臺灣人文學引文索引與其核心期刊

臺灣人文學引文索引與其核心期刊

THCI and THCI Core

陳光華 Kuang-hua Chen

臺灣大學圖書資訊學系

Department of Library and Information Science, National Taiwan University

國科會人文學研究中心

Center for Humanities Research, National Science Council

[email protected]

劉書硯 Shu-yen Liu

國科會人文學研究中心

Center for Humanities Research, National Science Council

[email protected]

摘要

臺灣人文學引文索引（Taiwan Humanities Citation Index，簡稱 THCI）作為一個檢索工 具與研究工具，已達成其建置目標，然而引文索引作為廣泛的評鑑工具，仍然受到許多 人文學相關學者的質疑。THCI 起初的建置目標也無意作為一個評鑑工具，但是自 2005 年陸續有人文學的學者專家建議應用 THCI 建立一份核心期刊的列表，國科會人文學暨 社會科學發展處遂指示人文學研究中心試行 THCI Core 的建置。本文首先探討引文索 引，繼而說明 THCI 與其核心期刊（THCI Core）的建立，詳細描述 THCI Core 的作業 流程，與評分的計算方式，並討論第一次試行的執行結果。

Abstract

Taiwan Humanities Citation Index (THCI) has archived the original goals as the tools for citation retrieval and citation analysis. In spite THCI is unwilling to be a tool for citation evaluation, a few researchers of Arts and Humanities have suggested THCI create a list of core journals for local journals of Arts and Humanities since 2005. Therefore, Department of Humanities and Social Sciences, National Science Council informed Center for Humanities Research to design a mechanism to build THCI Core as the response to those suggestions. This article surveys various citation indexes, describes THCI and THCI Core, depicts the operational procedure for THCI Core and the scoring for the application of each journal, and discusses results of the first execution of THCI Core.

關鍵詞：引文索引，期刊評鑑，臺灣人文學引文索引，臺灣人文學引文索引核心期刊 Keywords: Citation Index, Journal Assessment, THCI, THCI Core

壹、緒論

在學術研究發展的歷程中，多數的研究或創新是建立在先前研究的基礎上，研究者通常 參考前人的文獻或想法，這種行為稱之為「引用」。一個引用的動作包含兩個對象：一 個是來源文獻；另一個則是被引文獻。雖然有許多原因導致了「引用」這個動作的產生 （Weinstock, 1971），但是被引文獻與來源文獻通常存在著某種程度的關係。從一般研 究者的觀點來說，被引文獻的資訊是進一步閱讀的指引；從文獻計量研究者的觀點來 說，蒐集並整理被引文獻資訊是進行引文分析重要的工作。因此，就引文分析的目的而 言，引文索引可以讓研究者瞭解當前某些主題領域的發展、書目使用的特性以及研究發 展的趨勢。然而，隨著學術研究的競爭愈趨劇烈，學術機構的評鑑益受重視，甚至牽引 著學術研究經費的分配。在各種學術評鑑的指標中，引文索引是最能夠以量化的方式進 行學術評鑑的方式，因此，引文索引的評鑑功能逐漸為各種評鑑體系或機制運用或誤 用，但也遭受到很大的質疑與反彈。

教育部在 2003 年使用 Science Citation Index（SCI）、Social Science Citation Index （SSCI）以及 Engineering Index（EI）評估國內公私立大專院校發表之學術表現，將三 個資料庫收錄的論文數依各校分別加總並排序，藉此做為評鑑學校學術成果的量化指 標。統計結果公布之後，部份院校排名與社會預期結果出現明顯落差，引起各方輿論的 軒然大波。但也因為這項排序結果的公布，造成國內大專院校紛紛要求教師發表學術論 著，儘可能地投稿到 SCI、SSCI、EI 等資料庫收錄的期刊，希望以此提高學校評鑑成 績，並以此作為教師升等的依據之一。但此一評鑑制度對人文社會科學領域有明顯的不 公。歸究原因有以下幾點：  ISI 所出的資料庫其收錄中文期刊數目太少，無法取得有效的樣本數。  人文社會科學部份學門的文章有其地方區域性及語言特性，以收錄英語系期刊為 主的 SCI、SSCI、A&HCI 來評鑑此類學者缺乏足夠的公信力。  本土論文，像原住民研究、臺灣鄉土研究或漢學之美。這些議題本來就不容易登 上國際學術期刊，用英文寫也不容易傳達真正意涵。（陳洛薇、韓國棟，2003, October 22）  人文藝術學者研究的發表型式不限於學術論文，更多是創作與展演。 基於上述原因，以收錄英語系期刊為主的 SCI、SSCI、EI 等資料庫來評鑑國內人 文類學者的學術價值，並不具有足夠的公信力及權威性。此外，當臺灣社會科學引文索 引（Taiwan Social Science Citation Index，簡稱 TSSCI）的評鑑制度在國內社會科學界逐 漸成為一個評鑑社會科學領域學術期刊的指標後，臺灣的人文學領域學者希望可以建立 起一個合適的平台，由臺灣的機構來進行此一類型的評鑑，可以避免完全以國外期刊資 料庫來評比國內人文學界學術價值的不合理機制。在這樣的趨勢與建議的情形下，2006 年 2 月在時任國科會人文及社會科學發展處（簡稱國科會人文處）處長陳東升指示，邀 集多位國內知名人文學期刊主編及人文學研究中心之執行委員共同研擬及討論 THCI Core 核心期刊評比辦法之條文及流程，會中決議試辦三年 THCI Core 的申請作業與審 查作業，以三年之執行成果並匯集各界看法後，再次召開會議決定是否正式實施。

本文主要討論 THCI 與 THCI Core 涉及的各項議題與首次執行的成果。首先於第貳 節說明目前可供使用的引文索引資料庫或工具，包含 SCI、SSCI、Google Scholar、Elsevier Scopus、CSCI、CSSCI、TSSCI 與 THCI。第參節接著說明 THCI Core 的建立，詳細描 述 THCI Core 的作業流程，與評分的計算方式。第肆節討論 2007 年第一次試行 THCI Core 申請作業與預審作業的結果。第伍節是簡短的結論。

貳、引文索引相關工具

一、西文引文索引

1. ISI

Eugene Garfield 於 1958 年創立美國科學資訊研究院（Institute of Scientific Information， 簡稱 ISI），逐步建立科學引文索引資料庫（Science Citation Index，簡稱 SCI）、社會科 學引文索引資料庫（Social Science Citation Index，簡稱 SSCI）及藝術與人文學引文索 引資料庫（Art and Humanity Citation Index，簡稱 A&HCI）等引文索引資料庫，是最早 把引文索引計量學做有效利用並數據化的資料庫，後來逐漸被全球學術界大量使用在資 訊檢索及引文索引分析上，也引領文獻計量學研究的風潮。ISI 後來於 1992 年為 Thomson Corporation 子公司 Thomson Business Information 併購，成為 Thomson Scientific。

Thomson Scientific 於 2001 年時推出 ISI Web of Knowledge 跨資料庫搜尋介面。採 用共同的描述語，整合各個資料庫使用的不同詞彙，以產生統一的主題詞彙。也就是說， 使用 ISI Web of Knowledge 進行搜尋，將會得到原本歸類於不同類別中的所有相關結果 (Thomson Scientific, 2007)，並可以同時搜尋該公司多個期刊文獻資料庫。 Eugene Garfield博士認爲期刊的收錄其實是一個經濟學的實例，製作一個無用的文 獻索引與一個有用的文獻索引所花的成本是一樣的。因此，資料庫收錄範圍（Coverage） 的討論就轉換爲商業導向的討論。索引必須嚴格限制它的收錄範圍，盡可能地只收錄那 些可能對使用者有用的資訊，因此，Garfield 博士便著手建立了ISI編輯發展部沿用至今 的期刊選擇模式。 Thomson Scientific 的期刊選擇模式包括期刊出版標準、編輯內容、國際多樣性和 引文分析。上述四個面向並無法比較孰重孰輕，每個面向都有其功能與價值，都有其著 重的觀點。（金珊，無日期） (1) 出版標準：包括期刊具備同儕審查制度，準時出版，期刊名稱、論文篇名與摘要等 項目的著錄形式須遵循國際編輯慣例，提供英文篇名、摘要、關鍵詞及參考文獻， 亦考量評審委員會陣容等。 (2) 編輯內容：評估新出版的期刊，係依據期刊的內容與資料庫已收錄該主題的期刊數 進行評估，以決定是否值得收錄。 (3) 國際多樣性：期刊的地理因素亦是考量因素之一，作者與期刊的研究主題要能反映 世界各地所進行的研究；另外，為使每一學科領域期刊的收錄維持平衡，同樣希望 能收錄最好的區域性期刊。 (4) 引文分析：對於已出版的期刊，Thomson Scientific 評估其被引用率、影響係數和即 時指數等，此外，對於全新的期刊，會觀察作者與編輯委員以往的論文出版記錄及 其被引用情況。

此外，Journal Citation Report（JCR）亦是由 Thomson Scientific 出版，可作為評估 學術論文期刊的評鑑工具。JCR 涵蓋 7,000 多種國際上主要期刊，亦涵蓋不同的專業領 域，包括科學、技術、社會科學的專家與 60 多個國家 3,300 多家出版機構。JCR 以量 化方式提供期刊之排名、評估、與分類。JCR 能提供期刊的論文篇數、期刊的引用次數、 期刊的影響指數、以及期刊間交互引用的關係。 JCR 可瞭解某一期刊在某一主題、年度或國家之整體學術表現，進而協助如圖書 館、出版單位、期刊編輯、學術作者等對學術期刊之管理及利用。以引用或被引用為指 標的評鑑方法歷年來雖迭有爭議，然因其具無感式、定量化及客觀化的特質，故作為期

刊與期刊之間的相對研究仍具有不可抹滅的正面價值。（張秀琴，2002）

Thomson Scientific 建置各項資料庫與 JCR 所收錄期刊，是以英語系期刊為主，資 料庫內收錄的中文期刊比率甚低，無法滿足就臺灣本地的論文使用與研究分析。 2. Google Scholar

Google scholar 是 Google 協助使用者搜尋技術報告和論文等學術性文獻之摘要或全文內 容的工具。Google scholar 的搜尋結果是一系列學術文件，當中可能包含一篇或多篇相 關的文章，甚至一篇文章的多個版本。例如，搜尋結果可能包含多篇由預行刊物、會議 文章、期刊、選集等構成的文章，這些都跟單一的研究成果有關。把這些文章歸類在一 起，可衡量相關研究的影響，並可以呈現出不同學術領域的研究成果。（Google, n.d.） 然而，Google Scholar 沒有公佈收錄期刊的清單，只知道醫學與生醫領域收錄的期刊最 好，Open Access 的期刊也收錄相當多，不過內容還是以英語系的資料較多。 Google Scholar 的每個檢索結果皆包含如標題、作者姓名以及出版來源等書目資 料。一組書目資料跟一整個系列的相關文章息息相關，協助使用者瞭解該系列的代表性 文章。書目資料的來源，係依據該系列文章的資訊，以及來自其他學術文件相關文章的 引文。Google Scholar 可以在 Google 的索引中搜索特定子集，並涵蓋了從醫藥、物理 學、經濟學到電腦科技等眾多領域。（毛慶禎，2004） 3. Elsevier Scopus Scopus 是 Elsevier 於 2004 年 11 月推出的文獻搜尋系統，內容收錄了超過 15,000 多種 出版品及超過 4,000 個國際出版社所提供的摘要與被引文索引，並且每日更新。內容包 括了學術期刊，會議論文及書評等。Scopus 是專為滿足圖書館員與使用者的要求而構 思，Scopus 是 Elsevier 與超過 20 所全球首要機構的圖書館員和研究員兩年來合作的卓 越成果。Scopus 使用 Scirus –Elsevier 的純科學網際網路檢索引擎，同步檢索科學網 站。（Elsevier, n.d.）Scopus 會以最快的速度讓使用者連接至他們所需的全文，使用創 新的連結技術讓使用者準確無誤地獲取相關檔案。其主要功能有：

 可檢視發表作品之歷年引用表現。

 可發掘最新的研究趨勢/主題，查詢重要文獻相互引用的狀況

Scopus 與 ProQuest CSA 的整合，讓讀者可檢索到更廣泛的人文與藝術領域文獻。 使人文藝術領域與科學、技術、醫學領域同時涵蓋，收錄範圍更加廣泛完整，透過單一 介面流暢地提供所有整合功能。  藝術與人文領域的使用者：Scopus 原已收錄超過 220 種藝術與人文領域之核心期 刊，透過這次的整合，使用者已可額外檢索到 120 萬筆藝術與人文文獻的資料。  社會科學使用者：Scopus 原已收錄超過 2,850 種社會科學期刊，資料來源回溯至 1996 年，透過這次的整合，將新增 130 萬筆資料，資料收錄的時間範圍也因此 往前回溯至 1952 年。甚至，當檢索 ProQuest CSA Illumina 時，也同時整合來自 於 Scopus 商業與經濟學方面 1,000 種新期刊。

 生命科學使用者：ProQuest CSA Illumina 中特有的自然科學領域期刊，也因整合 了大約 3,500 種來自於 Scopus 的生命科學期刊而更形完整。

在選擇期刊方面，由系統開發組根據市場研究結果，取決於使用者需求，或經由使 用者推薦再交由內容選擇委員會（Content Selection Committee）審核，刊物須具備學術 性及同儕審查制度、提供英文摘要以及定期出版等四項原則，亦積極收錄僅以電子形式 出版的刊物。（Elsevier Taiwan, n.d.）

二、中文引文索引

1. 中國大陸

中國大陸為彌補 SCI 與 SSCI 應用於中文學術研究引文分析的不足，積極進行中文學術 期刊引文索引資料庫的建置工作，其中最有規模的即是中文科學引文索引（Chinese Science Citation Index，簡稱 CSCI）與中文社會科學引文索引（Chinese Social Science Citation Index，簡稱 CSSCI）。

(1) CSCI

中國大陸有感於 Thomson Scientific 所出版的引文索引資料庫主要收錄對象皆為英語系 期刊，中文期刊的收錄明顯不足，中國科學院於 1989 年開始建立中文科學引文資料庫 （Chinese Science Citation Database，簡稱 CSCD），收錄內容主要以中文科技期刊為主， 此資料庫把中國大陸出版的 315 種科技期刊編入索引，作為 SCI 的補充。（Meng, 1995） 第一個紙本的中文科學引文索引是以 CSCD 為基礎於 1995 年出版；而第一個 CSCI 光 碟版（CSCD-CD-96）於 1996 年出版。 (2) CSSCI 中文社會科學引文索引是由南京大學承擔的重大研究項目，著重於社會科學和藝術與人 文學期刊的收錄，並於 1997 年開始建置中國社會科學引文索引資料庫，CSSCI 收錄內 容是以大陸地區出版之社會科學期刊為主，1999 年則推出線上服務。南京大學並與香 港科技大學簽下合作發展 CSSCI 的合約，第一個 CSSCI 光碟版（CSSCI-1998）已於 2000 年出版。（Su, Han, & Han, 2001）CSSCI 從 1998 年到 2006 年等 9 年的資料，共計來源 文獻 63 萬多筆，被引文獻約 409 萬筆。CSSCI 期刊收錄標準是按照近 3 年期刊排除自 引之影響係數對所有學術性社會科學期刊分學科進行排序，按照「高進低出」的原則確 定各學科預選來源期刊。預選來源期刊提交由全國 17 所重點高校專家、學者組成的中 文社會科學引文索引指導委員會審議，最終確定年度來源期刊。 根據 CSSCI 的宗旨和選刊指思想，確定了如下六條具體選刊原則：  入選的刊物應能反映當前大陸社會科學界各個學科中最新研究成果，且學術水平 較高、影響較大、編輯出版較為規範的學術刊物。  入選的刊物必須是正式公開出版發行，且具有 ISSN 或 CN 號。  入選的刊物其所刊載的學術文章應多數列有參考文獻。  凡屬索引、文摘等二次文獻類的刊物不予收入。  譯叢和以發表譯文為主的刊物，暫不收入。  文藝刊物中以發表文藝作品為主的刊物暫不收入。

CSSCI 參照 SCI 選用期刊佔世界科技期刊總量的比例，確定 CSSCI 的來源期刊控制在 正式刊的的社科期刊總數的 8-15％。（鄒志仁，2002）

2. 臺灣

行政院國科會於 1997 年支持建立臺灣科學引文索引的試驗性計畫，此試驗性計畫曾建 立一個原型資料庫─臺灣科學引文索引資料庫（Taiwan Science Citation Index，簡稱 TSCI），資料庫收錄由 1996 年 8 月至 1997 年 7 月在臺灣出版的部分科技期刊。（Chui, 1998）而後，國科會分別成立社會科學研究中心和人文學研究中心，這兩中心的主要任 務之一是分別建置臺灣社會科學引文索引（Taiwan Social Science Citation Index，簡稱 TSSCI）和臺灣人文學引文索引（Taiwan Humanities Citation Index，簡稱 THCI）。

(1) TSSCI

社會科學研究中心（Social Science Research Center）是與人文學研究中心同時期成立 的。設立於中央研究院經濟學研究所內的社會科學研究中心，其成立的目的是推動社會 科學研究，並負責建置臺灣社會科學引文索引，唯 TSSCI 成立的宗旨即在以建立社會 科學領域的核心期刊為目標。 申請加入 TSSCI 期刊資料庫者需符合下列條件  非綜合性大學學報  近三年刊行週期固定且出刊頻率為半年刊或更密集，並出滿應出期數。  近三年每期刊登經匿名審查之學術論文篇數至少四篇。  依「資料庫收錄期刊基本評量標準」計分，近三年評量分數平均達 60 分以上。 TSSCI 之期刊審查分初審與複審二階段進行。初審階段由各學門組成之期刊評審委 員會進行審查。各學門期刊評審委員會之委員，應迴避該學門申請收錄及已被收錄期刊 之主編與執行編輯。各學門期刊評審委員會應就申請收錄之期刊所刊登之論文的學術品 質進行審查，並參考學門期刊排序結果及期刊評量分數等相關資料，綜合做出是否推薦 收錄或調整收錄的建議。綜合類期刊應由相關學門之期刊評審委員會進行審查，並須獲 過半數相關學門推薦，始得予以收錄。複審階段則召開聯席會議，聯席會議之成員為各 學門期刊評審委員會主席或指定人選。各學門將期刊審查結果（含綜合類）送交聯席會 議，由聯席會議議決資料庫收錄期刊。（國科會社會科學研究中心，2005） (2) THCI 臺灣在 1999 年由行政院國家科學委員會與國立臺灣大學合作成立了國科會人文學研究 中心（Center for Humanities Research）。同時進行臺灣人文學引文索引資料庫的建置工 作。希望藉此引文索引資料庫的建置累積足夠的引文資料，進而研究探討人文學領域期 刊文獻之引用與被引用情形並做為引文分析相關研究的基礎。（陳光華、陳雅琦，2001） 以下歸類 THCI 建置之主要目的。  收錄國內人文學領域的學術期刊之引用與被引文索引資料，建立臺灣人文學引文 索引資料庫。  提供基本的文章資訊檢索功能包括篇名及關鍵字檢索、作者檢索、期刊文獻檢 索、來源文獻檢索、被引文獻檢索、被引作著檢索等功能。以提供使用者取得來 源文獻的基本書目資料與被引文獻的相關文獻資訊。  提供引文索引分析之查詢功能，包括人文學期刊之引文索引次數（Citation Times）、作者被引用次數、影響係數（Impact Factor）、立即引用指數（Immediacy Index）、自我引用率（Self-Citing Rate）、被自我引用率（Self-Cited Rate）等，做 為引文索引分析之用。 基於上述目的，THCI 資料庫的期刊收錄標準以廣泛收錄為原則，只要是臺灣地區 出版的人文學類學術期刊皆在收錄範圍內，以下為 THCI 引文索引資料庫的收錄原則：  以人文學領域之學術期刊為主。  期刊的出版地以在臺灣地區出版之中外文期刊為限。  學科範圍為人文學，包括了中國文學、外國文學、語文、歷史、藝術、哲學（宗 教）、圖書資訊學等。 THCI 從 2001 年開始資料的建置，建置內容回溯至 1996 年，人文期刊的來源文獻

僅挑選人文類主題之篇章進行建檔，非人文類之來源文獻則不予建檔。建置文稿類型則 僅以學術論文為建置來源，書評、社論、散文、小說等非學術論文文稿則不予收錄。被 引文獻方面則主要採自於來源文獻的註釋或參考書目。來源文獻有專科性，被引文獻則 無這層限制，可跨學科引用。自我引用與引用錯誤是將引文索引作為評鑑工具中最引起 爭議的部份，THCI 資料庫在計算影響係數過程中會將自我引用的數據全部排除，引用 錯誤的部份則是在資料輸入建檔時會先做第一次的查證工作，後續還會有校對的工作， 若時間足夠可做到三校，希望能夠儘量降低引用錯誤等對引文索引的影響。 THCI 截至 2008 年止已有 13 年的引文索引資料，至 2008 年 5 月 22 日止共計現有 收錄期刊數 294 種、已建期刊本數 5,954 本、來源文獻總篇數 45,301 篇、被引用文獻 總筆數 737,656 筆。

參、THCI Core

當 TSSCI 使用的評鑑制度在國內社會科學界逐漸成為一個評鑑社會科學領域學術期刊 的指標後，國內人文學者也希望人文學界能有一個類似的機制來評鑑人文學類期刊，可 以避免完全以國外期刊資料庫來評鑑國內人文學界學術價值的不合理機制。在此一趨勢 之下，2006 年 2 月時在國科會人文處處長陳東升的建議下，邀集多家國內知名人文學 期刊主編及人文學研究中心之執行委員，共同就 THCI Core 核心期刊評鑑辦法之條文及 流程進行研擬及討論。會中決議試辦三年，以三年之執行成果並匯集各界看法後，再召 開會議決定是否正式實施。承辦單位則決議由國科會人文學研究中心執行，可藉其已建 置之人文學引文索引資料庫。做為引用計量基礎，擔負起人文學類核心期刊建置的工 作，以客觀的計量方法與同儕審查的方法來建立核心期刊，其目的是為強化收錄名單的 說服力。 由於人文學與社會科學的部份學科在學門劃分上有模糊地帶，各學科經過多年的發 展及演進，學科的部份學門界定很難有一個確切的劃分。於是依據國科會人文及社會發 展處公布的各學門領域劃分表，THCI Core 涵蓋的人文學學門設定為文學一（中國文 學、臺灣文學、原住民文學）、文學二（外國文學，含性別研究、文化研究）、語言學（含 語言教學）、哲學（含宗教研究）、藝術、以及歷史共六大學門。 雖然 THCI 亦收錄圖書資訊學期刊，但是國科會人文處已把圖書資訊學正式歸類為 社會科學領域中的教育學門，於是在 THCI Core 的核心期刊申請上，並未將圖書資訊學 列入開放申請的範圍。 THCI Core 收錄之期刊，須為於臺灣地區出版之人文學領域相關期刊，符合下列各 款條件之期刊，可向人文學研究中心提出收錄申請。  非綜合性大學學報。  近三年刊行週期固定，並出滿應出期數。  近三年每年刊登經匿名審查之學術論文篇數至少六篇。  依「臺灣人文學引文索引核心期刊（THCI Core）評量作業」計分，近三年客觀 評量指標分數平均達 60 分以上。  申請綜合類之期刊，所刊載人文學領域文章需達文章刊登總數 40%以上。 提出申請之期刊不符以上條件者，人文學研究中心得逕予退件。人文學研究中心無 法判定是否符合前項條件或申請者不服人文學研究中心之判定者，人文學研究中心應於 敘明理由後送交人文學門期刊評審委員會審定。

欲申請收錄於 THCI Core 之期刊編輯單位需檢具：1) 過去三年內出版之各期期 刊；2) 填妥之「臺灣人文學引文索引核心期刊基本資料表」，並檢附資料表敘名之各項 文件；3) 如屬已收錄於國際專業領域資料庫之期刊，應檢附相關證明文件。前述之各 項資料，皆須備妥電子檔，由編輯單位於每年依公告期限，向人文學研究中心提出申請。 由於收錄於 THCI Core 之期刊，亦將收錄於 THCI，出版單位需於每期出刊後，逕寄一 本期刊至人文學研究中心。

THCI Core 的評量作業分為預審、初審以及複審共三階段，請參見圖一。預審由人 文學研究中心負責客觀評量之審核，給予申請期刊一個客觀評量指標（Objective Indicator, CI）分數；初審則由國科會人文處召集各學門專家審查，給予一個質量評量指 標（Quality Indicator, QI）分數；複審由各學門聯席會議執行。預審作業所得之各期刊 之客觀評量指標將提供給初審作業之審查委員參考。預審提交之客觀評量指標與初審作 業所得之質量評量指標，合併為整合評量指標（Integrated Indicator, InI），提供給複審作 業之聯席會議參考。

圖ㄧ：THCI Core 的評量作業

預審產出之客觀評量指標分為基本評量指標（Basic Indicator, BI）與引用評量指標 （Citation Indicator, CI），由國科會人文學研究中心就期刊單位所附資料進行審核，定期 核算期刊的 BI 與 CI，二者依照 80%與 20%的配分以計算 OI。初審將依據「臺灣人文 學引文索引核心期刊質量審查表」審查期刊的內容品質，計算申請期刊之質量評量指 標。InI 則由 OI 與 QI 構成，二者之配分由國科會人文處議定，各項作業與產出之指標 如下圖所示。 圖二：THCI Core 各項指標之產出流程 期刊客觀評量 - 預審 期刊質量評量 - 初審 期刊同儕審查 - 複審 公佈審查結果 執行單位：國科會人文學中心 執行單位：國科會人文處 執行單位 ◎國科會人文學研究中心： 「收錄名單」之公布 「正式通知公文」之寄發 ◎國科會人文處： 「期刊審查意見」之寄發 期 刊 THCI BI (80%) 人文學研究中心 國科會人文處 QI OI InI CI (20%) 預審 初審

一、預審作業 (一) 基本評量指標（Basic Indicator，BI） 基本評量指標由申請期刊填寫「THCI Core 期刊基本資料表」後，由人文學研究中心計 算而得。基本評量指標共分四大類項目：1) 期刊格式，配分 8 分；2) 論文格式，配分 38 分；3) 編輯作業，配分 38 分；4) 刊行作業，配分 16 分。滿分為 100 分，另有減分 項目與加分項目。申請期刊之編輯作業稿源、退稿率依「THCI Core 期刊基本資料表」 填答的資訊計分，其他項目依期刊刊載資訊或由國科會人文學研究中心計分。實際進行 評量作業時，除了「參考文獻格式與引文規範之規範項目一致」與「參考文獻與正文引 文索引一致」兩項目隨機抽檢外，其他項目皆檢查每篇論文。

(二) 引用評量指標（Citation Indicator, CI）

引用評量指標考慮論文篇數、影響係數與即時指數，各項實際得分將以同領域表現最佳 之期刊取得滿分，各期刊的得分則依比例配分。各大項的配分如下：論文篇數（Article Number, AN）配分 20 分；影響係數（Impact Factor, IF）配分 60 分；即時指數（Immediacy Index, II）配分 20 分。引用評量指標由人文學研究中心依據 THCI 之數據資料計算而得。

 論文篇數（Article Number）

即以刊載論文的篇數為評量之依據，論文篇數的多寡會左右影響係數與即時指 數，必須引入論文篇數，以免高估影響係數。

 影響係數（Impact Factor）

影響係數是引文索引測量的一種方式，有利於期刊影響力的建立。Thomson Scientific 出版之 Journal Citation Report (JCR)對影響係數的定義為：某期刊 2 年 前出版的文章總數在某一特定年平均被引用的次數。其計算方式如下。 期刊在 2003 到 2004 年出版之論文在 2005 年被引用次數 期刊 2005 年之 IF = 期刊在 2003 到 2004 年出版之論文總數 然而時間期距會造成影響係數的偏頗，尤其以人文學期刊而言，2 年的期距是不 夠的，應該取比較長的時間期距。目前 THCI 已經收錄 12 年的資料，然而以收 錄實施方案第四項第二條為依據，只能暫時將計算之期距訂為 3 年。  即時指數（Immediacy Index） 即時指數可用來評估期刊在出版當年被立即引用的情形，其計算方式為其出版當 年被引用的次數除以該年出版的論文總數，如下所示。 期刊在 2005 年出版之論文在 2005 年被引用次數 期刊 2005 年之 II = 期刊在 2005 年出版之論文總數 即時指數用來評估期刊文獻多快被引用，可以用來查詢哪一種期刊最近收錄的文 獻較常被引用。但是考量人文學期刊的特性，立即引用的情形較少，配分亦較少。 二、初審作業 初審由國科會人文處召集各學門組成之期刊評審委員會進行審查。各學門期刊評審委員 會之委員，應迴避該學門申請收錄及已被收錄期刊之主編與執行編輯。各學門期刊評審 委員會應就申請收錄之期刊所刊登之論文的學術品質進行審查，並參考學門期刊排序結 果及期刊評量分數等相關資料，綜合做出是否推薦收錄或調整收錄的建議。綜合類期刊 應由相關學門之期刊評審委員會進行審查，並須獲過半數相關學門推薦，始得予以收錄。

三、複審作業 複審作業國科會人文處召開人文學門聯席會議進行審查，聯席會議之成員為各學門期刊 評審委員會主席或指定人選。各學門將期刊審查結果（含綜合類期刊）送交聯席會議， 由聯席會議參酌初審作業提交之評量分數，議決各學門收錄之核心期刊。 四、其他規定 1. 若單一學門評量分數達 60 分者僅有一種期刊，得核可未達 60 分者列入該學門期刊 收錄名單，惟以不超過一種期刊為限；若單一學門之期刊的評量分數均未達 60 分， 得核可未達 60 分者列入該學門期刊收錄名單，惟以不超過二種期刊為限。 2. 已收錄之期刊，若其期刊排序結果、期刊評量分數等相關資料有明顯下降時，學門 期刊評審委員會應重新進行審查。如初審結果建議排除收錄，相關學門應將初審意 見抄送期刊編輯委員會，並請其回應，再將回應意見送交聯席會議議決。經聯席會 議議決被排除收錄之期刊，應於重新申請時就審查意見提出充分之改善說明，供學 門期刊評審委員會審酌。 3. 已收錄之期刊，因更名、期刊合併等原因所致之異動，期刊編輯單位應於異動時， 檢附相關資料送交人文學研究中心。人文學研究中心依下列原則處理，並報請聯席 會議核備。  期刊僅有刊名變更者，仍列於原有名單。  已收錄之期刊與其他期刊合併者，仍列於收錄名單。  上述項目之外的期刊異動，依審核程序決定是否調整收錄。 4. 收錄之期刊停刊時，該期刊之主編應主動通知人文學研究中心，自停刊日起自動從 收錄名單中剔除。 5. 收錄之期刊名單經依本實施方案調整後，更新之名單將於人文處及人文學研究中心 網頁公佈，並刊載於《國科會人文及社會科學簡訊》。

肆、THCI Core 第一次執行結果

人文學研究中心於 2006 年時告知 THCI 收錄的期刊單位並寄送 THCI Core 實施辦法及 相關附件，同時間並在人文學研究中心網站上公告。於一月底公告施行，並於四月中旬 截止所有收件。至截止日期共收到 84 件申請案，經初步審核後，當中有 14 件是不符申 請資格條件被排除者，不符申請資格條件之理由包括：1) 2004 到 2006 年間出刊期數中 斷；2) 2004 到 2006 年每年刊登經匿名審查之學術論文篇數未達六篇；3) 通訊類期刊 收錄之文章非經匿名審查之學術論文，不符申請資格；4) 應檢附之審查資料不完整， 包括缺乏審查意見或是缺乏審查紀錄表等；5) 因上級收到公文不得已只好作業，只填 妥申請表格申請但卻無法準備所有相關資料；6) 該期刊領域非中國文學、外國文學、 語言學、藝術、哲學（宗教）、歷史等國科會人文處公告之人文類學門。 人文學研究中心負責預審部份客觀評量之計算，包括基本評量之評分及引用評量之 評分兩部份，基本評量之評分於人文學研究中心試算完畢後，隨即通知各期刊單位就自 己單位之成績進行核對，待期刊單位確認成績核算無問題或針對有疑問之項目進行說明 後確定無誤始定案。表一為該次評分結果的分布情形，顯見提出申請之期刊基本上符合 THCI Core 對於出版標準的要求。許多期刊得分超過 100，是因為在加分項目，取得額 外的分數。

表一：基本評量評分分佈 基本評量指標評分 期刊評分 60-70 70-80 80-90 90-100 100 以上 總計 期刊數量 1 5 20 22 22 70 百分比 1.42% 7.14 28.57 31.42 31.42 100 引用評量指標的計算是以「臺灣人文學引文索引資料庫」（THCI）自 1996 年起至 評量前一年，所收錄的期刊為計算基礎。例如第一年度（2007 年）所進行的引用評量 指標，即以 1996 年至 2006 年所收錄的 291 種、共 5838 本期刊。引用評量指標之計分 考慮共三個項目：論文篇數、即時指數與影響係數。其中論文篇數為申請評量期刊在自 1996 年至 2006 年總共刊的論文篇數。即時指數為該期刊出版當年，在 THCI 的 291 種 期刊中，論文被引用次數與論文篇數的比例。影響係數則為該期刊前三年刊載的論文在 當年被引次數與該期刊前三年的論文總數的比例。所有的被引次數計算均不計入作者引 用自己發表過的論文次數。 因為採計之時間是由 1996 至 2006 年（至申請年的前一年），共有 11 年的即時指數 與 8 年的影響係數（請參見圖三）。由於申請期刊創刊時間不一，不一定有完整的 11 年 的即時指數與 8 年的影響係數，該期刊之即時指數與影響係數皆以實際擁有之即時指數 與影響係數的個數計算平均值。 年度 1996 1997 1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 IF(1999,3) IF(2000,3) IF(2001,3) IF(2002,3) IF(2003,3) IF(2004,3) IF(2005,3) IF 值 IF(2006,3) 圖三：影響係數之計算期距 所有期刊的論文篇數、即時指數與影響係數三項評分皆以相同學門的期刊進行比 較，以同項目，同學門內表現最佳的期刊取得該項配分的滿分，其餘期刊依照與最高分 期刊之比例配分。論文篇數評分、即時指數評分與影響係數評分的配分比例分別為 20%、20%、和 60%。以論文篇數為例，則期刊論文篇數評分為： 期刊的論文篇數 期刊論文篇數評分 = 同學門中最高的論文篇數 論文篇數配分比例(20/100) 同樣的，期刊的即時指數評分與影響係數評分分別如下： 期刊的即時指數 期刊即時指數評分 = 同學門中最高的即時指數 即時指數配分比例(20/100) 期刊的影響係數 期刊影響係數評分 = 同學門中最高的影響係數 影響係數配分比例(60/100) 三項得分加總可得引用評量指標分數。但考量人文學科論文被引次數普遍不高，造 成少量被引用的與完全未被引用的期刊在影響係數與即時指數得分差距過大，因此所有 的影響係數與即時指數皆由 0.01 起計算，而非由 0 起計算。表二為各學門的引用評量

評分的統計特性，詳列平均數、標準差、最大值、與最小值；圖四則可以比較清楚地看 出每個學門分布的差異。要注意的是，各學門的評分是不可以交互比較的，分數僅代表 期刊於各學門內的相對評分。 表二：各學門引用評量評分的統計特性 中文 外文 歷史 哲學 語言學 藝術 綜合類 平均數 53.22 56.41 40.07 60.90 52.87 46.34 33.46 標準差 18.70 19.59 22.51 12.98 20.79 25.55 15.30 最大值 99.25 73.61 89.18 76.62 87.21 95.82 67.21 最小值 29.57 28.37 13.09 39.70 31.12 16.00 15.93 0 10 20 30 40 50 60 70 80 90 100 中文 外文 歷史 哲學 語言學 藝術 綜合類 學門 引 用 評 量 評 分 平均數 標準差 最大值 最小值 圖四：各學門引用評量評分之統計特性 當得出基本評量指標評分及引用評量指標評分，並統合為客觀評量指標後，人文學 研究中心於 2007 年 12 月 14 日召開「國科會人文學研究中心 THCI Core 收錄作業座談 會」。會中邀請國科會人文學研究中心各學門委員會召集人及學門委員共同討論：1) 審 查作業流程；2) 期刊整合評量指標之配分；3) THCI Core 核心期刊實施辦法中有解釋 不清或是定義不明之處進行解釋及重新定義。座談會的決議如下所示，將於下一年度 THCI Core 申請作業修正之。  建議整合評量指標之配分客觀評量指標部份所佔配分 40%（人文學研究中心負 責）。質量評量指標部份所佔配分 60%（國科會人文處負責）。  申請綜合類之期刊應收錄 40%以上的人文學文章方能參加評選，以避免爭議。  期刊出刊日期由主編填寫於調查表內，不必另外加註於期刊版權頁或其他頁面。  引用評量指標之計算採用計算各年度之平均值，但計算期距改為三年。  純外文稿件之期刊仍照原方案計分，不需另訂計分方式。 座談會後人文學研究中心將第一年度執行 THCI Core 所得之各期刊客觀評量指標及會 議記錄一併送交國科會人文處，以進行初審及複審之審核。國科會人文處指示，2007

年度的審查作業視為第一次的試行作業，人文學研究中心應於爾後每年七月份時將預審 結果送交國科會人文處，以進行初審與複審作業；並責成人文學研究中心著手進行新一 年度（2008 年度）的 THCI Core 的預審作業。 為因應 2008 年度的 THCI Core 的申請作業與預審作業，人文學研究中心於 2008 年 3 月 14 日邀請各期刊編輯單位於臺灣大學哲學系會議廳，說明本中心 2007 年度之作 業處理流程，解釋修正之章程及辦法，並宣佈將進行 THCI Core 的 2008 年度的申請作 業。會中許多學者表示 THCI Core 收錄實施辦法中部份條文不夠清楚，或是語意不夠明 確，希望可以再次進行修正，重新做出解釋。會議總結有疑義的問題，並一一做出下列 解釋或修正，這些解釋及修正意見或建議皆已修改完成並納入新的實施辦法。 1. 編輯體例認定原則 對於綜合類期刊而言，同一期期刊中的相同學門之論文編輯體例應一致，不同學門 可有不同之編輯體例。 2. 內稿認定原則  該刊當期所刊載之論文為該出版單位同仁或該刊之主編所撰寫之論文視為內稿。  期刊刊載論文若為多人合著時，則其中一位作者為該刊出版單位同仁或該刊之主 編之文章亦視為內稿。  前述之出版單位不含如學會等跨越單一教學研究機構的組織，學會之成員不等同 於單一教學研究機構之成員，故學會發行之刊物無內稿問題。 3. 退稿率之計算方式 退稿論文數(含內審退稿論文數) 退稿率 = 退稿論文數(含內審退稿論文數)+決定刊登論文數 4. 內編問題 內編比例中所指之單一學術單位指期刊之發行／印行單位，學會之成員不等同於單 一教學研究機構之成員，故學會發行之刊物亦無內編問題。

伍、結論

臺灣地區人文領域學者的學術著作部份有著區域屬性或是其議題較具獨特性，這類學術 作品並不容易受到國際期刊青睞，也就不容易被接受而刊登在國際期刊上，但這並不表 示其學術價值不如其他刊載於國際期刊上之著作，僅僅只能說是其研究領域未與該期刊 所感興趣之議題相符。因此僅以 SCI、SSCI 或是其他的國際性引文索引資料庫作為評 鑑學術期刊的依據，並進而評鑑研究人員的學術表現，是有失公允的。 THCI 資料庫之成立雖然不是以評鑑期刊為目的，但隨著國內學術氛圍及政策趨向 的影響，在許多的學者的建議下，研議試行 THCI Core 核心期刊之評審機制，期望能以 一個臺灣人文學學術期刊的引文索引資料庫作為執行評鑑時的量化指標的依據，以增加 其評鑑結果的客觀性。國科會與人文學研究中心希望可以藉由 THCI Core 的施行，成為 一個提供客觀評審機制的平臺，讓 THCI Core 成為評鑑國內人文學者或期刊時的一個具 有公信力，且可以讓各界據以引用，並符合臺灣本地學術族群和特性的一套完善機制。 THCI Core 核心期刊目前雖仍處於試行階段，第一年執行的結果雖然沒有公布，但 提供個別的評鑑結果給予申請單位參考。人文學研究中心並將該次執行過程，遭遇的各 種問題與疑義，例如不符申請資格的條件及格式不合的問題，與期刊編輯單位以及國科

會溝通。希望可以在試行作業時就能夠修正有爭議或內容不明確的部份，以避免未來若 是正式施行的困擾。人文學研究中心檢討第一年的試行結果，參酌人文學領域的專家學 者們提供的建議與指教，並檢視期刊編輯們提出的反應及批評，針對實施辦法中部份條 文不夠清楚或是不適當之處及相關細節做出了調整和修改，雖不敢說制度已趨完整，但 審核流程及計分方式皆已大致底定。未來若仍然發現有爭議或是疑義的問題，人文學研 究中心會持續修訂相關的辦法、規定、程序、文件，歡迎各界不吝指教，以求不斷進步 並符合當前學術潮流及趨勢，並減少正式施行時的不確定性。

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