制度的變遷則可以說是此研究途徑的理論核心。而Krasner 更認為歷史制度主義重視的是結構而非功能，64這代表著歷史制度主義是從宏觀 整體的視角針對制度環境作檢視。另外，歷史制度主義認為每個制度的形成與運 作的過程中，必定會形成權力不對等的情形，65這意味著不是每個參與的行動者 都能有相同的機會和能力去參與政策以及影響政策的形成。總之，歷史制度主義 途徑的特色在於動態的研究，並能分析出前階段的結果對後階段的結果產生何種 影響，非常強調這種「連續」的概念，也得以藉由歷史過程以及政治過程的分析，
找出不同制度間的通則。
理性選擇制度主義是由經濟學所發展而來的，Coase首先提出交易成本的概 念，66他指出市場的運作是需要成本的，反駁了新古典經濟學對經濟行為與市場 資訊完全流通的假設。Williamson繼續沿用交易成本的概念，來解釋組織的治理 結構。67而North更進一步運用交易成本的概念，來解釋西歐國家經濟制度的歷史 演變。68理性選擇制度主義認為人在交易時是並非完全理性的，所以在這過程中 充滿了不確定性與風險，制度的創造及變遷就是用來降低交易成本以及提高可預 測性。這也就是說此派學者認為制度變遷的動力是在於提高效率以及降低交易成 本的經濟考量，而忽略了其他影響制度的因素。North因而將制度廣泛地定義為 正式與非正式的制度，69正式制度包含了成文的法律規章；而非正式制度則是指 習俗、意識型態與文化等。雖然理性選擇制度主義已經引進了來自於社會學概
62 Peter A. Hall & Taylor Rosemary, “Political Science and Three New Institutionalism”, Political Studies,vol.44, no.5（December 1996）,pp.936~957.
63 胡婉玲，「論歷史制度主義的制度變遷理論」，新世紀智庫論壇，第 16 期（2001 年 12 月），頁 87。
64 Stephen Krasner, ”Sovereignty: An Institutional Perspective” Comparative Political Studies, vol. 21, no. 1 (1988),pp. 69~70.
65 Peter A. Hall & Taylor Rosemary, “Political Science and Three New Institutionalism”, p. 940.
66 R. H. Coase, The firm, the market, and the law(New York : Oxford University Press, 1991)
67 Oliver Williamson, “The Economics of Organization: The Transaction Cost Approaches.” The American Journal of Sociology, vol. 87, no.3（1987）, pp.548~577.
68 D.C. North and Robert P. Thomas, The Rise of The Western World: A New Economical History
（London: Cambridge University Press,1973）,
69 劉瑞華譯，D. C. North著，制度、制度變遷與經濟成就（台北：時報文化，1994）
念，但仍無法清楚解釋這些社會概念對於制度變遷有著何種的影響。
社會學制度主義則是來自對官僚以及組織的研究，除了探討如何運用正式手 段提昇效率外，認為更應該從文化脈絡作分析，也因此指出了現代社會的組織形 成並非純然由效率所決定，更受到了文化的影響。而此派學者對於制度的定義更 為廣泛，除了正式規則、程序與規範，更包含了符號系統、認知結構與道德觀念。
依此觀點，表示個人在社會化的過程中，進入特殊的制度角色中，並將制度角色 內化為個人動機，制度也因此影響個人的行為。70這就是社會學制度主義所強調 的「鑲嵌性」（embeddedness），認為個人是被鑲嵌在政治、經濟、社會與文化的 脈絡中，是無法逃脫制度環境的制約。也因此社會學制度主義認為制度的存在並 非只是有效率，而是因為合於當地文化與社會脈絡，這也說明了不同的國家間為 何會形成不同的制度。社會學制度主義固然可以說明制度變遷因受到各種環境的 制約而顯的緩慢進行，然而，從歷史的事實上就出現了此學派無法解釋的激烈變 遷。再者，制度的變遷過程中是充斥著各行動者的角力，社會學制度主義也忽略 了現存制度的不滿者以及既得利益者間的互動所帶來的不穩定性。
新制度主義內部的派別儘管充斥著歧見與爭辯，但是他們的都試圖回答制度 與個人行為間的關係，只是因為研究者所屬領域不同，所關懷的理論議題不同，
使得研究者所找尋的制度因素，以及對於不同制度因素的重要性也有不同。這也 就是新制度論者間「種類與程度的差異」。71這三者間並無所謂的好壞，而應視 研究者的領域與研究主題，來決定研究途徑。
本論文試圖探討與分析在國家、農民和代表市場力量的資本家三者之間的互 動下，中國農村土地制度會做出何種變遷。國家與農民的考量並不全然是從經濟 層面，還需考慮到政治與社會層面的需求，因而單從理性與交易成本做考量的理 性選擇論，並不適合本研究。然而，此一途徑認為需要考量制度變遷所帶來的成 本問題，因此本論文可以針對中國農村土地制度變遷所帶來的各種成本作分析，
繼而推論中國農村土地制度變遷的方向。
歷史制度論重視路徑依賴的概念，認為所有制度在歷史脈絡中都是有跡可尋 的，並非憑空無中生有，也就是認為過去的制度會對現今制度產生影響，而未來 制度的演變是受到目前的環境所影響。從歷史過程的分析來看，中國現行的農村 土地制度，確實還殘留過去集體化時代的特徵，並也因為過去集體化時代並未成
70 Peter A. Hall & Taylor Rosemary, “Political Science and Three New Institutionalism”, p. 955
71 郭承天，「新制度論與政治經濟學」，頁 175。
功將多數農民轉變為從事非農產產業，仍維持著小規模人均耕地的型態，同樣地 限制著農村土地制度的變遷。然而，歷史制度論所重視的路徑依賴觀點並無法完 全解釋中國農村土地制度在中共建政後幾年間，就從私有土地制度快速變遷為集 體所有為基礎的土地制度，而這段快速變遷的過程尚須從政經環境的脈絡下作分 析才能有更充分的瞭解。
社會學制度論認為行動與認知有關，代表著行動者在面對問題時，勢必會確 認情況為何再做反應，在這個過程中，社會背景、文化脈絡、信仰與道德體系等 非正式制度將會發揮其影響力，將行為者的認知與行動都會合於其所鑲嵌的制度 角色。對行動者來說，其目標未必是追求利益的極大化，而是追求合於社會對其 角色設定的方式。隨著改革開放後的市場經濟深化，大多數農民並未享受到經濟 增長的成果，而新興的資本階級也受制於目前土地制度仍未能有更進一步的發 展，這兩者都削弱且衝擊著目前農村土地制度的正當性。在中共建政過程中以及 集體化時代，農民始終扮演資源提供者的重要角色，因而國家將農民視為盟友；
在改革開放後的現在，官僚與幹部雖然不再擁有社會主義傳統下的權力，但仍擁 有資源的分配權，而使其仍能在市場經濟中擁有很大的影響力，而新興的資本家 就利用金權勾結的方式，使得新興資本家對決策有一定的影響力。也就是說，國 家與農民以及國家與資本家是兩兩相互鑲嵌著，可以提供檢視農村土地制度變遷 的立基點。
本論文將以社會學制度論為主，討論國家、農民與幹部(官僚)－資本家間的 鑲嵌以及農村土地制度的正當性減弱帶來土地制度變遷的動力。並另外以歷史制 度論為補充，分析現存的土地制度是如何受到過去制度的影響，並以現況去推估 未來制度變遷的走向。
本研究將採文獻分析法、歷史研究法與個案研究法，作為研究方法。文獻分 析法就是利用相關的文獻資料進行研究的方法，透過相關資料的蒐集，進而針對 文獻資料作歸納分析。由於中國農村土地制度是透過各種法令所構成的，因此需 透過對相關法令與政府文件的分析，才能對中國農村土地制度有最基本程度的理 解。
歷史研究法指的是有系統地蒐集及客觀的評鑑過去發生之事件有關的資 料，以考驗事件的因果或趨勢，俾提出準確的描述與解釋，進而有助於解釋現況
或預測未來。72因此，本論文透過對中國農村土地制度過去的發展與演變作分 析，除了可以理解現今農村土地制度與過去農村土地之間的因果關係，更可以藉 此瞭解在各時期中，與農村土地制度相關行動者的互動模式。
本論文試圖研究目的之一為找出中國農村土地走向商品化與私有化的限制
本論文試圖研究目的之一為找出中國農村土地走向商品化與私有化的限制