第一節 研究背景
電子期刊已成為大專院校內，師生所共同倚賴的學術資源，然而期刊的漲幅問題，
卻沒有多大的改變，以往各國圖書館界在面對西文期刊的漲幅與圖書館本身經費緊縮的 問題時，長久以來就像是希臘神話中的薛西弗斯（Sisyphus）所面對的情況，他快將把 巨石推到山頂時，巨石又滾下來，他只得重新再推，永無終止。
詹麗萍（民94）指出，自 1970 年代末葉開始，當時美國圖書館的館藏發展即面臨 了空前的挑戰，原因包括圖書館經費縮減、書刊資料價格上漲、電子資源的興起、資訊 科技的進步，以及讀者使用習慣的改變等。
在1980-90 年代，美國的圖書館，是以取消紙本訂單的方式作為制衡的方法，
McCarthy（1994）提到如美國的夏威夷大學，在 1986-1987 刪訂了價值 114,000 美元的 科學性期刊，北卡羅萊納州立大學（North Carolina State University）在 1987 年也凍結了 她們的預算，並計劃刪除價值約50 萬美元的期刊，並且是每年都會刪減，根據美國研 究圖書館學會（Association of Research Libraries, ARL）所作的調查，其 108 個會員在 1990 年共刪訂了 3 百萬美元的期刊，1991 年刪訂了 6 百萬美元，1992 年更刪訂了 1 千 2 百萬美元，Rogers, Oder, Albanese（2000）還提及當時的愛荷華州立大學的圖書館館 長（Iowa State University）Olivia Madison 曾說過：「刪刊的情況已經變的越來越平常了」。
到了1990 年代中期，Lifer 和 Rogers（1995）表示，根據當時兩間主要的期刊代理 商Faxon 與 EBSCO 對 1996 年紙本期刊預估的漲幅，分別是 14.8%與 11%，此時的電子 期刊較不普及，期刊每年的漲幅仍然困擾著圖書館。然而在90 年代末期，電子期刊的 影響開始出現，Weiser, Lifer 和 Rogers（1998）指出當時包含密西根大學在內的十間大 學圖書館，舉行了一個PEAK（Pricing Electronic Access to Knowledge）計畫，合作的期 刊出版商為Elsevier，目的在測試不同的電子期刊計價模式，與讀者的使用行為研究，
這也開啟了電子期刊計價模式與有系統使用的先河，自此之後，除了紙本期刊的漲幅問 題之外，電子期刊的使用與價格，更使的圖書館所面對的問題更加複雜化。
進入21 世紀之後，期刊電子化時代的來臨，出版社紛紛將旗下的紙本期刊電子化，
部分期刊甚至只出電子版（E-only），加上各出版社的計價模式多有不同，而且期刊電 子化後，也存在著與各資料庫廠商（如EBSCOhost, Proquest 等 Aggregators）重複收錄 的問題，在銷售方式方面，出版社也推出了紙本期刊綁電子期刊的銷售模式（如Big Deal, Subject Bundle 等），藉此鼓勵訂戶在維持現有紙本訂單之外，再加付額外的費用，即 可使用該出版社所有出版的電子期刊，或特定主題的所有期刊，除此之外，近來各大出 版社也將自己歷年曾經出版過的紙本期刊，從第一卷第一期開始重新數位化，製作成回 溯型的的過刊（Back files or Digital Archive），按主題或單獨某刊做銷售，電子期刊的
不過高刊價的問題仍然沒有改善，圖書館還是持續在刪訂期刊，美國圖書館學會的 新聞（2003）也曾提到哈佛大學圖書館在 2003 年表示將停訂 193 種期刊，其中是 175 種是由Elsevier 所出版的，預計可節省超過 30 萬美金，Paula（2003）表示在 2003 年底，
康乃爾大學圖書館也宣布在2004 停訂約 200 種 Elsevier 的期刊，除此之外，新的作為也 出現了，國內外的學術圖書館界為了因應此期刊危機（Serials Crisis），紛紛採行組成 地區或國家型聯盟的方式，進行聯合採購，以期能降低成本，此種方式，也的確有了相 當大的成效，顏惠專（民94）表示，如美國加州大學（University of California）包括九 個加州大學分校，在進行2004 訂購 Elsevier 電子期刊之合約協商和議價時，為了打破過 去紙本不能刪刊的規定，這九所分校的校長發表聯合聲明，堅持若不能達成協議，將不 容許這九所分校的圖書館，個別與Elsevier 協商，以抵制 Elsevier 種種不合理的限制和 規定，最後終於協商成功，Elsevier 也做成了兩項重要讓步，使的相對於 2003 年，2004 年這九所學校在訂購Elsevier 的經費上，總共節省了約 25%的金額。但在台灣就沒有如 此幸運，Elsevier 於 2005-2007 在對台灣的大專院校的合約中規範，每年固定鎖住 5%的 漲幅，並且限制刪刊，直到2007 年底，由台大圖書館聯合 140 多間圖書館要求降價，
Elsevier 才被迫降低了一點，及提供紙本轉訂電子的優惠。
對此，黃鴻珠（民92）表示，除了圖書館之外，身為終端的使用者（End-User），
如研究人員，老師與學生，卻不見得知道這樣的狀況，特別是在台灣地區，當圖書館員 奮力爭取學術期刊合理價格及版權之際，真正置身於出版核心的教授、學者及研究人員 卻仍渾然不知，由於學術期刊的出版受到少數營利出版社的壟斷，才迫使大學圖書館不 得不刪訂期刊的種數或減少圖書的購置加以因應。
時至今日雖然電子期刊已是主流，部分出版社如The Berkeley Electronic Press，就 只出版電子期刊，不提供紙本，部分圖書館也已改變其訂購模式，陳昭珍（民91）指出 如美國的Drexel University Library 早在 1998 年就將期刊的館藏發展政策由紙本轉為電 子版，凡是有出電子版的的期刊，就盡可能訂購電子版，該館於2000 年的續訂中，訂 了1,000 種紙本期刊，5000 種電子期刊；在 2001 年的續訂清單中，訂了 300 種的紙本 期刊，7600 種的電子期刊；2002 年訂了 370 種紙本期刊，8600 種電子期刊。但是後續 對圖書館衍生的典藏問題、服務模式的不同，都必須有配套的方案，針對此紙本轉訂電 子版的訂購模式改變可能照成的影響，本研究基於上述的歷史背景，希望能對現況有進 一步的了解，而有了如下的研究動機與目的。
第二節 研究動機
承上所述，西文期刊的年漲幅、期刊電子化的浪潮與Open Access（開放取用）的 風行，為學術傳播帶來了前所未有的影響，大部分的出版社除了將旗下的紙本期刊數位 化外，為因應電子期刊的興起，不同的出版社也制定了不同的計價模式，有採用等級
（Tier）、全職教職員生人數（FTE）、卡內基分類法（Carnegie Classification）等計價 方式的不同，同時出版社也將旗下的電子期刊做不同的包裝，如整批採購（Big Deal）、
聯盟採購（Consortia）、套裝採購（E-Package）、主題採購（Subject Bundle），另外 出版社還會將部分刊物全文授權給資料庫廠商（Aggregators）使用，或自行製作回溯型 過刊（Back files or Digital Archive）銷售，而有的出版社還會限制聯盟採購（Consortia）
時紙本不能刪刊等等，近來由於Open Access 運動蓬勃發展，很多出版社也開始試著經 營Open Access 的期刊，其中有些出版社是將出版半年或一年以上的刊物上網，無償提 供給大眾使用，只對剛出版的期刊收費，然而每間出版社的規定都不同，再在加上這些 出版社大多沒有在台灣設立分公司，使得現今學術與研究型圖書館在做西文期刊採購 時，常常要面對以下的選擇與困難，例如：
1. 紙本期刊與電子期刊在採購上的抉擇。
2. 對西文期刊出版社多樣化的計價模式，難以捉摸。
3. 部分內容為開放取用（Open Access）的期刊仍需付費，是否需要採購?
4. 電子期刊與全文資料庫存在著重複比率的問題。
5. 電子期刊典藏與服務的問題。
除此之外，吳明德（民88）也指出，圖書館員往往以自己的立場來規劃圖書館的營 運，在館藏發展上也是如此，如許多館員曾極力推廣以期刊全文資料庫來代替訂購紙本 期刊，但是館藏是為讀者而建立，圖書館員雖然有自己的專業判斷，但圖書館在建立電 子資源的館藏發展政策時，也須重視讀者的意見。
因此，針對上述問題，本研究期望能對西文期刊出版社，其紙本期刊與電子期刊的 計價模式作一分析比較，並針對圖書館改變訂購模式之後所面臨的典藏、流通、服務等 問題進行了解，並參考校內系所的意見，以供學術與研究型大學的系所、圖書館的決策 人員參考。
第三節 研究目的與研究問題
針對上述背景，可以發現西文期刊出版的現況日趨複雜，圖書館所面臨的選擇更 多，對此，本文將列出具體的研究目的，並擬深入探討下列研究問題。
一、研究目的
1. 了解西文期刊出版社，其紙本期刊與電子期刊定價模式的差異。
2. 了解西文期刊出版社對未來電子期刊典藏與發展的看法。
3. 了解校內系所對圖書館訂購模式改變（紙本期刊改訂電子期刊）的看法。
4. 了解國外圖書館，其訂購模式改變之後，所採行的配套方案，與造成的影響。
5. 了解改變訂購模式後，電子期刊典藏有何種建置方案。
二、研究問題
（一）出版社方面：
1. 了解西文期刊出版社，其單本期刊紙本版與電子版的定價差異。
2. 了解西文期刊出版社，其紙本期刊與電子期刊各有何種訂購模式。
3. 了解西文期刊出版社，對其電子期刊提供何種典藏方式及其計價模式為 何。
（二）圖書館方面：
1. 了解訂購模式改變之後，圖書館可以節省多少成本。
2. 了解訂購模式改變之後，圖書館需對讀者增強那些服務內容。
3. 了解訂購模式改變之後，圖書館需要有何配套方案。
（三）校內系所及使用者方面：
1. 了解訂購模式改變後，系所期刊的經費要如何分配？是否建議由學校統籌配 置？
2. 了解訂購模式改變之後，校內系所可能的接受程度與建議為何。
3. 了解教師對於圖書館電子期刊服務的期望？如電子期刊介面及網路使用 模式。
第四節 研究範圍與限制
本研究之研究範圍與限制如下。
一、研究範圍
1. 本文所探討的期刊以西文學術期刊為主，不包含中文期刊及一般的雜誌。
2. 本研究所探討的期刊，其出版形式包含紙本期刊、電子期刊與 Open Access 期 刊，在範圍上，以國立台灣師範大學圖書館所訂購的西文期刊為主。
3. 本研究所指的電子期刊，為學術性質，包括可透過網路取得全文的期刊。
4. 本研究所稱的西文期刊出版社，以大型的學術性、跨國出版社為主，不包含台
4. 本研究所稱的西文期刊出版社，以大型的學術性、跨國出版社為主，不包含台