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第六章 結論與建議
本章先將實證結果彙總，並針對第一章所提出的研究問題以及所 欲達到的研究目的整理出本研究的結論，接著指出本研究結果在理論 上與實務上的意涵，以及後續可進一步研究的方向與建議。
第一節 研究結論
本研究根據研究問題與研究目的，提出 17 項研究假設，包括各 構念對成果擴散的效益之影響，各構面彼此間的關聯。研究結果發現 有 9 項假設成立，6 項假設部分成立，其餘 2 項假設不成立，茲將所 有假設驗證結果彙整如表 6.1 所示。
表 6. 1 研究假設驗證結果彙整表
研 究 假 設 內 容 驗證結果 說明 H1: 研究人力對於研究產出有
正向影響
部分成立 沒有直接的正向影 響，但是，透過產 學關係則對研究產 出有間接與整體的 正向影響。
H2: 研究人力對產學關係有正 向影響
成立 H3: 研究人力對擴散效益有正
向影響
部分成立 研究人力對擴散效 益沒有直接的正向 影響，但是，透過 產學關係或研究產 出則對擴散效益有 間接與整體的正向 影響。
H4: 研究人力會透過研究產出 對擴散效益有正向影響
成立 H5: 研究經費對研究產出有正
向影響
不成立 H6: 研究經費對擴散效益有正 不成立
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向影響
H7: 研究產出對擴散效益有正 向影響
成立 H8: 產學關係對研究產出有正
向影響
成立 H9: 產學關係對研究經費有正
向影響
成立 H10 產學關係對擴散效益有正
向影響
部分成立 產學關係對擴散效 益沒有直接的正向 影響，但是透過研 究產出則對擴散效 益有間接與整體的 正向影響。
H11: 管理機制對研究產出有正 向影響
部分成立 管理機制對研究產 出沒有直接的正向 影響，但是透過產 學關係則對研究產 出有間接與整體的 正向影響。
H12: 管理機制對擴散效益有顯 著正向影響
成立 管理機制對擴散效 益不但有直接影響 效果，透過產學關 係或研究產出等構 念均對擴散效益有 間接與整體的正向 影響。
H13 管理機制對產學關係有顯 著正向影響
成立 H14 管理機制對研究經費有顯
著正向影響
部分成立 管理機制對研究經 費沒有直接的正向 影響，但是透過產 學關係則對研究經 費有間接與整體的 正向影響。
H15 政府措施對產學關係有正 向影響
成立
H16 政府措施對研究產出正向 部分成立 政府措施對研究產
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影響 出沒有直接的正向
影響，但是透過產 學關係則對研究產 出有間接的正向影 響。
H17 政府措施對擴散效益有正 向影響
成立
依據前一章的研究結果與上表 6.1 之驗證結果，形成本研究之結 論並分述如下:
(一)、「研究人力」與其他構念之關聯
從 CIPP 模式與創新系統的投入與產出之觀點，研究人力是組織 最大的資產(Luu et al.,2001)，也是衡量研究產出的主要投入項目 (Griliches,1990)。本研究結果，「研究人力」對「產學關係」有直 接的正向影響，對「研究經費」、「研究產出」與「擴散效益」則有 間接的正向影響效果，而且整體的影響效果是顯著的。首先說明的 是，「研究人力」對「研究產出」的直接效果為負數，此結果與 Carlsson 及 Fridh(2002)研究美國 12 所大學於 1998 年的技轉表現所獲得的結 果(教師人員數與發明揭露有負向影響)雷同，亦即，研究人力的增加 並不能直接提高研究產出。本研究進一步分析結果顯示，研究人力的 提高可以間接增加研究產出。此外，「研究人力」對「研究經費」亦 有間接的正向影響，亦即，「研究人力」的提高會間接影響「研究經 費」的增加，其對於「擴散效益」亦有相同的間接效果。
從文獻探討與實地訪問結果，可知教師常利用個人的人脈關係與 產業界接觸(Kneller,1999)，尤其為了進行研發成果的移轉，常以產 學合作的方式以獲得各自不同的目的或透過產學密切的互動以協助
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擴展未來職涯發展的可能性(Valentin,2002)。陳生金教授接受訪問 時亦表示，發展密切的產學關係與進行產學合作是教師的理論與實務 結合的最佳平台，可以使研究成果的推廣更有效。因此，「研究人力」
對「研究產出」、「研究經費」與「擴散效益」雖然並無直接的正向 影響效果，但是，透過「產學關係」的運作可以對「研究產出」以及
「研究經費」產生正向影響，進而對「擴散效益」也產生正向影響，
此研究結果說明研究人力是成果散效益的基本要素，配合其他構念的 運作可以對研發成果之散效益產生正向的影響。
(二)、「研究經費」與其他構念之關聯
依投入產出的理論，研究經費的增加可以提高研究產出，而其關 聯性強弱視為資源投入的運用效率。「研究經費」對於「研究產出」
與「擴散效益」均沒有顯著的正向影響，顯示我國大學的研究經費越 多 並 不 能相 對地產 生 更 多的 研究成 果 以 及授 權收入 ， 此 結果 與 Carlsson(et al.,2002)和 Langford(et al.,2006)等學者從美國與 加拿大等國之研究，提出研究經費投入越多則研究成果擴散所帶來的 授權收入越多的結論不同，其中的差異牽涉到研究經費的來源，不同 的資助對象亦造成不同的效果。
依據教育部的統計資料，我國大學的研究經費大多來自於政府機 關(2007 年政府資助研發經費 409.87 億元，佔大專校院總研發經費 454.11 億元的 90.26%)，來自產業界的比例相當低(2007 年研發經費 來自產業界共 26 億元，佔總研發經費的 5.7%)。相較美國大學校院 研發經費來自企業的比例均較我國高(2005 年之統計資料，美國為 7.0%)，其所創造的智慧財產收入則為 4.03%，遠高於我國大學的 0.78%。由於我國大學研究經費來自產業界較少，而且經費投入所產
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生的實質效益較低，表示研究經費來自產業界的比例較高，則大學研 究產出及擴散的表現亦相對較佳(林欣吾，2007)。
因此，未來進行大學研究經費投入對於研究成果擴散所帶來的擴 散效益之相關議題時，不宜只一味的投入經費，尤其，近年來政府一 再強調為提高我國研究經費佔 GDP 的百分比(希望從 2006 年的 2.5%
左右，提高到 2012 年達 3%)，科技研究經費(其中 50%投入大學研究) 應每年成長不低於 10%，此種只強調經費投入的作法無法帶來實質的 成效，反而浪費有限的資源，必須配合其他構念的運作方可產生正向 的影響效果。
(三)、「研究產出」與其他構念之關聯
「研究產出」對於「擴散效益」有直接的正向影響，表示大學教 師所創造出來的成果越多，則相對地促使成果擴散的效益越大。「研 究產出」係由專利產出與學術論文產出等二項因素組成，專利係衡量 研究成果是否具有創新、新穎的性質，作為反應創新能力的指標，亦 可作為科技產出的衡量(諶家蘭，張宗凱，1999)，而學術論文則是學 術成果的具體表現，也是最常用的表達方式(徐于婷，2003)。
依據 Thursby 與 Jensen(2001)的研究，大學研究成果之應用有 45.1%屬於觀念的證實，37.2%屬於雛型階段，實際可以商品化的部份 只有 12.3%，亦即大部分的研究產出不易帶來成果擴散與授權收入。
惟，研究成果的產出越多，則可供應用的機會亦相對較多。從我國大 學技轉授權收入的調查亦發現，學校研究產出的排名較前者，其授權 收入的排名亦較佳(國科會，2008)，美國與日本大學研究成果產出與 成果擴散效益之間的關聯性，亦呈現此趨勢(AUTM、TOUDAI 網站)，
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除了上述的研究結果外，研究產出的增加亦可影響其他構念對擴散效 益的關聯性，顯示「研究產出」是影響「擴散效益」的關鍵。
(四)、「產學關係」與其他構念之關聯
「產學關係」對「研究經費」與「研究產出」有直接的正向影 響，此結果與文獻探討相符合，本研究的「產學關係」係由產學互動 與產學合作等二因素組成。產學互動強調雙方的聯繫緊密度，產學合 作則衡量雙方在合作研究上的投入，從創新系統的觀點，技術創新的 動力是需求拉動，而產學合作即扮演該角色，彌補大學與企業的技術 落差(兒玉文雄，2004)，此外，由於雙方的互動緊密，表示教師在研 究的方向上，有較多的機會與產業界交流，瞭解產業界的需求，亦因 而促使產業界較樂於提供經費資助教師進行研究(Jones-Evzns et al.,1998)，因此，較多的產學合作相對地技術移轉亦較多(O’shea et al.,2005)。
國內外學者針對產學合作的研究相當多，大多贊同產學合作的案 例越多表示產業對於學校的研究成果之需求越殷切，移轉的成效越好 (Carlsson et al.,2002 ； Fritsch et al.,1999 ； Thursby &
Kemp,2002)。本研究結果進一步顯示「產學關係」除了對「研究產出」
與「研究經費」產生直接的正向影響外，亦可間接影響「研究經費」
與「研究產出」對「擴散效益」的關聯性，顯見「產學關係」對大學 知識創新與加值運用的重要性。
(五)、「管理機制」與其他構念之關聯
「管理機制」對「產學關係」與「擴散效益」均有直接的正向影 響，顯示學校在成果管理與運用的積極作為(如技轉單位的設置、技 轉人員的規模與培訓、獎勵措施的制定等)以及促進產學之間的關係
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可提高研究成果推廣所帶來的效益。此結果與文獻探討中，多位學者 提 出 的 看 法 以 及 美 日 等 國 實 務 運 作 上 的 成 效 相 同 (siegel et al,2004；Lee & Win,2004；Markman et al.,2005)。如技轉中心的 設置能連結研發成果商品化的階段，促進大學研發成果導入企業並有 效提升技術商品化的可能性，所以技轉中心是促進智財權管理和研發 成果商品化的重要工具(EC,2004；兒玉文雄，2004)；而建立有效的 成果獎勵制度與資訊交流的平台，以減少環境狀況的不確定性，可以 改善知識流動效率，並提高研發成果擴散的收入。此外，「管理機制」
亦對「研究經費」與「研究產出」有間接的正向影響。顯示學校所推 動的技轉單位、獎勵措施以及成果管理等相關措施可以充分扮演觸媒 與激勵的角色。
(六)、政府措施與其他構念之關聯
從國家新系統的觀點，政府運用政策工具以引導大學從事研究工 作與成果擴散之作為，美國大學在國家創新系統下，除了以法令鼓勵 學校更重視產學合作以及學校與企業有關的專利外，更強調專利的有 效授權，如 Thursby 與 Kemp(2000)的研究，美國專利因拜杜法案的 實施而大幅增加，同時，專利法與其他相關法令以及資助學術研究的 趨勢，亦反映出政府措施使技術更有效率移轉到市場(Shane,2004)，
依據美日的實務運作成效，相關的政策法令或輔導措施確實影響大學 研究成果擴散的表現（Feldman et al.,2002；Siegel et al.,2004；
Shane,2004；Link et al.,2005），本研究結果證實「政府措施」不 但可以對「擴散效益」有直接的正向影響，亦對「產學關係」有直接 的正向影響，此外，對「研究經費」與「研究產出」亦有間接的正向 影響。
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因此，政府可透過研究計畫的經費補助或整合各相關單位的資 源，以調整學術研究的方向並增加研究產出，誠如 Mowery(et al,2001) 等學者的研究，學校為擴充收入來源，乃進行智財權的管理與推廣，
以增加企業對學界所擁有的研發能量之興趣，而政府則運用法令措施 及 直 接 或 間 接 財 務 資 源 以 促 進 學 校 的 創 新 活 動 與 產 出 (Callon,1998)。同時，除了施法美日等國的作法外，應加強我國現 階段的獎勵措施，充分發揮政府的相關措施對於各構念具有驅動與強 化的功能，在大學研究成果的推廣工作上更積極的作為，以擴大研究 成果擴散的運作機制。
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第二節 建議
針對本研究的結論，提出幾項建議供參考：
ㄧ、研究人力
研究人力是組織的最大資產(Luu,et al.,2001)也是研究成果擴 散效益的要素，本研究不只考量教師的人數規模，尚包括研究領域與 研究經費等衡量項目，因為教師的人數規模或研究經費的投入會影響 衍生公司活動(O’shea et al.,2005)，而教師的素質則會影響研究 產出，如發明的揭露(Jensen et al.,2003)，所以，探討研究人力各 項影響因素以及其與各構念的關聯性，更切合理論與實務上的運作。
從文獻資料可知美國公立大學在成果擴散效益上的表現比私立 大學略遜一籌，雖然學者將之歸咎於公立大學在政策上較缺乏彈性 (Siegel,2003)。為了解我國實際的情況並分析比較彼此的差異，未 來的研究可依學校類型分別探討公私立大學對成果擴散效益所產生 的差異及影響因素。另外，不同研究領域的教師在應用研究上，對於 新產品 或新製程的開發 所展現的成果表 達方式不同 (Mansfield, 2001)，未來的研究方向可針對特定的研究領域進一步分析各校在不 同領域的表現，並從中建立特定領域的運作模式，作為政府投入研究 資源或校方制定領域發展之參考。
二、研究經費
學校的研究經費越多表示校內教師執行研究工作越多，因此，應 產出越多的研究成果並獲得更多的擴散效益，但是，研究結果顯示研 究經費對研究產出與成果擴散均沒有顯著的正向影響，究其原因，由 於我國大學研究經費大多來自於政府相關部門，來自企業界的研究經
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費相當低，(尤其公立大學遠比私立大學低，依據行政院科技顧問組 2008 簡報資料，公立大學 3.5%，私立大學為 6.7%，公立技職 13.4%，
私立技職 17.9%)，在無需被資助部門規範研究經費運用後必須獲得 多少學術成果或移轉到產業界多少技術的環境下，研究成果與擴散效 益不易成為永續發展的主要追求目標，因此，其呈現的表達相當有限。
近年來政府推動 5 年 5 百億以打造學術成就達到世界級大學之遠 大目標，期望獲得資助的大學可以透過充裕的研究經費以提高學術水 準與聲望，尤其，行政院刻正提出大學校院研究經費來自企業界的比 例倍增與開創智財權收入倍增的措施並作為 2009 年第八次全國科技 會議的討論議題，然而，如果仍處於此運作機制下，恐難達成預期目 標，因此，建議政府相關部門應於研究經費投入前，宜先制定一套評 估機制，納入學校的研究人力、以往的成果產出與推廣效益之評比，
並依據評比結果有效地配置研究經費。
此外，為進一步探究不同的研究經費來源是否產生不同的研究成 果擴散效益，未來的研究方向可以從研究經費來自產業界或政府部 門，以及公私立大學與技職學校之差異，分析投入與產出之間的關聯 性，以提出一套可供不同類型的大學及產官學各界對於各校研究投入 與研究產出的共同衡量方式。
三、研究產出
研究產出對擴散效益有直接的正向影響效果，表示學校為提高研 發成果擴散的效益，則需積極增加研究產出。本研究衡量研究產出的 項目包括學術論文與專利產出，專利是一項反映創新能力的指標，專 利統計是知識鑲嵌在科學與技術的具體表現；論文是教師在研究上最 常表現的方式，各自在大學的研究上扮演不同的功能，尤其，專利是
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用來衡量科技創新的主要指標，也是大學進行成果擴散的主要技術來 源，惟，政府或研究機構對於國內大學校院的專利運用情形並未建置 相關的資料庫，因此，常需透過國外機構取得，然而國內大學校院近 年來大幅增設或改制，校名的英文翻譯有所調整且不少學校的英文名 稱雷同，常造成資料搜尋與追蹤分析的混淆。居於長遠的學術或實務 發展的立場，建議相關部門應建置以我國大學校院為對象的專利引用 數或應用情形等資料庫，以供未來的研究人員可以從各校的專利以及 各產業移轉學校專利所產生的效益進一步探討不同領域門(如理、
工、醫、農等)的研究產出之表現，進而提供各校發展不同技術領域 以及政府對智財權獎勵措施之執行上的建議。
四、產學關係
產學關係對研究經費與研究產出有直接的正向影響效果，對於擴 散效益有間接的影響效果，顯示產學關係是提升學校研發能量的重要 因素。文獻資料提及產學互動最重要的類型為合作研究與非正式接 觸，此外，產學合作可將傳統的技轉方式從學校到產業界的單方向轉 為雙向模式，不但是推廣創新的關鍵因素也是最有效的技轉方式，將 資源直接投入並產業共同合作，不但研究目的明確亦可滿足實際需求 (Jones-Evans & Klofsten,1998；Rappert et al.,1999)。
本研究結果證實產學合作在推廣大學研究成果落實產業界扮演 關鍵角色，但是，產學關係並非學校的萬靈丹，彼此之間仍存在障礙，
如雙方的資訊不對稱、文化差異與交易成本等因素，使得雙方在合作 上不易達成互利的綜效。其中，文化差異係影響供需雙方達到均衡交 易的重要因素，可供學者從組織理論與行為之探討，尤其進行跨國技 術移轉或合作研究計畫時，更需突破雙方的認知差距，此外，如何克
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服供需雙方的資訊不對稱，避免「檸檬理論(lemon theory)」造成市 場失調的問題，均為產學合作關係亟待解決的問題。因此，未來可以 從交易成本理論的面向，探討產學之間關於知識交換的頻率、交互的 學習效果以及互動成本等項，以探究學校為了強化產學關係，所投入 的各項資源是否可以產生更大的效果。
五、管理機制
學校為促進研究成果擴散到校外，所採行的相關作為如研訂成果 管理辦法、獎勵措施或設置技轉中心等，實證結果顯示這些作為對於 產學關係、擴散效益或研究產出具有直接或間接的正向效果。因此，
現階段的管理措施不但應普及到國內所有的大學，尤其，宜提高對於 教師與技轉人員的成果擴散之收入比例，以激勵教師的研究產出與提 高成果擴散的效益。
至於全面性評估學校相關的管理機制或獎勵措施對於成果散效 益的影響情形，鑑於現階段仍處在邊邊做邊學(learning by doing) 的時期，許多學校的管理機制並未齊全，不易獲得較多的研究資訊。
例如美國或其他國家的學者於西元 2000 年左右始對於美國 1980 年實 施拜杜法案與相關的法令措施，是否對美國大學成果擴散效益掀起一 股研究的風潮，有些學者則針對美國與其他各國做比較並試圖找出雙 方在各項措施上的差異與成效。因此，我國的相關研究則可以等科技 基本法實施一段時日，俟大多數學校訂定相關的成果管理機制並實際 運作成果擴散有較多的具體績效後，再進行全面性與整體性的探討。
另外，亦可針對管理機制的各項因素再作細部的分析，如技轉中心設 立的年資、人員的規模以及提升技轉收入分配比例的百分比等項目對 於散效益所產生的個別影響，並進而從成本效益觀點探討小而專業的
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技轉中心、整合的區域型技轉中心或委託專業機構辦理之差異，以供 學校執行相關措施之參考。尤其，可針對美日各國與我國在技術移轉 中心設立與運作的成效比較上，延伸本研究的分析內容與結論，收集 更多的個別大學案例進行質性分析，結合問卷調查的量化結果，以提 出可供學校行政主管參考的運作機制。
六、政府措施
政府為提高擴散效益所做的法令制定或實質的經費獎補助等做 為，研究結果對學校的研發成果擴散效益與產學關係均有直接的正向 影響效果，顯示政府的相關作為頗具影響力，美日等大多數學者的研 究亦已證實政府的相關措施確實可以提高大學的技轉收入。然而對照 我國與美日等國政府所採行的工具而言，美國著重法令的制定，因 此，從 1980 年以來，制定了十多項提高研究成果移轉產業的相關法 律，日本亦於 1995 年以來比照制定相當多的法令與推動計畫，透過 政府的影響力以推動研究產出移轉產業界，落實知識資本化的目標。
所以，從國家創新系統的觀點，政府是 Triple-Helix 的關鍵，也是 知識創新的推動者，未來可從法規方面協助大學排除研究成果擴散的 管制與障礙、營造產學研發資源共享環境並引導大學校院如何與企業 共享研究成果的綜效。
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第三節 研究限制及後續研究建議
智慧資本的研究於 1990 年代逐漸興起，迄今只有十多年，尚存 有許多研究缺口，而且大多數的研究均著重在企業的研究，特別是運 用在企業的智慧資本存量以及與其他企業的比較研究，以提供企業策 略規劃之參考。對於大學智慧資本的研究相當少，尤其是以國內大學 為主要對象的實證研究更少。所以，大學的智慧資本的衡量模式仍處 於摸索與嘗試的階段，無法比較各模式之間的完整或優缺點。
本研究係以國家創新系統的觀點，從投入與產出面的效率與效能 之表現，探討大學的智慧資本。由於大學的整體目標與經營運作的方 式不同於企業以獲利為主，因此，在模式的發展上，本研究各構念的 衡量項目以校內的研究人力、研究經費、學校的管理以及政府的法令 措施等，作為衡量研發成果擴散效益的主要項目，對於較為長期影響 的社會責任或國家發展等非量化的指標，不易取得衡量的基準，因 此，在研究設計上無法進行更完善地衡量。
本研究以問卷調查收集的資料係以特定的時間點為主，對研發成 果計算以教師過去一年的專利或論文為基礎，由於研發成果的展現具 有時間遞延性，當年度的研發成果有時反映在以後年度，如果能充分 掌握各校多年期的資料將對研究結論有更完整的結果，由於國內在推 動研究成果的發展歷程甚短，不易進行時間序列的趨勢分析。
本研究樣本以抽樣方法進行，所得到的模式配適度良好，但是，
礙於本研究人力與時間之限制，無法全面性地到各校進行實地訪問與 座談，並對國內大學校院的所有教師進行普查，以充分掌握大學研發 成果擴散的實際運作情形以期提高研究模式的完整性。
總而言之，從國內外文獻資料以及美日與我國的大學個案研
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究，探討大學研究人力與研究經費的投入所帶來的研究產出以及移轉 後所產生的效益，同時，納入政府與學校的各種作為並佐以大學教師 的訪問內容，以分析歸納出各項影響大學研究成果擴散效益的重要構 念與運作架構，再透過大學教師的問卷調查以獲得我國大學之研究投 入與產出之關聯。國內學者對於此議題的研究相當少，國外學者則以 美國為主要的研究對象，而且大多強調研究經費的投入以及技轉收入 的關係，甚少探究政府在其中所扮演的功能以及對整體運作的關聯性 或影響程度。
回顧各國學者對促進大學研究成果擴散效益所做的研究文獻，
絕大多數學者贊同政府提供的措施是重要影響因素，雖然也有學者持 不同的看法，認為大學積極推動研究成果擴散並獲得相當豐碩的擴散 效益，關鍵在於當時產業發展的需求，而不是政府的措施帶來的影響 (Mowery,et al.,2001)，本研究結論顯示政府的相關措施對產學關 係、研究產出與成果擴散效益有正向的影響，相較各國學者研究美國 大學係以 AUTM 的資料或特定幾所大學的資料為主要的研究內容，未 建立一套運作架構以探討各影響因素彼此間的關聯，顯示本研究可以 彌補各研究學者之不足，同時提供後續研究上的建議方向。因此，未 來可運用或調整本研究架構，探討大學研究成果擴散效益的相關議 題，以期獲得更契合理論與實務運作的研究結論。
