What the case study is, for what, and how
Jer-san Hu, Professor Fu-Jen Catholic University Dept. Business Administration
Case study
－ what is and what for
What is case
• Definition: the phenomena in specific context.
phenomena: institution/ event/ activity which could be identified separately.
specific: uniqueness/ extraordinary / falsification worth.
context: grounded in the circumstance, timing, culture etc., background of the phenomena.
What the case study for
• Academic field: journal papers
• Practical field: technical reports, consulting
• Education field:
on job training － speech, case exercise college course － case discussion
• Business field:
reports of commercial publications teaching materials (case text)
Highlights of case study /
(qualitative research)
The meaning of case study
• Case study is a study design which focus on the inquiry of a specific phenomenon (ontology) , with the mind of interpreting inner logic of research subject
(epistemology), through the designed
process of data gathering and qualitatively analytic method to deduce the grounded theory (methodology).
Characteristics of case knowledge
• Knowledge originality: subject vs. object
• Theory system: idiosyncratic vs. nomotheti c
• Knowledge validity: falsification vs. verifica tion
• Knowledge formation: induction vs. deduct ion
The critical requirements for a successful case study
• Is there interesting or novel concepts in
• Is able to inject the concepts to a theoretical domain
• Is the boundary of case obvious to contact
• Are the case data able to gather
• Are the researchers qualitative oriented
How to conduct a case study
Case study
(qualitative research ) process
• Case related studies includes: academic case study, diagnostic study, action research, clinic study etc.
• Case study conducting:
finding out a interesting phenomena/ basic
information gathering and inferring imagination/
judgment of theory content/ research design/
data gathering/ analysis and abstraction/
inferring and theory constructing/ writing
11
個案研究 ( 詮釋主義 ) 過程設計
Pre-understanding Materials in Researching Inquiry
相關領域文獻研讀 企業實務接觸
理論領域基本架構 與理論近似
的企業案例 個案基本特徵探索
企業 訪談 觀察
個案行 的觀念性投射（隱含架構；爲 Im plication Framework ;reflection of reference framework
依照隱含架構 收集證據資料
研究討論 資料分析與案例詮釋
個案之自足性理論 觀念建構與命題的
修正
觀念間關係命題的建立
Basic Qrg. inf.
Data File
Researcher focus File
Empirical Data
命題的實證
資料來源：胡哲生， 2002.3.5 臺灣企業之價值網路案例研討，講義，國立雲林科技大學
企業管理系
個案 ( 詮釋 ) 研究步驟
1. 研究啟動
2. 進入現象初步探索 3. 彈性化研究設計
4. 質性資料收集與整理
5. 質性資料分析－理論呈現 6. ( 期刊 ) 論文撰述
7. 論文編輯修辭
1 、
研究啟動• 與實務現象的接觸
學位論文 ( 個案類 ) 、產業專家演講、媒體專 文報導、實務工作者交談
• 對實務現象內部蘊含觀念邏輯感受
業者解釋專文說明的邏輯與重點
• 實務現象中所蘊含理論的價值判斷 （實例解說－投影片）
2 、進入現象初步探索
‧ 標定研究現象收集既存的初級資料
學位論文個案描述、機構出版品、報章雜 誌、網路資訊、上市資料。
‧ 預建「現象」的檔案格式
企業個案 ( 製造業、服務業、餐飲休旅 ) 事件案例、產業案例
‧ 將次級資料剪貼至檔案格式內 （實例解說）
3 、彈性化研究設計
• 選擇有意義或理論價值的研究主題
• 閱讀個案進行資料編碼，體會特定 ( 編碼後 ) 資料可串構出的行為想像 ( 三分資料加三分 想像 )
• 列出個案內各項管理行為的體會
• 選擇其中有研究價值的主題，包括：學域相關 性；理論新穎性、深入性；勿過於廣泛龐大 （實例解說）
4 、質性資料收集與整理－完整的 故事描述
• 資料取得
· 針對選定之主題，就既有資料體會與想像其可能 的行為情節，設法尋找可以”彌補或證實 / 否定
”情節的證據，將新資料填入既有描述的故事情 節內，再檢視案例描述的邏輯、完整性。
· 計畫與確認資料來源的取得方式與適當性。
· 收集資料方法 ( 訪談、觀察、檔案文件、經驗、
紀錄 )
展現資料的觀念與邏輯－繪圖
（廣告公司國際合併案例）
（福懋興業國際合作案例）
+ +
? ?
(T)
T(J) (J) U(T) (T)
U(T) (T)
T(J) (J)
?
T(T) T(J)
?
U(T)
(J) (T)
(J)
(J)&(T)
U(J) T(T)
T(J) U(T)
圖 示 描 述 關 鍵 因 素
Phase1
顧客服務 對應性資源依
賴
Phase2 合作關係建立
資源鑲嵌僵 固性
追隨性國外投資 Ph ase3.1
Phase3.2 資源鑲嵌僵固
引發追隨性投 資
國外市場對應 資源欠缺
國外 Ad agency 合 併
Phase4 對稱性資源
互補
顧客『跨國』服務 關係
Phase5
跨國對稱顧 客關係
觀念的資料實証－編碼製表
現象觀察 例 証 說 明
日本市場 台灣市場
階段一 市場對應性資
源依賴 TOYOTA 在日本的行銷廣告，依附電通
資源，委由日本電通執行。 統一企業部份商品，依附清華廣告資源
，廣告相關業務由清華廣告代理。
階段二 資源鑲嵌僵固
期 長時間的合作關係下，造成日本電通
與 TOYOTA 產生關係性鑲嵌與結構性 鑲嵌。當鏈結愈緊密，就愈容易透過 交易進行利益交換，取得競爭優勢與 價值，亦形成資源鑲嵌僵固。
長時間的合作關係下，統一與清華產生 關係性鑲嵌與結構性鑲嵌。鏈結愈緊密
，愈容易形成資源鑲嵌僵固。
階段三 資源鑲 嵌引發國外投資
資源欠缺期
日本電通於 60 年代起，即開始與台 廣進行業務及技術合作。 1985 年後
，日本六大汽車廠陸續在台設廠，日 本電通因與 TOYOTA 長期合作，在資 源鑲嵌 ( 行銷廣告能力等 ) 下，亦成 為 TOYOTA 進入台灣市場的行銷夥伴
。
統一企業欲加快其國際化腳步，日本電 通也積極爭取成為統一全球化的夥伴，
在人力結構及市場資訊等資源長期在地 運作，所造成的資源鑲嵌下，引發日本 電通購併清華廣告動機。
進入台灣市場後，日本電通欠缺在地
人力結構及市場資訊等相對資源。 統一若欲進入日本市場，亦缺乏在地人 力結構及市場資訊等相對資源。因此在 統一的共識下，雙方開始商談併購事宜
。 階段四 資源互補合併 80 年代中期，電通延續早期合作基礎
，與台廣建立跨國合資單位，在引進 TOTOTA 後，台廣對電通的依賴性增加
，於是電通提出購入股份的要求。在 不合資，將失去 TOTOTA 等大客戶的 情境下， 1993.4 電通與台廣正式合 資，買下台廣 52% 股份； 1997 將名 稱改為台灣電通廣告。
2002 年，清華廣告併入電通康信廣告，
原清華廣告所代理之統一廣告業務移轉 至電通康信，正式成為電通集團成員。
階段五 顧客『跨國』
對稱服務 TOTOTA 獲取全球與區域 ( 台灣 ) 的協
力網絡資源共享。 將統一視為行銷夥伴，強化本土廣告代 理資源與日本電通資源的整合運用，擴 大全球服務機會。
5 、理論呈現─歸納與推論
• 編碼的觀念定義與命名 (keyword 檢索相關論 文 )
• 「觀念」變項的相關性說明，及佐證文獻的引用
• 評估觀念、邏輯的理論對應性，即可參考價值
• 建立完整的觀念架構圖
• 建立理論化的關聯命題
體悟與陳述現象中的理論意義
• 命題 1 ：因應特定市場經營特性，企業須整合能分享「產品知識」及「市 場知識」資源的支援商，獲得能提供市場價值所需的完整資源，形成特定 市場對應的資源依賴。
• 命題 2 ：由於市場對應性的資源依賴，會形成以「產品 / 市場」為中心的 資源鑲嵌性 (resource embeddedness) ，廣告代理商對顧客（產品行銷 商）為長期穩固的合作關係。
• 命題 3 ：企業開拓海外市場時，囿於「產品知識」的資源鑲嵌性，需要廣 告代理商提供一致的行銷推廣服務，要求代理商從事併同性 (bundled) 的 海外投資，造成代理商追隨性國際化策略。
• 命題 4 ：廣告代理商對併同投資顧客在新市場的服務，囿於對當地市場之
「市場知識」的欠缺性，造成對當地競爭資源的需求。
• 命題 5 ：跨國市場內不同產品的行銷者，拓展對方市場時，因為雙方廣告 代理商對對方「市場知識」資源需求，形成廣告代理商在跨國市場的對稱 性資源互補。
• 命題 6 ：跨國市場上的廣告代理商，囿於對兩方市場知識的共同需求而進 行合併，擁有強勢之資源優勢者，具有較高的併購主導權。
Relationship Context Source Of Motivation Resource Acquisition Behavior Strategic Decision
(P1)
marketer - prod.
K.
K .
supplementing
(P2) resource embeddedness
Ad.
bundled FDI
(P4) Prod K abundancy
&
(domestic) m arket K. short age
(P6) I .M.
bi-market K.
integrating (P3)
Marketer FDI
Product marketer in bound investment
Ad. agency bundled investment (P5)
Symmetric resources complementary
Highlights of case study effort ( same to qualitative research )
• 多聽聞 ( 趣聞、事件、處置 )
• 深體會 ( 想像、拼凑、自述 )
• 慎判解 ( 勤讀、論點、解讀 )
• 勤取證 ( 傾聽、記錄、速理 )
• 敘故事 ( 情節、合理、完整 )
• 精粹煉 ( 觀念、邏輯、架構 )
質性文章的敘述風格與格式
質性期刊論文風格
•章節結構彈性化
•依據期刊風格調整
•共同重視研究深入性與創新性
•分析發現與理論對話為重點
1. 分析直述結構 (linear-analytic structures)
• 彷實證論的論文格式：
– 研究現象或問題 (issues on problem being st udied)
– 相關文獻探討 (review of the relevant prior literature)
– 研究方法與過程 (methods, process)
– 分析發現 (findings from the data collected and analyzed)
– 結論與意涵 (conclusions and implications f rom the findings)
• Title: Cooperation and competition in relationships between c
ompetitors in business networks.
• Journal: Journal of Business & Industrial Marketing.
• Issue: 1999, vol. 14, No.1 178-193.
Introduction 0.8P
The degree of cooperation and competition (Analysis of compe tition/ Impacts of relationship / Different types of relationships / mutual understanding) 2.0P
Four Types of horizontal (Coexistence/ cooperation relationsh ips / competition/ coompetition) 2.0P
The Empirical study (the rack and pinion industry/ Co-existenc e and competition between the Swedish producers of construct ion lift/ The relationship between Alinak Lid and its competiti on in the platform segment/ The living industry) 7.0P
Managerial implication (managerial implications/ suggestions for future research) 2.5P
2. 比較結構 (comparative structure)
• 對同一現象，因為研究觀點不同而會有不同意 義模式時，研究報告可以重複的以不同觀點敘 述現象，同時產生該觀點下理論模式，撰寫順 序：
– 研究現象與對其觀察角度之必要性 – 研究方法與過程
– 特定觀點 1 的現象描述、理論模式、支持文 獻
– 特定觀點 1 的 ( 相同 ) 現象描述、理論模式
、支持文獻 – ( 重複 )
– 結論與理論體系
• Title: Developing Rulers for new markets.
• Journal: Journal of the Academy of Marketing Science.
• Issue: vol. 28. 1 31-44.
Abstract (no section title) & (conceptual framework) 1.5P
New market: understanding the new environment Calibrating the ultimate appeal of a new Product using static model 1.5P
Dynamic models: Forecasting the evolution of sales over time 1.0P Calibrating new players 1.4P Calibrating Encapsulated 0.5P New rules for exploiting new market 1.0P Advances in marketing mix management 1.0P Emerging strategies to improve customers management 2.0P Integrating emerging marketing practice 1.0P Conclusion 0.2P
3. 序時性結構
按照現象的過去到現在，依照該現象確切的時 空情境之不同，割分為不同的演變歷程，由過去 至現在的順序，描述現象。再以研究者的理論觀 念，彙整不同階段之資料，建立並比較不同階段 之觀念理論的變動。
• 研究現象的過去與現在演變
• 相關文獻啟動之研究觀點
• 研究方法（尤其著重資料來源與整理）
• 階段性的現象描述與觀念理論（重複不用階段）
• 階段整合與製表（圖）分析比較
• 階段演變的法則
• 結論與意涵
• Title: understanding “strategic learning”: linking organizational learning, knowledge managemen t, and sensemaking
• Journal: Organization Science
• Issue: 2001, 12(3), 331-345
• Author: James B. Thomas, Stephanie Watts Sussman, and John C. Henderson
Introduction (1.5 p) Context of inquiry (1.0 p) Methods: Informants
Data collection: phase 1—orientation and overview Phase 2—focused exploration
Phase 3—member checks Confidentiality
Analysis: first order domain analysis (&)
second order interpretation (2.5 p) Findings: Defining the event set— a telescope, not a vacuum cleaner
Real time observation
Knowledge acquisition—designing the team Modeling the collection process Minimizing bias
Exploration and exploitation Interpretation—a distributed dialogue Classification
Packaging the product—knowledge assimilation—
Quality for assimilation
Computer-mediated communication for soliciting input Knowledge-base attribute for storage and retrieval
Multimedia for tacit knowledge transfer (6.5 p.) ( all the structured content description is portrayed in figure 2.)
Discussion: (figure3 emergent model of strategic learning) (2.4 p.)
4
、
理論建構與觀念架構（ Theory construction and framewor k)
理論觀念 1 理論觀念 2
理論觀念 3 ․
․
（理論系統 )․
某些實務現象的分析、診斷建議、政策評估，是依據特定理論進行思考 分析，所以會以理論推演的順序敘述案例現象，有效的達到應用理論分 析現象的目的。
研究現象的問題特性，與分析理論必須性
. 相關現象描述，現象評論
（重複前項工作）
結論
管理意涵
• Title: Organizing for network synergy in logistics A case study
• Authors: Jari Juga …
• Journal: International Journal of Physical Distribution & Logistics Ma nagement
• Issue:25(2), 1996 Introduction· .
Synergy benefits in networks—The synergy concept Network organization
Network synergy in logistics Organizing for network synergy in practice-- The case company.
Antecedents for logistics redesign.
Focus on flows and processes The order-to-delivery process Changes at business units Emerging network effects Discussion
5. 懸疑式結構（ suspense structur e ）
與直述分析結構截然不同；本類文章 的敘述將現象分析的答案（建議、評估成 果）或結果置於文章之首，再逐步展開對前 述答案的解釋。其他不同的疑問及解釋依序 敘述之
– 現象描述與解決方案或結論
– 解決方案 1. 的理論依據與說理
– 解決方案 2. 的理論依據與說理（重複）
– 結論與意涵
Title: Making sense of network dynamics through network pictures:
A longitudinal case study
Journal: industrial marketing management Authors: David Ford; Michael Redwood
1 Introduction 1 p 2 Making sense of changing times .2 p 2.1 The development of the leather industry in the
19th Century and the Booth Family of Liverpool .3 p 2.2 The United States in the network .5 p 2.3 The Booth family in the network .8 p 3 Interpreting network entry in the case .8 p 4 Interpreting technology in the network .5 p 4.1 Managing technology in the network .7 p 5 Interpreting network pictures and network outcomes 1.4 p (fig.1) (fig.2)
6 There is no hope 1.8 p (table1)
7 Conclusion 1 p
6. 無順序結構 (un-sequenced structu re)
當現象內部的行為解析，即便可以分成 不同次課題，或不同的觀念、角度，但是它們 彼此間並無關聯性，可以獨立存在為單獨章節。
此時便以研究者興趣，以能提升論文閱讀效率 或興趣為目的擬定撰述章節。
– 象區塊 1 描述與解析
– 現象區塊 2 描述與解析（重複）
– 現象的整合意義與綜合解析 – 結論與意涵
• Title: Value networks—the future of the U.S. electric utility industry
• Authors: Michael Weiner, Nitin Nohria, Amanda Hickman, Huard Smith
• Journal: Sloan Management Review
• Issue: 1997
( no section title) 0.5 p Three forces driving changes—Regulatory and political forces 1 p Market forces .8 p Technological forces .5 p Five projections about the future—Prices .5 p Contracts .4 p New products and services .4 p Global scope .4 p Information intensity .5 p Six fundamental segments of the industry—Generation companies 1 p Intelligent transmission network .5 p Distribution companies .8 p Energy services 1 p Power markets .4 p It products and services .6 p Value network alternatives--Regulated value network 1 p Virtual value network .4 p Customer designed value network .3 p Summary .5 p
Utilizations
of case study result
實務研究的類別
學術項度
質性學術報告 研究導向
詮釋、植根、田野 理論建構
情境 策略 結果 現象描述
事件紀錄
、檔案
歷史與 案例比 較研究
經驗 比較 研究
改善 創新 評估
診斷 評估 研究
技術 報告
實務現象
實務教學演練 實務專題 個案研討 專題報告 個案報導
歷史紀錄
教學導向
改善創新
應用項度
邏輯演繹論述 -- 一般化觀念 演 繹評述之 期刊、 研 討會論文。
案例基礎詮釋專 論 -- 質性實證論 文，實務詮釋性 論文。
A3 評鑑評估報告 -- 特 定政策 研究、方案之 影響評估及執 行效益 。
A4
行動研究報告 -- 組織診斷分析 與
建議專案研究。
學術性專書 -- 教科書，論 文選輯，
專
論出版
案例輔助式詮釋 專文 -- 產業特屬 專文，案例輔助 專文
政策方案社會 影響報導 — 特定事件、政 策之社會報導 ( 新聞 ) 形成性
評論檢討。
專案報導與檢討 -- 專案計劃報告
、計劃執行現況 報導、案例經 驗檢討。
A1
觀 念 層 級 效 益 實 踐 層 級 效 益 基
礎 研 究
應 用 研 究
一般化邏輯演繹 案例式歸納綜合
應 用 研 究 基 礎 研 究
一般化邏輯演繹 案例式歸納綜合
A2
