第二章 理論回顧與文獻探討
第四節 研究方法與研究架構
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中國大陸企業在非洲的主要問題是對在地環境和文化不熟悉，及缺乏海外操作的 經驗，使中國大陸在非洲走的並不平順。53
Jing Gu 評估中國大陸私營企業在非洲投資的特性，動機和衝擊。發現中國 大陸私營企業在非洲走自已的路，投資的主要因素是非洲市場提供了機會，並且 中國企業彼此競爭，缺乏合作雙贏思維。中國大陸在非洲的私營企業和政府缺乏 有效的溝通機制，以致中國大陸政府的政策執行和私營企業的商業行為之間存在 落差。中國大陸需要建立公-私領域的雙向交流的途徑，以取得最大化的開發利 益。其實中-非關係亦可如是觀。
從 2005 年起，私部門成為中非經濟關係深化發展的動力。 中國大陸私營企 業到非洲投資有三個主要原因：因為參與政府的非洲開發項目，有了非洲的經驗 而留在非洲投資；成衣業為規避歐美市場的貿易障礙，在非洲投資設加工廠以取 得出口優惠；投資油，汽和其他資源產業出口到中國大陸。中國大陸私營企業到 非洲投資是由於國內產能過剩和競爭激烈，非洲有大市場和競爭力較弱的當地企 業。中國大陸在非洲的私營企業是充分自主，不受限於政府政策和雙邊協定的框 架。這些私營企業進入非洲後，帶動了中國當地的支援系統和領事事務建設的發 展，如商會，社群等。中國大陸對非洲的直接投資相對西方國家較少，但增速極 快，貿易和投資的互補，雙邊貿易額在 2007 年超過 1000 億美元。
當前中國大陸私營企業在非洲的直接投資有幾個特點：願意進入低利潤和供 應鏈不健全的地區投資，期待長期回報;中國私營企業彼此競爭激烈，因對當地 地方企業有價格優勢，反而不是競爭對象;因為語言和文化障礙，中國企業和當 地企業少有連繫。基本上，中資企業對非洲市場和非洲人都欠缺深入的瞭解;在 非洲的中資私營企業和西方企業的不同在於，腐敗，犯罪和官僚主義並未造成中 方投資者的不便;中資國有企業和中資私營企業並未整合進中國大陸官方的政策 框架，而是各行其是。同樣的中國的投資者並沒有把非洲帶入中國的產業價值 鏈，而是各行其是。54
第四節 研究方法與研究架構
53 Chintu, Namukale and Peter J. Williamson, "Chinese State-Owned Enterprises in Africa: Myths and Reality ", Ivey Business Journal (March/April 2013).
http://iveybusinessjournal.com/topics/global-business/chinese-state-owned-enterprises-in-africa
54Gu, Jing, "China's Private Enterprises in Africa and the Implications for African", European Journal of Development Research (2009)21, pp.570-587.
http://www.palgrave-journals.com/ejdr/journal/v21/n4/full/ejdr200921a.html
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為瞭解中國大陸對非洲直接投資的動機及過程中國家的角色。本論文以歷史 研究法，內容分析法和個案研究法相結合，分析中國大陸從 2000 年到 2012 年在 非洲的直接投資。
一，研究方法
(一) 歷史研究法
歷史研究法是從複雜的歷史事件的記錄中發現事情的因果關係與發展方 向，以作為瞭解過去，現在與預測未來的基礎。從理論層面看，歷史研究法是一 種研究歷史及其演變的方法。但在技術層面上，歷史研究法可以探究過去所發生 的任何事實。研究者可藉著有系統的蒐集及客觀評鑑過去已發生事件的有關資 料，再經過分析既存資料，歸納出可解釋或預測的理論。這個過程可使人們瞭解 當時問題的來源及確認過去採用或未採用的解決方案；或由資料對研究假設進行 驗證，並提出準確描述與解釋，進而有助於解釋現況及預測未來。55
本論文將從回顧中共從萬隆會議以來對非洲的援助，改革開放以後中非關係 的微調，以及隨著中國大陸經濟實力日漸增長，於內在經濟安全因素和外在環境 因素相互影響下，中國大陸以迥異於西方國家的創新模式，重返非洲。本論文除 回顧中國大陸對外直接投資的制度改革過程外，也將著重於探討中國大陸對非洲 的投資和經濟合作的模式和制度機制。
(二) 內容分析法
內容分析法是對針對具體的文字和資訊內容所作的分析。內容是指文字意義 資訊圖像或任何用來溝通的訊息。在技術上，內容分析可分為量化描述及質化詮 釋兩類。內容分析法適合於探討與傳播相關的議題，或回答「誰說的，對誰說，
為什麼，如何發生，有什麼效果」。 作為一種觀察的方法，只要能取得資料就 可從事內容分析。但在採取內容分析的研究途徑時，須聚焦於事件「為什麼」發 生和「有什麼影響」上，以取得議題在發展過程中的規律和價值。內容分析法則
55朱柔若譯，W. Lawrence Neuman 著，社會研究方法,質化與量化取向 (台北：揚智文化事業股
份有限公司，2000 年 1 月)，頁 610。
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為研究如「國家性格，政治取向，政治作風」等社會科學關心的問題，提供了另 一種研究途徑。56
本論文蒐集中國大陸對非洲直接投資的有關資料，如中非關係的演變，政府 對外投資政策及法規，統計資料，書籍和雜誌和網站資料，綜合整理分析其對非 洲投策略的演變和特色。
(三) 個案研究法
個案研究是社會科學調查研究的方法之一，是一種實證研究，是在不脫離現 實生活環境下研究當前正在進行的現象。這個研究是以某個社會單元做為整體，
可能是個人，家庭，社區，公司等。而研究的主要目的，在探討個案在特定情境 下的活動特質，從活動的複雜性中發現其規律性和獨特性。研究者運用對真實生 活情境的某個社會單元，進行整體，脈絡面向的探討，尋求現象的本質，以求能 對個案產生更清晰的理解。由於個案研究的推論與概念化是一種自然的類推，因 此突出研究對象的代表性，要重於特殊因素。57
本論文為深入瞭解中國大陸在非洲投資的影響力及不同產業的活動面向，將 選擇在能源領域中具代表性的國有企業，中國石油天然氣集團公司( CNPC )做為 個案，分析他們在非洲的業務情況，他們的業務和國家政策是否存在內在連結。
在民營企業領域，本論文選擇華堅鞋業做個案研究。另外挑選安哥拉( Angola ), 尼日利亞( Nigeria )，贊比亞( Zambia )外加蘇丹( Sudan )做為個案，以探討 中國大陸在非洲投資的模式及成效。
二，研究架構
本論文以國際政治經濟學的經濟民族主義作為研究途徑，分析中共改革開放 以後的國家發展政策，及推動「走出去」的動機和策略。然後在中共推動「走出 去」戰略的大框架之內，評估中共在改革開放之後，對非洲的經濟合作關係模式 的成效；並以國際投資理論中的比較優勢理論和競爭優勢理論/價值鏈視角，將 中國大陸私營企業在非洲的直接投資放在全球體系中比較，希望找出中國大陸私 營企業對非洲直接投資的模式。
56邱泯科譯，林佳瑩，徐富珍校訂，Earl Babbie 著，研究方法：基礎理論與技巧 (台北：新加坡
商湯姆生亞洲私人有限公司台灣分公司，2005 年 8 月)，頁 402。
57尚榮安譯, 陳禹辰校閱, Robert K.Y, 個案研究法 (台北：揚智文化事業股份有限公司，2005 年 6 月),頁 39。
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三，研究流程
本論文以回顧自萬隆會議以來，中共對非洲的外交及援助政策的變遷為起 點，探討中國大陸改革開以後對非洲援助模式的調整及制度創新。同時 自 2005 年起， 中國大陸的私營企業在對非洲直投資中，所扮演的角色，日益重要。本 論文將從文獻內容分析，檢視中國大陸私營企業的投資動機，當前的困境及限 制，期能對中國大陸私營企業發展方向有個清晰並深入的認識。同時，中共對非 洲經濟合作的機制如中非合作論壇，中非發展基金和中非經濟開發區的運作情況 及功效，亦為本論文探索的議題。
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第三章 中國大陸對外投資政策的回顧及前瞻
第一節 中國大陸對外投資政策的發展概況
自 1949 年中共建政以來，迄 1978 年底十一屈三中全會，在經濟體制上可劃分 為兩個階段：計劃經濟體制和社會主義市場經濟體制。在改革開放前的計劃經濟 體制時代，中國大陸除國營外貿公司，和基於「團結第三世界」，對非洲國家實 施援助項目外，並沒有涉外經濟活動。當然也沒有任何鼓勵對外直投資的政策。
一，改革開放後有關對外投資的政策
(一) 有限度開放對外投資及簡化審批
1979 年 8 月，國務院發布「關於經濟改革的十五項措施」，有限度允許「出 國辦企業」。自 1984 年起，國務院又陸續發布有關法令：「關於在國外和港澳 地區舉辦非貿易性合資經營企業審批許可權和原則的通知」；「關於在境外開辦 非貿易性企業的審批程式和管理辦法的試行規定」。
(二) 規範外匯管理
1989 年，外匯管理局發布「外匯管理辦法」,探取較嚴格的資金來源審查。
1990 年國務院批准，中國人民銀行發布「境外金融機構管理辦法」，規範對境 外金融機構的管理。
(三) 鼓勵企業對外投資並完善管理
1992 年中共十四大確立了社會主義經濟體制，在政策上開始鼓勵企業依據 自身條件，善用國內外資源對外投資。1992 年中共十四大報告提出：「要積極 擴大中國企業對外投資和跨國經營」，1997 年中共十五大報告提出「要鼓勵能 夠發揮我國比較優勢的對外投資，更好地利用國內，國外『兩個市場，兩種資源』」。 此時期在政策，法規上對境外國有資產管理；投資項目審批；外匯管理；對 外投資企業的融資及財務管理，等範疇有更完善的規範。
(四) 實施「走出去」戰略
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2001 年，「十五計劃」(2001-2005 年)提出「走出去」戰略：鼓勵企業對外 投資。2001 年底，中國大陸加入 WTO。2002 年，中共十六大報告提出：「要堅
2001 年，「十五計劃」(2001-2005 年)提出「走出去」戰略：鼓勵企業對外 投資。2001 年底，中國大陸加入 WTO。2002 年，中共十六大報告提出：「要堅