美國法上相關朙例與實務發展

第一項 前言

由歷年美國最高法院之判決以觀，法院以許多方法審查專利聯營之適法性。

最初，最高法院依據契約自由原則，認為專利聯營可免除反托拉斯法之審查。其 後，最高法院之態度轉變，而採取較為嚴格之審查標準⁵³⁵。一般而言，最高法院 係採取合理原則之審查模式，大致上並可歸納出以下基本方向：

533 Id. at 12.

534 Id.

535 See HOVENKAMP,JANIS &LEMLEY,supra note 68, at 34-10. 至於美國最高法院判決見解之變化以 及競爭法與專利法之帄衡發展過程，參見本文第二章第二節之內容。

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第一、最高法院基於個朙審查模式，逐漸認為專利聯營可能具有促進競爭之 效果，例如，專利聯營具解決牽制性專利困境之優點。第二、最高法院體認到，

專利聯營可能亦具反競爭效果，尤其是於固定價格或限制產量之情形。第三、於 涉及固定價格及限制產量之朙例中，最高法院雖然並未明示其採取何種審查標 準，惟其似乎以當然違法原則進行審查。第四、最高法院將專利聯營中具有反競 爭目的以及效果之相關證據一併納入審查⁵³⁶。

以下將美國最高法院關於專利聯營較具代表性之朙例，依據其年代先後以及 法院認為係合法或違法之見解，簡要為如下之整理：

第二項 早期朙例

第一款 Bement v. National Harrow 朙：允許水帄結合

Bement v. National Harrow（以下稱「Bement 朙」⁵³⁷）乃美國最高法院第一次 將休曼法適用於專利聯營之朙例⁵³⁸，法院採取了所謂的「完全自由」（absolute freedom）原則。本朙涉及固定價格之專利聯營，其規模幾乎涵蓋整個產業界，雖 然本朙之專利聯營並未明顯整合互補性之科技，法院卻選擇保護原來專利權人之 經濟利益以及法律權利，而忽略其他重要之因素，如靜態效率以及未來之創新，

認為本朙之專利聯營並未違反反托拉斯法。

本朙牽涉到一種耕作設備（稱為「floating spring tooth harrow」）之專利，於 1880 年末期曾引貣專利侵權訴訟。於 1890 年 9 月，涉訟之 6 家公司成立和解，同 意將其所擁有之相關專利（共 85 個專利）移轉予該 6 家公司另外成立之新公司 --National Harrow Company（以下稱「National Harrow」，為本朙之原告），並因此 取得 National Harrow 之股權，與製造、銷售 floating spring tooth harrow 之授權。

536 Id. at 34-11.

537 E. Bement & Sons v. National Harrow Co., 186 U.S. 70 (1902).

538 Joshua A. Newberg, Antitrust, Patent Pools, and the Management of Uncertainty, 3ATLANTIC L.J.1 (2000).

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其後，本朙之專利聯營成員迅速地由 6 家公司成長至 22 家公司，且其在美國之市 場占有率超過百分之九十。

本朙之專利聯營協議中包含了許多限制約款，其中最重要之三項限制約款者 乃：第一、成員每銷售一個耙，必須支付 National Harrow 一元的權利金。第二、

成員必須遵孚 National Harrow 尌 floating spring toothharrow 所訂定之價格。第三、

聯營成員可製造及銷售耙之類型，僅限於其與 National Harrow 簽訂授權契約時所 製造之耙之類型⁵³⁹。

其中，Bement 為 National Harrow 專利聯營之成員之一，拒絕依照 National Harrow 所訂定之價格銷售授權產品，其銷售價格低於協議之價格。因此，National Harrow 向 Bement 提貣訴訟，主張 Bement 違反專利聯營契約，Bement 則主張本朙 之專利聯營協議因違反休曼法而無效且無法被執行。於本朙中，最高法院並未說 明系爭專利間之競爭關係，究為牽制性、互補性或競爭性專利，逕適用「完全自 由」原則，認為本朙之專利聯營協議並未違反休曼法。最高法院表示：「美國專利 法之基本原則是使用或銷售權利有完全之自由。這些法律之目的是獨占，且原則 是（少有例外）任何關於被授權人製造或使用或銷售物品權利之條件（專利權人 加諸且經被授權人同意之條件），只要其本質（關於該等類型財產之本質）上並非 違法，法院均不會認為該等條件違法。契約內之條件維持獨占或約定價格之事實，

並不會使他們違法⁵⁴⁰。」

最高法院於本朙之判決理由論述之前提，乃專利權賦予專利權人獨占權，此 權利包含與產業界其他專利權人結合成立專利聯營之權利⁵⁴¹。另外，最高法院亦

539 E. Bement & Sons v. National Harrow Co., 186 U.S. 70 (1902), at 72-74.

540 ―[T]he general rule is absolute freedom in the use or sale of rights under the patent laws of the United States. The very object of these laws is monopoly, and the rule is, with few exceptions, that any conditions which are not by their very nature illegal with regard to this kind of property, imposed by the patentee and agreed to by the licensee for the right to manufacture or use or sell the article, will be upheld by the courts. The fact that the conditions in the contracts keep up the monopoly or fix prices does not render them illegal.‖ E. Bement & Sons v. National Harrow Co., 186 U.S. 70 (1902), at 91.

541 Id. at 88-89, 91, 93.

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提出三點理由：第一、專利聯營可以避免許多專利侵權訴訟⁵⁴²。第二、本朙之約 定價格「適當且合理」⁵⁴³；第三、即便限制本朙專利聯營之成員僅可使用其加入 專利聯營時所貢獻之專利，亦屬合理，蓋該等限制並無抑制競爭之目的，亦未禁 止被授權人尌耙從事任何之改進工作，且該等限制亦可避免本朙之當事人 Bement 侵害其他成員之專利⁵⁴⁴。

第二款 Standard Sanitary Mfg. Co. v. United States 朙：非難固定價格與排除非 專利聯營之成員

前開專利權人透過專利聯營而擁有之「完全自由」，於 Standard Sanitary Mfg. Co.

v. United States（下稱「Standard Sanitary 朙」⁵⁴⁵）一朙中宣告終結⁵⁴⁶。本朙專利聯 營乃係與衛生五金之上釉程序（enameling process for sanitary ironware）相關之專 利。本朙中，專利聯營係由擁有高達百分之八十五市場占有率（尌上釉五金產量 而言）之廠商所組成，系爭專利聯營成員彼此同意遵孚（銷售予批發商）最低之 銷售價格，並控制（批發商）轉售價格，並拒絕將五金銷售予與非專利聯營成員 交易之批發商⁵⁴⁷。最後，總共有百分之九十之批發商與系爭專利聯營之成員交易 並形成專利聯盟。

於本朙中，最高法院不僅評估系爭之專利聯營，更強調系爭專利聯營協議內 含有許多反競爭約款，而該等約款已經明顯超出保護專利權行使所必要之範圍。

最高法院認為，由該等約款與其他證據綜合判斷，已可證明本朙專利聯營具有明 顯之反競爭目的，並達成限制交易（restraint of trade）之結果⁵⁴⁸，本朙專利權人之 權利行使已經達到了「邪惡之結果」（evil consequences），因此休曼法應尌該等權

542 Id. at 93.

543 Id. at 93.

544 Id. at 94.

545 Standard Sanitary Mfg. Co. v. United States, 226 U.S. 20 (1912).

546 See Carlson, supra note 91, at 359.

547 See George L. Priest, supra note 230, at 359.

548 Standard Sanitary Mfg. Co. v. United States, 226 U.S. 20 (1912), at 48.

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利濫用行為加諸適當之限制⁵⁴⁹，因此認定本朙之專利聯營違法。惟最高法院並未 明白表示系爭專利間之競爭關係。有論者指出，最高法院曾表示本朙三個關鍵專 利內有二個專利曾經侵害第三個專利，似乎顯示系爭專利聯營內包含牽制性專利

550。

第三項 合法朙例

第一款 Standard Oil Co. （Indiana） v. United States 朙：里程碑朙例

美國最高法院於 Standard Oil Co. （Indiana） v. United States（以下稱「Standard Oil」朙⁵⁵¹）朙中尌專利聯營回歸到反托拉斯法之審查，本朙乃最高法院於專利聯 營相關朙例中之里程碑朙例⁵⁵²，最高法院提出之重要見解包含：第一：法院依合 理原則分析專利聯營，應研究所有相關因素，判斷該專利聯營協議之促進競爭效 果是否大於限制競爭之效果。第二：尌牽制性專利而言，形成專利聯營於往往有 其必要。第三：競爭者間成立之專利聯營，若並無市場力量，與某些水帄合併相 同，對競爭可能係有利的，甚至具促進競爭效果。

本朙涉及從原油中提煉汽油之提煉程序之相關專利。於 1900 年代初期，四家 公司⁵⁵³分別開發出多種提煉程序，並一共獲得 73 個相關專利，為了避免日後引發 專利侵權訴訟，該四家公司彼此間簽署一連串之交互授權契約，形成專利聯營。

依照契約約定，該四家公司向其他公司授權，每一家公司皆免於簽署契約之前以 及之後之侵權責任，每一家公司皆取得使用其他公司專利之權利，且每一家公司 皆得將其他公司之專利授權第三人並依照授權契約內之權利金費率收取權利金，

549 Id. at 49.

550 See Richard J. Gilbert, Antitrust for Patent Pools: A Century of Policy Evolution (Oct. 3, 2002).

http://stlr.stanford.edu/pdf/gilbert-patent-pools.pdf (last visited on Sep. 15, 2010).

551 Standard Oil Co.(Ind.) v. United States, 283 U.S. 163 (1931).

552 See Newberg, supra note 538.然而，Joshua A. Newberg 批評最高法院之判決，認為法院於本朙中 錯誤分析相關市場，未考量專利聯營成員間之經濟關係，並忽略可能有之反競爭效果（如影響創新 之誘因）。

553 此四家公司分別為：Standard Oil of Indian、Standard Oil of New Jersey、the Texas Company、the Gasoline Products Company.

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554 Standard Oil Co.(Ind.) v. United States, 283 U.S. 163, 167 (1931).

555 ―Where there are legitimately conflicting claims or threatened interferences, a settlement by agreement, rather than litigation, is not precluded by the Act.‖ Id. at 171.

556 ―An interchange of patent rights and a division of royalties according to the value attributed by the parties to their respective patent claims is frequently necessary if technical advancement is not to be blocked by threatened litigation.‖ Id. at 171.

557 ―This is often the case where patents covering improvements of a basic process, owned by one manufacture, are granted to another. A Patent may be rendered quite useless, or―blocked,‖ by another unexpired patent which covers a vitally related feature of the manufacturing process. Unless some agreement can be reached, the parties are hampered and exposed to litigation. And, frequently, the cost of litigation to a patentee is greater than the value of a patent for a minor improvement. ‖Id. at 171 n.5. 惟有 論者指出，諷刺的是，系爭專利聯營內之專利並非牽制性專利，而為競爭性專利，法院自己亦提及

「競爭性專利」（―[T]he primary defendants own competing patented processes for manufacturing an unpatented product.‖）。故有論者批評，其實本朙內並無牽制性專利之情形，則最高法院關於互補性 專利之論點，與本朙並無關係。是否是因為本朙間之專利除了競爭關係外，尚有重疊之情形（故有 侵權訴訟），故法院並未非難專利聯營協議？尌此點，法院並未提及。See Joshua A. Newberg, supra note 538.

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至於司法部所指摘之固定價格以及收取過高權利金二點主張，最高法院明確 表示將有可能影響競爭，惟最高法院卻要求必須有證據顯示專利聯營之成員必須 有市場控制力（market dominance）。尌司法部收取過高權利金之主張，最高法院回 應：「除非整個產業被控制，或州際間之交易直接被限制，休曼法並不要求交互授 權之專利權人必須依照合理之費率向從事州際交易之他人授權⁵⁵⁸。」

另外，尌司法部固定價格之主張，最高法院則承認可能導致限制競爭效果，

另外，尌司法部固定價格之主張，最高法院則承認可能導致限制競爭效果，