美國工業暨安全局 (BIS) 貨運承攬業及出口管理
遵法計畫指南
Charles G. Wall 區域出口管制官
美國商務部
香港
「所有參與受美國出口管理 法規 (EAR) 管制的交易各方都 必須遵守 EAR 。」
出口管理法規第 758.3 項
最終用途與最終使用者限制
• 認識你的顧客(解決紅旗警示)
• 篩選交易各方
• 瞭解對制裁目的地之規範
(1)決定是否存在「紅色警示」
(2)如果存在「紅色警示」,提出問題 (3)不要自我蒙蔽
(4)員工必須知道該如何應付「紅旗警示」
(5)提問後重新評估所有資訊
(6)避免從事交易或通知 BIS 並等待
認識你的顧客
732 條附件 3—BIS 「認識你的顧客」指南與紅旗警示
• 公司應該要「認識」外國顧客,取得客戶 真實身份 (bona fides) 的詳細資料以評估轉 移風險,若外國顧客是仲介、貿易公司或 物流中心更該如此。
美國轉運最佳作法 (2011)
http://
www.bis.doc.gov/index.php/compliance-a-training/export-management-a-compl iance/transshipment-best-practices
• 產品最終目的地列為貨運承攬公司。
• 對該產品與目的地來說,是不尋常的運輸 路徑。
• 產品性能不符合買方的商業走向,如:小 型烘焙坊訂購幾台精密雷射器。
紅旗警示範例
732 條附件 3—BIS 「認識你的顧客」指南與紅旗警示
• 公司應該更加注意 BIS 網站上的紅旗警示 指標,將紅旗警示告知所有部門、分支機 構等
美國轉運最佳作法 (2011)
http://
www.bis.doc.gov/index.php/compliance-a-training/export-management-a-compl iance/transshipment-best-practices
http://export.gov/ecr/eg_main_023148.asp
最終使用者 需要檢查的清單 —
拒絕交易對象清單 (The Denied Persons List)
• 包括 BIS 拒絕出口特權的美國人與非美國人
• 禁止與清單上任何實體進行將違反該實體禁令條件的
互動
未證實名單 (The Unverified List)
• 包括與 BIS 因超出美國政府控制的原因無法執行事前 查核或裝運後稽查的非美國實體進行交易
• 如 EAR 第 744.15 條所列,限制出口、轉口及(境內)
轉移至名單上的對象。
實體清單 (The Entity List)
• 包括將受特定許可證要求與政策管制之 EAR 貨品出口
、轉口及 / 或(境內)轉移給非美國人 – 補充其他 EAR 簽審要求
– 約 40 個國家共 700 多個實體
• 載於 EAR 第 744 條附件 4
– 告知大眾特定實體的補充簽審要求與政策
實體清單
• 包括涉及下列活動的對象:
– 有將受 EAR 管制貨品轉移至大規模毀滅性武器計畫 的風險
– 違反美國國家安全及 / 或國際政策利益,或代表這 類實體行動
• 也包括下列實體:
– 受財政部制裁
– 「 引用併入 」 (“incorporated by reference”)
實體清單
• 執行補充許可證要求而非制裁
• 包括個案、特定實體條款:
– 許可證要求
– 許可證審核政策 – 地點與別名
必須在與清單上實體交易前先確認這些條款
SDN 管制名單
• 特別指定國民與封鎖對象清單 (Specially Designated Nationals and Blocked Persons List)
• 包含諸多制裁計畫下指定 / 鑑定的個體、實體、船隻 與飛機
• SDN 條目包含鑑定資訊
• SDN 管制名單經常更新與移除清單條目
由美國財政部外國資產管制辦公室所維護
最終使用者 需要檢查的清單 —
http://apps.export.gov/csl-search#/csl-search
最終使用者 需要檢查的清單 —
http://apps.export.gov/csl-search#/csl-search
最終使用者 需要檢查的清單 —
http://apps.export.gov/csl-search#/csl-search
最終使用者 需要檢查的清單 —
http://apps.export.gov/csl-search#/csl-search
貿易制裁
• 若目的地為古巴、伊朗、北韓、蘇丹或 敘利亞,有額外的許可證要求
• 俄羅斯的特定產業類別及烏克蘭克里米 亞地區有額外的要求
• 影響大多數受 EAR 管制的貨品
詳見第 746 —條 貿易禁運及其他特殊管制
ECCNs 與目的地管制
• 辨讀出口管制貨品號碼 (ECCNs)
• 瞭解目的地管制
• 瞭解例外許可及「無須許可證」 (“NLR”)
• 出口商 / 轉口商應將 ECCN 或 EAR99 分類 提供給貨運承攬業者、最終使用者與收貨 人。 分類資訊與最終目的地應載明於提單
、空運提單、買方 / 賣方合約及其他商業 文件。
美國轉運最佳作法 (2011)
http://
www.bis.doc.gov/index.php/compliance-a-training/export-management-a-compl iance/transshipment-best-practices
辨讀 ECCNs (首位數字)
詳見第 738 —條 商業管制清單概要與國家表 0— 核子材料、設施與設備與其他
1— 材料、化學、「微生物」與毒素 2— 材料處理
3— 電子 4— 電腦
5— 通訊與資訊安全 6— 雷射與感應器 7— 導航與航空電子 8— 海事
9— 航太與飛彈推進系統
舉例:
1C351
登革熱病毒
3A001
特定積體電路 (IC)
6A003
特定高速攝影機
辨讀 ECCNs (字母)
詳見第 738 —條 商業管制清單概要與國家表 A— 設備、裝配與零組件
B— 測試、查驗與生產設備 C— 材料
D— 軟體 E— 科技
舉例:
1C002
特定鎳合金
7D003
特定導航軟體
辨讀 ECCNs (第三位數)
詳見第 738 —條 商業管制清單概要與國家表
0: 國家安全因素(包括兩用清單與瓦聖那協議軍品管制清單)及核子供應國集團 (NSG) 兩用附件與觸發清單 (trigger list) 貨品
1: 飛彈科技因素
2: 禁止核武擴散因素 3: 化學與生物武器因素
5: 由商業部判定保證國家安全或外國政策管制貨品
6: 「 600 系列」管制貨品,為瓦聖那協議軍品管制清單 (WAML) 貨品或曾在美國 軍品管制清單 (USML) 上之貨品。
9: 反恐、犯罪管制、區域穩定、供應不足、聯合國制裁等
舉例:
3A001
瓦聖那協議兩用清單
9A990
因反恐而受管制的特定柴油引擎
辨讀 ECCNs (多 / 單邊)
詳見第 738 —條 商業管制清單概要與國家表
第二或第三位數字(如: 3A001 )可辨別多邊與單邊條目。第二位數為 9” 的條 “ 目,表示該條目因疑慮而受單邊管制(如: 2B991 是反恐因素)。若數字 9” 出 “ 現在第三位數,該貨品則是因擴散疑慮而受單邊管制(如: 2A292 是因禁止核武 擴散而受單邊管制)。
舉例:
2A292
禁止擴散疑慮,美國單邊管制
9A990
單邊疑慮,美國單邊管制
辨讀 ECCNs
詳見第 738 —條 商業管制清單概要與國家表
每個條目的末位數字(如: 3A001 )為 ECCN 按順序編號以區分 CCL 的條目
舉例:
6A102, 6A103, 6A107
飛彈技術管制協定附件 18.A.2., 18.A.3., 12.A.3.
辨讀 ECCNs
詳見第 738 —條 商業管制清單概要與國家表
ECCN 「 600 系列」末二碼。 ECCN 「 600 系列」末二位數字往往對應爭議貨品 種類於瓦聖那協議軍品管制清單 (WAML) 的類別。不過,為與 CCL 保持一致架 構, WAML ML21 (「軟體」)及 ML22 (「科技」)包含在商業管制清單 (CCL) 產品類別 D (「軟體」)與 E (「科技」)內。
舉例:
9A610
軍用飛機與相關貨品
(與瓦聖那協議軍品管制清單 ML 10 軍用飛機比較)
辨讀 ECCNs (EAR99)
詳見第 772 —條 商業管制清單
「受 EAR 管制」卻不在商業管制清單
(CCL) 上的貨品,由代號 EAR99” 所鑑 “
定。
執法
• 美國執法懲處
• 個案
違法
(a) 從事禁止行為
(b) 導致、協助或教唆違法 (c) 教唆未遂
(d) 共謀
(e) 明知違法而行為 (f) 意圖非法出口
(g) 不實陳述與隱匿事實 (h) 逃避
(i) 未能遵守回報與保存記錄的要求 (j) 塗改許可證
(k) 行為違背出口禁令條件
詳見第 764 —條 執法與保護措施
違法的可能後果
•違法的可能後果可能包括:
• 警告信
• 民事執行
• 罰金
• 禁止出口特權
• 不得執業
• 轉介刑事起訴
• 加入實體清單
• 執法類別主要以違法性質及範圍而定
• 2011 年 12 月, FedEx 因為「導致、協助 與教唆」出口至位於阿拉伯聯合大公國 (UAE) 、中國及敘利亞之禁止實體,同意 支付 37 萬美元民事罰金。
別讓這種事發生在你身上
http://
www.bis.doc.gov/index.php/forms-documents/doc_download/1293-dlthty-final-7 -31-15
別讓這種事發生在你身上
• 2009 年 8 月, DHL 因為「協助與教唆」
將未取得許可證貨品出口至敘利亞、伊朗 及蘇丹,且未能遵守保存記錄要求,同意 支付 9,444,744 美元罰金。
• EAR 要求將出口文件保存長達五年。
別讓這種事發生在你身上
http://
www.bis.doc.gov/index.php/forms-documents/doc_download/1293-dlthty-final-7 -31-15
別讓這種事發生在你身上
別讓這種事發生在你身上
別讓這種事發生在你身上
別讓這種事發生在你身上
http://
efoia.bis.doc.gov/index.php/electronic-foia/index-of-documents/7-electronic- foia/227-export-violations
• 依照 EAR , 即使行為受顧客指示左右, 貨 運承攬業者仍有遵法責任。
• 聘請貨運承攬業者或其他代理商等代理人 從事各項工作,該實體仍須承擔遵法責任
。
貨運承攬業者指南
http://
www.bis.doc.gov/index.php/forms-documents/doc_view/620-new-freight-for warder-guidance
指定路線出口交易 (Routed Export Transactions) :
• 遵守 EAR 的主要責任落在「首要利害關係人」
(principal parties in interest, PPI) 。一般來說,
出口交易中的 PPI 為美國賣方與外國買方。
• 在「指定路線出口交易」中,外國 PPI 要特別 承擔判斷簽審要求及取得出口許可的責任。如 此一來,代表外國 PPI 的美方代理商便是 EAR 下的「出口商」。
貨運承攬業者指南
詳見第 748.5 項、第 758.3 條
• 企業應避免指定路線出口交易 …… 除非出 口商、外國首要利害關係人 (FPPI) 及 FPPI 的美方代理商之間已經建立起長期且可信 賴的關係。
美國轉運最佳作法 (2011)
http://
www.bis.doc.gov/index.php/compliance-a-training/export-management-a-compl iance/transshipment-best-practices
• 出口商 / 轉口商應只委託執行包含轉運最 佳作法之良好出口管理與遵法計畫的貿易 服務商 / 貨運承攬業者。
美國轉運最佳作法 (2011)
http://
www.bis.doc.gov/index.php/compliance-a-training/export-management-a-compl iance/transshipment-best-practices
對產業的期望
• 貿易貨品屬於美國出口管制所管理的貨 品時,要瞭解美國出口管制制度。
• 只有符合下列條件才能出口 : 1) 不需要 許可證 2) 可取得例外許可 3) 已取得許 可證。
• 堅持遵循許可證條件及記錄保存要求。
• 與 BIS 官員維持良好合作關係。
資源
http://
www.bis.doc.gov/index.php/compliance-a-training/export-administration-regulati ons-training/online-training-room
香港指南
http://www.stc.tid.gov.hk/eindex.html
香港指南
http://www.stc.tid.gov.hk/cindex.html
其他可用指南
http://www.wassenaar.org/best-practice-guidelines-for-transit-or-transshipment/
「所有參與受美國出口管理法規 (EAR) 管制的交易各方都必須遵守 EAR 。」
出口管理法規第 758.3 項
謝謝
Charles G. Wall
區域出口管制官
美國駐香港 &澳門總領事館
Tel: +852 2521-6515 Fax: +852 5429-5952 charles.wall@trade.gov