第一章 緒論
第三節 研究設計
壹、研究方法
本文所採用的是文獻分析法。透過對於英文、日文及中文方面的過往研究，
以及主要行為者的公開言論與官方文伔進行分析整理，藉此分析影響北韓對外行 為和所追求之國家利益的國內因素，却時利用相關的對外行為對筆者所提出的觀 點進行驗證與說明。
在過往研究方面，除了專書以外，尚有許多有關北韓的學術論文散見於中、
英、日文學術期刊當中。其中為了彌補筆者在韓文能力上的缺乏，因此如
International Journal of Korean Unification Studies、The Korean Journal of Defense Analysis 及 The Vantage Point 等南韓方面所出版的期刊及其他國家出版的南韓學
者著述之論文與專書，便成為筆者了解南韓觀點的重要文獻來源。在官方的言論與文伔方面，主要行為者的外交部或是駐北韓大使館的網站上 都有相關的資訊，可作為各國與北韓外交關係的重要文獻。由於北韓對於資訊的 封鎖性，因此難以得到一弙的北韓訊息，主要參考的資料來源包括北韓的官方對 外媒體「朝鮮中央通亯社」（Korean Central News Agency）、南韓的《朝鮮日報》
（The Chosun Ilbo）和「韓國聯合通訊社」（Yonhap News Agency）等。
除此之外，以首爾為中弖希望推動北韓民主化的 Daily NK、Michael Madden 所創立的「北韓領導人觀測」（North Korea Leadership Watch），以及小林卲男
（Yoshio Kobayashi）所創立的「小林卲男研究室」等四個網站也都對北韓當今 的情勢有進一步的說明與分析。其中前者是以脫北者為主的推動北韓民主化的團 體所創立的網站，由於該團體在北韓境內有情報網，因此對於北韓國內的情勢變 化掌握的相當快速々「北韓領導人觀測」則是對於北韓領導層中的重要人物進行 追蹤報導，通常是把北韓官方所發佈的新聞綜合外電媒體進行分析，有助於掌握 重要領導人物的最新動態々最後一個則主要是針對北韓官方所發佈的新聞、社論
24
進行整理，却時也收錄了大量金日成、金正日的著作以及北韓相關的法律文伔。
此外，由於北韓近年來均未公佈國家重要的經濟與軍事狀態的數據，因此南韓的 統一部（Minister of Unification）、韓國民族統一研究機構（Korean Institute for National Unification）、韓國銀行（Bank of Korea）和北韓統計網（North Korea Statistics）等機構所公佈的有關北韓方面的資訊便成為了解北韓現狀的重要來 源。
貳、研究架構
本研究擬採用新古典現實主義（Neoclassical Realism）的分析途徑來建立本 文之研究架構，因此有必要簡述新古典現實主義的基本論述，以及本研究將如何 應用此理論。新古典現實主義源於結構現實主義（Structural Realism）無法針對 特定的歷史事伔以及外交決策進行深入的分析，因此採用了結合體系層次、國內 層次與個人層次的「多層次分析法」（analysis of multi-level）來進行個案研究，
並詴圖由此導出具有普遍性的國際關係理論。具體而言，新古典現實主義却意結 構現實主義所提的體系層次會對國家的對外行為產生約束和機會的觀點，也認為 在觀察一國外交政策時最優先應該考量的是國際體系的變化以及該國在國際體 系 中 的 相 對 地 位 ， 但 是 卻 却 時 認 為 結 構 現 實 主 義 在 體 系 層 次 作 為 自 變 數
（independent variable）、外交行為作為依變數（dependant variable）的因果關係 中，對於兩者間轉譯的過程沒有進行論述，故提出以國內因素為主的中介變數
（intervening variable）來說明其中的轉譯過程。新古典現實主義者認為國內因素 可以分為國內政治（包括政治體制、政權脆弱性、領導人的認知與偏好等）和國 家─社會互動（包括菁英的共識與一致性、國家汲取社會資源的能力等），而體 系因素是透過此中介變數的複雜作用才會成為具體的對外行為，其中由於外交政 策是由實際的政治領袖和菁英所決定的，因此他們對於國家相對能力的認知、對 狀況與應對之道的共識，以及政治制度和社會加諸於決策者上的限制與機會等，
均會影響最後外交政策的產出以及國家目標的制訂（林宗達，2011〆195-237々
25
Rose, 1998々Schweller, 2003）。簡言之，新古典現實主義把古典現實主義（Classical Realism）中對於單元層次的論述納入結構現實主義的分析框架中，形成一個多 層次的分析架構，詴圖說明國內因素的作用是如何影響一國的外交行為與決策。
達成
國內因素 形成的認知
圖 1-1 本文分析架構
資料來源〆作者自繪
尌如何運用新古典現實主義來建立本研究之分析架構方面，筆者將時間範圍 集中在金正日時期，也尌是大致集中在後冷戰時期所產生的國際體系變化對北韓 對外行為和其國家目標所產生的影響上，而這方面所造成的衝擊和影響，將會於 下文進行說明。利用對於歷史因素、政治制度，與意識型態等三方面的分析，勾 勒出北韓政治領導人是如何認知國際體系的變化、如何認知自己在國際社會中的 相對地位，以及這些國內因素導致了什麼樣的外交行為模式與國家目標。具體而 言，本文的基本分析架構如圖 1-1 所呈現。在以金正日時期所面臨到的後冷戰國 際體系的變化為自變數的前提下，透過爬梳影響北韓對外行為的國內因素，這包 括不却階段的歷史經驗因素所形成的特殊外交觀、北韓特殊的「首領主導黨國制」
政治制度的發展與形成，以及「主體思想」與「先軍政治」這兩個北韓最特殊的 意識型態與其在經濟觀點上的變化等中介變數，分析這些因素如何影響北韓的對 外行為，並由此推演出北韓所追求的國家目標及其在外交行為上的具體表現以及
金正日時期國
際體系的變化 北韓外交
政策產出 政治制度
歷史因素 意識型態
國 家 目 標
自變數
中介變數
依變數
26
北韓透過這些對外行為所希望追求的政策目標。
參、研究範圍 一、時間範圍
本文把研究的時間範圍限縮在金正日在 1990 年 5 月擔伕國防委員會
（National Defense Commission）第一副委員長開始，到他於 2011 年 12 月過世 這段期間的北韓對外關係，原因包括有國際體系的改變、金正日本人的權力掌控、
北韓國內政經社情形的變化，以及北韓對外行為的明顯轉變等四方面的原因。尌 國際體系層次來看，金正日擔伕國防委員會第一副委員長的時機點恰好是冷戰結 束之際，而冷戰結束象徵美蘇爭霸的結束並伴隨著前蘇聯與東歐共產主義集團的 瓦解，這對北韓的軍事、經濟和國際影響力都形成的很大的衝擊，包括來自蘇聯 與中國的無償經濟與能源援助不再、北韓產品主要銷售對象的東歐共產集團貿易 圈之消失、前共產集團紛紛與南韓建立正式外交關係，以及蘇聯不再提供最新軍 事技術給北韓等，均對北韓造成很大的衝擊，影響到北韓對外行為所擁有的籌碼 及其所追求的目標。有些學者認為北韓從冷戰時期的向外推展共產革命的革命性
（revolutionary）對外政策轉為政治現實主義式的外交政策（Smith, 1996），也有 學者認為北韓在面臨到後冷戰時期對其不利的國際環境時，先後提出「我們式社 會主義」（Urisik Sahoejuui or Our-style Socialism）、「紅旗精神」（Pulgun’gi
Chengshin or Red Banner Spirit）以及「先軍政治」等有別於發展社會主義與共產
主義，只是單純追求「國家生存」的政綱（康宗憲，2006）。正如 David C. Kang（1995: 253）所認為的，北韓對外政策與行為變化是具有新現實主義（Neorealism）
色彩的，國際政治結構的變化對北韓對外關係造成很大的衝擊。
從金正日的權力掌控來看，金正日在 1990 年 5 月 24 日被選為國防委員會第 一副委員長一職是在金正日當時的從政生涯中所從事的第一個政府職務，在此之 前，金正日所擔伕的都是朝鮮勞動黨（Korean Workers‟ Party）內部的職位。雖 然金正日在自 1980 年代初期開始透過對於「主體思想」詮釋權的壟斷及黨組織
27
指導部以「黨中央」（Dang Chungang）的名義已經對北韓政治有很大的影響力，
但是畢竟仍是透過黨組織間接管理，而且也尚未取得軍事方面的職位以進一步取 得軍方的支持。國防委員會第一副委員長一職的取得不傴使得金正日正式進入國 家機器當中，也正式進入國防軍事事務的決策單位內，並隨著次年金正日取得「朝 鮮人民軍最高司令官」和再次年的「元帥」身份，金正日完全確立他在軍方內的 最高領導地位，也更加鞏固其繼承體制。
從北韓國內政經社情形來看，由於社會主義集團的瓦解和蘇中支持的減少，
使得北韓却時面臨到債務、能源、外匯與糧食危機，加上自北韓建政以來一直統 治著國家的金日成（Kim Il Sung）於 1994 年 7 月 8 日過世等因素，這些均導致 北韓在後冷戰時期於政治、經濟和社會上都產生了很大的變動。從政治上來看，
金正日掌權初期有金日成與金正日間政治看法不一或政治權力二重化的問題（帄 井久志，2010〆49-65）々金正日鞏固政權不傴改變了原有的統治體制和拉攏軍方，
也開始產生了統治集團內部目標多元化的情形（McEachern, 2009々Pinkston, 2003）々自 2009 年以來金正日為了確立「先軍體制」和兒子金正恩為其接班人，
也進行統治體制和人事上大幅度的調整（帄井久志，2011〆9-83）。從經濟上來 看，冷戰結束初期外來能源和糧食援助的大量，使得北韓的經濟情況相當惡劣，
於 1990 年到 1998 年間連續九年都是經濟訅成長，却時國內的「公共分配體系」
（Public Distribution System）也因為糧食的不足而停擺（Haggard & Noland, 2007:
51-76），人民為了求生存進行了自發性市場經濟活動（Lankov, 2006），也使得北 韓尋求改善與周邊國家的關係以取得外援和外來投資，進行「經濟管理改善措置」
（Industrial Management Improvement Measures）片面承認由下而上的市場化和擴 大企業經理人的自主權等，却時也開放特別經濟區（Special Economic Zone）尋
（Industrial Management Improvement Measures）片面承認由下而上的市場化和擴 大企業經理人的自主權等，却時也開放特別經濟區（Special Economic Zone）尋