第一章 緒論
第三節 研究途徑與方法
Rustow 於美國政治學會發表一篇名為〈轉向民主〉(Transitions to Democracy)之 論文，針對不同國家以個案研究方式作全面性考察的歷史研究途徑，比尋求功能 取向的民主化研究更能提供實際的分析基礎，有別於早期維持民主穩定的結構性 假設，4奠定了民主轉型理論的基礎。Rustow 建立了民主轉型的動態模型(Dynamic Model)，以敘述與解釋民主轉型的路線、過程與可能結果，該模型進而成為轉型 理論研究途徑的源頭。5
爾後，學者 Georg Sorensen 據此稍做修正，模型從國家統一的背景條件 (background condition)開始，隨著時間推移，從非民主政權轉型至民主階段的過
4 欲了解民主化的模式，可歸納出三種理論取向：(1)現代化理論途徑(modernization approach)，
強調許多有關現行自由民主或成功民主化所必要的社會與經濟要素，代表學者為 Seymour Martin Lipset；(2)轉型理論途徑(transition approach)，強調政治過程及精英的主動與選擇，以解釋從威權 統治邁向自由民主的緣由，代表學者為 Dankwart A. Rustow；(3)結構理論途徑(structural approach)，
強調有利於民主的權利結構變遷，代表學者為 Brington Moore。請參見 David Potter 等著，王謙 等譯，民主化的歷程(台北：韋伯文化，2003)，頁 13。
5 Dankwart A. Rustow, ‘‘Transitions to Democracy,’’ Comparative Politics, Vol.2, no.3, (1970), pp.
337-363.
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該國民主轉型是否能朝向正面發展；最後階段為鞏固階段(consolidated phase)：
民主習慣已確立為政治文化的一部分，政治領導者、政治行動者與人民皆視民主 為政治社會秩序的指導圭臬。6承上所述，該模型利於說明從威權統治朝向民主 政治的運行方向，是一段牽涉不同階段的複雜又漫長過程，並涵蓋從非民主轉型 到民主統治之下不同階段的清晰圖像。
相關民主轉型過程的研究，主要在於企圖回答舊有威權政體為何無法持續而 須面臨轉變？必須具備哪些歷史條件？必須經歷哪些政治過程？並且配合相關 區域進行研究。民主轉型途徑乃是將邁向民主化過程之解釋途徑區分為二：結構 途徑(structure approach)與行為者取向途徑(actor-oriented approach)。7結構途徑強 調特定的社經背景與客觀環境因素有利於民主的發展，例如經濟發展程度、社會 現代化程度，或是特定的社會結構組成、政治文化、共同的歷史因素影響之下，
導致具有類似特質的國家傾向於民主體制。行為者途徑強調政治精英間的協商與 互動，聚焦於政治精英選擇策略的結果，例如政府中保守派和改革派與反對聯盟 溫和派和激進派之間的互動，或是轉型過程中的速度、方式，將會決定整個轉型 的成敗與結果。而使用歷史研究法進行研究時，係指該問題發生及演變具有長時 性研究的性質，藉由分析相關資料，歸納出可供解釋與預測的理論。
本研究將波蘭視為東歐民主轉型之代表案例，因此將從民主轉型途徑著手，
以行為者取向途徑來解釋波蘭的民主轉型，團結工聯如何藉由公民抗爭影響政府 決策，並以 1989 年圓桌會議和 1989 年後多次自由選舉作為其約定轉型和民主奠 基選舉時期之重要事件，配合歷史研究法加以論述。
綜合上述的分析架構，筆者將 Rustow 之民主轉型動態模型，應用到波蘭團 結工聯自崛起至執政之案例，並將民主化各階段整理繪製成圖 1-1。
6 Georg Sorensen, Democracy and Democratization: Processes and Prospects in a Changing World(Oxford: Westview Press, 1998), pp.40-45.
7 Renske Doorenspleet, Democratic Transitions: Exploring the Structural Sources of the Fourth Wave(Boulder, Colo. : Lynne Rienner Publishers, 2005), pp.2-8.
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圖 1-1 波蘭民主轉型動態模型
資料來源：作者整理自繪
研究方法方面，本研究主要採用「歷史研究法」及「文獻分析法」，透過這 兩種研究方法，以求達到客觀的研究成果。
壹、歷史研究法
「歷史研究法」是指有系統性的蒐集及客觀評鑑與過去發生之事件相關之資 料，以檢視事件之因果與趨勢，並以此提出準確之解釋，進而解釋現況，並對未 來的發展作出預測的一種分析方法。歷史研究法可瞭解當時問題之來源、問題之 發展以及其特徵為何，對過去所採用之解決方案及未採用之解決方案進行確認。
8本研究欲利用歷史研究法，探究為何團結工聯會崛起與形成，為何團結工聯能 夠生存並形塑波蘭的政治發展，為何團結工聯走向分裂等議題。
8 張紹勳，研究方法(台中：滄海書局，2000 年)，頁 309-312。
背景條件
反對運動的興起
準備階段
團結工聯崛起 團結工聯與波共之對抗
團結工聯地下化 圓桌會議
決定階段
1989年半自由國會選舉 1989年總統選舉
非共政府建立 團結工聯執政
1970-1980年
1980-1989年
1989-1990年
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貳、文獻分析法
「文獻分析法」是社會科學研究廣泛應用的研究方法之一，藉由蒐集歷史資 料，經過客觀的分析、評鑑，利用可靠及可信的資料研究社會變遷及其規律性，
解釋社會現象的現況，甚至預測將來之發展。文獻可分為兩類：原始文獻(primary source)，即第一手的目擊描述或實況紀錄，包含官方與非官方的各種原始及間接 文件資料；二手文獻(secondary source)則包含專書論著、期刊論文、報章時事及 網路資料等相關資料。本研究以團結工聯在波蘭民主化所扮演的角色為研究主題，
理當廣泛蒐集波蘭團結工聯發展之相關資訊與材料，例如國內外書籍、期刊、學 術論文、報章雜誌及官方出版品，藉由資料原始及二手文獻，進行檢視、歸納、
整理及分析。
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Samuel P. Huntington 所撰之《第三波：二十世紀末的民主化浪潮》(The Third Wave: Democratization in the Late Twentieth Century)9一書，首先提出「第三波民 主化」10的論述，試圖說明並分析一群國家在一段特定時間內由威權體制轉型至
David Potter 等合著之《民主化的歷程》(Democratization)11一書，對於民主 化做了完整且基礎的說明，針對不同國家提出不同的民主問題，在第十六章中， 主化浪潮，參見 Samuel P. Huntington，劉軍寧譯，第三波：二十世紀末的民主化浪潮，頁 10-23。
11 David Potter, David Goldbalt, Margaret Kiloh, Paul Lewis, 王謙等譯，民主化的歷程(台北：韋伯 文化，2003)。