第二章 文獻探討
第四節 影響海外子公司研發配置文獻探討
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第四節 影響海外子公司研發配置文獻探討
從前二節的文獻探討中，我們大致對於對外直接投資與研發之間的關係 以及技術來源的發展與分類有了概念性的瞭解，本節文獻探討的主力鎖定在 我國對外投資廠商海外子公司研發配置的影響因素，期望藉由過去研究與文 獻的瀏覽與整理，歸納出可能影響臺灣廠商海外子公司研發配置的重要因 素，並以此為解釋變數進行後續的實證模型分析。
一、 資本密集度與海外子公司研發配置
歷來大部分實證研究都傾向資本密集度與海外研發密集度係呈現正向關 係，Chuang and Lin（1999）研究發現公司資本密集度愈高，愈傾向投入技術 合作或購買、也更有意願投入海外及長期研發。另一組研究者 Chuang and Lin
（2010）的研究發現也呈現相類似的觀點，亦即資本密集度愈高、海外研發 活動愈密集，惟籃國仁（2013）在研究赴中國大陸投資之臺灣廠商的研發配 置時發現，資本密集度愈高的廠商，在地主國（中國大陸）的研發支出愈低。
二、 廠商規模與海外子公司研發配置
有關廠商規模與海外研發之間關係的研究甚多，研究成果也頗紛歧，包 括廠商規模與海外研發密集度之間呈現正向關係，規模愈大，海外研發投入 愈多（林俊宏，2008、Kumar and Aggarwal，2005、Chuang and Lin，2010、
Narayanan and Bhat，2011）；但也有少部分的研究結果與熊彼德學派的假設
（The Schumpeterian Hypothesis）6不一致，例如 Chang and Robin（2006）的 研究發現廠商規模與研發或技術輸入之間呈現非線性關係，比較趨向倒 U 曲
6 熊彼德學派的假設（The Schumpeterian Hypothesis）：熊彼德認為廠商規模越大越有利於創新 活動，因為在不完全競爭市場結構中，大廠較小廠具有更多的資金、技術、資源等優勢，因 此大廠才是技術進步的主角，尤其是具有獨占力的大廠商才有能力與意願從事創新活動。
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線關係，一開始隨規模擴大而增加，但到一最高點反而轉下降。而 Zoltan and Audretsch（1987）的研究結果發現資本密集度較低的產業，小企業反而有較 高的研發量能。Griffiths and Webster（2010）以澳洲科技產業為研究對象，
發現中等規模廠商較大規模廠商擁有更高的海外研發密集度。
三、 行業別與海外子公司研發配置
一般而言，技術層級愈高的行業愈需要研發活動的支持，因此，高科技 行業通常較其他行業投入更多的研發活動，這點可以從 Griffiths and Webster
（2010）的研究發現得到印證，他們針對澳洲科技產業進行研究，提出產品 生命週期愈短的科技業，投入愈多海外研發。而 Belderbos（2003）研究日本 廠商後也提出日本化學、通訊及電腦產業與企業的海外研發密集度呈現正向 相關。但林俊宏（2008）的研究則另外指出高科技產業廠商之海外研發決策 對國內研發決策有顯著負向的影響，顯示企業內部的資源有排擠效果。
四、 進入模式與海外子公司研發配置
根據林建煌「國際行銷管理」一書內容，全球市場進入模式包括：出口 模式、授權模式（licensing）、加盟模式、合資模式、自有公司模式、在地生 產及策略聯盟七項模式，其中合資及自有公司模式係對外直接投資採取的市 場進入方式，而自有公司模式通常包括新創公司（start-ups）及兼併和收購
（mergers and acquisitions，合稱併購）。
有關地主國市場進入模式與研發配置之間的關係，若以獨資和合夥來 看，陳忠榮與楊志海（1999）研究發現，獨資廠商較合資廠商更重視技術移 轉，移轉成果也較豐富。而若以自有公司可能的型態－新創與併購來看，多 數研究顯示，併購公司較之新創公司有更強的海外研發量能與效果（Zahra et al.，2000、Belderbos，2003、Bertrand et al.，2007）。
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五、 獲利能力與海外子公司研發配置
觀察文獻後發現，整體而言，企業獲利能力與海外研發之間的關係，普 遍存在正相關，例如 Kumar and Aggarwal（2005）研究發現，印度境內跨國 公司的淨收益與研發成正向影響，陳纈文（2005）的研究發現海外事業的獲 利能力與海外研發之間呈現顯著正影響關係；而 Griffiths and Webster（2010）
研究也指出企業稅前淨利愈高者，海外研發支出愈高。
六、 國際化深度與海外子公司研發配置
綜整過去的研究與文獻，發現結論均指向企業的國際化深度與海外研發 支出或研發密集度之間呈現正向關係，包括劉孟俊與陳信宏（2003）研究在 臺灣的電子業外商在台研發密度的決定因素、Belderbos（2003）研究日本對 外投資廠商的海外研發意願、以及籃國仁（2011）研究臺灣赴陸投資廠商的 海外研發配置情形等，均發現具國際化經驗及國際多元化程度較高的企業擁 有較多的資源與較好的技術學習力，亦即國際化程度對企業創新能力的形 成、創新活動的展現以及海外研發的投入都是有益的。
七、 出口傾向與海外子公司研發配置
有關對外投資廠商的出口傾向（出口額占營業額比例）與海外研發投入 程度之間的關係，不論是國外的學者主張或國內的研究，多數均顯示二者之 間存在著正向關係，例如 Salomon and Shaver（2005）主張出口會促成廠商 的創新，包括產品的創新及專利的申請等；而 Belderbos（2003）、Itoa and Wakasugi（2007）以及 Narayanan and Bhat（2011）的研究均發現對外投資廠 商的出口傾向與其海外研發密集度呈現正向相關。國內研究劉孟俊與陳信宏
（2003）、林俊宏（2008）等人之研究發現也都支持廠商的外銷傾向正面地影 響外資廠商的海外研發意願，表示廠商在出口產品面對國際競爭壓力時，會 以研發新產品及新製程等方式來降低成本及增加市占率。
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多數研究雖支持出口傾向與研發之間的正向關係，但 Mansfield et al.
（1979）的研究則有不同的研究結論，雖然跨國公司的海外銷售額是決定海 外研發密集與否的重要因子，但跨國公司的出口傾向對海外研發卻有顯著的 負面影響。另外，陳添枝與王文娟（1994）則認為對外投資廠商若以外銷或 回銷母國為主者，其適應地主國當地市場、環境、產品、製程等本土化過程 的速度相對較慢，亦即海外研發速度較慢。
八、 投資地區與海外子公司研發配置
一般來說，不同地區的投資有不同考量因素，例如 Fors and Zejan（1996）
認為，若地主國專業技術相對較高，跨國企業傾向將研發中心設在地主國，
以便技術取得便利及享受研發外溢效果。Kumar（2001）研究發現海外研發 位置的主要決定因素仍在爭取與該行業頂尖者的地利之便。Sun et al.（2007）
則提出大陸成為全球研發新據點的原因包括：豐富資源、價廉充足的科技人 力以及龐大市場。Kei and Lai（2011）、Paloma et al.（2013）的研究不約而同 指出，影響跨國企業海外研發地點選擇的主要因素已從市場規模等需求面轉 換為技術供給面因素，包括地主國研發人力成本、可及性、豐富性等。
此外，如何在已開發國家與開發中國家間選擇研發據點也有不少的研 究，Chuang and Lin（2010）研究指出在已開發國家的投資，其海外研發支出 較國內研發支出高。Zhou（2010）研究發現日本企業在已開發國家投資的主 要目的是新知識與新技術的搜尋，但在開發中國家則是以市場及產品製程的 調整為主。李陳國（2011）研究也證實已開發國家的技術移轉是主流，表示 在已開發國家的投資相較於其他地區更有利研發之發展。但是 Demirbag and Glaister（2010）的研究則指出開發中國家及新興經濟體如中國、印度、東南 亞、東歐及俄羅斯等國家、地區已成為國際研發新據點，近十年來成長非常 快速。Barrell and Pain（1997）的研究則指出，不只是已開發國家之間，如果
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母公司願意投入知識的研究創新，即便是開發中國家之間的對外投資也可以 是互利的。而國內學者盧煜煬與陳咨明（2010）則主張視需要彈性的選擇開 發中國家或已開發國家去設立海外研發中心的企業，其平均經營績效比堅持 只到已開發國家或開發中國家的企業爲佳。
九、 投資動機與海外子公司研發配置
瀏覽國內外的研究與文獻後發現，對外投資的動機不外乎低廉勞工（宋 家祥，2007、Kuo and Li，2003）、龐大市場規模（劉孟俊與陳信宏，2003、
Chen，2004、Kumar，1996）、先進技術、資源與人力（Kumar，1996、Chen，
2004、Grossman and Lai，2004）三大項目。而依照行政院經濟建設委員會委 託中華經濟研究院所作的「臺灣產業全球布局對策研究」報告（2005）內容 所示，企業的國際化動機分為六種，市場導向、尋求資源、客戶導向、維持 寡占、規避障礙及追求效率等。另外，Shimizutani and Todo（2008）研究日 本外商的海外研發發現，跨國企業若採研究、發展兼具模式者，主要是為了 運用地主國的先進技術，若只停在發展或設計階段，主要是透過母國的技術 來強化現有產品及技術的設計發展，以因地制宜適應地主國的市場需求。
另有少部分研究將投資動機鎖定在技術運用、技術擴張以及技術替代的 不同目的上（Lewin et al.，2009、Liu and Chen，2012），而蔡宜臻與邱俊榮
（2007）的研究則主張地主國低廉的勞動力並不一定會影響跨國公司的海外 研發配置，尚需視地主國的技術與勞動力之間究為互補或替代關係，以及該 市場類型究竟是獨占或寡占而定。
十、 技術來源與海外子公司研發配置
海外研發活動的配置，技術來源扮演重要的關鍵角色，重研發的廠商，
其海外研發目的是為了就近取得科技技術，方式包括由母公司提供、子公司 自行研發、合作研發、向同業挖角、諮商、授權、購買、技術結盟、透過學
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術機構或其他公司研究人才共同研發等等（Iwasa and Odagiri，2004）。
術機構或其他公司研究人才共同研發等等（Iwasa and Odagiri，2004）。