第二章 文獻探討
第二節 關於專利分析之研究
國
立 政 治 大 學
‧
N a tio na
l C h engchi U ni ve rs it y
第二節 關於專利分析之研究
專利當中含有許多技術資訊，研究專利組合對公司制定研發策略有很大的 幫助(Ernst, 1998)。透過專利分析，經營者可以確認公司的技術競爭地位，確認 研發策略的風險性(陳達仁 & 黃慕萱，2009)。而從過去發展至今，無論是學界 或業界都發展出相當多專利指標，運用專利指標可衡量產業發展狀況、整體科 技競爭力、以及技術發展情形(陳省三 et al., 2011)；利用專利指標分析專利資 訊，可以為企業帶來四種有價值的資訊包括：競爭對手分析、技術追蹤及預 測、掌握領域重要技術發展和國際專利競爭策略(Breitzman & Mogee, 2002)。
壹、 專利分析分類
專利分析依照所分析重點與目的主要分為專利管理分析、專利技術分析，
和專利權利分析三種(张娴，高利丹，唐川 & 肖国华，2007)，分別簡介如下：
一、 專利管理分析
主要用於輔助經營管理，利用專利數量、專利申請公告年份、發明人、
專利所有權人及其國家、國際分類號等專利說明書中包含的資訊加以統 計整理，並分析其結果。
二、 專利技術分析
主要用於輔助技術研發，利用研究專利說明書中的專利範圍和說明，以 及歸納每一項專利的技術和功效，以分析該領域技術分佈，和未來技術 發展趨勢，彙整技術研發資訊提供研發人員參考。
三、專利權利分析
分析專利的權利範圍，做為評估侵權可能性、權利轉讓等專利權利益 的參考。
‧
CHI Research Inc.(現為 ipIQ Inc.)是一家提供關於技術和科學發展引用資料 分析研究諮詢的美國顧問公司，該公司將書目計量學的方式應用在專利統計 上，提出專利量化指標，用以評估企業智慧財產的價值，並以此評估股票市場 投資組合的價值(Breitzman & Narin, 2001)。其指標內容說明如下：
表 2 CHI Research 專利指標(資料來源：梁峻齊 & 阮明淑(2009)，專利指標發展研究)
專利指標 定義 說明
專利數目(Number of Patents )
企業在某一特定期間內，在某
(Current Impact Index，CII) Linkage, SL)
該公司所擁有的專利其平均引
(Technology Cycle Time)
‧ 國
立 政 治 大 學
‧
N a tio na
l C h engchi U ni ve rs it y
二、 專利技術生命週期
技術生命週期是某種技術從在市場上出現到被替代或消失的整個期間 (Betz, 1993)，而不同的週期意味著不同的工業組織水平(Sahal, 1985)。
(Ernst, 1997; Hill, 2004)便提出專利研發活動也會隨著生命週期的不同，而 呈現四種不同階段，由不同階段所構成的 S 曲線，描繪出技術生命週期，
以專利件數為縱軸，時間作為橫軸描繪出技術生命週期走勢圖，不同的時 期有不同的代表意義，了解領域技術所處的生命週期階段有助於企業廠商 訂定相對應的技術/商業發展策略。
三、 專利相對定位與技術吸引力指標
Ernst(1998)曾提出專利相對定位(Relative patent position)和技術吸引力 (Technology attractiveness)，用以衡量技術領域競爭情形，該等指標主要利 用公司所擁有之專利數量和其分布之技術領域資料來計算(潘治良，
2006)。另外，如利用專利相對定位 RPP、相對技術成長力 RGR 以及技術 重要性 Technology importance 繪製技術領域的專利組合地圖(如圖 2)，呈 現公司和競爭對手在技術領域的專利地位(Patent position)，以及技術發展 狀況，以提供管理者制定專利發展策略。Schmoch(1995)亦曾提出專利相對 優勢指標以衡量公司技術之相對競爭優勢。此一系列指標主要用於了解技 術領域內各公司企業的技術發展程度，和具技術優勢的企業，使研究者了 解領域的技術發展和競爭情形。
‧ 國
立 政 治 大 學
‧
N a tio na
l C h engchi U ni ve rs it y
圖 2 技術領域的專利組合(資料來源：Ernst, 1998)
(一) 專利相對定位(Relative patent position, RPP)
專利相對定位指標是衡量一家公司在特定技術領域所擁有的專利數量 相對於一特定競爭對手擁有的專利數量，用來衡量該公司於特定技術領域 發展的地位，是處於領先或是落後的位置。在計算 RPP 時，通常以該領域 擁有最多專利數量的公司(標竿企業)做為比較對象，因此計算 RPP 的最大 值為 1。指標列式如下：
專利相對定位 = 某公司於特定技術領域的公告專利數 同一技術領域中標竿企業的公告專利數 (資料來源：Ernst, 1998)
(二) 技術吸引力(Technology attractiveness)
技術吸引力指標主要係透過計算各項技術領域專利成長率相對於所有 技術領域的專利成長率來衡量。技術吸引力指標分為以下兩種：
1. 技術相對成長(Relative growth rate, RGR)
‧
Ernst, 1998)
2. 技術相對成長潛力(Relative development growth rate, RDGR)，
技術相對成長潛力係以不同時序的角度評估一技術領域的技術吸 關係。(資料來源：Ernst, 1998)
(三) 專利相對優勢指標(Revealed Patent Advantage, RPA)
利用公司在特定技術領域擁有的專利數相對於公司所有的專利數，並 結合該技術領域整體專利發展的情形，用以衡量公司在該技術領域的技術 競爭優勢。專利相對優勢指標(Revealed Patent Advantage, RPA)列式如下：
‧
整體技術領域中，該公司技術相對具有優勢。(資料來源：Schmoch, 1995)四、 相對研發能力
‧ 國
立 政 治 大 學
‧
N a tio na
l C h engchi U ni ve rs it y
(一) 引證資訊分析
引證分析係統計本研究繪製之金融科技專利引證及被引證之 情況，用以辨識金融科技領域技術之重要/基礎專利，研究顯示專 利被引證數愈高，專利的價值愈高(Reitzig, 2003; Trajtenberg, 1990)。藉由統計該等專利被引證之次數、引證該專利之公司、引 用專利等資訊，以掌握技術領域內之重要/基礎專利項目。
(二) 專利申請優先權的數量
申請專利若具優先權者，價值亦較沒有優先權之專利來得 高。優先權表示該專利所述之技術，已在其他國家申請專利，主 張該專利在他國之專利申請日為優先權日(經濟部智慧財產局，
2014)。(Jonathan A. Barney，2001；潘治良，2006)亦指出，同樣 在 1996 年美國公布的 100,000 個專利中，沒有相關優先權請求之 專利，第四年以後仍持續繳交年費的比例為 83.1%，該比例低於 有相關優先權請求的專利，達 92.4%。
本研究企圖利用以上提及之各種專利管理和專利技術分析方式，從不 同角度切入，以了解我國金融科技包括技術領域概況、領域內專利發展趨 勢、技術分布、技術發展方向、技術優勢廠商、領域內重要專利等資訊，
以提供產業未來發展及後續研究者參考。