戰略性高科技貨品
(Strategic High-Tech Commodities,SHTC)
出口管制法令及簽審實務 戰略性高科技貨品
戰略性高科技貨品
(Strategic High
(Strategic High - - Tech Commodities,SHTC) Tech Commodities,SHTC)
出口管制法令及簽審實務 出口管制法令及簽審實務
張添復 張添復 秘書 秘書
經濟部國際貿易局 經濟部國際貿易局
經濟部
內 容 大 綱 內 內 容 容 大 大 綱 綱
4 出口管制制度緣起及建構 4 法令規定
4 出口人自主管理 4 簽審實務
4 最近案例
4 網站資料簡介
經濟部
經濟部
4 出口管制制度緣起及建構
經濟部
經濟部
冷戰時期，美國為避免以美方為首之自由世界國家將具 有發展軍備潛力之戰略性物資及技術輸出或移轉至以蘇 聯為首之共產國家，乃結合主要工業國成立多邊出口管 制協調委員會(COCOM)
1990年與美方簽訂「戰略性貨品暨技術資訊保護備忘 錄」，我承諾逐步建立高科技貨品出口管制制度
1993年修訂貿易法，取得實施法源
1995年7月我國全面實施SHTC輸出管理制度
出口管制制度緣起及建構 出口管制制度緣起及建構
，，
出口管制相關之國際組織 出口管制相關之國際組織
核子供應國集團（Nuclear Suppliers Group, NSG）
澳洲集團（Australia Group, AG）
飛彈技術管制協議（Missile Technology Control Regime, MTCR）
瓦聖那協議 （Wassenaar Arrangement, WA）
禁止化學武器公約（The Chemical Weapons Convention, CWC）
經濟部
經濟部
Argentina WA * * * AG NSG MTCR *Australia * * * *
Austria * * * *
Belarus *
Belgium * * * *
Brazil * *
Bulgaria * * * *
Canada * * *
China *
Croatia * * *
Cyprus, * *
Czech Republic * * * *
Denmark * * * *
Estonia * * *
European Commission *
Finland * * * *
France * * * *
Germany * * * *
Greece * * * *
Hungary * * * *
Iceland * * *
Ireland * * * *
Italy * * * *
Japan * * * *
Kazakhstan *
Korea Republic of * * * *
Latvia * * *
Lithuania * * *
Luxembourg * * * *
Malta * * *
Netherlands * * * *
New Zealand * * * *
Norway * * * *
Poland * * * *
Portugal * * * *
Romania * * *
Russian Federation * * *
Slovak Republic * * *
Slovenia * * *
South Africa * * *
Spain * * * *
Sweden * * * *
Switzerland * * * *
世界主要國家參與國際反武擴散組織情形世界主要國家參與國際反武擴散組織情形
經濟部
4 法 令 規 定
經濟部
經濟部
何謂戰略性高科技貨品？
（Strategic High-Tech Commodities）
經濟部
SHTC種類及輸出管制地區
戰略性高科技貨品(SHTC)種類 SHTC 輸出管制清單
-歐盟軍商兩用貨品及技術出口管制清單 (簡稱歐盟清單)
-歐盟軍品清單
-輸往北韓及伊朗敏感貨品清單(SCL)
最終用途或最終使用者可能供作發展核子、生化
、飛彈等軍事用途之輸出貨品
依出口國政府規定須取得我國政府核發國際 進口證明書(IC)、保證文件(WA)、最終用
輸出管制地區 伊朗
伊拉克 北韓
中國大陸 古巴
蘇丹 敘利亞
輸出管制地區 伊朗
伊拉克 北韓
中國大陸 古巴
蘇丹 敘利亞
經濟部
貿易法第13、27、27-2 2010年1月13日修正
戰略性高科技貨品輸出入管理辦法 2010年6月29日修正
法令規定(1) 法令規定(1)
經濟部
¾ 管理法源
（貿易法第13條）–SHTC非經許可不得輸出
–經核發輸入證明文件者，非經許可不得變更進口人或轉往第 三國家、地區
–非經許可不得擅自變更原申報用途及最終使用人
–輸往管制地區之特定SHTC，非經許可不得經由我國通商口岸 過境、轉口或進儲保稅倉庫、物流中心及自由貿易港區。違 反者，主管機關得予扣留，並依本法或相關法律裁處。除已 依法裁處没入者外，主管機關應予退運
¾ 罰則
刑罰（貿易法第27條）
行政罰（第27條-1,第27條-2）
法令規定(2) 法令規定(2)
經濟部
經濟部
¾ ¾ 罰則 罰則 ( ( 貿易法第 貿易法第 27 27 條 條 ) )
未經許可將SHTC輸往管制地區
經核發輸入證明文件後，未經許可於輸入前轉往管 制地區
輸入後未經許可擅自變更原申報用途或最終使用 人，供作生產、發展核子、生化、飛彈等軍事武器 之用
刑罰 刑罰 ： ： 5 5 年 年 以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣 以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣 150 150 萬元 萬元 以下罰金 以下罰金
法人之代表人、法人或自然人之代理人、受雇人或 其他從業人員，因執行業務犯前項之罪者，除處罰 其行為人外，對該法人或自然人亦科以前項之罰金
法令規定(3) 法令規定(3)
經濟部
經濟部
¾ 行政罰(貿易法第27條-1)
有貿易法第27條所定違法情形之一 者，由貿易局停止其 1 1 個月以上 個月以上 1 1 年以 年以 下輸出、輸入或輸出入貨品或撤銷其 下 出進口廠商登記
法令規定(4) 法令規定(4)
經濟部
經濟部
¾ 行政罰(貿易法第27條-2)
未經許可輸往管制地區以外地區
經核發輸入證明文件後，未經許可變更進口人或轉 往管制地區以外之第三國家、地區
輸入後未經許可擅自變更原申報用途或最終使用 人，而非供作生產、發展核子、生化、飛彈等軍事 武器之用
罰則： 新臺幣3萬元以上30萬元以下罰鍰或停止其1 個月以上1年以下輸出、輸入或輸出入貨品或廢止 其出進口廠商登記
法令規定(5) 法令規定(5)
經濟部
經濟部
¾ ¾ 總則 總則
99SHTCSHTC不得供作生產、發展核子、生化、飛彈等軍事武器之用不得供作生產、發展核子、生化、飛彈等軍事武器之用 ((§§ 4)4)
99成立專責小組辦理鑑定及稽查成立專責小組辦理鑑定及稽查SHTC (SHTC (§§ 5)5)
¾ ¾ 輸入管理 輸入管理
99國際進口證明書或保證文件國際進口證明書或保證文件(IC(IC、、WAWA、、CWC) CWC) 等文件申辦規定等文件申辦規定 (§(§ 6 §6 § 7)7)
99ICIC、、WAWA、、CWCCWC報備規定報備規定 ((§§ 9 9 §§ 10)10)
99抵達證明書(DV)抵達證明書(DV)申辦規定申辦規定 (§(§ 11 §11 § 12) 12) 99變更及補發規定變更及補發規定 (§(§ 8 §8 § 13) 13)
99國內轉讓或出售國內轉讓或出售 ((§§ 14)14
法令規定(6)
-SHTC輸出入管理辦法-
法令規定(6)
-SHTC輸出入管理辦法-
經濟部
經濟部
¾ ¾ 輸出管理 輸出管理
99SHTCSHTC輸出許可證之種類及申請條件輸出許可證之種類及申請條件 ((§§ 15)15) 99出口規定出口規定 (§(§ 16)16)
99再出口規定再出口規定 (§(§ 17)17)
99出口作業程序出口作業程序 ((§§ 18 18 §§ 19)19)
99特定SHTC特定SHTC過境、轉口及進儲保稅倉庫過境、轉口及進儲保稅倉庫、、物流中心及自由貿易物流中心及自由貿易 港區輸往管制地區
港區輸往管制地區 (§(§ 20)20)
¾ ¾ 附則 附則
99文件資料保存5文件資料保存5年規定年規定 (§(§ 21)21)
法令規定(7)
-SHTC輸出入管理辦法-
法令規定(7)
-SHTC輸出入管理辦法-
經濟部
經濟部
¾ ¾ 輸入管理 輸入管理
國際進口證明書及保證文件增列申請應檢附「相關交易文 件」及修正有效期限為1年（§ 6 § 7）
增列進口人輸入時已於進口報單填載國際進口證明書或保證 文件號碼及項次者
，
得免向原發證機關（構）報備（§ 10） 增列如需變更原國際進口證明書或保證文件所申報之最終用 途及最終使用人時，應檢附原出口國政府或原出口人之同意 文件向原發證機關（構）申請許可（§ 14)
法令規定(8)
-SHTC輸出入管理辦法修正重點-
法令規定(8)
-SHTC輸出入管理辦法修正重點-
經濟部
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¾ ¾ 輸出管理 輸出管理 (1) (1)
SHTCSHTC輸出許可證有效期限由原輸出許可證有效期限由原11個月修正為個月修正為66個月，並增列個月，並增列 出口人已建立內部出口控制系統者
出口人已建立內部出口控制系統者，得申請展延，得申請展延11年年
（§15）
增列申請增列申請SHTCSHTC輸出許可證時應檢附「相關交易文件」及外輸出許可證時應檢附「相關交易文件」及外 國進口人或最終使用人出具之最終用途保證明書，應據實 國進口人或最終使用人出具之最終用途保證明書，應據實
申報最終使用人
申報最終使用人（§16）
增列輸往非管制地區之增列輸往非管制地區之SHTCSHTC，原貨復運回原出口人，申請，原貨復運回原出口人，申請 SHTCSHTC輸出許可證得免檢附最終用途保證書（§18）輸出許可證得免檢附最終用途保證書
法令規定(9)
-SHTC輸出入管理辦法修正重點-
法令規定(9)
-SHTC輸出入管理辦法修正重點-
經濟部
經濟部
¾ ¾ 輸出管理 輸出管理 (2) (2)
增列以電子簽證方式申請SHTC增列以電子簽證方式申請SHTC輸出許可證者，免向原發證輸出許可證者，免向原發證 機關（構）辦理核銷（
機關（構）辦理核銷（§§1919））
刪除SHTC刪除SHTC經核准輸往管制地區者，出口人應檢附運抵文件經核准輸往管制地區者，出口人應檢附運抵文件 向原發證機關（構）辦理銷案（原條文
向原發證機關（構）辦理銷案（原條文§§1919））
增列物流中心及自由貿易港區之特定增列物流中心及自由貿易港區之特定SHTCSHTC輸往管制地區，輸往管制地區，
應事先申請許可（
應事先申請許可（§§2020））
法令規定(10)
-SHTC輸出入管理辦法修正重點-
法令規定(10)
-SHTC輸出入管理辦法修正重點-
經濟部
經濟部
4 出口人自主管理
經濟部
經濟部
管制內容
– 貨品
• 歐盟軍商兩用貨品及技術出口管制清單暨歐盟一般軍用貨品清單
• 輸往北韓及伊朗敏感貨品清單
• 依出口國政府規定須取得我國核發國際進口證明書或其他相關保證 文件之輸入貨品
– End User/End Use
• 國際出口管制實體名單及我國觀察名單
• 涉及生產或發展核子、生化、飛彈等軍事武器用途
– 行為
• 交易過程有諸多異常要求、行為或疑點(紅色警戒)
加強輸出管制地區
– 伊朗、伊拉克、北韓、中國大陸、古巴、 蘇丹、敘利亞
出口人自主管理(1)
出口人自主管理(1)
經濟部
Q2:我的產品出口是否需要申請SHTC輸出 許可證？
Q1:是否禁止輸往管制地區？
經濟部 出口人自主管理 出口人自主管理 (2) (2)
YES
N O
是否接獲貿易局對特定個案須申請 SHTC 輸出許可證之通知？
進口商或最終使用者是否為國際公布的出口管制實體名單廠商?
Or出口貨品將供作核、生、化及飛彈等軍事用途 ? 交易過程是 否有紅色警戒之情況?
不須申請 SHTC 輸出許可證 不須申請 SHTC 輸出許可證
出口貨品是否屬 SHTC 輸出管制清單列管項目？
Or
再出口貨品是否於進口時有領我國政府核發之IC或WA？
N O
N O YES
YES
須申請 須申請 SHTC SHTC 輸出許可證 輸出許可證
經濟部
鑑定單位及聯絡窗口
–工業技術研究院 –洪寧 博士
–聯絡電話：03-591-2030
–地址：新竹縣竹東鎮中興路4段195號51館110室 –網址：http://shtc.itri.org.tw
鑑定範圍
-歐盟軍商兩用貨品及技術出口管制清單 -歐盟軍品清單
出口人自主管理(3) 出口人自主管理(3 ) )
經濟部
經濟部
判定是否屬「輸往北韓及伊朗敏感貨品清 單」列管之貨品
9 出口前應確定貨品之貨品分類號碼(CCC Code)
9 若對貨品分類號碼有疑義時，可將產品之規格、
型錄或說明書及功能說明函請貿易局轉請財政部 關稅總局核定稅則
出口人自主管理(4) 出口人自主管理(4)
經濟部
經濟部
內部管控制度
(Internal Control Program,ICP) 確認企業內部管制流程與責任
提早警覺潛在危機與風險
確保對出口所做的各項決定都符合政府的出 口管制規定，避免不慎誤觸法令
提升經營績效與競爭力
http://icp.trade.gov.tw
出口人自主管理(5) 出口人自主管理(5)
經濟部
經濟部
‧管理7要件
–企業政策宣示 –權責劃分
–檔案紀錄 –訓練計畫 –內部查核 –訂單處理 –通報流程
‧篩選3要件
–出口管制實體清單 –貨品及技術分類 –產品誤用風險
‧ 廠商可將ICP組成要件融入公司現有 之內部管理系統，建構符合公司體 制之貿易安全管控機制
出口人自主管理(6)
--ICP 組成要件 --
經濟部
經濟部
4簽 審 實 務
經濟部
經濟部
簽審實務(1)
--簽證機關--
簽審實務(1)
--簽證機關--
簽證機關 受理簽證對象
國防部軍備局 軍事機關
科學工業園區管理局 園區內廠商
經濟部加工出口區管理處 加工出口區內廠商 國際貿易局 課稅區所有出口人
經濟部
經濟部 如何申請？ 如何申請？
經濟部
經濟部
經濟部
簽審實務(2)
-申請SHTC輸出許可證應檢附文件-
SHTC輸出許可證申請書
最終用途保證書
相關文易文件
其他文件
產品規格型錄
最終使用者營業相關資料
原出口國政府核准再出口證明文件
SHTC輸出許可證申請書
最終用途保證書
相關文易文件
其他文件
產品規格型錄
最終使用者營業相關資料
原出口國政府核准再出口證明文件
經濟部
簽審實務(3)
-SHTC輸出許可證種類-
簽審實務(3)
-SHTC輸出許可證種類-
SHTC輸出許可證種類 –不分批輸出許可證
‧有效期限6個月，並限1次輸出 –分批輸出許可證
‧有效期限2年，可於有效期限內分批輸出
‧輸往非管制地區
‧出口人已建立內部出口控制系統，或出口人持 續在前半年內將SHTC輸往相同國家或地區及相 同進口商達5次以上者
經濟部
簽審實務(4)
-SHTC出口簽證審核期限-
非屬SHTC輸出管制地區者
¾新客戶且非屬國際公布之高危險群觀察對象者，應於7個工作 天內決定准駁
¾具有良好的國際信譽及位於國際出口管制組織會員國境內，
且屬常態性之交易者，應於3個工作天內決定准駁
屬SHTC輸出管制地區者
¾除中國大陸外，其餘輸出管制地區均須透過國際協查其正當 性，應於30個工作天內決定准駁
其他
¾因情報顯示可能涉及軍事用途，須逐案調查其正當性者，不 受上述審核期限限制
非屬SHTC輸出管制地區者
¾新客戶且非屬國際公布之高危險群觀察對象者，應於7個工作 天內決定准駁
¾具有良好的國際信譽及位於國際出口管制組織會員國境內，
且屬常態性之交易者，應於3個工作天內決定准駁
屬SHTC輸出管制地區者
¾除中國大陸外，其餘輸出管制地區均須透過國際協查其正當 性，應於30個工作天內決定准駁
其他
¾因情報顯示可能涉及軍事用途，須逐案調查其正當性者，不 受上述審核期限限制
經濟部 簽審實務(5)
--審查重點--
簽審實務(5)
--審查重點--
出口商
是否具有進出口廠商資格？是否受有處分？
輸往地區/國家
是否為公告之輸出管制地區？
中間商及最終使用者
是否為我國列名之觀察名單？
是否為國際公布的出口管制實體名單廠商？
貨品最終用途
出口產品之用途與最終使用者所申報的最終用途是否符合？
最終使用者所申報的最終用途與最終使用者之營業項目、行 業別、經營規模及技術需求是否具關連性？
出口商
是否具有進出口廠商資格？是否受有處分？
輸往地區/國家
是否為公告之輸出管制地區？
中間商及最終使用者
是否為我國列名之觀察名單？
是否為國際公布的出口管制實體名單廠商？
貨品最終用途
出口產品之用途與最終使用者所申報的最終用途是否符合？
最終使用者所申報的最終用途與最終使用者之營業項目、行 業別、經營規模及技術需求是否具關連性？
經濟部
經濟部
年 度 2007年 2008年 2009年
核發件數 7,518* 12,100* 13,355*
主要輸往國家
中國大陸 新加坡
韓國
中國大陸 韓國 新加坡
中國大陸 新加坡
韓國 主要輸出貨品 電子類產品
(WA清單 Category 3)
電子類產品
(WA清單 Category 3)
電子類產品
(EU清單Category 3)
簽證實務(6)
--SHTC輸出許可證發證情形--
簽證實務(6)
--SHTC輸出許可證發證情形--
經濟部
經濟部
目的:為有效管控SHTC輸出，並進一步落 實貿易便捷化及無紙化
單、證比對 ，「單」係指出口報單、
「證」指SHTC輸出許可證
2008年5月1日實施
由簽證單位接收海關傳送單證比對會辦 訊息，再由簽證單位執行單證比對後並 將結果訊息回覆予海關，比對結果相符 者，海關原則以C1方式通關
簽證實務(7)
--單證比對措施--
簽證實務(7)
--單證比對措施--
經濟部 ︵共 -- 項次﹂欄填明其號碼及項次 報關人應於﹁輸出許可證號碼
17 碼︶
經濟部
4 最 近案 例
經濟部
經濟部
最近案例 最近案例 (1) (1)
瑞士瑞士
台灣台灣
大陸大陸
伊朗伊朗
經濟部
最近案例 最近案例 (2) (2)
台灣台灣
杜拜杜拜
伊朗伊朗
經濟部 最近案例 最近案例 (3) (3)
台灣台灣
大陸大陸
北韓北韓
經濟部 最近案例 最近案例 (4) (4)
台灣台灣
美國美國
香港香港
伊朗伊朗
經濟部
4 網 站 資 料 簡 介
經濟部
經濟部
經濟部
經濟部
業 業 務 務 洽 洽 詢 詢
經濟部國際貿易局網址
http://www.trade.gov.tw
國際貿易局貿易服務組
產品是否受到管制問題
張秘書添復 電話：02-2397-7367
廠商自主內部管控（ICP）問題
傅科員中美 電話：02-2397-7492
申請輸出許可證及進口保證書問題 林技士一奇 電話：02-2397-7381 蔡技士文松 電話：02-2397-7339 謝辦事員晴雯 電話：02-2397-7365
