第二章 文獻探討
第四節 專利品質評分模型及標準
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方法；US 7,657,476 則揭露一種以生存分析統計（statistical survival analysis）評價 專利資產的方法及系統；US 7,716,226 則是關於文件檢索（document searching）、
資料挖掘（data mining）及數據視覺化（data visualization）的方法，用以量測、
分析兩個或兩個以上的專利引證之間的相關性。
另外 Ocean Tomo Ratings™ system 裡有一套 OTR™ Scoring System，會針對 每一篇待評估的美國專利，根據其品質評分。該評分系統提供一個簡易的方法來 量測及比較專利品質與價值，基於各種專利特質累積起來是否可增加或減少該專 利可獲得的經濟利益予以給分，以類似人類智商（IQ）的分數呈現方式（中數=100）
呈現。自專利內容及官方網站說明了解到OTR™評分系統48利用大量資料分析比 對及研究專利的某些特質，但關於資料庫內容或如何選擇專利特質的細節則不得 而知，僅能由官網上的說明得知這套評分系統以專利的文獻引用分析為基礎，而 非關鍵字分析或檢索。由於以引用為基礎的評分方式能藉由引用及被引用的數量 了解該專利在該技術領域實際上帶來的貢獻及影響，並且避免被因他人想法，或 文字、語言翻譯所造成的誤解，是一種較好的評分標準。雖然無法得知OTR™系 統的詳細評分方法及操作流程，但由官方網站對於此系統的說明可得知，Ocean Tomo 的專利品質評分方式是以專利的引證及被引證數為主要參考指標，以避免 文字造成的不確定及不公平性。
以上所整理的各種專利指標，針對的對象皆不相同，有的是針對企業專利表 現評估；有的則是針對國家整體專利表現的評估；有的是地區性的專利表現評估；
甚至也有針對單一作者歷年專利表現的評估，故在選擇專利指標時要特別注意適 用對象，以免無法得到準確地分析。然回顧以上各專利指標，皆沒有針對個別專 利本身的評估，故本研究將針對個別專利的評估做一分析討論。
第四節 專利品質評分模型及標準
學界及業界對於如何量化評估專利品質，除了上數常見的各種指標外，也在
48 Ocean Tomo. Ocean Tomo Ratings™ Brochure.
http://www.oceantomo.com/system/files/OTRatings_Brochure_Final.pdf
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近年發展出了一些評估模型或表單。由於專利品質的評估並沒有一套標準，故各 單位皆有自己的做法，但基本上仍有一些共通原則，例如量化的評分、填表計分 評估、藉由申請資料及專利局審查的結果作為評估指標、專利申請範圍分析等。
以下將針對專利品質評估的方法做進一步介紹。
壹、 專利品質評估評量表
北美智權公司為一全方位之專利申請公司，並辦理申請包含台灣、中國、
日本、歐洲、美國等各國之專利申請業務。由現行業者提出之專利品質評估 辦法，較貼近實務操作，具參考價值。北美智權公司的北美智權電子報不定 期會勘出智慧財產相關主題性的文章，其中一篇談定宇先生49探討專利品質 的文章中提出了一套評分方式及表格。
該公司提出了一些新的看法及觀念，做為評估之基礎，並希望借此評分 結果，提供未來提升專利撰寫品質之參考。首先提出三大專利品質衡量原則：
1. 專利品質不是黑色或白色的，而是灰色的
首先，要解說的是，專利品質並不是黑或白兩種極端的絕對值，而 是介於兩者之間的灰。而所謂的「灰」，指的是決策者可以根據各自的經 驗，按個別專利品質基準的認定與企業較為注重的重點來設定衡量標準，
進而產生了品質優劣的等級，因此不再只是以一個「好」或「壞」的形 容詞來看待專利品質。
2. 設立專利品質指數做為衡量的主要依據
要能夠衡量必須要先設定一些標準，因此專利品質的稽核是以專利 品質指數為一主要依據，藉此可以達到量化並且提供未來專利品質效率 提升的運用指標。
3. 專利品質指數的計算原則
專利品質指數的計算原則是依據以下幾個必備的條件：
A. 專利有效性（以下檢驗題 1~6）；
B. 專利是否不易迴避設計（以下檢驗題 7~9）；
49 談定宇。2009。不是黑或白「專利品質」是灰色的。北美智權報。
http://naipo97.pixnet.net/blog/post/18085318-%E4%B8%8D%E6%98%AF%E9%BB%91%E6%88%96
%E7%99%BD-%E3%80%8C%E5%B0%88%E5%88%A9%E5%93%81%E8%B3%AA%E3%80%8D
%E6%98%AF%E7%81%B0%E8%89%B2%E7%9A%84
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（Obviousness Rationales）？
1） 用已知方法將前案元件結合，產生出可預期的結果；
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使用來自於
www.sparkip.com
的群組（cluster）以關鍵字/布林及每個群組項目中的重要專利線索（以關鍵字／布林）
使用 Scirus、Google Scholar、Google、美國德州 Rice 大學 Connexions 進行非專利文獻檢索。請評估是否有找到重要的
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否權利項數量不足？ 請續答第 14 題
答 NO，
請續答第 14 題 不扣分
14.
提問是否有違其他專利法規情況發生？譬如：格式不符、缺 乏前置基礎、違規的權利項重複性、缺少適當的 Incorporation by Reference 等等。
-1~2 分 不扣分
資料來源：談定宇。(2009)。不是黑或白「專利品質」是灰色的。北美智權報。
由以上填表答題所得之分數，愈高者代表專利品質愈佳，相反得分愈低 則專利品質愈差，但目前並沒有一致的說法訂定幾分算是及格，故此部分仍 需各界研討以獲得共識。
貳、 關鍵專利之定義
根據 Alision, J. R.50探討軟體專利品質的文章中，將專利的品質視為四種 可專利性條件的體現。由這樣的角度來看專利品質，品質最低的專利即是無 法通過侵權訴訟中無效（invalid）的判決，或者無法通過智財局的再審查
（reexamination）。
在另篇 John Alison 等關於專利訴訟的文章51中描述：專利的價值，通常 都和訴訟以及申請程序有著強烈的關係。而近年來由於專利訴訟愈來愈頻繁，
各企業也積極提升專利的品質，包含增加專利申請範圍（claim）項數，及引 用更多的前案（prior art）。增加專利申請範圍或引用大量前案，都可以使得 審查時間變長，且引用愈多前案，獲准後該專利的有效性也就愈高，事後在 專利侵權訴訟中，被主張無效或不可執行的機率也愈低。若又通過訴訟的考 驗，此專利品質一定比其他專利的品質好，且相對的，只有品質好的專利，
才可能被選中作為專利訴訟的武器，這是一種雙向的關係。
這些通過審查程序及訴訟考驗的專利，必定是在專利申請範圍中詳細描 述了欲保護的方法、結構、製程或設計等等，成為該技術領域中解決習知問 題的關鍵（key），也就是該技術領域中的 key patent。關鍵專利所包含的技術
50 Allison, John R. and Mann, Ronald J..(2007). The Disputed Quality of Software Patents. Law and Economics Research Paper.No. 97.
51 Allison, John R. and Lemley, Mark A. and Moore, Kimberly A. and Trunkey, R. Derek.. (2003).
Valuable Patents.
Public Law and Legal Theory Research Paper Series. http://papers.ssrn.com/abstract=426020
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不一定是該領域的基礎科學應用，而是技術難度較高、較具創新及突破性且 和先前技術有明顯差異；加上專利說明書內文及專利申請範圍撰寫良好所形 成的保護，使他人無法輕易迴避設計。種種條件的符合才使之成為關鍵專利，
若缺少任何一項要件，都無法使該技術形成關鍵專利。專利權人傾向使用這 些關鍵專利作為訴訟的武器，由此可得知該產業注重何種技術的發展，也可 因此推測出，當初在撰寫該專利時，專利權人會特別確認這些專利的品質必 為佳，以提高之後可能帶來的利益。
在經過大量專利的統計分析以及較少量專利的逐步檢視後，結果顯示：
經過訴訟的專利較僅獲證的專利價值更高，品質亦更佳。該研究也對這些專 利做了特性的分析，並歸納出一些特徵，包含：
1. 多為年輕的專利（在獲准不久後即被用於訴訟）
2. 多屬於美國國內公司，而非其他國外公司 3. 多為個人或小公司所申請，而非大公司
4. 相較於沒經過訴訟的專利引用更多文獻，同時也被更多人引用 5. 經歷的審查時間較一般專利久
6. 專利申請項數較一般專利多
7. 這些專利都屬於某些特定領域，例如機械、電腦及醫材領域的專利，
較其他領域的專利更傾向於被用於專利訴訟。