企業經營模式與專利授權策略之探究─以矽智財供應商為例 - 政大學術集成

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(1)企業經營模式與專利授權策略之探究─以矽智財供應商為例 Relationship between Business Model and IP Licensing Strategy of SIP Providers. 指導教授：邱奕嘉博士研究生 : 戴劭芩撰中華民國一○一年六月.

(2) 中文摘要近年來，智慧財產議題在西方國家受到極大的重視，然而現在亞洲國家，如日本、韓國以及台灣也開始關注智慧財產權。智慧財產權對於創作人或發明人而言，能夠給予他們一段時間的壟斷或保護，使其取得一定的報酬；對於企業而言，智慧財產權訴訟能夠讓企業擁有持續性的競爭優勢，並保障其在某個市場區段的獲利。因此，小至個人、大至企業、國家，都會因為智慧財產權制度的發達而受益。除此之外，智慧財產也開始以交易標之姿展現其價值，企業或是獨立專利權人授權其專利或是各項智慧財產以獲取利潤。即使智慧財產之交易日益興盛，但公開透明的交易市場卻遲遲未出現。顯然在智慧財產之商業環境的建構上我們依舊有所闕漏。為了活化無形資產之交易市場，我們必須要發展出一套關於授權策略之理論，才能更有效率地管理各式無形資產。然而，在多數的文獻當中都將授權行為視為法律議題，而非商業考量。但事實上契約雖然是以法律形式存在，但背後之動機卻是出於企業之商業考量。若單純就法律觀點來探討此議題，恐會造成對於企業授權策略之研究之不足，因此本研究將從管理的觀點出發探討授權策略並釐清其與企業經營模式間之關係。植基於此，本研究選擇了 IC 產業中 11 家績效良好的矽智財供應商作為研究標的，在該領域中授權交易已經行之有年且市場建構完備。並透過訪談相關實務界人士以及蒐集研究標的公司之年報、報章雜誌以及網站資訊等次級資料進行分析，得出目前矽智財供應商主要的經營模式共可分為四類，並逐一解析各種經營模式有何異同。除此之外，更擷取出授權策略之組成亦可分為四個元素，以及分析企業之經營考量如何影響到在各項元素上選擇。. 關鍵字：專利、經營模式、授權策略、矽智財供應商. i.

(3) Abstract In decades, intellectual property has got a lot of attention in the Western world. Now Asian countries such as Japan, Korea and Taiwan start to pay attention to this issue. Intellectual property rights grant patentee the exclusive rights for a period to perform his innovations, which can reward himself. For enterprises, intellectual property litigation has become a tool to sustain competitive advantages, and protect the profitability. In this case, the whole society will gain benefit from the intellectual property. In addition, intellectual property has proved itself as an exchange object , firms or individual patentees licensed their patents or other intellectual property to get revenue. Although the transactions has been carries out more and more frequently, the open , transparent exchange market of intangible asset is still not rising. Obviously , we still have to make much effort on improving business environment. In order to active the intangible property market, we must develop the theory of licensing strategy to manage the intangible assets orderly. However, in most of literature, license has been considered as a legal issue, instead of a business one. Contract itself is legal terms, but in fact, licensing strategy origin from firm’s business consideration. So we need to research this issue form managerial perspective to gain more understanding about licensing strategy. On the basis, this study will discuss the issue from managerial perspective, and clarify the between patent licensing strategy and business model. This study selects 11 leading SIP providers as research object, which had built a well-developed licensing market. By interviewing practisers and collecting, analyzing targeted firm’s annual reports, newspapers, website information etc. , the consequence reveals that the business model of SIP providers can be divided into four categories, and figure out the difference between the four ones. In addition, this study extracts four elements that comprise licensing strategy, analyzing how business model affects licensing strategy. Keywords: Patent, Business Model, Licensing Strategy , SIP Provider ii.

(4) 目錄第一章. 緒論 ........................................................................................................................ 1. 第一節. 研究背景與動機 .................................................................................................... 1. 第二節. 研究目的與問題 .................................................................................................... 2. 壹、. 矽智財廠商的經營模式為何？............................................................................. 3. 貳、. 專利授權策略應由哪些元素組成？矽智財供應商之專利授權策略又為何？ . 3. 參、. 廠商進行專利授權時，影響其策略選擇之因素為何？ ..................................... 3. 第三節. 研究流程 ................................................................................................................ 3. 第四節. 論文架構 ................................................................................................................ 4. 第二章. 文獻探討 ................................................................................................................ 7. 第一節. 經營模式 ( Business Model ) ................................................................................ 7. 壹、. 經營模式之定義 .................................................................................................... 7. 貳、. 經營模式的元素 .................................................................................................. 12. 參、. 經營模式之對於企業經營所扮演角色............................................................... 17. 第二節. 授權策略 ( Licensing Strategy ) .......................................................................... 19. 第三節. 交易成本理論 ...................................................................................................... 22. 壹、. 影響交易成本之因子........................................................................................... 23. 貳、. 交易成本之類型 .................................................................................................. 26. 第三章. 研究方法 .............................................................................................................. 28. 第一節. 質性研究法 .......................................................................................................... 28. 第二節. 研究標的選擇 ...................................................................................................... 29. 第三節. 資料蒐集與分析方法........................................................................................... 35. 壹、. 資料蒐集 .............................................................................................................. 35. 貳、. 分析方法 .............................................................................................................. 36. 第四節. 研究限制 .............................................................................................................. 37. 第四章. 矽智財概述 .......................................................................................................... 39 iii.

(5) 第一節. 矽智財的起源 ...................................................................................................... 39. 第二節. 矽智財的種類 ...................................................................................................... 43. 壹、. 依設計流程區分 .................................................................................................. 44. 貳、. 依差異化程度分類............................................................................................... 47. 第三節. ASIC 與 ASSP ...................................................................................................... 48. 第四節. 矽智財的主要來源............................................................................................... 50. 壹、. 專業 IP 供應商 ( IP Vendor ) .............................................................................. 50. 貳、. 以 EDA 工具為主的公司 .................................................................................... 51. 參、. IC 設計服務公司.................................................................................................. 51. 肆、. IDM 公司 .............................................................................................................. 52. 伍、. 晶圓廠 .................................................................................................................. 53. 陸、. IC 設計公司 ......................................................................................................... 54. 第五章. 矽智財供應商經營模式....................................................................................... 56. 第一節. 專注特定領域之專業 IP 供應商 ......................................................................... 56. 第二節. 以 IC 設計為核心之供應商................................................................................. 63. 第三節. 以 EDA 工具為核心之供應商 ............................................................................ 67. 第四節. 以設計服務為核心之供應商............................................................................... 72. 第五節. 將公司出售之廠商............................................................................................... 77. 第六節. 小結 ...................................................................................................................... 79. 第六章. 矽智財供應商授權策略....................................................................................... 83. 第一節. 授權策略之組成 .................................................................................................. 83. 第二節. 專注特定領域之專業 IP 供應商 ......................................................................... 84. 壹、. 授權內容 .............................................................................................................. 84. 貳、. 收費模式 .............................................................................................................. 84. 參、. 授權方式 .............................................................................................................. 86. 肆、. 授權限制 .............................................................................................................. 88 iv.

(6) 第三節. 以 IC 設計為核心之供應商................................................................................. 89. 壹、. 授權內容 .............................................................................................................. 89. 貳、. 收費模式 .............................................................................................................. 89. 參、. 授權方式 .............................................................................................................. 89. 肆、. 授權限制 .............................................................................................................. 89. 第四節. 以 EDA 工具為核心之供應商 ............................................................................ 90. 壹、. 授權內容 .............................................................................................................. 90. 貳、. 收費模式 .............................................................................................................. 90. 參、. 授權方式 .............................................................................................................. 91. 肆、. 授權限制 .............................................................................................................. 91. 第五節. 以設計服務為核心之供應商............................................................................... 91. 壹、. 授權內容 .............................................................................................................. 91. 貳、. 收費模式 .............................................................................................................. 92. 參、. 授權方法 .............................................................................................................. 92. 肆、. 授權限制 .............................................................................................................. 93. 第七章. 結論與建議 .......................................................................................................... 95. 第一節. 結論 ...................................................................................................................... 95. 第二節. 建議 ...................................................................................................................... 99. 壹、. 突破研究廠商之數量限制................................................................................... 99. 貳、. 改進資料蒐集與判讀方式................................................................................. 100. 參、. 跨越產業之限制 ................................................................................................ 100. 肆、. 以量化方式進行研究......................................................................................... 100. 參考文獻 .................................................................................................................................. 101. v.

(7) 圖目錄圖 1. 研究流程圖 .......................................................................................................... 4. 圖 2. 經營模式組成元素圖 ........................................................................................ 15. 圖 3. Williamson 組織與市場失靈架構..................................................................... 25. 圖 4. 晶片製造能力及設計生產力之演進 ................................................................ 41. 圖 5. 半導體產業解構歷程 ........................................................................................ 43. 圖 6. IC 設計流程與對應產生之 IP 類型 ................................................................. 47. 圖 7. 依差異度分類 IP 類型 ...................................................................................... 48. 圖 8. IC 設計服務公司服務內容 ............................................................................... 52. 圖 9. 半導體產業合作模式 ........................................................................................ 55. 圖 10. 矽智財供應商分類 .......................................................................................... 56. 圖 11. ARM 2006~2011 年研發費用率 ..................................................................... 60. 圖 12. 2011 年 GPU IP 市場占有率（依供應商） ................................................... 62. 圖 13. 類型一廠商經營模式 ...................................................................................... 63. 圖 14. Silicon Image 2006~2011 年營收比例 ............................................................ 65. 圖 15. Silicon Image 2006~2011 年毛利率變化 ........................................................ 66. 圖 16. 類型二廠商經營模式整理 .............................................................................. 67. 圖 17. Synopsys 2006~2011 年各項收入比例 ........................................................... 70. 圖 18. 類型三廠商經營模式 ...................................................................................... 72. 圖 19. 智原科技股份有限公司 2006~2010 年收入比例 .......................................... 74. 圖 20. 類型四廠商經營模式 ...................................................................................... 77. 圖 21. ARM2006~2011 年各項收入佔比 .................................................................. 86. 圖 22. 類型一廠商直接授權模式 .............................................................................. 88. 圖 23. 類型一廠商間接授權模式 .............................................................................. 88. 圖 24. 2011 年全球前十大晶圓代工廠市佔率 ......................................................... 93. vi.

(8) 表目錄表 1. 經營模式定義 .................................................................................................... 10. 表 2. 經營模式元素 .................................................................................................... 15. 表 3. IP 授權收費模式 ............................................................................................... 20. 表 4. 促使 SIP 重複使用之要素 ................................................................................ 21. 表 5. 2010 年全世界矽智財供應商排名 ................................................................... 30. 表 6. 研究標的公司之基本資料 ................................................................................ 33. 表 7. 特殊應用 IP 定義 .............................................................................................. 49. 表 8. 類型一代表廠商經營內容以及重大歷史事件彙整 ........................................ 56. 表 9. 類型二代表廠商經營內容以及重大歷史事件彙整 ........................................ 63. 表 10. 類型三代表廠商經營內容以及重大歷史事件彙整 ...................................... 67. 表 11. 類型四代表廠商經營內容以及重大歷史事件彙整 ...................................... 72. 表 12. 類型五代表廠商經營內容以及重大歷史事件彙整 ...................................... 77. 表 13. 各類型廠商經營模式比較 .............................................................................. 81. 表 14. 各類型廠商授權策略彙整 .............................................................................. 97. vii.

(9) 企業經營模式與專利授權策略之探究─以矽智財供應商為例. 第一章. 第一章緒論. 緒論. 本章共可分為四節，第一節將先敘明進行本研究的動機以及研究進行之環境背景，以瞭解本研究議題之重要性。第二節則將依序闡述本研究所進行的目的以及所欲探討的問題，並在第三節中說明研究進行所依循之流程，第四節則是擘劃整體研究架構，以便讀者對本研究有綜觀性的理解。. 第一節. 研究背景與動機. 隨著高科技產業之濫觴，歐美等先進國家紛紛致力於智慧財產權的發展，而這股潮流也在近十年吹至亞洲，包括韓國、日本，甚至是近幾年來崛起的中國大陸，都興起了一波波的智慧財產權熱潮，開啟今日智慧財產權浪潮席捲全球的情形。而智慧財產權賦予創作人或發明人一段時間的壟斷或保護，使其取得一定的報酬；對於企業而言，智慧財產權訴訟能夠讓企業擁有持續性的競爭優勢，並保障其在某個市場區段的獲利。因此，小至個人、大至企業、國家，都會因為智慧財產權制度的發達而受益。台灣近 10 年來也受到智慧財產權的洗禮，無論是因為企業面臨訴訟的威脅，或是政府遭受來自於歐美國家的壓力，不得不正視智慧財產權的議題，並引進智慧財產權制度，種種舉措皆使智慧財產權逐漸深根茁壯。政府在 2008 年成立智財專業法院，更象徵我國智慧財產權的發展已經進入一個新的階段。而我國在 80 年代設立新竹科學園區後，高科技產業蓬勃發展，並造就了我們引以為傲的半導體產業，從上游的 IC 設計、中游晶圓製造、光罩到下游的封測，產業鏈逐漸建構完備。時至今日產業已臻成熟，競爭日趨激烈，廠商獨力設計開發產品已不再足以因應市場需求，於是向外取得專利授權之需求興起；再者，智慧財產權制度下所激發的創新能力，使得整體市場除了實體有形的產品銷售外，專利權等無形資產的買賣也開始受到重視。在這樣的氛圍之下，半導體業者獲利來源也逐漸由商品、服務之提供走向智慧財產授權。而在半導體領域當中，IC 產業僅為設計、不自行生產之特性，即是以智慧財產獲利之最佳事例。 IC 產業本身又相當龐大，又可再區分為數個子產業，其中專精於授權之廠商即為矽智財供應商做為探討之對象。矽智財供應商係以提供 IC 設計業者、晶圓製 1.

(10) 企業經營模式與專利授權策略之探究─以矽智財供應商為例. 第一章緒論. 造業者等半導體企業所需要的專利為主，但其經營模式有多種不同的形態，有純粹提供專利授權的供應商，亦有結合自身產品販售進行授權的供應商，故這些矽智財供應商在授權的策略上也不盡相同。根據統計，現今給付予矽智財供應商之費用已可達到 IC 產品成本之 7%1，顯見其在 IC 產業之角色日益吃重。職是之故，本研究擬聚焦於矽智財供應商之經營模式與授權策略做探究。矽智財供應商之交易型態係為廠商與廠商之間以合約的方式進行，一般研究人員不容易取得相關資訊，因此本研究採取實際訪談的方式深入探討其授權策略，以供相關研究人員或產業人員做參考。. 第二節. 研究目的與問題. 如同上述，現今的經濟已從過去的實體產品交易走向各式智慧財產等無形資產交易，此類交易勢必與慣常之商品交易在諸多特性上有所差異。尤其無形資產因為不具形體，在銷售等商業行為上自然也不再只是單純的銀貨兩訖，必須在商業、法律與技術等各種跨領域的交會下方能成形。此高度整合之特性使得該領域對於實務界以及學術界來說都尚待探索。因此發展出一套屬於無形資產的管理經營與行銷之理論與學說確實有其重要性與急迫性。自從智慧財產權制度被引入人類生活以來，在制度的保護與鼓勵下，各項技術與創新的腳步皆加速進展，科技領域日新月異，逐漸將人類帶往過去所不敢想望的境界。但相較於技術的演進，商業管理上卻未發展出一套因應新興交易模式之理論，使致智慧財產交易市場未能一同蓬勃發展。有鑑於此，本研究即希望探究以無形資產為主的企業其經營模式為何？專利授權策略又應由那些因素組成？而授權策略之擬定又會受到那些企業經營考量的影響？透過這些問題之探索，期使能對無形資產之管理與行銷議題有較為的深入之理解，並激發後續研究。基於上述研究目的，本研究擬以授權市場已相對具規模之矽智財授權市場為. 1. 資料來源：電子工程專輯，調查顯示：Fabless IC 業者最大 IP 來源是晶圓代工廠，. http://www.eettaiwan.com/ART_8800635423_480102_NT_ca418e53.HTM（最後瀏覽日： 2012/05/31）。 2.

(11) 企業經營模式與專利授權策略之探究─以矽智財供應商為例. 第一章緒論. 對象，了解矽智財供應商之經營模式與授權策略為何？不同廠商之間的授權策略又有何異同，其原因為何？具體而言，研究問題可歸結為以下幾點：. 壹、矽智財廠商的經營模式為何？由於矽智財廠商並不製造終端產品與經營終端使用者市場，故在價值鏈的設計以及定位上必然和傳統銷售產品至終端市場的廠商經營模式有所不同，究竟在何種條件下，會導致廠商選擇以授權做為其經營模式的方式；又國內、國外的矽智財廠商，其在經營模式上是否會有所差異，是本研究欲進一步探討的議題。. 貳、專利授權策略應由哪些元素組成？矽智財供應商之專利授權策略又為何？過去文獻在探討授權策略時，多半只侷限於付款方式或是專屬授權與否等單一面向。但是授權行為乃是由契約形式進行，自然包含了許多面向必須考慮，可知過去文獻所揭示之內容實有闕漏。然而授權契約雖然是以法律形式擬定，但是授權行為仍不外乎是為了要滿足廠商的需求以及商業考量，可知此議題必須納入管理觀點加以探究方能圓滿。前人卻未曾從此面向討論授權問題，造成切合實務現象之理論架構遲遲未能出線。這個闕漏卻是以科技為核心的公司其管理之所必須，也是新的管理議題。因此在本研究中欲藉由矽智財供應商探討廠商之授權策略應包含哪些層面？而各類矽智財供應商之授權策略又分別為何？. 參、廠商進行專利授權時，影響其策略選擇之因素為何？授權行為發展至今仍多是由各別廠商自行以契約方式完成，統一的授權模式並不存在，因此不同之廠商在授權策略上各有何特色，便值得探究。本研究係以矽智財供應商作為探討對象，釐清各個廠商於授權策略上的異同，此策略擬定究竟是在哪些重要的因素考量下所為？而經營模式與授權策略之間的對話又為何？經營上的因素如何影響其授權策略將是本研究欲探討的研究問題。. 第三節. 研究流程. 本研究的流程如圖 1，首先從現有的觀察以及研究背景提出研究問題，接著從各項報章圖書、期刊論文中搜尋相關資訊進行文獻探討，作為後續研究發展的 3.

(12) 企業經營模式與專利授權策略之探究─以矽智財供應商為例. 第一章緒論. 學理根據。接著便是從文獻探討的結果建立研究架構，並選取合適的研究方法以及研究標的。爾後從新聞、報章雜誌、網路資料、財務報表等管道蒐集各個研究標的公司之資訊，並且透過訪談相關人士，補足現有資料內容上之不足，以求對於研究標的能有深入且透徹的了解。完成資料蒐集後再針對所蒐集之資訊作分析以及解讀，提出研究發現。最後即針對整體研究結果做出結論，呼應先前所提出之研究問題，並給予後續研究者在方向擬定上之建議。. 圖 1. 研究流程圖. 資料來源：本研究繪製. 第四節. 論文架構 4.

(13) 企業經營模式與專利授權策略之探究─以矽智財供應商為例. 第一章緒論. 本研究的主題係為「矽智財供應商之經營模式與授權策略之關係」，並就此議題開展論述，結構上可分為七章，而各章內容要旨將分敘如下：第一章緒論本章包含了研究動機與背景、研究目的以及問題，點明本研究所欲深入探討的問題，以及研究的流程將如何進行，最後再針對論文架構做闡述，以使讀者對整個研究有綜觀性的理解。第二章文獻探討本章將針對經營模式、授權策略以及交易成本理論之相關文獻進行整理探討，以建立後續研究的學理基礎。在經營模式部分，首先將整理經營模式之定義，接著介紹在不同學者之定義下經營模式應包含何元素，最後提出經營模式的確立對於企業的重要性。繼而針對授權策略作探討，確認目前該議題的研究成果以及仍嫌不足之處。第三節中則將對交易成本理論予以介紹，以助於釐清授權交易之性質，並作為後續經營模式設計以及授權策略安排之考量對照。第三章研究方法本章將說明所採取的研究方法以及採取此方法之原由，並就研究對象的選擇標準做說明，以及對依此標準所選取出來的研究標的做簡要的介紹。最後說明本研究所採取資料蒐集、分析方法，以及在此研究方法下研究結果將有何限制。第四章矽智財概述本章會針對矽智財之相關概念作介紹，從矽智財的起源與整體半導體產業之變化間關聯談起，接著帶到矽智財的種類，以及各種 IC 設計上的重要概念，最後針對矽智財的幾大來源作介紹，期望透過此一篇幅能使後續論述不致有所模糊或是未能理解之處。第五章矽智財供應商經營模式本章將闡述所選取之矽智財供應商之經營模式分類結果，以及各類型的經營模式有何特色，並就各類型廠商之間之異同做比較。第六章矽智財供應商授權策略本章將先對於授權策略之組成作整理，接著延續前章之發現，分析各 5.

(14) 企業經營模式與專利授權策略之探究─以矽智財供應商為例. 第一章緒論. 類型廠商之在各個授權策略之面向上之安排為何？並比較各個類型廠商之授權策略有何異同？第七章結論與建議本章將根據前述得出之研究結果，對於研究問題做出結論。並且給予後續的研究者繼續研究的方向建議。. 6.

(15) 企業經營模式與專利授權策略之探究─以矽智財供應商為例. 第二章. 第二章文獻探討. 文獻探討. 本章共可分為三節，在第一節中將會針對現有的經營模式文獻進行整理與介紹，並從經營模式之定義、元素談起，以系統性框架並陳不同學者之看法，以期使「經營模式」之概念更為清晰。最後再總結經營模式對於企業經營之意義，以明瞭經營模式將如何對企業產生影響；第二節中則會對於授權策略作介紹，並且整理現有文獻中之相關論述；第三節則將針對交易成本理論做介紹，包含了影響交易成本之因素以及交易成本種類，期能有助於理解交易之本質。. 第一節. 經營模式 ( Business Model ). 自從網路經濟開始蓬勃發展之後，經營模式一詞便被大量的運用，無論是報章雜誌或是日常生活中皆可見其蹤影，但隨意運用的結果也使其喪失部分本意 ( Magretta,2002 )。伴隨網際網路的興起而來的是人類的連結方式之巨變，許多過去不可能發生的交易變得具有可行性，促使人類將創新想法化為實際，於是新創事業 ( Start-up ) 的數量呈現巨幅成長。新創事業因為內容變化多端，難以用具體方式展現其潛力，故經營模式的呈現成為用來吸引投資人的手段之一。但對於企業經營來說，經營模式的角色絕不僅止於吸引投資者以確保資金的來源，更能作為企業經營的藍圖，以釐清一個事業未來的發展方向，並呈現管理最核心的思考方式 ( Magretta,2002 )，因此成為實務界爭相探討之議題。相較於實務界的熱絡，經營模式之相關議題顯然尚未成為學術界的顯學 ( Chesbrough & Rosenbloom,2002 ) ，且在定義、元素以及相關理論依舊尚未有共識。即使在實務界，很多企業經營者依舊無法具體說出自己事業的經營模式為何，種種現象皆突顯出經營模式仍有諸多值得釐清之處，因此以下將先針對經營模式之相關研究進行整理，以使整體脈絡框架清楚可循。. 壹、經營模式之定義經營模式一詞最早是用以說明資料處理與資訊流通程序之間的關係和結構之用語，首見於 1970 年代出刊的電腦科學雜誌。時至今日，經營模式一詞之意涵已與最初相距甚遠，係為企業許多商業行為之統稱，成為一個十分龐雜的概念。但. 7.

(16) 企業經營模式與專利授權策略之探究─以矽智財供應商為例. 第二章文獻探討. 此概念並未馬上在管理學界受到重視，而是到了 1990 年代網路開始盛行之時才大為風行。企業之行為集合組成了經營模式，因此若要對經營模式有所了解，就必須要先釐清企業的本質，方能知曉其之意涵。人類為求存活必定需要滿足許多生理與心理方面的需求，而組織亦然。為了滿足這些需求，組織就必須有足夠的能力去獲取所需的資源，組織換取資源之憑藉即為替外界環境創造價值，才能夠與外界進行價值交換，以滿足自身需求。由此可見，組織存在的主要目的便是為了社會創造價值（司徒達賢，2005）。所有價值創造的過程串聯即成為一系列的價值活動，組織通常無力獨自完成，因此須將不同的價值活動分別交給具有該專長的個人或組織執行。如此一來，可使完成價值活動所需的成本最低，達到社會利益最大化。而存在於不同組織之間的價值活動分工即構成了產業的價值鏈 ( Value Chain )；進一步解析可知價值鏈共由三個元素組成：一為各種創造價值的價值活動；一為從事價值活動的個人或組織；另一為存在於這些個人或組織之間的合作及交易（司徒達賢，2005）。因此組織在設計經營模式時，不得不將組織與所有關係人間的分工與利益分配關係納入考量。對外部而言，組織必須找出在整體產業鏈當中自己將扮演什麼樣的角色？又為外界創造了什麼價值？如同前述，組織的存在即是為了創造價值，不論從事的活動多麼細微，對於整個創造價值的過程來說都不可或缺的，且具有價值。而對於內部，組織必須進行的則是分工以及成本控制等，以管理達到組織的獲利最大化。由此觀之，可知經營模式之設計必然是透過妥善安排組織內外部之各種網絡，以達到創造價值之目的，方可支持組織之生存。而學術界目前對於經營模式一詞的定義仍多有論證，尚未有定論。整理目前的見解可以明確地看出，經營模式的內涵即在於描繪企業如何運作，而構成企業運作的眾多活動背後之核心驅動力即為獲利；以整體社會角度定義，獲利行為即為個體創造價值並經過交易獲取對價之過程。但對於經營模式的範圍以及必須涵蓋的內容，究竟需要多廣泛則仍是未定之數，從僅包含企業本身進行的活動，到與所有企業獲利過程所需牽涉到的關係人之間的關係集合佈置，形成不同的定義。以下將從狹義到廣義之定義，針對經營模式之概念進行一有系統的整理與介紹。從狹義角度觀之，經營模式僅是用來描述企業從事業務的方式，並藉此獲利以求取生存 ( Rappa,2004 )。易言之，經營模式是用於清楚說明企業究竟是以靠什 8.

(17) 企業經營模式與專利授權策略之探究─以矽智財供應商為例. 第二章文獻探討. 麼方式賺取利潤 ( Afuah & Tucci(2001)；Rappa,2004 ); Chesbrough 等人 (2002) 則視經營模式為連結科技之可能性以及經濟價值實現的啟發邏輯 ( heuristic logic )。在這樣的觀點下，實視企業行為為一連串的活動組合，各種活動背後的動機即是為了賺取合理利潤，並僅將企業經營只侷限在經濟的面向，經營模式與獲利模式可說完全劃上等號。因此相關的決策變數包含了獲利來源、定價方法、成本結構、毛利以及預期數量 ( Morris, Schindehutte & Allen,2005 )。可見此觀點是一種純然企業內部運作的觀點，並未將其他的利害關係人納入考量。而部分學者則擴大狹義的經濟角度，改從操作性的觀點來定義經營模式。如同上述所言，企業不可能獨自完成所有的價值活動，這樣既不符合效益，也未將社會資源做最佳的配置。操作性觀點即是從企業實際運作的角度思考，定義自身在價值鏈中的角色，又該如何配置價值網路。因此企業的目的將從獲取利潤轉化為社會價值創造，並透過交易換取滿足自身需求的資源。企業會透過內部管理措施以及流程的設計，達到價值創造的目的。Shafer, Smith and Linder (2005) 即將經營模式定義為廠商用以表達其核心經營邏輯並反應價值網路中的策略選擇，並藉由這些策略創造價值以及產生利潤。司徒達賢 (2005) 則從整體產業鏈的角度來分析經營模式，認為企業在產業鏈中確立的定位，以及透過價值創造以換取生存資源的方式，就是經營模式的精髓。 Margretta (2002) 則指出，經營模式是一套關於組織如何為所有參與者創造價值的假設，而經營模式的本質就是一套不斷接受市場考驗的理論。她解釋經營模式便是指企業的運作機制，並可解答以下問題：企業的客戶是誰？客戶的價值為何？企業如何在商業活動中獲利？企業如何替客戶創造價值又能夠獲利的機制？從上述可以得知，在操作性觀點的定義中，學者雖然還是將焦點著重在企業內部，卻開始將實際經營時需要面對的其他利害關係人納入考量。因此在決策的變數上會包含了生產或服務傳遞方法、管理程序、資源流向、知識管理以及物流系統 ( Morris et al.,2005 )。最為廣泛的定義是從策略層面定義經營策略。策略所關心的核心議題是企業如何獲取競爭優勢以及持續優勢，因此從此觀點定義經營模式之時，會著重於組織與其他組織之間的互動，追求成長的機會以及領先地位。Hill and Jones (2006) 認 9.

(18) 企業經營模式與專利授權策略之探究─以矽智財供應商為例. 第二章文獻探討. 為，經營模式所反映的是經理人如何構思策略，將企業所追求的策略彼此搭配形成一個完整的系統，使公司獲得競爭優勢、卓越獲利以及利潤成長。 Morris 等人 (2005) 則以系統的方式描述經營模式，認為其係為簡明地表達一組企業策略、架構以及經濟的相關決策變數，用以在特定市場產生持續競爭優勢。從此可知，在策略觀點中企業不只是關注合作與分配，更將競爭動態作為自身行為的考量依據。而相關的決策元素則包含了利害關係人的辨認、價值創造、差異化、願景、價值以及網絡和聯盟 ( Morris et al.,2005 )。但此觀點下的經營模式定位似乎與策略有所重複，因此引起部分管理學者對於經營模式概念之獨立性有所質疑。另外，更有許多研究將經營模式一詞與電子商務做緊密連結，定義時僅針對電子商務所為，而未擴大到一般產業。Amit and Zott (2001) 在其所發表的研究中，針對網路時代的新興企業如何設計經營模式進行研究，並從交易的角度分析經營模式，進而提出經營模式是一套用以描述焦點廠商 ( focal firm ) 如何與顧客、夥伴以及供應商進行交易的結構模板。 Timmers (1998) 則是以經營模式指稱電子商務模式，用以說明一家企業與其客戶、供應商間的關係，以及進行商業活動時所造成的物流、資訊流以及金錢流的變化，包含描述各個商業活動中的個體以及所扮演的角色、各個模式中的參與者之可能獲利以及獲利來源。綜上所述，經營模式一詞之定義雖然多有異議，但可得知學者主要是希望透過經營模式之探討以解決電子商務時代所帶來的變革、策略相關議題及科技與創新管理 ( Zott, Amit & Massa, 2011 )。在此前提之下，缺乏一個統一的定義勢必會造成溝通的不易以及礙於知識的累積，因此在相關研究上的共識整合自然是勢在必行，否則該議題之進展將停滯不前，無法成為一家之學說（各學者之定義整理請參見表 1）。表 1 所採觀點. 經營模式定義學者. 內容. 一般性經濟觀點. Rappa(2004). 用來描述企業從事業務 10.

(19) 企業經營模式與專利授權策略之探究─以矽智財供應商為例. 第二章文獻探討. 的方式，並藉此獲利以求取生存。企業如何建立以及使用其資源以提供給客戶更. Afuah et al.(2001). 好的價值並藉此獲利的方法。企業在價值網中的定. 司徒達賢(2005). 位，以及創造價值並換取生存資源的方法。一套關於組織如何為所有的參與者創造價值的. Margretta(2002). 假設，本質就是一套不斷. 操作性觀點. 接受市場考驗的理論。表達廠商的核心營運邏輯以及在價值網路中的 Shafer et al.(2005). 策略選擇，廠商並藉由這些策略達到價值創造以及產生利潤。簡明地表達一組企業策. Morris et al.(2005). 略、架構以及經濟的相關決策變數，用以在特定市場產生持續競爭優勢。反映的是經理人如何構. 策略觀點. 思策略，將企業所追求的策略彼此搭配形成一個. Hill et al.(2006). 完整的系統，使公司獲得競爭優勢、卓越獲利以及利潤成長。. 網路(電子商務) 11.

(20) 企業經營模式與專利授權策略之探究─以矽智財供應商為例. 第二章文獻探討. 說明一家企業與其客戶及供應商間的關係，以及進行商業活動時所造成的物流、資訊流以及金錢 Timmers(1998). 流的變化，包含了描述各個商業活動中的個體以及所扮演的角色、各個模式中的參與者之可能獲利以及獲利來源。用以描述焦點廠商(focal firm)如何與顧客、夥伴以. Amit et al. (2001). 及供應商進行交易的結構模板。. 資料來源：本研究整理. 貳、經營模式的元素延續定義的百花齊放，隨之衍生而來的經營模式元素同樣也有著各種說法，從元素的組成，元素的個數都各有不同。近十年來，經營模式之相關研究數量雖然有顯著幅度的增長，但在許多研究中卻未對經營模式一詞提出定義 ( Zott et al.,2011 )2，也缺乏具體的元素組成，因此造成該議題探討之深化不易。而經營模式乃是關乎企業如何布局其內外部網絡的一幅藍圖，因此與實際企業運作息息相關。但若提及應用，僅有定義是絕對不足的。因為定義屬於上位且概括性的概念陳述，唯有轉化至具體的元素探討才可助於概念落實，成為可執行. 2. 在 Zott 等人之研究中，針對過去有關於經營模式之研究內容做出整理，他們發現經營模式. 的研究發表數量在 1995~2010 這 15 年有十足增加。但令人訝異的是，在許多研究中根本未對經營模式一詞作出顯明的定義，在其所檢視的 103 份研究中，有高達 37%的研究未對此概念作定義，更有 19%的研究是引用了其他學者所做的定義。資料來源：Zott,C. ,Amit,R.& Massa,L.(2011).The business model: Recent developments and future research. Journal of Management,37(4),1022. 12.

(21) 企業經營模式與專利授權策略之探究─以矽智財供應商為例. 第二章文獻探討. 性的思考框架。由此可見，唯有釐清元素的組成才能此概念更加細膩，並與實務產生對話。 Timmers (1998) 之經營模式定義乃是僅針對從事電子商務之企業。電子商務交易之特性為所有過程都可被記錄，因此企業與其他個人或組織產生交易之時，會一併產生金錢與資訊的交換，所以其將資訊的流動也加入經營模式。依照其定義所衍生出來的元素包含了產品/服務/資訊流結構、參與者及其角色、參與者利益、利益來源以及行銷策略等五大元素。 Chesbrough 等人 (2002) 則提出經營模式應包含幾項內涵，使得此觀念具細節與可操作性。其包含：闡述價值主張、辨認市場區隔、定義企業於其中創造與傳遞價值的價值鏈結構、預測成本結構以及產品獲利潛力（在價值主張以及價值鏈結構已經選定之前提下）、描述企業在價值網路中的定位（包含辨認可能的互補者以及競爭者），以及表達可使創新企業得到或保持競爭優勢的競爭策略。其中，價值主張意指企業將為使用其所提供的產品或服務之使用者提供何種價值。 Magretta (2002) 在其著作《管理是什麼》一書中提到，她認為經營模式是一個被人濫用的名詞，其實本質並不像各界所渲染的那麼神奇。經營模式就像是一個故事，闡述一家公司經營如何經營事業，故事中自然也需要依賴幾個的主要元素：角色、動機以及情節。情節指的是一家公司發展出獲利能力的過程，而角色是執行情節中活動的主角，動機則是驅動角色執行活動的推力。因此就像任何一個好的故事一般，經營模式中的角色必須要鮮明，動機必須具備可行性，而情節必須能夠發展出具有創見的價值。 Amit 等人 (2001) 從交易角度看待企業，將企業之生存歷程看作不斷與其他組織或個人進行交易。依此觀點，經營模式應由三個元素組成：交易內容 ( Transaction Content ) 、交易結構 ( Transaction Structure ) 以及交易治理 ( Transaction Governance )。交易內容指的是交易雙方所從事的活動組合，這些組合最後會產生滿足客戶的產品或是服務；交易結構則是活動之間如何連結以及以何順序被執行，此概念即類似於價值鏈，每個企業或個人都透過分工，執行部分活動創造價值並換取利潤；交易治理指的是由誰進行這些活動。亦有學者體認到過去的研究都是針對特定的產業以及公司類別所進行，因此未能有效地提出一個具架構性並且適用於各個情境中的模式。而為提出一個整合 13.

(22) 企業經營模式與專利授權策略之探究─以矽智財供應商為例. 第二章文獻探討. 性的模型，將經營模式的組成從具體性的元素轉化為六個問題，當企業在思考、設計其經營模式之時必須自問這六個問題，方能使其事業成功。這些問題分別是我們如何創造價值、我們為誰創造價值、什麼是我們能耐的來源、我們如何競爭性地定位自己、我們如何賺取獲利、什麼是我們的時機、範疇以及規模企圖 ( Morris et al.,2005 )。而司徒達賢 (2005) 從產業鏈為經營模式定義，其認為經營模式應包含以下內涵：企業所生存其中的產業價值網、主要的客戶、選擇共同創造價值的夥伴、在產業價值網中的分工以及所肩負的價值活動、創造價值的流程與方法、創價流程的特色、勝過競爭對手的優勢以及獲取穩定獲利的來源與方式。國內亦有學者為了釐清經營模式的組成成分，組織了研究團隊3，回顧過去學者所提出的看法，整理出八大元件（李定宇，2005；張景翔，2005；陳浩民，2005；劉乙興，2005；劉雅妍，2005；顏君安，2005）。而陳銑鈞 (2006) 進一步以該研究結果為學理基礎，進行實證研究，得出另外應加入之兩項元素，分別是「外部性」與「核心科技」。其認為這兩項元素雖然不是經營模式設計時的一環，卻對整體有舉足輕重的影響，不應受到忽略。以下是該研究團隊所整理出的八大元素：價值主張、產品與服務設計、資源部署、核心策略、組織設計、價值網路、營收機制及財富潛力。綜觀以上說法，可以發現學者雖針對部分元素有所爭議，但同時也有部分元素重複機會極高，顯為學者之共識之所在，例如：價值主張、利潤模式/來源、創造價值的對象（客戶）等等。Shafer 等人 (2005) 整理出四大類元素：策略選擇 ( strategic choice )、價值創造 ( creating value )、價值獲取 ( capturing value ) 和價值網路 ( value network )，其結果如圖 2。根據以上各學說之論述，可以發現企業生存需要資源，因此必須創造利潤以換取資源，對於此點學者皆無爭議。但是延續定義部分的歧見，不同的觀點會延伸出不同的元素，即使觀點相近，後續展開也未必相同，此仍尚待學界進一步的. 3. 該研究係由國立中央大學企業管理學系蔡明宏教授所帶領的研究團隊，歷時三年. （2005~2007）所完成。在研究中，該團隊針對頂級管理期刊以及管理專書等相關文獻做整理，並對經營模式定義與元素進行紮根分析，提出一廣泛之定義。 14.

(23) 企業經營模式與專利授權策略之探究─以矽智財供應商為例. 第二章文獻探討. 尋求共識（不同觀點之整理請參見表 2）。. 圖 2. 經營模式組成元素圖. 資料來源：Shafer, S.M., Smith, H.J.& Linder, J.C.(2005). The power of business models. Business Horizons,48,202. 而本研究為使後續探討有清楚明確的討論架構，考慮過上述研究所產生的背景以及適用性後，決定採取 Amit 等人 (2001) 之見解，因為以授權為獲利來源之廠商特性與一般廠商有諸多不同之處，其中一個特色就是價值鏈相對縮短許多，且交易個別發生，無清楚市場範圍。此點與 Amit 等人 (2001) 之研究所針對之網路公司有相似之處，植基於此，本研究將採用其學說作為後續分析之基礎。表 2. 經營模式元素. 學者. 組成元素. 元素數量. Timmers(1998). 產品/服務/資訊流結構、. 5. 15.

(24) 企業經營模式與專利授權策略之探究─以矽智財供應商為例. 第二章文獻探討. 參與者及其角色、參與者利益、利益來源、行銷策略。 Amit et al.(2001). Rappa(2001). 交易內容、交易結構以及交易治理。持續性、利益流、成本結構以及價值鏈定位。. 3. 4. 價值主張、目標市場區 Chesbrough et al.(2002). 隔、價值鏈、成本結構與產品獲利潛力、價值網. 6. 路、競爭策略。 Magretta(2002). 角色、動機、情節。. 3. 我們如何創造價值、我們為誰創造價值、什麼是我們能耐的來源、我們如何 Morris et al.(2005). 競爭性地定位自己、我們. 6. 如何賺取獲利、什麼是我們的時機、範疇以及規模企圖。企業所生存其中的產業價值網、主要的客戶、選擇共同創造價值的夥伴、在產業價值網中的分司徒達賢(2006). 工以及所肩負的價值活. 8. 動、創造價值的流程與方法、創價流程的特色、勝過競爭對手的優勢、獲取穩定獲利的來源與方式。陳銑鈞（2006）. 價值主張、產品與服務設 16. 10.

(25) 企業經營模式與專利授權策略之探究─以矽智財供應商為例. 第二章文獻探討. 計、資源部署、核心策略、組織設計、價值網路、營收機制、財富潛力、外部性及核心科技。資料來源：本研究整理. 參、經營模式之對於企業經營所扮演角色從前述之探討，已可知經營模式一詞背後見解之紛雜，雖然目前看來觀點仍未臻成熟，但討論的力道已不容忽視，可見由實務界所引起的熱潮確有其討論價值存在。而其與策略之間定位差異的模糊卻時常引起爭議，例如：策略學者 Porter (2000) 就曾表示經營模式只是「網路時代的破壞性名詞」( Internet's destructive lexicon ) 的一部分，否定了經營模式存在的價值。因此究竟經營模式只是一個拿來吸引投資者的華麗名詞，還是真有管理上的意涵，實值深究。下述將分陳學者對於經營模式在企業經營上所扮演的角色之見解，藉以釐清其功能。 Chesbrough 等人 (2002) 在其研究中探討創新活動為何會對於企業造成不同影響，近年來創新能力的提升成為一股席捲實務界和學術界的浪潮，創新並不如外界所想的是萬靈丹，現實狀況是很多企業即使有了好的發明也不一定能從中獲利。該研究以從美國知名的企業 Xerox 所延伸出來數間新創公司作為案例，這些公司所持有的都是非常具有市場潛力的技術，但為何最後有的公司成功獲利，甚至成為世界知名企業；有的公司卻從未從創新中獲利，甚至陷入虧損困境，導致最後以退出市場作為收場。其發現未竟成功的公司皆是發生了技術屬性與過去的經驗（Xerox 所採取的經營模式）不適宜的情況，但這些企業卻未能及時做出調整，導致最後黯然退場，技術也未能受到業界重視。從此可以看出左右新事業之發展的關鍵便是經營模式的設計，因此 Chesbrough 等人主張，經營模式的重要性在於配合技術所帶來的機會建構一套運作體系，幫助企業從技術投資中獲取利潤。如同前述，Amit 等人 (2001) 之研究係針對以網路從事業務的企業，其主張網路的興起促使廠商或是個人間有不同於過去的互動方式─一種以技術作為中介的連結。因此廠商之組織或是交易的疆界極可能發生根本性的改變，造成過去未 17.

(26) 企業經營模式與專利授權策略之探究─以矽智財供應商為例. 第二章文獻探討. 曾碰觸的機會得以浮現。易言之，企業的經營模式會影響到相繼而生的價值創造與價值獲取機會 (Amit et al.,2001)，因此有探討的重要性。 Morris 等人 (2005) 察覺到經營模式之定義、元素等學界尚未有共識，因此針對現有文獻做整理，希望綜合各種說法後提出一個整合性的架構，以使此主題有共同的研究基礎，方能引發後續的深度探討。其並提出模式的作用有兩個：一個是允許跨越公司的通常性比較發生，並且得以辨認出更具共同性的模式；一是使得企業發展出獨特的決策變數結合，以產生市場地位的優勢。可知對理論以及實務來說模式之發展皆有其必要性。更有學者則著眼於策略與經營模式之異同，企圖解決來自於管理學界的質疑。但欲辨明兩者之異同，就必須先歸納先前學者對於策略之定義，方能與經營模式做比較。一如 Mintzberg (1994) 在其著作《策略規劃之興起與衰落》一書中所提到，策略可以四種不同方式的展現：形式( pattern )、計畫 ( plan )、定位 ( position ) 及觀點 ( perspective )。當細觀過去，策略可被視為過去決策的形式展現；前瞻性的來看，策略又具有規劃未來之意涵。而部分策略學者將策略與定位畫上等號，認為策略就是使企業在產業鏈中尋找到定位，再進一步執行與該定位相關之活動，因此策略也可能以定位方式存在；當策略被視為如何將事業概念化時，策略就成了一種觀點。無論是何種展現方式，皆攸關於某種形式的決策，因此可以說策略的核心即在於為企業下決策。正因為資源有限，決定什麼該做而什麼不該投入也是企業經營的重要一環。經營模式的角色即在於反映這些決策以及他們在經營上的意涵 ( Shafer et al.,2005 )。從此觀之，策略乃是引導企業經營方向的指標，經營模式則是深化其內容，衍伸出一套彼此相符的決策變數。可見經營模式雖然依存策略方向進行，但卻是獨立存在的概念，與策略間存在著差異。綜上所述，經營模式對於企業來說，是服膺於策略方向而生的一組決策，無論該組決策變數是關於組織疆界、產品/服務/資訊流、產品創新等面向，最終目的都是希望延續策略之指引，以帶給企業競爭優勢，並掌握現有機會從中獲利。由此可知，經營模式對於企業經營確有其不可替代性，擘劃了企業重要的數項決策藍圖，並對其餘決策產生重大影響。. 18.

(27) 企業經營模式與專利授權策略之探究─以矽智財供應商為例. 第二節. 第二章文獻探討. 授權策略 ( Licensing Strategy ). 越來越多的企業開始專精於技術的開發，而不再介入生產或是行銷產品等活動，反倒是透過授權的方式，將所開發出來的技術交給其他廠商，並從中獲取合理利潤。獲授權之廠商會針對取得技術再進行開發，或是結合原先所持有的技術，發展出各式具差異化的產品。因此可以想見一個技術為主的市場就此興起，連帶地授權策略的探討就愈來愈有其必要與急迫性。而綜觀過去的研究，雖有不乏探討廠商的授權選擇者，卻也僅止於討論個別廠商的授權行為，系統性的授權策略研究仍是相當缺乏 ( Davis,2008 )。有鑑於此， Davis (2008) 研究數間以授權為獲利來源的公司，取樣橫跨各類產業別，最後提出了兩個區分授權策略的維度，一個是單純授權 ( Stand Alone Licensing ) 或是加值授權 ( Licensing Plus )；一個技術累積性 ( Technological Cumulativeness ) 的高低，而廠商應該針對每個授權案件的性質選擇合適的策略。針對前者，他認為技術授權最大的問題在於技術的揭露，賣方必須要揭露足夠訊息給買方，買方才能評估此技術的價值性和是否與自身的需求相符。但若是揭露太多，買方可能就清楚地知道技術特性，便不願意付授權金，取而代之的是自行發展具有類似功能的迴避技術，以省下大筆支出。因此在授權上會衍生出兩種選擇，一是單純授權，即是只將技術授權給買方賺取授權金而沒有其他動作；一是加值授權，則是買賣雙方不只有進行技術授權，還有後續的共同研發或是資訊分享，讓買賣雙方維持緊密的關係，也因為還有後續的支出，賣方不易毀約，而會持續授權，共同邁向新一代的技術。技術的累積性則是指自身的研發活動倚賴其他市場上的參與者的創新活動程度之高低。如果一個技術的誕生可以引發一連串相關的技術創新，或是說倚賴相關領域創新作為基礎，此技術就會被認定為具累積性。在具高度累積性的技術領域中，技術授權是一個除去阻礙實施自己所持有技術的方法，而其他廠商的技術則是自身技術的互補品，具有一定程度的技術關聯性。這樣的授權會變得十分複雜，因為可能會牽涉到許多不同的廠商。另有學者針對專屬授權進行研究，Somaya, Kim and Vonortas (2010) 以美國生技公司於 1990~1999 年間所簽訂的 327 紙授權契約作為研究對象，探討企業於何. 19.

(28) 企業經營模式與專利授權策略之探究─以矽智財供應商為例. 第二章文獻探討. 情境下會使用專屬授權。該研究認為過去學者都將專屬授權定義為授權方僅向一個主體進行授權，此定義實過於狹隘。並提出專屬授權應視為授權方將權利完全交給一個對象，是一種變相提供人質以確保承諾的方式。研究結果支持其看法，發現專屬授權可能在早期授權或是需要額外投入專屬性資產時較可能被使用，而專屬授權確實有助於降低交易風險。除此之外，常見的授權策略則是以收費的模式予以區分。計次模式是以該專利被使用的次數，或是以最終產品的數量為基準計算費用，此收費模式在方法專利上常用。計次模式雖然未能確實反映該專利的貢獻，卻是績效最容易計算的，當專利貢獻度難以計算之時不失為一個合適的方式。計時模式則是在一段時間內，賣方將 IP 授權給買方做不限次數的使用，只會限定買方能將專利應用在什麼範圍或是地理區域；權利金模式是將收取的費用與買方的最終獲利作連結，一開始買方只需要繳納一筆金額較低的費用即可取得技術。到了實際進行最終產品量產之時，再依照最終產品售價或是總收入之一定比例作為權利金，如此可以減低買方前期的資金壓力；使用權模式則是將一個選定的 IP 組合授權給買方做使用，使用的次數等也是按照事前約定，並且在買方實際使用前就要先行付款（各種付費模式請參考表 3）。表 3 計次模式. IP 授權收費模式計時模式. 權利金模式. 使用權模式. 在限定範圍內在一段時間內將 IP 風險報在一段時間內目的. 費用支付. 使用每個 IP 多次使用 IP. 酬分期攤還的使用 IP 組合. 的費用. 成本. 的費用. 依據價值. 依據預先支付. 依據事件. 依據時間. 的使用費用單次設計專案在一定時間內分佈於各最終頭期款與折扣. 付款結構. 收取一次費用進行全部設計產品的部分或後的使用費用的費用. 使用範圍. 全部費用. 單一元件在單單一元件可多在單一元件中在單一組織中次設計專案. 每單位價值的的多個 IP. 次使用 20.

(29) 企業經營模式與專利授權策略之探究─以矽智財供應商為例. 第二章文獻探討. 比例資料來源：SIP Business Overview- Dan Caldwell - Virage Logic; SIP Market – Gartner Inc.; Selected SIP vendors. 此外，除了專利內容本身外，為了使 IP 可以一直被重複使用，賣方通常也會搭配相對應的服務一併提供（各項要素請參見表 4）。對於 SIP 供應商來說，此類要素的提供代表著另一類收入，通常會獨立計算費用。這些要素可以促成 SIP 的重複使用、以及得到協助後促使買方可以順利推出產品，賣方也才有權利金可以收取，並可促成與 SIP 使用和部屬有關之特定需求。表 4. 維護. 目的. 費用支付. 促使 SIP 重複使用之要素. 技術支援. 委託設計 (NRE). 契約服務. SIP 更新、除處理特定的客促成 SIP 的重促成 IC 設計錯、修正. 戶需求. 複使用. 定價為授權費依據範圍. 依據設定之特依據鐘點計算. 用的一定百分. 定目標達成. 比. 付款結構. 最初授權協議以基本配套或頭期款4. 頭期款. 的一部分 ( 可單獨契約. %達成目標率. %達成目標率. 能包括在其中) 變更規格、製網路、電話、修改、重新下工具運作、IC. 使用範圍. 程技術等. E-mail 、到線 (re-spin) 、 Integ 、 EDA porting 等. 場、佈點. Views 等. 資料來源：SIP Business Overview- Dan Caldwell - Virage Logic; SIP Market – Gartner Inc.; Selected SIP vendors.. 4. 頭前款 ( Initial Payment ) 為買方於簽訂契約時先給付一定金額的授權金，之後再按照契約. 所訂的百分比支付權利金。 21.

(30) 企業經營模式與專利授權策略之探究─以矽智財供應商為例. 第二章文獻探討. 即使過去的文獻中或多或少試圖對授權策略進行整理，但都還未看見一個較為完整的樣貌，而是僅對部分授權的面向作研究，未能提供一個清楚的授權策略藍圖，造成實務現象與理論間的差距產生，未能善盡相輔相成之功能。因此在本研究中將針對這個議題進行探討，以增加對其了解，更試圖提出具架構性之框架作為授權策略分析執行之用。. 第三節. 交易成本理論. 交易成本之概念係由 Coase (1937) 於其著作《企業的本質》中所提出，Coase 以經濟學之邊際與替代概念作分析，指出對於經濟體制來說生產活動是透過價格機制來調整。在組織外部，一連串的市場交易協調造成價格變動；在組織內部，則由企業家指揮生產。然而，如果生產是由價格機制所決定，個體間的分工交易行為即可滿足整體社會之需求，為何社會還需要組織的存在？此疑問是過去經濟學所未能解決的，而 Coase 試圖提出解答，並得出此皆肇因於使用價格機制存在著成本之結果。此觀念打破了過去經濟學之假設─市場機制是完全的，使得人類對於交易之本質有更貼近事實的理解，並在近代經濟學的發展扮演舉足輕重之角色。交易成本理論之概念濫觴雖始於 1930 年代，但直至 1970 年代才開始受到學術界重視，並對公共政策之制定產生影響。而後續學者 Arrow (1974)、Williamson (1975) 更將此概念發揚光大，成為交易成本理論。交易成本理論係以交易為分析之基本單位，為一種個體經濟的角度。並結合了多種領域的觀點，其取材橫跨經濟學、心理學、法律、組織理論等，以求對交易行為之本質有更全面的理解。本質上市場上每一筆交易的發生都會伴隨著談判和簽約的行為，不論該契約是否以書面為之皆同。假使人類之認知能力無限時，任何形式的談判與契約皆可能達成，不過現實中卻發現不是如此。但過去的學說卻都未將此點納入考量，造成學說預測行為之失準。為改善此缺憾，Coase 即引入組織行為理論中的有限理性概念。正因為有限理性，即使契約設計可以使契約訂定相關成本最小化，但仍不可能完全消除，因此組織之存在有其必要。組織可使一連串的契約為一個契約所代替，減少契約所生的成本發生機會；而企業家的角色為和生產要素的提供者簽訂 22.

(31) 企業經營模式與專利授權策略之探究─以矽智財供應商為例. 第二章文獻探討. 契約，在契約下生產要素可為提供者帶來一定報酬，企業家則取得一定限度的指揮權力，得以組織生產要素進行生產活動。經過數十年的研究，Coase (1988) 又提出當人類之交易行為從無交易成本邁向正交易成本之時，便會凸顯出法律制度的重要性。而經濟學家若在不了解交易發生的制度情境便討論交易流程是毫無意義的，因為制度情境會影響生產的經濟動機以及交易成本，絕不可忽略。因此在討論在各個交易流程下所產生的交易成本前，先行探討何種制度情境會對交易成本產生具有影響實有其必要性。職是之故，本研究將先整理影響交易成本之因子，再逐一介紹交易成本之種類。. 壹、. 影響交易成本之因子根據前述，使用價格機制具有成本，因此組織不能總是依賴價格機制滿足所. 有需求。於此情境下，因應而生的問題便是組織必須決定於何時訴諸市場，又於何時利用內部機能，以在最低成本之下達到其所需，使組織福祉最大化。在此思維下，學者企圖找出一組對於契約執行成本有影響的環境因子以及人為因子，以作為判斷該決策之依據。而 Williamson (1975) 在結合不同先前學者之論點，歸結出兩項環境因子以及兩項人為因子，以下茲就此四因子內涵分述如下(請參見圖 3)：一、. 人為因子 ( Human Factor ). (一) 有限理性 ( Bounded Rationality) 有限理性一詞係由 Simon (1947) 所提出，其雖然身為深受組織經濟學者卻深受心理學之影響。二十世紀以來心理學有足見成長，心理學所關注的主題為人類之心理歷程以及行為，而人類行為的中心即為決策。經過科學實證，發覺人類之注意力以及處理資訊之能力有其極限，因此在做決策時不可能窮盡所有可能的選擇，只能在其能力範圍內尋求最佳化。此結果卻與傳統經濟學之假設有所出入。傳統的經濟學皆是奠基在人類為絕對理性之上，亦即人類會為其利益搜尋所有的可能選項，進行縝密的評估後方做出決策，但這卻與科學驗證以及生活經驗多有不符。有限理性概念的出現補足了現實決策與理論上的差異，並為管理、經濟以及心理學界都帶來重大影響。在其定義下，有限理性為與處理和解決複雜問題之所需相較，人類之心智運作能力相形渺小，且此複雜問題唯有絕對理性方可解決。 23.

(32) 企業經營模式與專利授權策略之探究─以矽智財供應商為例. 第二章文獻探討. 亦即人類雖然意圖展現理性行為，但卻發現力有未逮。可見人類蒐集與處理資訊之能力深受神經以及語言等限制，在交易過程中只能就其能力蒐集資訊以作為決策依據，而有限理性會在複雜的情境下更為明顯。 (二) 投機主義( Opportunism ) 人類皆有追求自身利益最大化的傾向，而有時甚至不惜以狡詐欺瞞之方式達到目的，此即為投機主義。交易成本理論中假設人皆有採取投機主義之動機，意即可能在進行交易時刻意隱瞞或是扭曲訊息，以及採取不當行為。而不當行為則是指為了自利違反雙方契約精神且不利於對方的各種行為 ( Williamson,1991 )。投機主義可再細分為三種類別，分別是由於隱藏資訊造成資訊不對稱，導致交易的一方擁有不完整的資訊，因而做出錯誤決策，此即稱為逆選擇 ( Adverse Selection)，亦即事前的投機主義；交易成立後一方的行為可能難以偵測或是績效難以評估，進而損及另一方的利益，迫使另一方必須以各種方式避免契約不被履行，此即為道德風險 ( Moral Hazard )，亦為事後的投機主義；此外更可能因為資產專屬性高而發生套牢問題 ( Hold-up )，但若該資產容易被交易對象學習或複製取得，此資產就喪失了價值，繼續交易之可能就降低，但該資產又無法應用到其他交易中，造成提供資產之一方權益受損。二、. 環境因子 ( Environmental Factor ). (一) 不確定性 ( Uncertainty ) 環境中之不確定性可能來自兩方面，一是事件本身的性質多變使然，造成對未來可能性之預測無法完成；一是資訊不對稱之情況下，可能形成的人為欺騙所造成。此不確定性將使交易雙方對於未來前景之看法有歧見，溝通與協商困難重重，且環境之多變自然使完整契約之訂定更無可能，因此事後之爭端頻傳。 (二) 少數交易 ( Small Number ) 少數交易又可細分為事前以及事後兩種。事前的少數交易肇因於資源的異質性 ( Idiosyncratic ) 或是資訊流通之不完全，使可參與交易之主體數量有限，形成一種獨佔或寡佔的局面。兼之，人類具有投機之特性，若是與少數交易同時發生將會造成一方重新尋找交易對象之可能大幅下降，因此利益無可避免地受損；事後的少數交易，則是指第一次得標者可取得比其他競爭者更好的優勢，因此形成一種少數交易的情形，因此助長投機行為之發生。 24.

(33) 企業經營模式與專利授權策略之探究─以矽智財供應商為例. 第二章文獻探討. 除了上述的四因子外，在 Williamson 之組織與市場失靈架構中更指出資訊不對稱和交易氛圍亦是可能影響交易成本發生之情境因素，因此以下茲就此兩因素作介紹（詳細之架構呈現請參見圖 3）： 1.. 資訊不對稱 ( Information Inpactedness ). 資訊不對稱即為交易之一方未能擁有與對方相同的資訊，此資訊之缺失可能造成交易或合作上的風險。資訊不對稱發生的原因，可能是來自於交易對象的刻意欺瞞，不揭露部分重要資訊；或是來自於資訊本身的性質不易取得或是不易衡量。正因為資訊之取得窒礙難行，廠商必須花費額外的成本蒐集資訊，且協商與監督的成本亦因應而生，以避免錯誤的交易對象選擇為己方帶來風險。 2.. 交易氛圍 ( Atmosphere ). 交易氛圍會反映在彼此的信任感上，若是雙方處於對立狀態，共識就不易達成，而會處處提防對方，許多原先可簡單約定之事項也必須要由繁瑣的書面資料以及契約條文加以規範，以保護自身權益。如此一來，契約訂定及執行的成本自然大幅上升。. 圖 3. Williamson 組織與市場失靈架構. 資料來源：Williamson ( 1975 ) Williamson 更進一步提出，即使環境因子存在，若非與人為因子做結合未必會對交易造成影響，其中又以有限理性與不確定性、以及投機主義與少數交易之 25.

(34) 企業經營模式與專利授權策略之探究─以矽智財供應商為例. 第二章文獻探討. 組合最值得注意。人類皆有有限理性之特點，而此限制在複雜問題下更為明顯，意即以人類之認知極限無法對於複雜問題做最妥適的安排與處理。因為不確定性下許多因素都屬於未知，必須要花費大量心思以及時間金錢去蒐集相關資訊，或是做各種臆測，將會使交易成本上升。如此一來，衍生出來的問題就是長期合約的訂定是否合宜。當處於高度不確定性之情境下，未來根本難以預測，又怎能訂定出完備的契約，後續執行問題更會不斷出現，對雙方來說都極為困難。反之，當投機行為作祟時，若市場上之交易對象眾多，交易者可針對不同對象同時做評估，也可輕易取得替代者，在此競爭下投機行為所帶來的風險可被有效的控制。因此少數交易若是伴隨著投機行為將使得交易雙方暴露在極高的風險下。相應而生的問題即為短期合約之合適性。如同前述，當續約之時先前得標者占有極大優勢，少數交易的情形就可能發生。由此可知，若是採取短期合約時續約發生的次數便會上升，少數交易就此產生；短期合約對雙方而言又非為常態性發生，造成採取投機行為之誘因大增，因此短期合約可能不適合。由此可知，以市場機制取得所需資源的確是需要成本，反觀組織內部則無此情形。因此企業在運作時應該考量外界以及自身條件，妥善地調配市場以及組織之選擇，且此選擇不應僵固不動，而是根據現實情形依隨時評估此決策，找出較具效率優勢的一方，加以應用滿足企業之所需。. 貳、. 交易成本之類型正因為契約之不完全，各項交易成本就此產生，且依照交易發生與契約簽訂. 之角度，可以將交易成本細分為事前成本 ( ex ante ) 與事後成本 ( ex post )。事前成本的發生與資訊蒐集、協商談判以及契約訂定有關；而事後成本則是為使契約順利進行所延伸出的監督以及執行成本，因為契約無法將所有情境都預先設想規範，才需要監督或績效衡量，以防止投機行為之發生。以下茲就事前與事後成本之類型做介紹：一、事前成本 (一) 資訊蒐集成本包括尋找合適的交易對象，確認該對象所提供的產品或是服務是否符合己方 26.