第三章 個案研究
第二節 專利品質檢查表
國
立 政 治 大 學
‧
N a tio na
l C h engchi U ni ve rs it y
18
兩國對專利要件的要求，基本上差異不大，都是要求具備新穎及進步等特性。
第二節 專利品質
何謂專利品質？在產業中位於不同職位的角色對於專利品質的定義會有所不 同，但基本上大同小異。故本研究也整理了智財局、專利權人及專利業者等不同 角色對於專利品質的定義及探討。
首先由智財局的角度來看，專利品質 Susan W.G.16在 Improving patent quality through identification of Relevant prior art: Approaches to increase Information flow to the patent office 文中指出，專利的品質可以由至少三方面解釋：
1. 專利符合申請基本要件的程度：符合美國專利法要求之 utility17， novelty18 and non-obviousness19等三要件，並詳細揭露該發明至可以實施的地步20， 但即使獲得官方頒發之專利證書，也並不保證該專利權人獲得提高市場價 格的力量；或是在未提供任何助益予大眾的情形下興訟21。
2. 專利有效性（patent validity）及專利範圍（claim）：一個品質好的專利，
其特點需被清楚定義；claim 則需要支持該發明後續可能發生的法律訴訟
22。若專利的有效性不確定，可能造成專利權人因擔心侵權而減低在該領 域投資的金額，進而導致在該領域創新能力減低；或因對專利有效性抱持 懷疑，而因此取得其他可能不必要之授權，增加不必要的支出23；另專利 有效性不佳的專利也易導致較長的訴訟期間及訴訟花費24。
16 Susan W. G. (2007). Improving patent quality through identification of relevant prior art: approaches to increase information flow to the patent office. Lewis &clarkl.rev. p. 495-519.
http://immagic.com/eLibrary/ARCHIVES/GENERAL/LCLARKUS/L070524G.pdf
17 Patent Act, 35 U.S.C.§ 101 (2000)
18 Patent Act, 35 U.S.C.§ 102 (2000)
19 Patent Act, 35 U.S.C.§ 103 (2000)
20 Patent Act, 35 U.S.C.§ 112 (2000)
21 Stephen A. M., Richard C. L., and Mark B. M. (Eds). (2004). Patent System for the 21st Century. The national academies press. [Adobe Digital Editions version]. http://www.nap.edu/html/patentsystem/
22 Bronwyn H. H. & Dietmar H. (2004). Post-Grant Reviews in the U.S. Patent System—Design Choices and Expected Impact. Berkeley Tech L. J. 19(1).
23 Susan S. D. (2003). To promote innovation: the proper balance of competition and patent law and policy. Report by the Federal Trade Commission. http://www.ftc.gov/os/2003/10/innovationrpt.pdf
24 Susan S. D. (2003). To promote innovation: the proper balance of competition and patent law and policy. Report by the Federal Trade Commission. http://www.ftc.gov/os/2003/10/innovationrpt.pdf
‧ 國
立 政 治 大 學
‧
N a tio na
l C h engchi U ni ve rs it y
19
3. 由經濟的角度來看，專利法所賦予的排他權，是激勵發明人提出好品質專 利，以獲得經濟利益的誘因25。所以由另一面來看，能創造出商業價值的 專利，即為好品質的專利。但畢竟大部分的專利都沒有經過訴訟或被授權，
甚至沒有被商品化，故通常對於專利品質的評估，多以智財局審核通過的 角度出發26。
台積電為台灣代表性的國際級大型企業，台積電對於專利領域的看法，相當 受到業界的重視。而根據李淑蓮在北美智權報訪問資深副總經理暨資深法務長杜 東佑先生的文章指出27，杜東佑認為台灣的專利主要問題不在技術不好，最主要 是專利稿的寫作不佳：「申請專利最大的目的就是爭取自由使用權（freedom to operate），那裡可以賦予專利權人專利的自由使用權呢？是法院、法庭！如果你要 在法院中勝出，靠的應該是法律文件而不是技術文件。當然你的專利必須要有好 的技術，但專利稿寫作技巧就是附加價值（value-added），這是高品質專利不可或 缺的。」
具有實用性的發明是「高品質」與創造價值專利的關鍵要素。而另外一個具
「高品質」專利的關鍵要素則是「專利法律上實效性」，亦即該專利是否改進先前 技術、專利被他人引用為先前技術之次數、該專利在訴訟或授權談判中之助益」
及「該專利是否帶給企業自由使用權」等條件來衡量。
工研院技轉中心資深總監許履塵先生之著作「笑談專利演義」一書中指出28，
「…有價值的專利，倘若品質不夠好，重則會動搖他的價值，輕則也會損傷到他 的價格」。財團法人國家實驗研究院科技政策研究與資訊中心所建立的科技產業資 訊室網站，提供許多產業及專利相關領域的資訊，其中一篇探討專利品質的專文—
專利價值大勢觀29，文中指出「專利要好，三樣東西不能少，第一是發明技術的 本質要好，第二是撰寫專利的代理人要好，第三是體現專利價值的法相要好」。 經濟合作暨發展組織 Organization for Economic Co-operation and Development
25 Hall & Harhoff, supra note 23, at 991.
26 Susan W. G. (2007). Improving patent quality through identification of relevant prior art: approaches to increase information flow to the patent office. Lewis & Clarkl.rev. p. 495-519.
http://immagic.com/eLibrary/ARCHIVES/GENERAL/LCLARKUS/L070524G.pdf
27 李淑蓮。(2013)。台積電法務長告訴你什麼是「高品質」的專利組合。北美智權報。
http://www.naipo.com/Portals/1/web_tw/Knowledge_Center/Industry_Economy/publish-70.htm
28 許履塵。(2012)。專利的品質及價值。笑談專利演義：唐老鴨和乒乓球。p.181。
29 陳世顯。(2012)。專利價值大勢觀。科技產業資訊室。專利情報。
http://cdnet.stpi.narl.org.tw/techroom/pclass/2012/pclass_12_A001.htm
‧ 國
立 政 治 大 學
‧
N a tio na
l C h engchi U ni ve rs it y
20
的年度報告—OECD library2013，針對評量專利品質的 working paper30內文指出，
對於專利律師及工程師而言，一篇好品質的專利通常指內容書寫良好、內容敘述 明確，並能保護主要發明。對於法律學者而言，好品質的專利則要能夠通過訴訟 的考驗，並且維持其有效性。而對經濟學者而言，好品質的專利符合專利系統的 要件，例如在提供創新時受到獎勵，並同時能將該研發成果散播31。
由以上整理可得知，專利品質的定義包含了技術本身、法律保護範圍以及經 濟利益等三方面。若技術佳、撰寫佳，有較高機率能帶來較高經濟利益，此為好 品質的專利；相對而言，技術不佳、撰寫差的專利，幾乎無法帶來經濟收益，反 而浪費申請及維護費用，此為品質差的專利。
第三節 專利評量指標
歷來各界人士都積極想歸納出一套公式，用來評估專利本身，由於在專利從 申請開始到後端應用，每個階段都由不同的單位經手，每個單位由於所扮演的角 色不同，所切入探討專利評量的角度也不盡相同。例如智財局即以審核的角度來 評定專利品質是否可通過無效訴訟的考驗；專利權人以應用的角度來審視專利是 否可帶來商業利益；專利中介業者則提供較全面的評估，包含專利權人背景、發 明背景及技術領域等。本節將整理國內外各界提出之數種專利評量指標，以供後 續研究參考。
由下表 2 可看出，早從 1967 年開始就有各類依照不同分析策略所整理出的專 利指標被提出，都是想要進一步對專利的品質及價值做評估及了解。
30 OECD iLibrary is the online library of the Organization for Economic Cooperation and Development (OECD) featuring its books, papers and statistics and is the gateway to OECD’s analysis and data. It replaced Source OECD in July 2010.
31 Mariagrazia.S., Hélène D., Chiara C. (2013). Measuring Patent Quality. OECD Science, Technology and Industry Working Papers 2013/03.
http://www.oecd-ilibrary.org/docserver/download/5k4522wkw1r8.pdf?expires=1377082761&id=id&acc name=guest&checksum=9EAAF3C435E342BC19AB83FC1D089B40
‧
Nordhaus, 1967 2.專利維護的有效時間 專利維護之有效性 專利的經濟價值 Pakes, 1986;
Schankerman;
Pakes,1986;
Lanjouw, 1998;
Ernst, 2003 以次數（頻率）作為分析策略
1.專利引用次數 加權專利引證數
（backward citation）
與專利被引證數
（forward citation）
衡量專利品質與專利價 值的有效變數與創新所 產生的報酬有正向關係
Trajtenberg, 1990
專利被引證次數 廠商的市場價值具有高
創新活動的產出指標 Acs& Audretsch,1988 3.專利訴訟次數 專利訴訟的次數 專利的價值重要程度 Harhoff et al., 1999;
Putnam, 1996;
Reitzig, 2003
其他分析策略
1.專利統計 專利統計 經濟成長研究 Schmookler, 1951;
Schmookler, 1966
2.專利取得的強弱 專利取得的強弱 創新績效 Scherer, 1969
Greene and Scotchmer, 1995
資料來源：阮明淑，梁俊齊。2009。專利指標發展研究。圖書館學與資訊科學。
CHI Research 為一家提供關於技術、科學及財務指標方面研究諮詢的美
32 阮明淑，梁俊齊。(2009)。專利指標發展研究。圖書館學與資訊科學。35(2)。P. 91。
33 阮明淑，梁俊齊。(2009)。專利指標發展研究。圖書館學與資訊科學。35(2)。P. 91。
34 潘治良。(2005)。專利之品質與價值評量方法—以 TFT-LCD 產業為例。未出版之碩士論文。政 治大學智慧財產研究所。P.24-28。
‧
年代末期，CHI Research 公司即和美國國家科學基金會合作，共同研發出全 球首個科學成果指標，用於評鑑科學論文的成果表現。CHI Research 是最先 提出針對專利權的質與量評估方法的單位，故此套專利指標發展最為成熟，且具權威性，受到多數產業及研究者的信賴和使用。其評估指標係使用專利 公開資訊的關鍵字、引證及專利數量等，以簡單的數學公式計算，建立指標。
目前 CHI Research 已改名為 ipIQ，其網站上列有該公司對於近期許多專利事 件討論的文章，詳情可參閱其官方網站：http://www.ipiq.com/。 (Number of Patents)
某一期間內公司在特定領域所獲得 的的專利數量
用於評估該公司所從事技術活 動的程度
專利成長率 (Patent Growth Percent in
Area) (Cites per Patent)
公司某一期間所獲得的專利被後來 專利所引用的次數，除以專利件數
正向指標。被引用次數高，即代 表此專利可能為重要發明 即時影響指數
(Current Impact Index，CII)
某一期間於某特定領域所產生的專 利，於某一年被引用的次數
正向指標。引用次數高，代表該 公司技術愈基礎，且具影響力 技術強度
(Technology Strength，TS)
專利數目乘上即時影響指數正向指 標
技術強度能夠反應專利佈局的 強度
技術生命週期 (Technology Cycle Time，
TCT) (Science Linkage，SL)
該公司所擁有的專利其平均引用論 (Science Strength，SS)
專利件數乘以科學關聯性正向指標 評估公司專利佈局與科學之間
‧ 國
立 政 治 大 學
‧
N a tio na
l C h engchi U ni ve rs it y
23
CHI Research 的評估模型主要分為專利數量指標、專利品質指標、專利 特性指標及綜合評估指標。該公司甚至利用這樣的評估模型，評估上市公司 的表現，並依據得分選股。CHI Research 公司亦將此評估模型申請專利，並 於 2001 年獲得專利證書，專利號 US 6,175,824。評估指標敘述如下：
(1) 專利數量指標
a. 專利數（Number of Patent, PN）：計算專利權人在某一特定時間 內，在某一專利分類中獲准的專利總件數。
其中，i 表示專利權人； j 代表技術領域；k 表示一特定期間；
則表示於一特定期間內，該公司於該專利分類領域中所獲准的專 利總件數。
b. 特定技術領域的科學成長率（Patent growth percent in area）：由某 一時期到另一時期的專利數量變化，以百分比表示。以專利數增 加的方向，確認技術發展重點，及了解技術發展趨勢。可做為公 司研發規劃的參考。
c. 於特定技術領域內公司專利佔有率（Percent of company patents in area）：把公司所有專利數利用技術領域分類，並以百分比表示，
以顯示公司技術及專利組合的重點所在。
以顯示公司技術及專利組合的重點所在。