本研究由標準的形成、國際標準聯盟組織的介紹與其對標準之規範，一路 論述討論目前標準所引發的智慧財產權爭議，以及專利叢林、交互授權、專利 聯盟與包裹授權協定等爭議。最後則介紹美國司法部門對標準的看法，以及中 國的標準戰略。茲將本研究結論，歸納整理如下。
一、標準的制定已由過去的事實標準逐漸轉變為以法定標準為主。全球性的標 準制定組織，已成為新的商業遊戲規則制定者，如何積極參與標準組織的 制定，甚至影響標準組織的認定，已成為企業，甚至是國家級的標準戰略。
如中國便充分體認到國際間的科技領域，已逐漸形成「技術專利化，專利 標準化，標準壟斷化」的趨勢，而在2006年積極宣示《標準化＂十一五＂
發展規劃綱要》，以力爭在修訂國內標準之餘，更能成為國際標準組織的 參與者。這項認知與積極性的作法，值得台灣思考本身的標準戰略與未來 參與國際標準組織的基本立場。
二、目前國際標準組織對於智慧財產權的政策，多以內部章程（by-laws）的型 態存在，且主要以三種方法來避免標準制定過程的爭議，一是事先揭露義 務（ex ante disclosure）；二是事先授權的義務（ex ante licensing）；三是 合理及非歧視原則（RAND, Reasonable and nondiscriminatory）。但因各 個國際標準組織對智慧財產權的揭露與授權政策作法不一，因此，廠商在 選擇加入那一個標準組織、以甚麼樣的型態參與，甚至對於自己所掌握的 智慧財產權要揭露到甚麼範圍與時機，便需積極研究擬加入之標準組織的 作法，並評估適當的參與時機與參與方式，方能有效保障自己的權益，並 享受參與標準制定的優勢。
三、在各國專利局與商標局核發權益的標準相當鬆散的情況下，現今的智慧財 產權保護制度，特別是專利權與著作權，事實上創造了一種未預期的專利 叢林(Patent Thicket)困境，使得任何一家企業在從事研發的過程都必須要 戰戰兢兢，除了要就相關權利支付權利金(royalty)之外，還必須提防稍一 輕忽就會侵害到他人的專利或著作權，而面臨耗費巨額時間與金錢成本的 訴訟。因此，在技術創新的同時，如何突破專利叢林(Patent Thicket)中的 專利套牢(patent hold-up)困境與反托拉斯的檢驗，就成為當今企業需要面
臨的重大課題。就目前實務上而言，最常用來因應專利叢林的三種主要方 式，包括：交互授權、專利聯盟的包裹授權協定、以及標準制定。三者均 會面臨反托拉斯法的檢驗。而美國司法部等國際重要智慧財產權益的仲裁 者，最終仍會回歸上述的合理非歧視原則、事前揭露與事前授權義務等加 以檢驗。有關於美國司法部對托拉斯法的討論，將在本計畫第二年做詳細 論述。
四、美國的司法部與聯邦貿易委員會，對標準制定的立場，與相關標準是否違 反反托拉斯法的判準，扮演一定的關鍵性角色。2007年司法部與聯邦貿易 委員會特別舉行聽證會，就反托拉斯與智慧財產權之討論；主要論證的攻 防乃是集中在專利聯盟或標準制定，是否能有效提升創新與競爭。雖然這 場公聽會並未有教條式的規範，但仍清楚表達美國對標準與專利聯盟的立 場，仍是站在能否有效維持市場競爭與提升企業創新。判斷的依據，亦回 復到各標準組織的各項事前揭露原則與授權條件，值得我國司法部門未來 在討論相關判準時之重要參考。
五、中國大陸「用標準」與「定標準」的強烈企圖心，開始引發國際間的爭議 與討論。2001年，中國國務院一手主導將WAPI推廣為國內的無線網路標 準，完全是透過政府主導的由上而下的制定模式(a top down approach)，
外界完全不但沒有插手的餘地，甚至國外的無線設備製造商在日後搶攻中 國市場時，還被迫必須向中國境內受指定的少數11家握有WAPI核心技術 的廠商取得授權並支付權利金。引發不小爭議。然而中國十二億人口的市 場大餅與經濟崛起的態勢，卻形成與國際標準組織或大型企業相抗衡的最 大籌碼。甚至中國積極參與國際標準組織制定的戰略性作法，也讓國際標 準組織不得不小心因應。可以想見，未來中國在世界標準舞台中將佔據重 要地位，這也成為未來台灣參與標準聯盟的重要參酌。如何在爭取中國市 場時，也能成為中國在國際標準制定過程中的戰略性夥伴，將會是我國企 業參與國際競爭舞台的重要思考。
附件一 技術標準的發展趨勢形成
制定技術標準本就是技術、政治、經濟、文化等各方因素和利益磋商角力 下的結果。中國生產DVD而衍生出的巨額專利費用，讓中國清楚意識到，符合 標準未能贏得市場，參與制定標準才是市場最後的贏家。因此中國在「建標準」
和「用標準」的策略間開始做出調整，並根據《國民經濟和社會發展第十一個 五年規劃綱要》，參考《國家中長期科學和技術發展規劃綱要（2006-2020年）》，
結合標準化工作制定《標準化”十一五”發展規劃綱要》，於2006年發佈，規劃了 中國大陸未來五年標準化工作的發展重點213。
壹、標準化”十一五”發展規劃綱要
（一）指導思想
以鄧小平理論214和「三個代表」重要思想215為指導，以科學發展觀為統領，
以市場為導向，緊緊圍繞實現全面建設小康社會宏偉目標和構建社會主義和諧 社會的要求，堅持自主創新，全面實施技術標準戰略。發揮政府推動作用，增 強全社會標準化意識，調動各方面的積極性共同參與標準化活動。以科研促進 標準化工作跨越式發展，不斷提高我國標準化工作總體水準和標準的市場適用 性，著力提升我國在國際標準化活動中地位和作用，提升我國產業水準和綜合 競爭力，為國民經濟和社會發展提供技術支撐。
（二）基本原則
1. 堅持市場導向原則，增強標準的市場適用性。
2. 堅持重點保障原則，促進經濟平穩快速發展。重點加強農業、食品、安 全、衛生、環境保護、資源節約與綜合利用、高新技術、服務業以及 涉及國家核心競爭力的重大產業等領域的標準化工作。
213 以下節錄整理自《標準化”十一五”發展規劃綱要》。
214 「鄧小平理論」具體內容包含：建設有中國特色的社會主義；指出社會主義的本質是解放 生產力，發展生產力，消滅剝削，消除兩極分化，最終達到共同富裕；建立和完善社會主義市 場經濟體制；堅持獨立自主的和平外交政策；強調作為工人階級先鋒隊的共產黨是社會主義事 業的領導核心等。資料來源：維基百科，線上檢索日期：2008 年 4 月 5 日，網址：
http://zh.wikipedia.org/wiki/%E9%82%93%E5%B0%8F%E5%B9%B3%E7%90%86%E8%AE%BA
。
215 「三個代表」意指中國共產黨要 1. 始終代表中國先進社會生產力的發展要求。2. 始終代表 中國先進文化的前進方向。3. 始終代表中國最廣大人民的根本利益。資料來源：維基百科，線 上檢索日期：2008 年 4 月 5 日，網址：
http://zh.wikipedia.org/w/index.php?title=%E4%B8%89%E4%B8%AA%E4%BB%A3%E8%A1%A 8&variant=zh-tw。
3. 堅持自主創新原則，提高中國標準中自主創新技術含量。以科研帶動標 準總體水準的提升，提高我國產品和產業的國際競爭力。
4. 堅持國際化原則，遵循世界貿易組織的規則，積極採用國際標準，加快 與國際接軌的步伐。力爭實現從“國際標準本地化＂到“國家標準國 際化＂的轉變。
（三）主要目標
在充分發揮協會、仲介組織以及科研機構作用的基礎上，完善以企業為主 體參與國際標準和國家標準制修訂的機制，形成以國家標準為基礎，國家標準、
行業標準、地方標準和企業標準相互配套的標準體系。加強標準的實施監督，
提高標準的有效性。
1. 加快標準制修訂速度。“十一五＂時期，力爭實現每年制修訂6000項標 準；標準制定週期控制在2年以內；標齡控制在5年以內；逐步解決標 準制定速度慢和高新技術標準滯後的問題。
到2008年，完成修訂9540項超齡國家標準，同時每年完成制定近5000 項國家標準，其中，形成以自主創新技術為基礎的標準800項；
到2010年，實現每年制修訂國家標準6000項，其中，形成以自主創新 技術為基礎的標準2000項。
2. 積極推動採用國際標準和國外先進標準。
到2008年，相關聯國際標準的采標率達到60%；
到2010年，相關聯國際標準的采標率達到85%。
3. 加快標準化技術委員會建設。
到2008年，技術委員會、分技術委員會和工作組的數量由目前的近700 個增加到2000個；
到2010年，技術委員會、分技術委員會和工作組的數量力爭達到2600 個。
4. 加大參與國際標準化工作力度。積極參與國際標準制修訂工作，鼓勵以 我為主提出國際標準新提案，“十一五＂期間，自主提出50項國際標 準新工作專案提案，重點參與500項與我國產業密切相關的國際標準制 修訂工作。加大國際標準化人才培養力度，顯著提高我國實質性參與 國際標準化活動的能力，“十一五＂期間，建設一支1000人的國際標
準化專家隊伍，爭取承擔更多的國際標準化組織技術委員會、分會的 主席、秘書處和工作組召集人，選拔10名左右精通外語的人才，爭取 在ISO、IEC等國際及區域標準化組織的高級管理層中連續擔任職務，
爭取承擔國際標準化組織秘書處數量的比例占到總數的6%。
到“十一五＂末，我國標準化工作基本達到中等發達國家的水準。
（四）主要任務
1. 加快標準化工作機制創新
(1) 推動企業積極參與制修訂國家標準
強化標準與市場的關聯度，推動以企業為主體承擔產品類標準化技術 委員會的秘書處的工作，鼓勵來自企業的專家加入標準化技術委員會，尤
強化標準與市場的關聯度，推動以企業為主體承擔產品類標準化技術 委員會的秘書處的工作，鼓勵來自企業的專家加入標準化技術委員會，尤