第二章 文獻分析
第四節 國外大學圖書館訂購模式改變的經驗與研究
此處將探討國外大學圖書館訂購模式改變後的一些經驗和研究與國內針對期刊處 理的成本研究，以了解圖書館訂購模式改變後所可能帶來的成本影響，並針對改訂電子 期刊之後，所面臨的電子期刊保存問題，進行了解。
一、國外大學圖書館紙本期刊轉換電子版的實例與研究
（一）實例：Drexel University Library
陳昭珍（民91）表示，Drexel University Library 是較早期的例子，該館在 1988 年 將期刊的館藏發展政策由紙本轉為電子版，凡是有出電子版的的期刊，盡可能訂購電子 版，除非下列兩個原因：1.電子期刊缺乏與紙本一樣重要的特徵（如相同的視覺），2.
電子期刊只是部份館藏的瀏覽版。Drexel University Library 於 2000 年的續訂中，訂了 1,000 種紙本期刊，5,000 種電子期刊；在 2001 年的續訂清單中，訂了 300 種的紙本期 刊，7,600 種的電子期刊；2002 年訂了 370 種紙本期刊，8,600 種電子期刊。從 Carol Hansen Montgomery 與 Donald W. King（2002）整理的表 2-23 與表 2-24 可看出，此舉有效降低 了圖書館的訂購與維護成本。
表2-23：Drexel University Library 期刊每次使用成本分析 Journal Type
Subscripti
Total Cost per Use[3]
Electronic Journals
Individual Subscriptions $ 73,000 23,000 $3,20 $0.45 $4.00 Publisher's Packages $304,000 134,000 $2.25 $0.45 $3.00 Aggregator Journals $ 27,000 20,000 $1.35 $0.45 $2.00 Full-Text Database
Journals
$ 59,000 159,000 $0.40 $0.45 $1.00
Total $462,000 335,000 $1.40 $0.45 $2.00 Journal Type
Subscripti
Total Cost per Use[3]
Print Journals
Current Journals $38,000 15,000 $2.50 $ 6.00 $ 8.50 Bound Journals NA 8,800 NA $30.00 $30.00 Total $38,000 24,000 $2.50 $15.00 $17.50
資料來源：Comparing Library and User Related Costs of Print and Electronic Journal Collections : A First Step Towards a Compre-hensive Analysis, Carol & Donald, 2002, D-Lib Magazine, 8:10, Retrieved July 16, 2006,
from:http://www.dlib.org/dlib/october02/montgomery/10montgomery.html
表2-24：Drexel University Library 期刊作業成本分析 ITEM Electronic
Journals
Current Journals
Bound Journals
Space $ 5,000 $40,000 $205,000
Systems $ 10,000 $ 2,500 $ 2,400 Supplies & Services $ （2,000） $ 600 $ 8,000 Staff by Function
Director/Administration $ 22,000 0 0 Communications [among staff] $ 7,000 $ 2,500 $ 800 Collection Development $ 18,000 $ 6,000 0 Acquisitions $ 8,000 $ 4,000 0 Physical Handling: Bindery, Labeling,
Reshelving 0 $10,000 $ 22,000 Record Creation and Maintenance $ 16,000 $10,000 $ 6,000 Public Relations/Communications/
Publications $ 11,000 $ 1,000 $ 600 Reference $ 37,000 $ 7,000 $ 4,000 Teaching [users] $ 6,000 $ 1,000 $ 600 Other 0 $ 4,000 $ 6,000 $125,000 $46,000 $ 42,000 TOTAL OPERATIONAL $138,000 $90,000 $258,000 資料來源：同表2-23
在表2-23 中，可以發現電子期刊的使用率相當高，平均的使用成本，也低於紙本 期刊，作者也提到兩種形式期刊的使用習慣無法互相比較，但是使用電子期刊比較容易 有量化的資料可供圖書館參考。
在表2-24 中，從紙本期刊與電子期刊分別所佔的館藏空間所需費用來看，其節省 的經費有明顯的差距，雖然維護電子期仍需要建置系統，但整體開銷仍低於紙本所需空 間的費用甚多，然而在人力方面，電子期刊所需要的管理與維護等其他費用，卻高出現 有的紙本期刊相當的多，例如參考服務所需的成本變大增，也需要額外的管理支出，短
時間看來，該館現有紙本期刊的作業成本是低於電子期刊，但是若加上裝訂後的過刊，
長期以往，紙本期刊所佔的成本，遠高於電子期刊。
Carol Hansen Montgomery（2000）的研究還發現該校教授普遍接受電子期刊，但該 校圖書館對於電子期刊與紙本期刊的管理方式大不相同，從資訊基礎建設、行政管理、
（二）研究一：University of California
Cooper（2006）表示美國美侖基金會（The Andrew W. Mellon Foundation）於 2000 年底資助了加州大學（University of California）進行一項圖書館紙本與數位化館藏管理 的替代方案研究。 行了詳盡的檢驗，該研究參考了Drexel University Library 的經驗，並指出當時美國的消 費者物價指數（Consumer Price Index）以每年約 3.3%的幅度成長，而該校的期刊訂購的 支出則每年成長8%，所訂購的學術期刊刊價範圍為$100 美金到超過$2,200 美金，平均 採購的金額為$952 美金（包含紙本與電子期刊），目前該圖書館對期刊採購的經費分配，
紙本期刊為64%，電子檢索的花費為 36%。
該研究並對下列六種可能的假設進行成本分析，這六種模式簡要敘述如下表2-25：
表2-25：University of California 進行六種可能的假設分析
項目\模式 模式1 模式2 模式3 模式4 模式5 模式6
表2-25：University of California 進行六種可能的假設分析（續）
每卷期刊每年建造成本（Construction cost per volume per year）
校園內圖書
每種期刊每年訂購成本（Journal subscription costs per title per year）
電子檢索費 $530 ― ― ― ― ―
紙本 ― $952 $952 $952 $952 $952
移送期刊到集中典藏地或將之淘汰的處理成本
（Processing costs to move a volume to a storage facility or to discard it）
挑選要送至
$0.00 $56.20 $58.33 $2.97 $20.32 $16.75
每卷每期的流通成本（Circulation costs per issue or volume）
流通自當地
資料來源：The Costs of Providing Electronic Journal Access and Printed Copies of Journals to University Users, Cooper, 2006, The Library Quarterly, 76:3.
註1：小箱子（pamphlet boxes），即是掛在牆壁上放置小冊子供讀者取用的盒子。
註2：幣別為美金。
Cooper 繼續說明，以模式 1 為例，其形式即所謂的電子圖書館，館內無典藏紙本 期刊，使用者透過網路和瀏覽軟體使用電子期刊，當使用者需要紙本期刊時，可自當地 圖書館或是集中典藏地（storage facility）中取得。採購、處理或是儲存紙本期刊的成本 並未包含在此模式中，此模式中唯一的成本為採購電子期刊的成本。
至於模式2，當地圖書館持續維持紙本期刊的訂購與在期刊架上展示當期期刊供使 用者瀏覽，但在固定時間後會將期刊用硬麻質書布包裝訂，並裝袋儲存。
模式3 為模式 2 的變項，在模式 3 中不將裝訂期刊裝在麻袋中保存，而是送至集中 典藏地。
在模式4 中，當地圖書館持續提供紙本期刊供使用者瀏覽，但一段時間後即淘汰，
若將來還有使用的需求，將從集中典藏地中調閱電子形式的副本，在此模式中，沒有圖 書館建築的建造成本（construction costs），但在期刊淘汰後有更新紀錄的成本。
模式5 則假設，當地圖書館會保留當期期刊一段時間，之後會將送至集中典藏地，
但不會裝訂，只會存放在小箱子中（pamphlet boxes）。
模式6 假設大部分的讀者需求可透過電子期刊得到滿足，紙本期刊可以直接跳過當 地圖書館，並從出版社處直接寄到集中典藏地，因此在模式6 中有放置在儲存設施的建 造成本（construction costs）與收刊後的處理成本，但沒有當地圖書館經手的成本。
針對上述六個假設模式的研究，除了電子期刊的使用部分是使用越多次，相對的每 次使用成本均會降低，在紙本方面，University of California 提出應用在圖書館聯盟
（Consortia）的計畫（A Cost-Savings Model），假設 University of California 的大學系統 有五個圖書館，各館皆有訂購紙本期刊並與出版社洽談全部的館均可共同使電子版，且 必須要保留紙本期刊，在一定時間後，隨著紙本期刊使用率的降低，這五個館將只有一 館保留紙本期刊，保留的期刊裝訂後，送往集中典藏地，其他四館的紙本期刊則在紙本 期刊使用率降低後，予以淘汰，將來若有需要使用，則調用集中典藏地的裝訂期刊，這 樣的方式，若被閱的次數少，可節省的經費越多（若每館每年只調閱同一本期刊一次，
可節省$729 美金），但即便每館調閱同一本期刊廿次，仍可省下$178 美金。
（三）研究二：Colorado State University
Cochenour 和 Moothart（2003）則舉美國 Colorado State University 的圖書館為例，
由於該圖書館的經費並沒有增加，加上受到讀者要求增加電子資源的壓力，因此在2001 年針對其校內教職員生進行了電子期刊接受程度的調查，該調查共發送了6,968 份問
卷，回收725 份，調查的結果顯示每週都會使用電子期刊的教職員有 33.6%，研究生有 42.5%，每週都會使用電子期刊的人，又以工程學院（Engineering）的使用者最多，達 50.9%，居次的自然科學（Natural Sciences）學院也有 47.8%，資料整理如下表 2-26 與 表2-27。
表2-26：Colorado State University 電子期刊使用狀況（學院別）
學院別 回覆數 從不 每年 每月 每週 每天
Agricultural Science 49 8.2% 8.2% 42.9% 32.7% 8.2%
Applied Human Sciences 94 10.6% 14.9% 45.7% 25.5% 3.2%
Business 20 5.0% 5.0% 55.0% 35.0% 0.0%
Engineering 55 12.7% 3.6% 25.5% 50.9% 7.3%
Liberal Arts 83 20.5% 18.1% 33.7% 24.1% 3.6%
Natural Resources 74 13.5% 16.2% 39.2% 27.0% 4.1%
Natural Sciences 134 11.9% 4.5% 19.4% 47.8% 16.4%
Veterinary Medicine 94 7.4% 8.5% 25.5% 44.7% 13.8%
Other 112 19.6% 17.0% 27.7% 27.7% 8.0%
資料來源：E-journal Acceptance at Colorado State University: A Case Study, Donnice Cochenour & Tom Moothart, 2003, Serials Review, 29:1, 16-25.
表2-27：Colorado State University 電子期刊使用狀況（排名/狀態）
排名/狀態 回覆數 從不 每年 每月 每週 每天 教職員 244 13.5% 10.7% 31.1% 33.6% 11.1%
研究生 318 7.9% 10.1% 30.2% 42.5% 9.4%
其他 144 24.3% 16.0% 35.4% 22.2% 2.1%
資料來源：E-journal Acceptance at Colorado State University: A Case Study, Donnice Cochenour & Tom Moothart, 2003, Serials Review, 29:1, 16-25.
另外，Colorado State University 的圖書館，也同時調查校內對取消訂閱紙本期刊，
只保留電子期刊的看法（如表2-28），幾乎每個學院都有超過五成的師生贊同取消訂閱 紙本期刊，只保留電子期刊。當Colorado State University 的師生考慮取消訂購紙本期刊 時，出版社所保證的永久使用權（Publisher guarantees perpetual access），是大多數系所 在意的項目。
表2-28：Colorado State University 師生是否支持取消訂購紙本期刊（學院別）
學院別 回覆數 強力支持 支持 反對 強力反對 Agricultural Science 48 20.8% 52.1% 18.8% 8.3%
Applied Human Sciences 85 27.1% 45.9% 22.4% 4.7%
Business 20 30.0% 45.0% 15.0% 10.0%
Engineering 51 31.4% 49.0% 7.8% 11.8%
Liberal Arts 83 15.7% 43.4% 26.5% 14.5%
Natural Resources 69 23.2% 44.9% 23.2% 8.7%
Natural Sciences 130 29.2% 48.5% 15.4% 6.9%
Veterinary Medicine 91 28.6% 49.5% 18.7% 3.3%
Other 112 29.5% 51.8% 12.5% 6.3%
資料來源：E-journal Acceptance at Colorado State University: A Case Study, Donnice Cochenour & Tom Moothart, 2003, Serials Review, 29:1, 16-25.
（四）研究三：Istanbul University
Dilek-Kayaoglu（2008）指出在 2005 年底，土耳其 Istanbul University 的圖書館開始 考慮將館內的紙本期刊轉為電子版或是紙本加電子版的形式，為了解校內師生的接受程 度，該館進行了一次網路調查，共發出5,220 份問卷，有效問卷 590 份，結果如圖 2-5。
圖2-5：Istanbul University 校內不同年齡層對電子期刊的使用頻率6
資料來源：Use of Electronic Journals by Faculty at Istanbul University, Turkey: The Results of a Survey, Hulya Dilek-Kayaoglu, 2008, The Journal of Academic Librarianship, 34:3, 239-247.
從上圖2-5 中可看出，在不同年齡層對電子期刊的使用頻率方面，21-60 歲年齡層 之間的使用者，有超過七成每月都會使用電子期刊，每天使用電子期刊的使用者也都超 過兩成，而31-40 歲年齡層之間的使用者，更有超過七成是每週都會使用電子期刊，相 較於紙本期刊的使用，有超過六成的使用者每週都使用電子期刊，而每週都使用紙本的 只有兩成一，另外完全不使用紙本期刊的高達53.9%，完全不使用電子期刊的只有 2.4%，另外若是從學科領域來看的話， Health Sciences 每週使用電子期刊的使用者超過 七成，Natural Sciences 則超過六成，Social Sciences 和 Humanities 只有大約五成左右，
其中完全不使用紙本期刊的學科領域又以Humanities 為最高。
在使用者的意向方面，對電子期刊相等於紙本期刊的，有60%的使用者強烈認同，
如果電子與紙本同時存在，願意選擇電子版的，有66.8%的使用者強烈認同，至於紙本 期刊改訂電子版的意願，也有超過七成的使用者贊同。Ian Snowley（2007）則舉英國的 例子，一份在2007 年初針對英國 SCONUL 學術圖書館會員所做的調查顯示，平均 70%
的會員館館內現有訂購的期刊是電子版，而預計十年後館內電子期刊的比例方面，會成 長至75%到 100%。
二、國內圖書館關於期刊的成本研究
（一）研究
根據張鳳琪（2008）的研究，她參考 Ellis-Newman、Robinson 及 Ostrenga 等學者 理論，針對八間大專院校圖書館進行訪談，並將期刊採購的流程與所需的成本分析如下。
1. 採購及登錄期刊：
（1） 作業說明：此處主要是針對紙本期刊的採購作業，內容包括期刊之選擇、訂
（1） 作業說明：此處主要是針對紙本期刊的採購作業，內容包括期刊之選擇、訂