大專院校圖書館期刊訂購模式改變之探討-以台師大為例
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(2) Title of Thesis : The Change of Scholarly Journal Subscription Model in Taiwan University and College Libraries – A Case Study of National Taiwan Normal University Total pages : 117 Name of Institute : Department of Adult & Continuing Education, National Taiwan Normal University Graduate date : June, 2008 Degree conferred : M.A. Key word : Journal subscription model, Electronic Journal, Scholarly Communication, Serials Crisis, Collection Development Name of student : Shih Hong-Ming. Advisor : Dr. Chen Chao-Chen. Abstract: Nowadays, the use of scholarly electronic journals is becoming the trend against print journals in academic institutions. However the situation between libraries and journal prices is like Sisyphus and the huge boulder he rolled. Traditionally, libraries will cancel journal titles, but now they can choose to subscribe electronic journals instead of print journals. But not all faculties agreed this change, some elder faculties prefer print journals because of failing eyesight, and the preservation of e-journals is another question. Therefore, in this research, there were 21 chairmen whose departments subscribed Elsevier journals been interviewed to see if they can accept this change and agree to let library to handle their budget in journal subscription. Conclusions as below: 1.The price between print and e-journal are close, 2.Different publishers had different pricing model, 3.Publishers authorized the third party to preserve their journal archives, 4.The mergence between publishers is becoming popular, and the journal prices are not easy to level down, 5.After transferring from print to e-journals, there are expenditures differs from print collections, 6.Libraries can provide actively services, 7.Libraries can provide and marshal TOC to faculties, 8.Library have to draw a complete proposal of distributing budget, 9.Departments prefer to control the budget themselves, 10.Chairmen prefer “print” journals. 11.The increasing usage rate of e-resources will change Chairmen’s attitude finally. Suggestions of this study are: 1.Performing a survey to faculty and students, 2.Seeking more support from chairmen with a complete proposal, 3.Interviewing more journal selection committee in each departments, 4.After changing the subscription model, library have to collect the related numbers and do benefit-cost analysis for reference, 5.Using the Freedom of Government Information Act to apply the information for research to national academic institutions. ii.
(3) 目. 錄. 第一章 續 論 ...........................................................................................................................1 第一節 研究背景.............................................................................................................1 第二節 研究動機.............................................................................................................3 第三節 研究目的與研究問題.........................................................................................4 第四節 研究範圍與限制.................................................................................................5 第五節 研究架構.............................................................................................................6 第二章 文獻分析 .....................................................................................................................8 第一節 西文期刊的歷史軌跡.........................................................................................8 第二節 西文期刊出版的現況.......................................................................................18 第三節 西文期刊歷年的漲幅探討...............................................................................44 第四節 國外大學圖書館訂購模式改變的經驗與研究...............................................62 第三章 研究設計與實施 .......................................................................................................75 第一節 研究方法...........................................................................................................75 第二節 研究流程...........................................................................................................77 第三節 國立台灣師範大學圖書館期刊館藏分析.......................................................78 第四節 研究對象與研究實施步驟...............................................................................79 第五節 資料整理...........................................................................................................82 第四章 訪談結果分析與資料整理 .......................................................................................83 第一節 訪談對象摘要...................................................................................................83 第二節 系所對期刊訂購模式改變的看法...................................................................85 第三節 系所對期刊模式改變後圖書館需提供服務的建議.......................................88 第四節 系所對現有電子資源的滿意度與建議...........................................................90 第五節 系所對期刊經費由學校統籌的看法...............................................................92 第六節 出版社紙本與電子期刊的價差分析...............................................................96 第五章 結論與建議 .............................................................................................................101 第一節 研究結論.........................................................................................................101 第二節 研究建議.........................................................................................................105 參考文獻 ...............................................................................................................................107 附錄一：訪談說明 ............................................................................................................... 114 附錄二：基本資料與訪談大綱 ........................................................................................... 115 附錄三：訪談結果統計 ....................................................................................................... 117. iii.
(4) 表. 次. 表 2-1：ULRICH'S DIRECTORY OF PERIODICALS 所統計的累計期刊出版數量........................ 9 表 2-2：電子期刊的定義沿革 ............................................................................................... 10 表 2-3：電子期刊的發展大事紀要 ....................................................................................... 12 表 2-4：1991-1999 年電子期刊成長狀況一覽表 ................................................................. 13 表 2-5：電子出版品的發展階段 ........................................................................................... 15 表 2-6：科學家使用期刊的比例 ........................................................................................... 16 表 2-7：11 間主要出版社於 1999 所出版的紙本期刊與電子期刊的比例 ........................ 16 表 2-8：REED ELSEVIER 2006-2007 年營業額 ....................................................................... 19 表 2-9：REED ELSEVIER SWOT 分析 ..................................................................................... 20 表 2-10：WOLTERS KLUWER NV 2005-2007 年營業額 ......................................................... 21 表 2-11：WOLTERS KLUWER NV SWOT 分析 ....................................................................... 22 表 2-12：出版社的發展與併購紀錄一 ................................................................................. 31 表 2-13：出版社的發展與併購紀錄二 ................................................................................. 35 表 2-14：出版社的發展與併購紀錄三 ................................................................................. 39 表 2-15：按出版社型態與學科主題的期刊價格 ................................................................. 44 表 2-16：2000-2006 年 11 間出版社的刊價漲幅 ................................................................. 46 表 2-17：2000-2006 年 11 間出版社的刊價中位數【生物醫學刊物】 ............................. 58 表 2-18：2000-2006 年 11 間出版社每點影響指數（IMPACT FACTOR）所對應的刊價中位 數【生物醫學刊物】............................................................................................... 59 表 2-19：2000-2006 年 11 間出版社的每頁平均刊價中位數【生物醫學刊物】 ............. 59 表 2-20：2000-2006 年 11 間出版社的刊價中位數【社會科學刊物】 ............................. 59 表 2-21：2000-2006 年 11 間出版社每點影響指數（IMPACT FACTOR）所對應的刊價中位 數【社會科學刊物】............................................................................................... 60 表 2-22：2000-2006 年 11 間出版社的每頁平均刊價中位數【社會科學刊物】 ............. 60 表 2-23：DREXEL UNIVERSITY LIBRARY 期刊每次使用成本分析 ........................................ 62 表 2-24：DREXEL UNIVERSITY LIBRARY 期刊作業成本分析................................................ 63 表 2-25：UNIVERSITY OF CALIFORNIA 進行六種可能的假設分析........................................ 64 表 2-26：COLORADO STATE UNIVERSITY 電子期刊使用狀況（學院別） ........................... 67 表 2-27：COLORADO STATE UNIVERSITY 電子期刊使用狀況（排名/狀態） ...................... 67 表 2-28：COLORADO STATE UNIVERSITY 師生是否支持取消訂購紙本期刊（學院別） ... 68 表 2-29：個案之直接成本與間接成本分析表 ..................................................................... 71 表 3-1：質的研究與量的研究之分析 30.............................................................................. 75 表 3-2：台師大圖書館訂購西文紙本期刊館藏分析 31 ...................................................... 78 表 3-3：訪談清單 32 .............................................................................................................. 79 iv.
(5) 表 4-1：訪談對象摘要 33.......................................................................................................83 表 4-2：受訪系所 2008 年訂購西文期刊種數 34 ................................................................84 表 4-3：受訪系所 2008 年訂購西文期刊經費 35.................................................................84 表 4-4：受訪系所對訂購模式改變的看法 36.......................................................................85 表 4-5：學院別對訂購模式改變的看法 37...........................................................................85 表 4-6：問題一：受訪系所的意見摘要 38...........................................................................87 表 4-7：受訪系所對圖書館配合推廣的看法 39...................................................................88 表 4-8：學院別對圖書館配合推廣的看法 40 ......................................................................88 表 4-9：問題二：受訪系所的意見摘要 41...........................................................................89 表 4-10：受訪系所對電子資源滿意度的看法 42.................................................................90 表 4-11：學院別對電子資源滿意度的看法 43 .....................................................................90 表 4-12：問題三：受訪系所的意見摘要 44.........................................................................91 表 4-13：受訪系所對期刊經費由學校統籌的看法 45.........................................................92 表 4-14：學院別對期刊經費由學校統籌的看法 46.............................................................92 表 4-15：問題四：受訪系所的意見摘要 47.........................................................................94 表 4-16：部份出版社 2008 年紙本與電子期刊的價差分析 48...........................................96 表 4-17：CONCERT 於 2008 年洽談之聯盟出版社紙本轉電子期刊的優惠分析 49 .......97 表 4-18：臺師大 2008 年訂購 ELSEVIER 出版社期刊轉電子版之構想 50..........................99 表 5-1：電子期刊的永久典藏商的現況 51 ........................................................................102. v.
(6) 圖. 次. 圖 1-1：研究架構圖圖表 ......................................................................................................... 6 圖 2-1：1993-2006 電子資源與圖書館整體支出年增率之比較 2 ..................................... 17 圖 2-2：2004-2007 年 WOLTERS KLUWER 集團營收分配表 3.............................................. 24 圖 2-3：出版社提供給圖書館聯盟的計價模式 4................................................................ 26 圖 2-4：1986-2006 ARL 圖書館書籍與期刊的支出 5......................................................... 45 圖 2-5：ISTANBUL UNIVERSITY 校內不同年齡層對電子期刊的使用頻率 6........................ 68 圖 3-1：研究流程圖 7............................................................................................................ 77. vi.
(7) 第一章 續 論 第一節 研究背景 電子期刊已成為大專院校內，師生所共同倚賴的學術資源，然而期刊的漲幅問題， 卻沒有多大的改變，以往各國圖書館界在面對西文期刊的漲幅與圖書館本身經費緊縮的 問題時，長久以來就像是希臘神話中的薛西弗斯（Sisyphus）所面對的情況，他快將把 巨石推到山頂時，巨石又滾下來，他只得重新再推，永無終止。 詹麗萍（民 94）指出，自 1970 年代末葉開始，當時美國圖書館的館藏發展即面臨 了空前的挑戰，原因包括圖書館經費縮減、書刊資料價格上漲、電子資源的興起、資訊 科技的進步，以及讀者使用習慣的改變等。 在 1980-90 年代，美國的圖書館，是以取消紙本訂單的方式作為制衡的方法， McCarthy（1994）提到如美國的夏威夷大學，在 1986-1987 刪訂了價值 114,000 美元的 科學性期刊，北卡羅萊納州立大學（North Carolina State University）在 1987 年也凍結了 她們的預算，並計劃刪除價值約 50 萬美元的期刊，並且是每年都會刪減，根據美國研 究圖書館學會（Association of Research Libraries, ARL）所作的調查，其 108 個會員在 1990 年共刪訂了 3 百萬美元的期刊，1991 年刪訂了 6 百萬美元，1992 年更刪訂了 1 千 2 百萬美元，Rogers, Oder, Albanese（2000）還提及當時的愛荷華州立大學的圖書館館 長（Iowa State University）Olivia Madison 曾說過： 「刪刊的情況已經變的越來越平常了」 。 到了 1990 年代中期，Lifer 和 Rogers（1995）表示，根據當時兩間主要的期刊代理 商 Faxon 與 EBSCO 對 1996 年紙本期刊預估的漲幅，分別是 14.8%與 11%，此時的電子 期刊較不普及，期刊每年的漲幅仍然困擾著圖書館。然而在 90 年代末期，電子期刊的 影響開始出現，Weiser, Lifer 和 Rogers（1998）指出當時包含密西根大學在內的十間大 學圖書館，舉行了一個 PEAK（Pricing Electronic Access to Knowledge）計畫，合作的期 刊出版商為 Elsevier，目的在測試不同的電子期刊計價模式，與讀者的使用行為研究， 這也開啟了電子期刊計價模式與有系統使用的先河，自此之後，除了紙本期刊的漲幅問 題之外，電子期刊的使用與價格，更使的圖書館所面對的問題更加複雜化。 進入 21 世紀之後，期刊電子化時代的來臨，出版社紛紛將旗下的紙本期刊電子化， 部分期刊甚至只出電子版（E-only），加上各出版社的計價模式多有不同，而且期刊電 子化後，也存在著與各資料庫廠商（如 EBSCOhost, Proquest 等 Aggregators）重複收錄 的問題，在銷售方式方面，出版社也推出了紙本期刊綁電子期刊的銷售模式（如 Big Deal, Subject Bundle 等），藉此鼓勵訂戶在維持現有紙本訂單之外，再加付額外的費用，即 可使用該出版社所有出版的電子期刊，或特定主題的所有期刊，除此之外，近來各大出 版社也將自己歷年曾經出版過的紙本期刊，從第一卷第一期開始重新數位化，製作成回 溯型的的過刊（Back files or Digital Archive），按主題或單獨某刊做銷售，電子期刊的 世界可謂越來越豐富。 1.
(8) 不過高刊價的問題仍然沒有改善，圖書館還是持續在刪訂期刊，美國圖書館學會的 新聞（2003）也曾提到哈佛大學圖書館在 2003 年表示將停訂 193 種期刊，其中是 175 種是由 Elsevier 所出版的，預計可節省超過 30 萬美金，Paula（2003）表示在 2003 年底， 康乃爾大學圖書館也宣布在 2004 停訂約 200 種 Elsevier 的期刊，除此之外，新的作為也 出現了，國內外的學術圖書館界為了因應此期刊危機（Serials Crisis），紛紛採行組成 地區或國家型聯盟的方式，進行聯合採購，以期能降低成本，此種方式，也的確有了相 當大的成效，顏惠專（民 94）表示，如美國加州大學（University of California）包括九 個加州大學分校，在進行 2004 訂購 Elsevier 電子期刊之合約協商和議價時，為了打破過 去紙本不能刪刊的規定，這九所分校的校長發表聯合聲明，堅持若不能達成協議，將不 容許這九所分校的圖書館，個別與 Elsevier 協商，以抵制 Elsevier 種種不合理的限制和 規定，最後終於協商成功，Elsevier 也做成了兩項重要讓步，使的相對於 2003 年，2004 年這九所學校在訂購 Elsevier 的經費上，總共節省了約 25%的金額。但在台灣就沒有如 此幸運，Elsevier 於 2005-2007 在對台灣的大專院校的合約中規範，每年固定鎖住 5%的 漲幅，並且限制刪刊，直到 2007 年底，由台大圖書館聯合 140 多間圖書館要求降價， Elsevier 才被迫降低了一點，及提供紙本轉訂電子的優惠。 對此，黃鴻珠（民 92）表示，除了圖書館之外，身為終端的使用者（End-User）， 如研究人員，老師與學生，卻不見得知道這樣的狀況，特別是在台灣地區，當圖書館員 奮力爭取學術期刊合理價格及版權之際，真正置身於出版核心的教授、學者及研究人員 卻仍渾然不知，由於學術期刊的出版受到少數營利出版社的壟斷，才迫使大學圖書館不 得不刪訂期刊的種數或減少圖書的購置加以因應。 時至今日雖然電子期刊已是主流，部分出版社如 The Berkeley Electronic Press，就 只出版電子期刊，不提供紙本，部分圖書館也已改變其訂購模式，陳昭珍（民 91）指出 如美國的 Drexel University Library 早在 1998 年就將期刊的館藏發展政策由紙本轉為電 子版，凡是有出電子版的的期刊，就盡可能訂購電子版，該館於 2000 年的續訂中，訂 了 1,000 種紙本期刊，5000 種電子期刊；在 2001 年的續訂清單中，訂了 300 種的紙本 期刊，7600 種的電子期刊；2002 年訂了 370 種紙本期刊，8600 種電子期刊。但是後續 對圖書館衍生的典藏問題、服務模式的不同，都必須有配套的方案，針對此紙本轉訂電 子版的訂購模式改變可能照成的影響，本研究基於上述的歷史背景，希望能對現況有進 一步的了解，而有了如下的研究動機與目的。. 2.
(9) 第二節 研究動機 承上所述，西文期刊的年漲幅、期刊電子化的浪潮與 Open Access（開放取用）的 風行，為學術傳播帶來了前所未有的影響，大部分的出版社除了將旗下的紙本期刊數位 化外，為因應電子期刊的興起，不同的出版社也制定了不同的計價模式，有採用等級 （Tier）、全職教職員生人數（FTE）、卡內基分類法（Carnegie Classification）等計價 方式的不同，同時出版社也將旗下的電子期刊做不同的包裝，如整批採購（Big Deal）、 聯盟採購（Consortia）、套裝採購（E-Package）、主題採購（Subject Bundle），另外 出版社還會將部分刊物全文授權給資料庫廠商（Aggregators）使用，或自行製作回溯型 過刊（Back files or Digital Archive）銷售，而有的出版社還會限制聯盟採購（Consortia） 時紙本不能刪刊等等，近來由於 Open Access 運動蓬勃發展，很多出版社也開始試著經 營 Open Access 的期刊，其中有些出版社是將出版半年或一年以上的刊物上網，無償提 供給大眾使用，只對剛出版的期刊收費，然而每間出版社的規定都不同，再在加上這些 出版社大多沒有在台灣設立分公司，使得現今學術與研究型圖書館在做西文期刊採購 時，常常要面對以下的選擇與困難，例如： 1. 紙本期刊與電子期刊在採購上的抉擇。 2. 對西文期刊出版社多樣化的計價模式，難以捉摸。 3. 部分內容為開放取用（Open Access）的期刊仍需付費，是否需要採購? 4. 電子期刊與全文資料庫存在著重複比率的問題。 5. 電子期刊典藏與服務的問題。 除此之外，吳明德（民 88）也指出，圖書館員往往以自己的立場來規劃圖書館的營 運，在館藏發展上也是如此，如許多館員曾極力推廣以期刊全文資料庫來代替訂購紙本 期刊，但是館藏是為讀者而建立，圖書館員雖然有自己的專業判斷，但圖書館在建立電 子資源的館藏發展政策時，也須重視讀者的意見。 因此，針對上述問題，本研究期望能對西文期刊出版社，其紙本期刊與電子期刊的 計價模式作一分析比較，並針對圖書館改變訂購模式之後所面臨的典藏、流通、服務等 問題進行了解，並參考校內系所的意見，以供學術與研究型大學的系所、圖書館的決策 人員參考。. 3.
(10) 第三節 研究目的與研究問題 針對上述背景，可以發現西文期刊出版的現況日趨複雜，圖書館所面臨的選擇更 多，對此，本文將列出具體的研究目的，並擬深入探討下列研究問題。. 一、研究目的 1. 了解西文期刊出版社，其紙本期刊與電子期刊定價模式的差異。 2. 了解西文期刊出版社對未來電子期刊典藏與發展的看法。 3. 了解校內系所對圖書館訂購模式改變（紙本期刊改訂電子期刊）的看法。 4. 了解國外圖書館，其訂購模式改變之後，所採行的配套方案，與造成的影響。 5. 了解改變訂購模式後，電子期刊典藏有何種建置方案。. 二、研究問題 （一）出版社方面： 1. 了解西文期刊出版社，其單本期刊紙本版與電子版的定價差異。 2. 了解西文期刊出版社，其紙本期刊與電子期刊各有何種訂購模式。 3. 了解西文期刊出版社，對其電子期刊提供何種典藏方式及其計價模式為 何。 （二）圖書館方面： 1. 了解訂購模式改變之後，圖書館可以節省多少成本。 2. 了解訂購模式改變之後，圖書館需對讀者增強那些服務內容。 3. 了解訂購模式改變之後，圖書館需要有何配套方案。 （三）校內系所及使用者方面： 1. 了解訂購模式改變後，系所期刊的經費要如何分配？是否建議由學校統籌配 置？ 2. 了解訂購模式改變之後，校內系所可能的接受程度與建議為何。 3. 了解教師對於圖書館電子期刊服務的期望？如電子期刊介面及網路使用 模式。. 4.
(11) 第四節 研究範圍與限制 本研究之研究範圍與限制如下。. 一、研究範圍 1. 本文所探討的期刊以西文學術期刊為主，不包含中文期刊及一般的雜誌。 2. 本研究所探討的期刊，其出版形式包含紙本期刊、電子期刊與 Open Access 期 刊，在範圍上，以國立台灣師範大學圖書館所訂購的西文期刊為主。 3. 本研究所指的電子期刊，為學術性質，包括可透過網路取得全文的期刊。 4. 本研究所稱的西文期刊出版社，以大型的學術性、跨國出版社為主，不包含台 灣、大陸兩地的出版社。 5. 本研究所探討的圖書館，以學術、研究型圖書館為主，不包含其他類型的圖書 館。 6. 本研究所引用的文獻以發表在學術書籍、期刊、網路資源中的中英語文獻及中 文正、簡體字為限，其他語言不在研究範圍內。 7. 本研究所稱的資料庫，包含兩種，一為以西文資料庫廠商（Aggregators）所建 置的電子全文資料庫（如 EBSCOhost, ProQuest 等等）為主，另一種則為出版 社自行或委託建置的電子期刊資料庫（如 SDOS, SpringerLink 等等），以上皆 不包含索摘型資料庫及中文資料庫。. 二、研究限制 本研究因受限時間與人力因素，僅以國立台灣師範大學的系所為研究對象，因此其 結果未必能適用於國內其他的大專院校。. 5.
(12) 第五節 研究架構. 研究開始. 研究背景 研究動機 研究目的. 了解圖書館訂購模式改變可能造成的影響 設定研究目的 設定研究問題 限制研究範圍. 探討西文期刊歷年來的漲幅 探討出版社紙本與電子期刊的訂價差異 文獻分析. 探討國內外圖書館訂購模式改變的經驗 探討圖書館期刊處理成本的問題 探討使用者對電子期刊的接受程度. 研究方法. 深度訪談法（in-depth interview）. 針對台師大訂購 Elsevier 期刊的系所進行訪談 建置台師大圖書館所採購的西文期刊資料 資料蒐集. － 分析其紙本與電子版的價差 － 出版社提供哪些採購方式、及其計價模式 － 分析期刊處理的流程與成本估算. 資料處理與分析. 整理訪談結果. 結論與建議. 圖 1-1：研究架構圖圖表. 6.
(13) 第六節 名詞解釋 本文常見用語解釋如下。. 一、計價模式（Pricing Model） 又稱定價模式或是訂價模式，劉典嚴（民 95）表示美國行銷協會（AMA）對價格 （Price）的定義是：「每單位商品或服務所收付的價款」，企業定價是指企業按照價值 規律和供求規律的要求，根據國家的價格政令和規範的作價原則、辦法以及市場供求變 化情況，制定和調整由企業生產經營的產品或服務價格（郭國慶，民 93）。劉典嚴還指 出國際企業的訂價策略可概分為四種：去脂訂價法、滲透訂價法、市場維持訂價法及差 別訂價法，至於價格的影響相當深遠，麥肯錫於 1992 年向 2,500 家企業所做的調查結果 發現，價格調漲 1%，其提振獲利 11.1%，且提振獲利的效果遠大於營收、變動及固定 成本。. 二、學術傳播危機 學術傳播 （Scholarly Communication）是指經由正式或非正式管道，傳遞或分享學 術研究成果。正式管道指採用公開且永久的方式傳遞資訊，如：透過圖書或期刊。非正 式管道則指短暫的交流，如：個人的交談、參加會議或私人通信等（Feather & Sturges, 1997）。現行學術傳播系統失控的原因，毛慶禎（民 94）表示由於下列五項原因，導致 現行學術傳播系統失控並造成了危機。 1. 期刊訂費持續高漲，圖書館難以承受。 2. 圖書館購買能力下降，購置圖書資料量遞減，出版社提高價格因應，形成惡性 循環。 3. 圖書及期刊出版量逐年增加，可取用的學術資源卻越來越少。 4. 大型出版社的併購、壟斷，使期刊價格飆漲。 5. Impact Factor 效應。. 三、Open Access Open Access（開放取用）的由來要追溯至 2001 年 12 月，當時 The Open Society Institute（OSI）在匈牙利首都布達佩斯召開的會議中，希望在國際間在大家共同的努力 之下，期使所有學術領域的研究文章能免費供大家取用。BOAI（The Budapest Open Access Initiative）計畫即為其結論，也成為一項全球性的推動公開取用之策略與原則， 並於 2002 年 2 月正式對外公佈（程蘊嘉，民 94）。 BOAI（2002）的原則是指作者將其著作透過網路提供大眾免費取得，並在沒有經 濟、法律與技術障礙的前提下，允許任何讀者免費閱讀、下載、複製、散佈、列印、檢 索、連結與其他合法目的之使用，作者還是擁有該作品的主控權、及宣示版權之權利。 7.
(14) 第二章 文獻分析 國內外關於西文期刊方面的研究皆相當的廣泛且深入，從期刊的選擇、採訪到評鑑 都是相當常見的主題，且有專書論述，國內較完整的研究有國家圖書館所主持的「圖書 館事業發展計畫─計畫二：合作發展圖書館館藏計畫」，相關的研習會有民國九十二年 由中華民國圖書館學會、國立政治大學圖書資訊與檔案學研究所、政治大學圖書館共同 主辦的「電子期刊出版與管理研習班」，以及民國九十五年由中華圖書資訊學教育學會、 政治大學圖書資訊與檔案學研究所聯合舉辦的「學術傳播與電子期刊管理研習班」等等。 首先就文獻分析的部份，本章將先探討西文期刊的歷史軌跡與出版社的發展現況， 再針對西文期刊的漲幅、紙本期刊與電子期刊的價差，並參酌國內外大學圖書館的期刊 訂購經驗做深入的了解。. 第一節 西文期刊的歷史軌跡 本節擬探討紙本期刊與電子期刊的起源與現況，以俾對此研究有較基礎的認識。. 一、紙本期刊的歷史 （一）定義 何謂期刊呢？牛津英語大辭典線上版（Oxford English Dictionary Online, OED Online）中的解釋是：「任何定期出版的出版品，內容包括新聞或是關於目前大眾所關 切任何領域中的任何主題，目前皆通稱為期刊」。 根據《英美編目規則第二版》（AACR2, 1989）的定義，「期刊係指帶有數字或年 月編號、分期而且準備無限期繼續出版之任何媒體出版品。包括：定期出版的雜誌、報 紙、年刊、學會的學報、研究報告、會議記錄、及有編號的叢書。」 在吳碧娟（民 88）的「期刊資源的利用」中提到：「期刊」（Periodical）的「期」 是「分期」的意思，「刊」是「刊行」，她將把「期刊」簡單地下個定義：「期刊是一 種具有一定名稱，以卷期、總號或年月日等一定序號作為標識系統，集合多人作品，具 有一定的編排形式，而且想要無限期分期刊行的連續性出版品。」 （二）起源 期刊的概念是如何形成的呢？宋雪芳、黃鴻珠、張瓊穗（民 93）提到，在西元 1661 年英國皇家學會會長 Sir Robert Moray 提出以期刊形式來傳播科學資訊的構想（IDEA） 。 1663 年 Francois Mezeray 首先提出一個有關建置科學期刊的具體方案，但並沒有具體成 果，1664 年法國 Sir Denis De Sallo 提出出版科技性周刊（Weekly Scietnific Journal）的 提案給國王路易十四。1665 年出版 Journal des Scavans weekly（Journal of learned Men）， 全球首份科技期刊於焉誕生。林娟娟（民 86）也提到西元 1665 年英國皇家學會出版的 8.
(15) Philosophical Transactions of the Royal Society，以及法國巴黎出版的 Journal des Scavans 是最早的學術期刊。不過若根據大英百科全書的記載，德國出版的《啟蒙論壇》 （Erbauliche Monaths-Unterredungen），自 1663-1668 年間刊行，才是最早的雜誌，但是 由於這份月刊刊載的，只是作者李斯特（Johann Rist）個人的作品，缺乏期刊刊載多個 不同作者作品的特徵，徐柏容（2001）表示大多數人，仍將世界上第一份期刊的殊榮給 予 1665 年出版的 Journal des Scavans。 （三）現況 西文期刊的出現至今，已有將近 350 年的歷史，不僅紀錄了三百多年來學術傳播的 資訊，也可以說是近代科技發展的完整紀錄。期刊開始蓬勃發展之後，成為了學術傳播 的重要媒介，而且期刊出版的數量也越來越多，根據美國研究圖書館學會（ARL）的統 計指出，從 1986 到 2002，全球的學術期刊總數共成長了 58%（Scholarly Communication: Crisis and Revolution, n.d.），而 Ulrich's Directory of Periodicals 的統計的是，從 1986 到 1998，紙本期刊成長了 226%，根據 Ulrich's Directory of Periodicals（2008）的最新資料， Active 的期刊數為 224,353 筆，不過 2008 年的統計也顯示已有 74,372 筆期刊已經停刊。 表 2-1：Ulrich's Directory of Periodicals 所統計的累計期刊出版數量 1986. 1987. 1988. 69,000. 68,000. 70,000. 年代. 1993. 1994. 1995. 1998. 期刊數. 126,000. 140,000. 165,000. 156,000. 年代 期刊數. 1989 108,000. 1990 112,000 2006 199,419. 1991. 1992. 116,000. 118,500. 2008 224,353. 資料來源：Ulrich's Directory of Periodicals（New York: Bowker, various years） 另外據期刊代理商 EBSCO 的統計（EBSCO EISfact, 2006），該公司的期刊資料庫 共收錄超過三十萬筆的期刊資料，其中有 50%是美國出版的刊物，50%是非美國出版的 刊物。. 二、電子期刊的興起 1990 年代開始，電子期刊逐漸興起，並影響了學者與研究人員的使用習慣，以下將 從電子期刊的定義開始探討，為目前的西文電子期刊發展歷程，作一個整理。 （一）定義 歷來的學者、研究單位對電子期刊都有不同的定義，從下列眾多的定義中，或許可 以一窺電子期刊的全貌。 1. Garson 與 Howard（1984）將電子期刊定義為：「一種以數位形式呈現的期刊 （A journal that is available in digital form）」。. 9.
(16) 2. 在 Stony Brook University Libraries 所編制的圖書館研究指引辭典中，對電子期 刊（E-journal）的定義為「電子期刊是紙本期刊的電子版，可在網路上取得與 閱讀」。 3. Oxford Reference Online（2001）中的電子期刊條目：「一種學術期刊，只出版 在網路上，它使用網路上的科技如線上聊天系統、電子郵件，並且使用網站， 完成了它所有的活動，如同儕評鑑與出版，這樣的期刊自豪於它們的文章可以 快速的出版，且被稱為是電子期刊。」 4. Piternick（1989）認為電子期刊是完全以電子形式出版與儲存的連續性出版品。 5. Keating（1993）提出電子期刊是指藉電腦網路傳遞的學術性期刊，包括電子通 訊刊物，但不包括討論群、電子會議或電子佈告欄。 6. McMillan（1991）則將電子期刊稱為 E-Journal，並且認為任何經由電腦網路如 BITNET、Internet 產生、出版與傳佈全國或全世界的期刊均稱之。 7. Woodward 和 McKnight（1995）認為電子期刊（E-Journal）可分為三種型式： 線上期刊（online journal）、光碟期刊（CD-ROM journal）與網路電子期刊 （networked E-journals） ，前兩種型式與上述之線上電子期刊與光碟電子期刊相 同，至於網路電子期刊則是指網路上所發行經同儕審核之電子形式的期刊，可 能已有紙本形式存在，或僅有電子版，不包括通訊、論壇與未經編排、審核的 電子佈告欄。 8. Langschied（1991）指出任何經由電腦網路產生、出版與傳遞全世界的期刊， 僅以電子形式出版而無紙本存在者，均稱為電子期刊。 9. Sasse（1993）認為電子期刊（Electronic Journal）與電子形式的期刊（Journal in Electronic Format）之區別，前者是指藉電腦網路儲存與傳遞文章的期刊；而後 者則是指紙本期刊置於線上可供檢索。 根據以上的資料加上劉佳吟（民 94）與吳英美（民 86）的整理，將電子期刊定義 的資料彙整理如下表 2-2： 表 2-2：電子期刊的定義沿革 作者 / 出處 B. Shackel（1983）. 定義 利用電腦去支援一個學術文章，從撰寫、評審、被接受到出版 的過程。. L. R. Garson 與 J. G.. 「一種以數位形式呈現的期刊」（A journal that is available in. Hoard Howard（1984） digital form） Ann Okerson（1988） 機讀格式的出版品，可經由電腦直接傳給使用者（如 CD-ROM） 或透過電腦網路傳輸。 A. B. Piternick（1989） 電子期刊是指完全以電子形式出版與儲存的連續性出版品。 Gail McMillan（1991） 將電子期刊稱為 E-Journal，並且認為任何經由電腦網路如 BITNET、Internet 產生、出版與傳佈全國或全球的期刊均稱之。 10.
(17) 表 2-2：電子期刊的定義沿革（續） 作者 / 出處. 定義. Linda Langschied. 藍席德（Linda Langschied）指出任何經由電腦網路產生、出版. （1991）. 與傳遞全世界的期刊，僅以電子形式出版而無紙本存在者，均 稱為電子期刊. Ann Okerson（1991） 只要透過網路或 CD-ROM 等電子媒體傳輸的學術期刊。 C. Newton – Smith. 電子期刊是一些資訊組合，定期性的以電子形式送出。. （1992） D. S. Brandt（1992）. 儲存在 CD-ROM 的文件資料。. H. H. Barschall（1992） 應是僅以電子型式發行，而且主要在網路上才能利用到的期刊。 C. Tenopir（1993）. 電子期刊、以光碟媒體（如 CD-ROM）儲存的電子期刊，以磁 性媒體（如磁碟）儲存的電子期刊以及在網路上發行的電子期 刊。. Margo Sasse（1993）. 電子期刊（Electronic Journal）與電子形式的期刊（Journal in Electronic Format）之區別，前者是指藉電腦網路儲存與傳遞文 章的期刊；而後者則是指紙本期刊置於線上可供檢索。. Lawrence R. Keating. 電子期刊是指藉電腦網路傳遞的學術性期刊，包括電子通訊刊. （1993）. 物，但不包括討論群、電子會議或電子佈告欄。. Hazel Woodward and. 電子期刊（E-Journal）可分為三種型式：線上期刊（online. Cliff McKnight（1995） journal）、光碟期刊（CD-ROM journal 與網路電子期刊 （networked E-journals） ，前兩種型式與上述之線上電子期刊與 光碟電子期刊相同，至於網路電子期刊則是指網路上所發行經 同儕審核之電子形式的期刊，可能已有紙本形式存在，或僅有 電子版，不包括通訊、論壇與未經編排、審核的電子佈告欄 International. 以數位形式出版，透過電腦顯示文獻內容的期刊，不一定是透. Encyclopedia of. 過網際網路來傳輸。. Information and Library Science（1997） Harrod’s Librarians’. 能夠以光碟，透過網路或各種電子型式提供使用者的期刊資. Glossary & Reference. 料，其資料的準備審核、整理、傳播等都是透過電子型式完成. Book（2000）. 的。. Stony Brook. 電子期刊是紙本期刊的電子版，可以在網路上取得與閱讀。. University Library Research Guide. 11.
(18) 表 2-2：電子期刊的定義沿革（續） 作者 / 出處. 定義. Oxford Reference. 一種學術期刊，只出版在網路上，它使用網路上的科技如線上. Online. 聊天系統、電子郵件，並且使用網站，完成了他所有的活動， 如同儕評鑑，跟出版，這樣的期刊自豪於它們的文章可以快速 的出版，且被稱為是電子期刊。. 資料來源：本研究整理 傳統的紙本期刊大多由出版社與學會所出版，但是電子期刊的來源就較為多元且複 雜，Taeminkim Park 和 Ching-chih, Chen（1999）將之整理為五大類： 1. 出版社所出版的電子期刊（Publisher-based ElectronicJournals）：如 Elsevier 的 SDOL、Springer Verlag 與 Academic Press 等。 2. 專案型計畫所建置的電子期刊（Project-based ElectronicJournals）：如 Johns Hopkins 大學出版社主持 MUSE Project, D-Lib Magazine, Journal of Interactive Media on Education 等。 3. 專業學會出版的電子期刊（Professional Association-based Electronic Journals）： 如 IEEE 建置的 IEEE/IEE Electronic Library，提供該學會線上版全文期刊、會議 論文集、以及電機相關全文標準等。 4. 期刊代理商所匯集的電子期刊（Serials Vendor and Aggregator-based Electronic Journals）由匯集代理商（Aggregators）發展的電子期刊，如 ProQuest 資料庫、 EBSCOhost 資料庫等。 5. 圖書館聯盟所建置的電子期刊（Consortium-based Electronic Journals） ：如 OCLC 發展 Electronic Collectors Online（ECO）電子期刊。 （二）起源 Brown（1993）提到：「學術傳播體系已經出現從文字到數位化資訊、從印刷圖書 到電子書以及從紙本期刊到電子期刊等變革」，果不其然，自從第一份電子期刊 New Horizons in Adult Education 於 1987 年正式創刊後（Okerson, 1993），電子期刊的發展 成為 90 年代以來一種新的出版趨勢，王梅玲（2003）整理了電子期刊的發展大事紀要 如下表 2-3。 表 2-3：電子期刊的發展大事紀要 年代 1945 年 1978 年. 發展 Venneva Bush 提出 Memex，是電子期刊構想的開始。 F.W.Lancaster 的論文”Toward Paperless Information System”勾勒了電子出 版的世界。 12.
(19) 表 2-3：電子期刊的發展大事紀要（續） 年代. 發展 National Science Foundation 出版的 Mental Workload 與 British Library Research and Development 出版 Computer Human Factors 電子期刊，但宣. 1980 年代. 告失敗。 1992 年. Psychology and Online Journal of Current Clinical Trails 是最早的電子期刊。. 1995 年. Elsevier TULIP Project 開始，由 Elsevier 與圖書館合作進行實驗計畫 電子期刊大量發展，科技與醫學期刊紛紛發行電子版，提供個人、機構、. 1996 年. 圖書館訂購。 過期期刊數位化計劃開始發展，如 JSTOR 資料庫將 100 餘種重要學術期. 1996 年. 刊的過刊數位化，並提供檢索取用。. 資料來源：電子期刊與學術傳播，王梅玲，民92，中國圖書館學會九十二年度電子期刊 出版與管理研習班研習手冊，2003，頁19。 回顧這十幾年來的變化，隨著網際網路的便利性，電子期刊使用的普遍程度已經超 過了紙本期刊，在電子期刊的出版量上，較之以往，也都呈現倍數成長，從陳淑君（1999） 所整理的資料加上她取自耶魯大學 Ann Okerson 女士於 1999 年 5 月間來臺演講的內容， 建置了表 2-4，從該表可看出電子期刊的數量，自 1990 年以降不到十年之間已成長 218 倍。 表 2-4：1991-1999 年電子期刊成長狀況一覽表 年代. 電子期. 成長率. 刊總數. （以前一. 重要大事紀. 量（種） 年為基準） •. Paul Ginsparg 開始為物理學領域發展 LANL 預行刊 物伺服（preprint server）。. 1991. 27. －. •. Elsevier 買下 Pergamon 旗下的紙本式期刊，成為坐 擁 1100 多種期刊的超級出版商；成為日後開拓電子 期刊市場的強力靠山。. 1992. 39. 1.5 倍. 1993. 45. 1.2 倍. 1994. 181. 4.6 倍. •. AAAA 發行 Online Journal of Current Clinical Trials.. •. Elsevier 開始鬱金香計畫（Tulip project）. 瀏覽器 Mosaic 盛行於網際網路。 •. WWW 盛行於網際網路。. •. NewJour 開始每日線上宣布新增的電子期刊。. 13.
(20) 表 2-4：1991-1999 年電子期刊成長狀況一覽表（續） 年代. 電子期. 成長率. 刊總數. （以前一. 重要大事紀. 量（種） 年為基準）. 1995. 1996. 306. 2,000. 1.8 倍. 6.5 倍. •. 美國發表有關電子資源著作權議題的白皮書。. •. 調查顯示 12 大科學與醫學出版商已開始規劃未來 5 年電子期刊相關計畫。. •. 傳統出版商開始籌劃電子資源的計價模式。. •. 眾多傳統出版商開始進入電子化市場。. •. 使用權（Licensing）開始取代著作權（copyright） 成為電子資源訂閱的管理制度。. 1997. 1998. 3,643. 6,900. 1.8 倍. 1.9 倍. 美國研究圖書館開始主動採取行動：LIBLICENSE、 ICOLC、SPARC。 •. 聯盟（consortia）活躍於不同形態的圖書館間。. •. 多款計價模式出現於電子期刊市場。. •. Elsevier 與 ACS 出版商開始容許條件式的電子期刊 館際合作。. •. 美國國家衛生研究院發起的 NIH Initiative，開始突 顯預行刊物（preprints）的重要性。. 1999/6 7,898. 1.1 倍. •. 電子期刊的保存（archiving）議題逐漸白熱化。. •. 使用者面臨缺乏整合而紛亂的使用介面與服務。. •. 重要的科學與醫學（STM）相關學術期刊可望於五 年內全面數位化並放置於 WWW。. •. 全文電子期刊的內外聯結（linkage）議題受重視。. •. 以使用者的需求為中心的世界與時機開始來臨。. 資料來源：電子期刊的館藏發展策略，陳淑君，無日期，民 95 年 7 月 1 日，取自： http://www.lib.ntu.edu.tw/pub/univj/uj3-3/uj3-3_7.htm. （三）現況與發展 陳雪華曾引用 Okerson（1991）對電子期刊的預測，Okerson 曾預測在公元 2000 年 時，整個資訊世界的發展情形將如以下所描述： z 電腦設施以及具有相當電腦使用能力的人士將漸為普遍。 z 嚴肅性的學術期刊將同時出版電子版與紙本版。紙本期刊以及其他替代形式者 （例如：電子傳輸） 的市場約將各佔一半。 z 期刊訂閱系統將逐漸式微，而「使用權」與「單篇文章」的模式則將漸增。 14.
(21) z 第二手資訊服務業者將重新思考其角色，並逐漸增強其他的服務項目，例如： 線上瀏覽、人工智慧、全文或摘要檢索等。 z 網路轉變為商業性質，但其使用費用仍將低廉。 z 新行業的興起，包括：資料建檔、資料掃瞄、資訊再包裝（re-packaging）以及 資訊服務個別化 （information-to-profile）等。 z 沒有電子傳輸能力的出版者將漸式微或甚至離開出版業的舞台。 z 當出版者在為其發展、轉型、或傳輸等方向奮鬥時，有許多業者將尋求彼此的 合作，雖然有些合作計劃是不明確或不可行的。 z 著作權法將繼續不斷地修訂。 z 在使用者（個人）之間、大學（機構）之間、以及國家之間等三個不同的層次， 將逐漸呈現資訊富足者與貧窮者兩極化的現象。 Lancaster（1995）所述電子出版品發展的階段，可簡單地區分為：以電腦印出紙本、 電子與紙本形式同時存在、僅以電子形式出版、利用超媒體的方式使電子出版品的功能 增強等四個階段，詳細說明如下： 表 2-5：電子出版品的發展階段 階段 第一階段. 發展內容 以電腦印製紙本出版品：如 1960 年代美國國家醫學圖書館（National Library of Medicine）以電腦出版 Index Medicus，可依個人需求列印。 以電子型式傳遞，但其內容、格式均與紙本相同，且仍有紙本型式存在： 第二次資料如索引、摘要等，早在 1960 年代即以電子型式傳遞，而期刊等. 第二階段. 首次資料則發展較晚，通常仍有紙本形式，而其電子形式是藉由線上 （on-line）或光碟（CD-ROM）來傳遞，如阿多尼斯期刊文獻全文影像計 畫（ADONIS）、Red Sage、CORE、TULIP 等計畫均屬之。另外，許多期 刊的全文可經由 DIALOG 檢索獲得。. 第三階段 第四階段. 僅以電子形式出版，且其內容與紙本之格式不完全相同：通常會有加值的 功能，如檢索、資料維護等功能，整體而言，仍與紙本出版品類似。 全新的電子出版品，充份運用電腦的功能，如超全文、超媒體，可包括聲 音、圖畫與影像。. 資料來源：The Evolution of Electronic Publishing. F.W.Lancaster, 1995, Library Trends, 43, 518-527. 以上兩位學者所提皆已是十幾年前的預測與說法，在今日看起來，已經是電子期刊 發展的常態了。時至今日電子期刊愈來愈受到使用者喜愛，根據 Peter Boyce 等人研究 電子期刊使用與閱讀行為，他們在 2004 年發表的論文發現科學家大量閱讀紙本期刊、 電子期刊、預印本網站、全文資料庫，並且期刊閱讀使用行為逐年改變。他們分三個階 段觀察，發現科學家使用紙本期刊比率逐年降低，從 1990-1993 年的 100%，2000-2001 15.
(22) 年的 65.3%，降到 2001-2002 年的 45.2%；使用電子期刊比率卻逐年增加，從 1990-1993 年的 0%，2000-2001 年的 34.7%，增加到 2001-2002 年的 54.8%，不過瀏覽期刊的比率 卻降低，從 1990-1993 年的 57.6%，2000-2001 年的 46.4%，降到 2001-2002 年的 20.6%， 但線上查詢比率卻增加，從 1990-1993 年的 8.5%，2000-2001 年的 14.4%，增加到 2001-2002 年的 39%，茲將上述資料整理成下表 2-6（王梅玲，民 94）。 表 2-6：科學家使用期刊的比例 年代. 使用紙本期刊比率. 使用電子期刊比率. 瀏覽期刊比率. 線上查詢比率. 1990-1993. 100%. 0%. 57.6%. 8.5%. 2000-2001. 65.3%. 34.7%. 46.4%. 14.4%. 2001-2002. 45.2%. 54.8%. 20.6%. 39%. 資料來源：本研究整理 在電子期刊使用率提高的同時，其實相對應的是出版社也適時的提供電子期刊， Bide, Kahn, Max-Lino & Potter（2000）整理了下表 2-7，表中可看出，Elsevier 與 Academic Press 均同時提供紙本與電子版，並提到英國前 11 大的學術期刊出版社在 1999 年 11 月 時，共出版了超過 3,300 本期刊，這些期刊中有 85%的期刊出版社有提供電子版，並且 計劃在幾年內，將所出版的期刊 100%提供電子版的形式。 表 2-7：11 間主要出版社於 1999 所出版的紙本期刊與電子期刊的比例. 資料來源：The Scale of Future Publishing in Digital and Conventional Formats. A report to British Library Policy Unit, Bide, M, Kahn, D., Max-Lino, R.& Potter, L., 2000, Retrieved Jun 15, 2007, from:http://www.bl.uk/concord/otherpubblpu.html. 16.
(23) 而至於電子期刊的未來發展， Bide 也曾提及學術期刊趨向網路發展是全然不可擋 的趨勢，唯一的問題是出版電子版的期刊多快會成為常態，他的預測是西元 2010 年時， 將會有 65%到 95%的期刊會只出版電子版，並且整體的文章出版數並不會大幅成長，每 年估計大約有四百萬篇文章被出版（Mark Bide, 2000, P8）。 但目前為止有多少的電子期刊呢？根據 EBSCO 的電子期刊管理系統 AtoZ 的統 計，該系統共收錄 111,318 筆電子期刊資料，其中有 1,067 個 Packages（EBSCO EISfact , May/June 2006）。 若是根據有向 ISSN 組織註冊 ISSN 的資料來看，在 2007 累計共有 1,345,719 筆紀 錄，其中 829,905 是現存有效的記錄（current），而有 905,090 筆是屬於連續性出版品 的資料（periodicals），這近百萬筆的資料包含各種語言與各類的連續性出版品如雜誌、 以及已停刊的資料，另外有 50,353 筆期刊是以線上（Online）的方式存在（ISSN Statistics, 2007）。 另外為因應電子資源，如電子期刊、電子資料庫的快速增加，圖書館針對電子資源 的採購支出也隨之增加，如圖 2-1 所示，根據美國研究圖書館學會對自己會員所做的年 度統計（ARL STATISTICS, 2005-06），其會員館對電子資源採購的經費成長均遠高於 圖書館整體採購經費的平均成長率，從圖中也可看出，自 1995 年之後，採購電子資源 的經費成長比例均逐年攀升，直到近四年電子資源採購的經費才逐年下降。. 圖 2-1：1993-2006 電子資源與圖書館整體支出年增率之比較 2 資料來源：ARL STATISTICS 2005-06, Martha Kyrillidou & Mark Young, 2008, Association of Research Libraries, Retrieved May 2, 2008, from:http://www.arl.org/stats/annualsurveys/arlstats/arlstats06.shtml 17.
(24) 第二節 西文期刊出版的現況 一、西文期刊出版業的屬性 西文期刊出版業所服務的對象以學術社群為主，在經濟學的範疇中，屬於「知識經 濟」的一環。 1996 年，OECD（經濟合作暨發展組織）（OECD, 1996）發表了《知識經濟報告》， 認為以知識為本位的經濟即將改變全球經濟發展型態，知識已成為生產力提升與經濟成 長的主要動力，隨著資訊通訊科技的快速發展與高度應用，世界各國的產出、就業、及 投資將明顯轉向知識密集型產業，關於「知識」的定義，Zack（1999）認為透過經驗、 溝通和推論，被相信且重視的有意義、有系統累積的資訊就是知識，而 Davenport（1998） 則從組織的觀點認為知識是一種流動性質的綜合體，包括結構化的經驗，價值及經過文 字化的資訊，同時，也包括專家獨特的見解，在「知識經濟」方面，OECD 將「知識經 濟」定義為：「以知識資源的擁有、配置、產生和使用為最重要生產因素的經濟型態， 其中知識包括人類迄今為止創造的所有知識，而科學技術、經營管理和行為科學的知識 是最重要的部分，其具體形式則表現在人力資源和科技」（楊國樑，民 94），著名經濟 學者 Lester C. Thurow 則認為，所謂的知識經濟是「直接建立在知識與資訊的激發、擴 散、及應用之上的經濟，創造知識和應用知識的能力與效率，凌駕於土地、體力勞動、 及資本等傳統生產要素之上，成為支持經濟不斷發展的動力」（齊思賢，2000）。 吳思華（2002）表示，知識經濟下的產業可分為三個類型：第一類是知識型產業、 第二類是知識產業化、第三類是產業知識化，其中第二類的「知識產業化」，是指各行 各業將其知識轉為可交易的商品，其知識性的商品包括著作如文章，書籍等，因此在此 分類架構下，西文期刊出版業應屬於第二類的知識產業化。. 二、美國期刊出版社的歷史發展 長久以來，大學出版社和科學團體（學會、協會）都把出版學術和科學雜誌當成重 要職責，而商業出版社對出版科技雜誌的興趣也越來越大，美國 Bowker 公司的雜誌、 叢刊資料庫，1977-1979 年增加四千一百種，達到九萬兩千六百種，當時大多數的編輯 都聲稱，待發表的論文相當多，大大超過現有刊物可以容納的能力，而為什麼當時的科 學期刊會不斷地繁榮和膨脹呢?首先美國是科技大國，有重視科學和科學刊物的傳統， 再加上很多基金會資助科研項目和公共及學術圖書館購買期刊的經費，數以千計的的學 會、協會，把出版學術刊物作為會務的重要內容，且當時的學術圖書館有把購買專著轉 向購買期刊的趨勢，另外一項重要因素是經濟的驅動，美國出版學術期刊大多數不賠 錢，而且有利可圖，因為期刊主要透過預訂才發行，大約四分之三的訂閱費收入都歸出 版社，比圖書的折扣小，甚至不給折扣，而且訂閱費都在一年前收訂單時預付，為出版 社提供了足夠的流動資金，出版社的收入除了訂閱費之外，廣告的收入以及出售過期期. 18.
(25) 刊也都是收入來源之一，當時的科學期刊或雜誌，一般在一到三年內便可獲得利潤（魏 龍泉，民 90）。. 三、期刊出版業的現況與未來趨勢 （一）期刊出版業的現況 根據 Electronic Publishing Services 公司（2006）爲英國貿易與產業部（Department of Trade & Industry）所做的研究指出，在 STM（Science, Technology & Medicine）的領域， 由學術期刊所創造的全球總營業額，MarketMonitor 公司預估在 2004 有 42 億英鎊、2005 有 47 億英鎊、2006 有 49 億英鎊，若從客戶的型態來看，在 2004 年，約有 49%的收益 來自學術市場單位（Academic），同年有 9%的收益是來自亞洲，若是從期刊的形式來 區分，來自 AAP/PSP 的 2004 年資料（涵蓋 6,047 本期刊）指出期刊的銷售，紙本約佔 22%，電子版約為 21%，紙本加電子版則為 57%，同年出版社的營收來源，有 77%是來 自訂購者、1%來自作者、3%來自單篇期刊的銷售、12%來自廣告、7%來自再版，而該 年的期刊總營收（涵蓋 6,047 本期刊）預估為 35 億英鎊。 而英國 Mark Ware Consulting 公司（2006）在 2006 年的研究報告則指出，全球英語 系的 STM 期刊市場約為 50 億英鎊，共有約 2,000 間出版社（包含大學、學會、商業出 版社等） ，出版約 23,000 本學術期刊，一年約產出 140 萬篇文章，而且每年約以 3%-3.5% 的速度成長，該產業在全球共雇用了 9 萬名員工，且由於電子期刊的發展，目前有 90% 的 STM 期刊均有線上版，在過去五年來，由於新的商業模式如 Open access 的出現以及 自我典藏的權利（self-archiving）被重視，競爭也日趨增加，出版社也害怕日益增加且 廣泛、系統化的作者自我典藏將會對期刊訂購造成嚴重的衝擊，因為已經有研究指出， 使用者從作者自我典藏處所取得的文章，會減少出版社網站同篇全文的下載量，且成為 館員刪訂期刊的考量之一。 另根據 Datamonitor 公司（2007）的資料，目前 Datamonitor 共收錄有五間大型商 業出版社的資料，茲選擇含有列出 SWOT 分析的出版社，分述如下： 1. Reed Elsevier （1）年營業額： 根據 Reed Elsevier 網頁的資料，其 2006 與 2007 年的集團營業額如下表 2-8。 表 2-8：Reed Elsevier 2006-2007 年營業額 年代\公司名. Reed Elsevier 集團. Reed Elsevier PLC. Reed Elsevier NV. 2006. 4,509 百萬英鎊. 421 百萬英鎊. 585 百萬英鎊. 2007. 4,584 百萬英鎊. 451 百萬英鎊. 622 百萬英鎊. 19.
(26) 資料來源：A Reed Elsevier Annual Reports and Financial Statements 2007, 2008, Reed Elsevier, Retrieved May 31, 2007, from:http://www.investis.com/reports/reed_ar_2007_en/report.php?type=1 （2）簡介： Reed Elsevier 由英國的 Reed International PLC 和荷蘭的 Elsevier NV 合併 組成，並投資設立了 Reed Elsevier Group PLC 和 Elsevier Reed Finance BV 兩家 公司。2002 年，上述兩間公司各分別易名為 Reed Elsevier PLC 和 Reed Elsevier NV。前者在英國倫敦證交所（LSE）掛牌，代碼 REL，另外也在美國紐約證交 所（NYSE）掛牌，代碼 RUK, ENL；後者在歐洲證交所（Euronext）掛牌，代 碼 REN。Reed Elsevier 現有三大部門，分別為 Science and Medical, Legal 和 Business，現有員工數約 32,000 名（Reed Elsevier plc Company Profile, Jum 2007）。劉佳吟表示，Elsevier 為目前最大的出版社，全球營收超過十億美金， 它的競爭優勢和焦點放在生命科學、醫學、化學和物理學。但之前幾年的計價 策略，其實沒有給 Elsevier 帶來太多營收上的成長，所以 Elsevier 近幾年來想 要開始改變競爭策略，試圖積極提高期刊使用率計劃，再由使用率來提高計費 模式。 （3）SWOT 分析： 表 2-9：Reed Elsevier SWOT 分析 優勢. 劣勢. z 市場領導品牌. z 缺乏規模. z 強健的營運表現. z 地理位置的集中. z 高收益 機會. 威脅. z 併購. z 教育經費及教育支出的改變. z 亞太地區的擴張. z 過於依賴廣告及舉辦展覽的收益. z 線上解決方案 資料來源：Reed Elsevier plc Company Profile, Jum 2007, Datamonitor, Retrieved Nov 27, 2007, from database (BSP) on: http://search.ebscohost.com/ 從以上分析可看出，Reed Elsevier，目前仍是強勢品牌，公司利潤也高， 但在劣勢方面，由於 Reed Elsevier 營收相較於 Thompson Corporation 仍有一段 差距，因此在規模上，還無法達到完全領先的地位，而其公司主要業務及營收 仍集中在北美及英國，亞太地區的表現則相對較弱，而各國教育經費的增減， 也會直接影響到該公司的營收。. 20.
(27) （4）主要競爭對手： z Pearson plc. z. Wolters Kluwer nv. z Reuters Group Plc. z. PRIMEDIA, Inc.. z McGraw-Hill Companies, Inc., The. z. Dow Jones & Company Inc. z Thomson Corporation, The. z. John Wiley & Sons Inc. 2. Wolters Kluwer NV （1）年營業額： 根據 Wolters Kluwer NV 集團網頁的資料，整理其 2005 到 2007 年的集團 營業額如下表 2-10。 表 2-10：Wolters Kluwer NV 2005-2007 年營業額 金額 \ 年代 年營業額. 2005. 2006. 3,065 百萬歐元. 3,377 百萬歐元. 2007 3,413 百萬歐元. 資料來源：Wolters Kluwer NV. 2007 Financial Results, 2008, Wolters Kluwer, Retrieved May 31, 2007, from:http://www.wolterskluwer.com/2007annualreport/content/ （2）簡介： Wolters Kluwer 總公司位於荷蘭，主要業務範圍在歐洲、美國及亞太地區， 是一間針對健康、稅務、會計、法律，企業、財務服務等提供資訊、工具、和解 決方案的領導廠商，產品內容包含書、光碟、資料庫、期刊出版品及客制化的網 路服務等，該公司目前共有五大事業部門，其五大事業部門在 2006 所佔的營收 比例分別為：legal, tax and regulatory Europe（36.3%）; health（22.3%）; tax, accounting and legal（18.4%）; corporate and financial services（14.5%）and education （8.6%），然而在 2007 年 education 部門被賣出，目前只剩四大部門。 Wolters Kluwer 是在 1987 年由 Wolters Samson 和 Kluwer 合併而成，當初 合併的原因是為了避免 Reed Elsevier 併購 Kluwer。 根據 Hoover's Company Information（n.d.）的資料，Wolters Kluwer NV 的 子公司及關係企業如下： . Aspen Publishers, Inc.. . CCH INCORPORATED z. . Universal Tax Systems, Inc.. CT Corporation z. CT TyMetrix, Inc.. . Lippincott Williams & Wilkins. . Ovid Technologies, Inc.. 21.
(28) （3）SWOT 分析： 表 2-11：Wolters Kluwer NV SWOT 分析 優勢. 劣勢. z 有競爭性的投資報酬. z 歐洲業務成長緩慢. z 豐富的產品線. z 發展中國家的業務表現較弱. z 利潤增加. z 員工生產力較低 機會. 威脅. z 醫院的資訊科技支出成長. z 業界合併風潮. z 電子內容的需求增加. z 美國及歐洲地區經濟成長趨緩. z 策略性併構. z 版權及智慧財產權被侵犯. 資料來源：Wolters Kluwer nv, n.d., Retrieved May 8, 2008, from Hoover's Company Records database,（Document ID: 168271631）. 從以上分析可看出，Wolters Kluwer 的獲利持續增加，2006 年的股價較前 年成長 26.9%，高於同年業界平均值 13.6%，該年的投資報酬率為 13.3%，也較 業界的平均值 8.6%還高，2004-2006 的毛利與淨利均有成長，然而由於 Wolters Kluwer 的主要市場所在歐洲與美國均遭遇經濟成長趨緩的衝擊，因此對其業績 也會有一定程度的影響。 （4）主要競爭對手： z Reed Elsevier plc. z. Intuit Inc.. z Thomson Corporation, The. z. Reuters Group Plc. z Bloomberg LP. z. The Nielsen Company. z Dow Jones & Company Inc. z. McGraw-Hill Companies, Inc., The. z IMS SA 全球非營利出版者協會（The Association of Learned and Professional Society Publishers）為瞭解學術期刊出版社的線上出版（Online Publishing）政策與現況，於 2005 年委託 John Cox 對全球 400 家營利與非營利學術期刊出版社進行問卷調查，並對回收 得到的 174 份有效問卷加以分析，結果顯示，不同規模的出版社在政策與實務作法仍頗 具差異，以下摘要該報告的幾點發現（鍾季倫，民 96）： z 90%的期刊有提供網路版（2003 年時是 75% 的期刊有網路版）。 z 91%的出版社有提供過期期刊網路版，且有 60%的出版社讓先前有訂閱的使用 者可繼續免費獲取有付費的過刊文獻。 z 期刊種數持續增加。2001 年至 2005 年間新發行的期刊達 1,048 種，平均每家出 版社新發行 6.02 種(規模愈大的出版社成長比例愈高)；但同一時期亦有 185 種 期刊停止發行。 22.
(29) z 58.6%的出版社有提供投稿與同儕審查的網上作業系統，不過，期刊發行種數在 25 種以下的小型出版社則尚不普遍。 z 2003 年至 2005 年間，提供計次付費（Pay-per-view）功能的出版社有增加趨勢。 z 20%的出版社有嘗試提供開放取用期刊（Open access journals）。 z 42%的出版社對所發行的期刊訂有長久保存政策（多數作法是與該國國家圖書 館合作）。 z 2003 年時有 83%的出版社會要求原作者把版權讓渡給出版社，不過，2005 年時， 提出此要求的出版社已降至 61%。 z 出版社對圖書館的使用權限有放寬趨勢，例如期刊文獻可作為教材或供館際互 借。 註：有效樣本中，25%為營利出版社，75%為非營利出版社。40%位於英國、39% 位於美國、10%位於歐洲其他國家、11%為其他國家。79%是發行種數小於 25 的小型出版社，10%是發行種數介於 26-50 的中型出版社，11% 是發行種數高 於 51 的大型出版社。 （二）期刊出版的未來趨勢 Honour（2007）整理 SWETS 公司在 2006 年 4 月對期刊出版社的調查，提出期刊 出版 5 年內的發展預測，有下列 6 項發現。 1. 強烈的趨向純電子化（e-only）：到了 2011 年時，出版社的產品將有 45%是屬 於純電子化（e-only），紙本加電子（P+E）的產品將從 2006 的 25%降到 2011 的 11%。 2. 個人訂購（Individual subscriptions）依然會存在，然而其佔出版社的營業額比 例將會下降，從 2006 年的 81% 降到 2011 年的 58%。 3. 客制化的交易（customised deals）在出版社營業額的所佔的比例，在五年內將 增加三倍到 15%。到了 2011 年，STM 出版社的收益將有 62%是來自於客制化 的交易（目前為 55%） 4. 將有更多的出版社針對其刊物內容提供電子套裝的產品（在 2006 年為 38% ， 到了 2011 年將升為 57%）。 5. 出版社純電子化（e-only）產品，透過代理商而進來的訂單預計從現在的 35% 增加到 2011 年的 48%。 6. 將來的趨勢是朝向電子書發展，而開放近用期刊出版及依照使用率計價的方式 仍會繼續。 另外從下圖 2-2，Wolters Kluwer 集團網站的財報資料中也可印證，紙本所佔的銷 售比例逐漸下滑，而電子形式的產品則逐年增加。. 23.
(30) 圖 2-2：2004-2007 年 Wolters Kluwer 集團營收分配表 3 資料來源：Wolters Kluwer NV. 2007 Financial Results, 2008, Wolters Kluwer, Retrieved May 31, 2007, from:http://www.wolterskluwer.com/2007annualreport/content/. 四、西文期刊的計價模式 在早期，Elsevier 曾與美國密西根大學進行一項實驗計畫－PEAK（Pricing Electronic Access to Knowledge），此計劃是西元 1996 年至 1998 年之三年期計畫，主要目的在於 檢驗三種訂購模式： 1. 傳統模式（traditional subscriptions ― institutional & individual users）：由圖書 館選擇期刊，如同紙本期刊訂閱方式，出版社提供無限制檢索。 2. 機構以篇訂購模式（generalized subscriptions― institutional users）：所屬機構的 使用者在議定的時間內，可無限制查閱。 3. 單篇文獻訂購（per article― individual users）：在校園內開放任一使用者自行 訂購單篇文獻，然後在一定時間內（如一年內），其他的合法使用者也可以同 時檢索使用。 PEAK 的計費方法係 Elsevier、資訊科技專家及經濟學家合作的成果，檢驗結果發 現以「機構以篇訂購模式」最符合成本的，而且一般圖書館也較傾向此訂購模式。另外， 也發現在密西根大學（University of Michigan）校園中，37% Elsevier Science 出版之期 刊卻可以高達 80%之使用滿足率（MacKie-Mason & Jankovich, 1998）。 Jasper（1996）則引用 Meta Nissley 曾在美國圖書館年會中提出所歸納出來的九種 被出版商採用之電子資源計價模式，包括： 1. 定額付費（flat fee）：圖書館每年付一次總費用，即可在期限內無限制使用。 2. 增加式付費【A】（extra for the electronic format）：圖書館先訂閱紙本期刊， 再增添些許費用使用電子期刊。 24.
(31) 3. 增加式付費【B】（extra for the print）：圖書館先訂閱電子版期刊，再付些許 費用購進紙本期刊。 4. 依使用次數計價（per use）。 5. 依使用單位的潛在使用者數計價（per potential user）：也就是按使用單位的大 小為計價因素。 6. 依連線時間計價（per connect time）：按實際連線使用的時間來計價。 7. 依購買的文章計價（per article）：以讀者所需的單篇文章為單位訂購，「視需 求而購買」（acquisitions on demand）的類型。 8. 套裝式計價（bundling or packaging）：以若干種電子期刊為一群組訂閱，可享 有優惠價格。 9. 聯盟式計價（consortial pricing）：以若干圖書館組成的聯盟為一群組訂閱，可 享有優惠價格。 陳亞寧（民 91）認為電子資源之計價模式相當多樣化，包括單一定價、使用人數 （Full-Time Employee，FTE）、同時上線使用人數（con-current user）、圖書館類型、 館藏量大小、檢索次數、點數計算等。 顏惠專（民 94）則從電子資源的聯盟採購型式，列出 11 種圖書館聯盟採購電子資 源時出版社的計價模式。 1. 依訂購單位類型、全職人數（Full-time equivalent, FTE）教學研究和圖書館館藏 情況來區分。 2. 依整個聯盟訂購單位總數或訂購總金額之多寡，訂定不同之折扣。 3. 無限次使用（Unlimited access） vs. 依同時上線人數（Concurrent user）計價。 4. 新訂購單位 vs. 舊訂購單位。 5. 資料庫合併訂購之優惠。 6. 多年度（Multi-year）之價格模式。 7. “Pay-per-view”或”Pay-per-article”。 8. 將價格區分為“Content fee”和“Access fee ”。 9. 紙本和電子期刊“Bundle”在一起之價格模式 10. 搭配 CD-ROM 之產品 11. 將價格區分為未加工處理之資料價格（Raw data fee）和系統介面價格（Platform fee）。 出版社的計價模式，都不盡相同，根據 Cox（2006）的調查，針對圖書館聯盟 （Consortia）方面，出版社提供如下圖 2-3 的幾種計價模式，其中又以第一種，以前一 年的紙本訂購總額為參考值（Previous Print）為最高，而聯盟會員數量多寡的居次（No. of Mumbers），最少的是用同時上線人數來計價的（Simultaneous Users）。. 25.
(32) 70.0% 60.0% 50.0% 40.0% 30.0% 20.0% 10.0%. O th er. Us ag e. at io n. em of M No .. Po pu l. be rs. tio n ica ss if. Si. m ul. Cl a. ta ne ou s. Us er s. co un t Di s. ou s. Pr in t. 0.0%. Pr ev i. Percentage of Publishers Offering Consortia Pricing. Pricing Models for Consortia - All Publishers. 圖 2-3：出版社提供給圖書館聯盟的計價模式 4 資料來源：Scholarly publishing practice: Academic journal publishers' policies and practices in online publishing, Cox, J. & Cox, L., 2006, Clapham, UK:Association of Learned and Professional Society. 至於與期刊價格有關的項目，期刊代理商 SWETS 公司的 Honour 還認為至少包含 以下幾個項目： 1. 一般的訂價（Regular subscription prices） 2. 不同的出版社有其不同的計價等級（Tiered prices）通常依據： (1) 客戶的類型（Type of customer） (2) 機構的類型（Type of institution） (3) 全職教職員生數（FTEs） (4) 卡內基分類法（Carnegie classification） (5) 使用率（Usage） 3. 包紮方式採購的價格（Bundled prices） 根據 SWETS 公司的資料庫，在 2006 年有 1,799 種不同的包紮方式的期刊可 選購，但價格落差也相當大，最貴的需要四百九十萬歐元，最便宜的只需 14.63 歐元（屬於非學術性的期刊為 Swimming World and Junior Swimmer, Swimming Technique & Swim Magazine!）。 4. 回溯檔案的價格（Archive prices） 5. 折扣價（Deep Discount Prices） 6. 會員價（Membership prices） 26.
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