胡錦濤時期新安全觀下的中美關係 - 政大學術集成

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(1)國立政治大學國際事務學院外交學系碩士論文. 指導教授：朱新民博士. 立. 政治大. ‧ 國. 學 ‧. 胡錦濤時期新安全觀下的中美關係. n. er. io. sit. y. Nat. al. Ch. engchi. i n U. v. 研究生：陳怡君中華民國一○三年七月.

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(4) 摘要冷戰結束後的「一超多強」情勢與「中國威脅論」興起，以美國為首的國際社會有圍堵「中國崛起」之意，中國遂提出「新安全觀」以維護周邊環境穩定。「新安全觀」有別於冷戰安全觀思維，強調以「和平共處五原則」與各國共處，以雙邊、多邊外交政策實踐，經由協商解決衝突。此論文目的是瞭解中國在胡錦濤時期的「新安全觀」指導下的對外政策，與對美關係（一）詮釋中國「新安全觀」的背景、意涵及在外交上的實踐；（二）分析胡錦濤時期的外交政策；（三）分別就朝核問題、台海問題、南海主權爭議、. 政治大. 人權問題等安全議題中，分析中國在「新安全觀」思維下與美國之互動關係。. 立. 關鍵詞：中國威脅論、新安全觀、中美關係。. ‧. ‧ 國. 學. n. er. io. sit. y. Nat. al. Ch. engchi. I. i n U. v.

(5) Abstract Since the end of the Cold War, there has no longer been superpower confrontation . Nonetheless the global situation has turned out to be a realm of “one superpower and many other powers.” As China’s threat emerges, China recognizes that the international community, especially the United States, is forging a strategy of containment.. Therefore, the PRC initiates a “New Security Concept”to stabilize its. adjacent environment, proclaiming a unique security concept, to implement bilateral and multilateral diplomatic ties with other nations. China emphasizes its “Five Principles of Peaceful Coexistence,” solving disputes with others by way of coordination and cooperation.. 立. 政治大. In this thesis, the author reviews the Hu Jintao governmentforeign policy and. ‧ 國. 學. strategy based on China’s “New Security Concept,” and explore “Big Power” diplomacy . The author also analyzes the evolving changes of Sino-U.S. relationship. ‧. under the “New Security Concept” so as to realize China’s very motive in manipulating foreign policy.. sit. y. Nat. io. n. al. er. Keyword: the China threat theory, new security concept, The Sino-US Relations.. Ch. engchi. II. i n U. v.

(6) 目錄第一章緒論 ...............................................................................................1 第一節研究動機與目的........................................................................................ 1 第二節文獻回顧.................................................................................................... 3 第三節研究途徑與研究方法................................................................................ 8 第四節研究範圍與研究限制.............................................................................. 10 第五節研究架構與章節安排.............................................................................. 11. 政治大新安全觀的背景...................................................................................... 12 立. 第二章新安全觀的背景內涵與實踐.....................................................12 第一節. ‧ 國. 學. 第二節新安全觀的內涵...................................................................................... 17 第三節新安全觀的實踐...................................................................................... 21. ‧. 第四節小結.......................................................................................................... 24. sit. y. Nat. 第三章胡錦濤時期的外交政策 .............................................................25. n. al. er. io. 第一節冷戰結束後的中美關係.......................................................................... 25. v. 第二節胡錦濤時期的對外政策.......................................................................... 33. Ch. engchi. i n U. 第三節胡錦濤時期的對美政策.......................................................................... 40 第四節小結.......................................................................................................... 46. 第四章中美安全合作與爭議 .................................................................48 第一節朝核問題.................................................................................................. 48 第二節臺海問題.................................................................................................. 56 第三節南海主權爭議.......................................................................................... 62 第四節人權問題.................................................................................................. 67 第五節小結.......................................................................................................... 73. 第五章結論 .............................................................................................74 III.

(7) 第一節研究結果與心得...................................................................................... 74. 參考資料...................................................................................................77. 表目錄表一. 傳統安全與新安全觀的比較........................................................................ 5. 表二. 胡錦濤時期的對外政策.............................................................................. 33. 表三. 中國十五大前後的外交政策差異.............................................................. 34. 立. 政治大. ‧. ‧ 國. 學. n. er. io. sit. y. Nat. al. Ch. engchi. IV. i n U. v.

(8) 第一章. 緒論. 第一節研究動機與目的一、研究動機冷戰結束後，各國安全政策與安全策略都有很大幅度甚至根本性的調整，英國「經濟學人」（The Economist）曾在「中美在東南亞共舞」提到，中國將取代激進伊斯蘭主義成為美國安全最大潛在威脅，歐巴馬外交政策轉向亞太地區。1新華社在2011年11月19日評論提到，如果美國仍堅持使用冷戰心態，繼續以自我為是的方法涉入亞洲事務，注定會招致該區域的反感。美國國防部的2012國防戰略指導與支持性預算提議(2012 Defense Strategic Guidance and Sporting Budget. 政治大. Proposals)，歐巴馬把亞太地區做為外交政策焦點的最新指標，亦即所謂的「亞洲樞紐」(Asian pivot).牛津分析公司(Oxford Analytica)在2012年2月21日指出，美. 立. 國試圖「疏通」（channel）中國在亞洲的崛起，「亞洲樞紐」意味從其他地區轉. ‧ 國. 學. 向，此可能削弱美國在其他地區，如中東政策的重要性。1. 冷戰結束後，超級大國對抗局面不復存在，中國取代蘇聯成為共產主義代言者，國際掀起「中國威脅論」聲浪 2，尤其是美國大有圍堵中國崛起之意，中國. ‧. 員意識到國際社會的隱憂，為維護周邊環境穩定，提出「和平崛起」的觀點，中. y. Nat. 共學者鄧必堅說「中國不會走向擴張霸權，謀求崛起的道路，中國只是求和平崛. io. sit. 起。」 3。因此，冷戰後中國威脅論不斷在國際間盛行，引發西方國家的警覺，. n. al. er. 也讓美國有所忌憚，因此美國勢必得調整其亞太政策，維護國家利益；然而中國. i n U. v. 以新安全觀作為對外關係的發展理論，以爭取和平，因此新安全觀思維相對於中. Ch. engchi. 國崛起的論調、以及美國相應於中國掘起調整的亞太政策，此為研究動機之一。另一方面，安全概念在不同國家的需要下，往往出現不同的認知，而安全觀則是制定安全戰略及外交政策的重要依據。中共「新安全觀」的形成也受到西方「安全」概念的轉變，經冷戰時期萌芽至90年代冷戰結束才告完善。中共官方最早對「新安全觀」的論述，首次見於副總理錢其琛在1997年慶祝東協30週年大會上的演講內容。1997年在中俄《關於世界多極化和建立國際新秩序的聯合聲明》中，中共首度宣示「新安全觀」的立場。而1999年國家主席江澤 1. The Economist, “China and America in South-East: Dance of the Giants” , 2011,11,21.. 2. Jean-Pierre Cabestan, “Avery Goldstein, Rising to the Challenge. China’s Grand Strategy and International Security, Stanford, Stanford University Press, Studies in Asian Security, 2005, 274 pp ”, China Perspectives [Online], 2007/1 | 2007, Online since 08 April 2008, connection on 26 November 2015.. 3. 鄭必堅，＜中國和平崛起新道路和亞洲的未來＞，2003年12月25日。 1.

(9) 民在日內瓦裁軍會議與2000年9月在聯合國千禧年高峰會上發表演說，又分別闡述「新安全觀」的立場，強調「新安全觀」是以和平共處五原則為核心，取代傳統以軍事手段為主的安全觀，主張經由政治對話、經濟交流增進相互信任以預防衝突、解決國際爭端，並建立公正合理的國際新秩序。中共提出新安全觀的用意是宣揚有別冷戰安全觀的思維，以雙邊與多邊外交政策做為實踐，強調「和平共處五原則」，經協商解決衝突。自中共國家主席江澤民提出這項思維以來，新安全觀成為指導中國國家戰略的重要原則，一方面承襲鄧小平的「和平與發展」 4的革新基調，並將焦點擴國際事務諸多層面，無論研究國際政治變遷、亞太區域和平、乃至兩岸關係，都不能忽略新安全觀，因此研究中共對自身安全環境的認知與新安全觀的形成，是中國未來發展重點，此為研究動機之二。. 政治大綜合上述研究動機，本文希冀能解決以下問題: 立 1. 中共新安全觀自1990年代漸成為中共主倡的安全觀念，其緣起、內涵、. 二、研究目的. ‧ 國. 學. 以及實踐情形為何。. 2. 探討美國亞太政策與中國崛起的相互關係為何，以及體系轉變下的中美. ‧. 關係，以及中美關係下的安全概念與意義。 3. 中美在安全議題的合作與爭議。. sit. y. Nat. al. er. io. 因此本論文主要探討冷戰結束後，胡錦濤時期中共面對國際格局變化、國內. n. 情勢走向，與美國之間在新安全觀的原則下的互動，以期進一步認識中美未來外交政策的發展走向。. 4. Ch. engchi. i n U. v. 鄧小平，《鄧小平文選第三卷》（北京:人民出版社，1993年第1版），頁315-321。 2.

(10) 第二節文獻回顧 1990年代中期，「新安全觀」逐漸成為中共口徑一致的官方說法。中共自1996 年就提出應共同培育一種新型的安全觀念，中共領導人更多次在國際場合呼籲建立新安全觀，強調以對話協商增進了解和信任，通過協調合作促進和平與安全。 2002年7月31日，中共在「東協區域論壇」外長會議中，提出了「中方關於新安全觀的立場文件」 5，全面有系統地闡述了中共在新世紀下的安全觀念和政策主張，近年來，中共積極參與雙邊國際協定、多邊國際組織，強調「和平發展」重於一切，因此，本文除探究中共新安全觀的背景與理念，更透過中共安全觀的改變、國際建制的參與，以掌握中共可能採行的國家安全政策與所面臨的挑戰。並省思「新安全觀」為兩岸關係帶來的啟示。. 治政與歷史回顧相關概念的文獻整理。大立文獻性質分為以下幾種類型。1.一般性的國際政治理論；2.美國與中國大陸. 本研究之文獻回顧與探討將著重在新安全觀的歷史背景，以及中美關係現況. ‧ 國. 學. 官方政策聲明與各類研析報告；3.一般性政策分析；4.個別敘述性質文獻。 1. 國際政治理論：以新現實主義為主，包括結構現實、霸權穩定論以及權. ‧. 力轉移理論等，此為本文學理憑藉與分析架構。. 2. 中美官方政策聲明與智庫分析:中美領導人談話、官方政策報告，如「國. Nat. sit. y. 家安全戰略報告」（The National Security Strategy）、國防部「四年國防檢. io. er. 討報告」（QDR）、「中國軍力報告」（China Military Power Report）。參考智庫則如蘭德公司（Rand Corporation）、美國戰略暨國際研究（CSIS）、. n. al. Ch. i n U. v. 美國企業研究所（Enterprise Institute）等，提供學術研究與政策參考依據。. engchi. 3. 政策分析性質文獻：以學術期刊為主，以及政策討論專書。（1）中共對美外交政策：中共對美政策調整（2.）美國對華政策：美國對中共政策的調整為切入點。 4. 個案研究文獻：這類個案可做為中美安全議題互動的探討。以下為各種文獻觀點：一、中國崛起的觀點 1990年代起，美國學界不時有「中國威脅論」聲浪，而美國對中共的外交也不時在「交往」（engagement）與「圍堵」（containment）間擺盪。 6. 5. 中華人民共和國外交部網站 http://www.fmprc.gov.cn/chn/gxh/zlb/zcwj/t4549.htm. 6. Nicholas D Kristof, “The Rise of China”, Foreign Affairs, vol.72, no6, 1993, pp59-74. 3.

(11) Nicholas D. Kristof 在「中國崛起」(The Rise of China)一文認為，中共到了 21世紀上半期經濟將超越美國成為世界第1位，且依照增長速度，中共將與美國、日本與歐洲並列世界4極。而中共的經濟成長也將對世界經濟產生負面影響，如全球性燃料、其中別是石油的供應短缺，以及生態惡化。根據購買力平價估算 (PPP)，中共國防支出已高達900億美元，龐大國防預算讓中共得以購買高科技武器，強化國防戰力。他擔心若太平洋和遠東出現權力真空，中共將獲得戰略機會擴大區域利益與影響力。他在文章結論中提到，國際社會當思考如何容納新興強權的雄心，若中國繼續以這個速度維持經濟成長，將成為未來數十年國際關係最重要或最危險的任務之一。孟儒（Ross H. Munro）與白禮博（Richard Berntain）在「即將到來的中美衝. 政治大. 突」，更是直接點明中國與美國即將發生衝突，引發美國學界對未來美中關係的辯論。 7. 立. 陳寒溪認為，如何化解「中國威脅論」，把和平外交原則與和平崛起戰略具. ‧ 國. 學. 體化為外交行動，是決定對外政策成敗的關鍵。中共以新安全觀為指導，和周邊國家發展雙邊與多邊的信任措施，在一定程度上實現取信於鄰、加強合作、穩定. ‧. 周邊的對外政策目標。 8 二、安全研究與安全觀. y. Nat. sit. 于有慧認為，中共提出新安全觀的背景來自國際安全環境好轉，冷戰對峙不. er. io. 復，強調和平、協商的新安全觀即成為中共外交政策的主軸。 9. al. 魯維廉認為，中共「新安全觀」概念完善的國際因素，在於冷戰結束國際安. n. v i n 全環境的好轉；而國內因素，在於因應1978年十一屆三中全會作成以經濟建設為 Ch U i e h n c g 中心的改革開放路線，國家安全利益首要在為經濟發展提供和平的國際環境。因而摒棄傳統軍事安全，提出以經濟安全為重的綜合性安全。 10 邱坤玄認為，冷戰結束後美日同盟日益強化之際，中共提出的「新安全觀」做為冷戰後國家安全關係的準則，但在深入分析後，新安全觀在國際政治上並無. 7. Ross H. Munro，Richard Berntain著，許綏南譯，《即將到來的中美衝突》（台北：麥田出版社， 1997年），頁3-5。. 8. 陳寒溪，＜新安全觀實踐：中國的建立信任措施政策及其影響＞，《國際關係學院學報》，2005 年第5期，頁31。. 9. 于有慧，＜後冷戰時代中共新安全觀的實踐與挑戰＞，《中國大陸研究》，44卷2期，民國90年2 月，頁64。. 10. 魯維廉，《中共「新安全觀」與「中」俄戰略協作夥伴關係》（台北：國立政治大學東亞研究所）。 4.

(12) 新意，積極倡議與推行多邊體制，是研究中共外交的新領域。他並認為，「新安全觀」倡導的是動機論而非實力論，中共認為實力強大不是構成威脅的原因，而是一國是否有稱霸、擴張、侵略及干涉他國內政的動機。此種論點顯然是要為中共國防現代化辯護。 11 中國大陸學者閻學通認為，中共「新安全觀」與冷戰安全觀在威脅界定、安全基礎、維安方式大不相同。在威脅界定下，前者重視威脅動機，後者重視威脅力量；在安全基礎上，前者重視互賴、共同利益，後者則是絕對實力；在維安方式上，前者強調擴大共同利益，後者強調實力優勢。 12他並進一步指出，中共在新安全觀的指導下，必須重視各種安全合作、穩定大國關係、擴大共同利益、實現國防現代化。 13 表一. 政治大傳統安全觀新安全觀立軍事實力動機. 傳統安全與新安全觀的比較. 維護國家安全的途徑. 學. ‧ 國. 安全威脅來源的認知. 加入軍事同盟. 增加信任、共同利益的聯繫 (合作安全). ‧. 國際和平(共同安全). 安全內容. 軍事. 政治、經濟、軍事(綜合安全). 軍事實力. 互信、互利、平等合作. 絕對安全(國家安全). 相對安全(國際安全與國家安. al. 全相通). sit. io. 安全概念. er. 安全核心議題. y. 國家生存(追求霸權). Nat. 國家安全的目標. n. v i n Ch 資料來源：閻學通，《美國霸權與中國安全》(天津:天津人民，2000年)，頁101-103。 engchi U 吳英明、林麗香，＜全球化與中國新安全觀＞，《國立中山社會科學期刊》，第2卷3 期，2000年3月，頁15。. 朱聽昌在「中國周邊安全環境與安全戰略」一文中提到，新中國成立後，中國外交的一項重要任務，就是要促使周邊國家與中國建立和保持睦鄰關係，盡可能地創造一種良好的周邊安全環境，以便中國能夠集中精力進行國內經濟建設，並努力維持國家統一與領土完整。穩定周邊是中國「立足亞太、走向世界」的必然要求。 11. 邱坤玄，＜中共對冷戰後美日安全關係的認知與新安全觀的形成＞，2002年12月18日，頁23。. 12. 閻學通，《中國與亞太安全:冷戰亞太國家的安全戰略走向》（北京:時事出版社，1999年）。. 13. 閻學通，＜中國的新安全觀與安全合作構想＞，《現代國際關係》，第11期，1997年，頁28-32。 5.

(13) 朱聽昌認為，「中國需要一個長期和平、穩定的國際環境與周邊環境，並把同周遭國家發展睦鄰友好關係作為既定國策，中國不墨守冷戰時期留給世人的傳統安全思維，而是通過各國間的交流與合作，發展符合冷戰後形勢的安全觀念與戰略思想，積極參與建構區域安全體制，為中國的四個現代化營造良好的周邊安全環境。」因此，新安全觀的形成確實和反駁中國威脅論有關連。 14 張文木認為，中共提出新安全觀的背景，是在北約東擴、美日「安全合作新指標」及美國介入台海危機等背景下，中俄五首腦齊聚上海，討論邊境地區軍事互信問題，中共考慮新型安全問題的發端。 15 朱蓓蕾從威脅界定、安全基礎、安全內容、實現安全的途徑分析新舊安全觀的差異，後冷戰時期由於國際環境變化，使安全概念產生轉變，逐漸成為綜合性、多面向的安全觀，中共遂因應趨勢，在「和平與發展」的政策下，提出「新安全. 政治大鄭端耀認為，新安全觀的特點有三:一、國家安全非一國可單獨維護，僅軍立事力量非可靠憑藉。第二，國家安全非單一固定化含義，而是具多元性內涵，童觀」做為國家安全戰略與對外政策的基調。 16. ‧ 國. 學. 安全感的認知與需求，比具體安全措施更重要。最後，國家安全應建立在互動、互利和互信的基礎上，唯有如此，安全空間才得以增長，和平較能持續。 17. ‧. 三、美國亞太安全的戰略選擇:權力平衡. 白宮在2002年的「國家安全戰略」(National Security Strategy)中宣示，美國. y. Nat. sit. 的外交政策要「創造出有利於自由的權力平衡」，並主張美國必須保持強大的軍. er. io. 力，「以遏止潛在敵人擴充軍備，不再妄想超越美國，或與美國的權力並駕齊驅」。. al. 顯然除學者之外，美國政府亦公開表示要維繫美國全球領導地位的決心，防止潛. n. v i n 在敵手的出現，並強調美國維持的世界秩序有利全球和平。故權力平衡是美國在 Ch U i e h n c g 亞太安全戰略的核心。倪世雄與趙曙光在《結構性互動:中美關係60年》一文中表示，中國作為潛在超級大國(potential superpower)，中美之間埋藏衝突誘因，無論中國如何開誠布公，都會引起美國的警惕甚至誤解，因為以傳統的經典現實主義國際關係理論來看，兩國間是「結構性的矛盾」，是當今國際社會「一超多強」結構內在矛盾最. 14. 朱聽昌，＜新世紀中國安全戰略構想＞，《世界經濟與政治》，2000年1期，2000年1月，頁114。. 15. 張文木，＜中國國家安全哲學＞，《戰略與管理》，2000年第1期，2000年2月，頁24。. 16. 朱蓓蕾，＜全球化與中共新安全觀：轉變與挑戰＞，《中國大陸研究》，第46卷，第6期，2003 年，頁75-108。. 17. 鄭端耀，＜新型安全觀與兩岸關係＞，《社會建構論與兩岸關係:理論與實踐的對話》，當代思潮系列座談，政大國關中心主辦，2001年。 6.

(14) 集中的反映。18而政治制度左右中美關係的偏向，從國家體制來看，中美分屬不同性質的社會與政治制度，制度差異經常使兩國內部政治殃及雙邊關係，從而在國際格局所決定的中美戰略利益大方向基本穩定的同時，使中美關係不實偏離發展軌道。 19 王元綱在「中共在美國安全戰略中的角色」20指出，美國安全戰略的首要目標是維繫超級強權的地位，並防止在歐洲或亞洲出現一個區域霸權，挑戰美國利益。關於這點，美國國內的共識程度相當高，不論是自由主義者或是現實主義者或是不同黨派，皆有共同看法。基本上，美國學者或官員在闡述其安全戰略目標時，有以下兩特點： 1. 不諱言要維持美國的獨霸地位，但減少使用「霸權」（hegemony）一詞，而會使用「卓越」(primacy)、「優勢」(preponderance)、或「領導」(leadership). 政治大強調美國的霸權符合其他國家的利益，是有利於世界和平與繁榮的。例如，立前助理國防部長奈伊（Joseph Nye）指出美國在東亞駐軍的主要原因是維繫等較軟性的詞彙. 區域穩定並且「嚇阻霸權勢力的上昇」。. 學. ‧ 國. 2.. 哈佛大學教授杭亭頓（Samuel Huntington）認為「沒有美國主導的世界，將任何強權主宰亞洲是符合美國國家利益的」。 22. Nat. y. ‧. 會有更多的暴力與混亂」。21 前國務卿季辛吉（Henry A. Kissinger）強調「阻止. sit. 前國家安全顧問布里辛斯基（Zbigniew Brzezinsky）指出，防止「歐亞大陸. er. io. 出現一個挑戰者，有能力宰制歐亞大陸並挑戰美國，是至關重要的」，美國應維. al. 繫歐亞大陸地緣政治的多元化，防範敵對勢力的出現。7所以，美國外交政策的. n. v i n 首要目標是維繫其在國際事務上的優勢地位，維持區域的權力平衡，防止在世界 Ch U i e h n c g 其他地區出現一個潛在競爭者，挑戰美國霸權。. 18. 倪世雄、趙曙光，＜結構性互動:中美關係60年＞，《美國問題研究》（复旦大學美國研究中心， 2010年2期）。. 19. 倪世雄、趙曙光，＜結構性互動:中美關係60年＞，《美國問題研究》（复旦大學美國研究中心， 2010年2期），頁6。. 20. 《中美關係專題研究2001-2003(Sino-American Relations,2001-2003 ) 》（中央研究院，歐美研究所，2006年），頁97。. 21. Samuel P. Huntington, “Why International Primacy Matters”, International Security 17, no. 4, Spring 1993, pp. 83.. 22. Henry Kissinger, Does American Need a Foreign Policy?: Toward a Diplomacy for the 21st Century , (New York: Simon & Schuster, 2001), pp. 135. 7.

(15) 第三節研究途徑與研究方法一、研究途徑 (一) 結構現實主義古典現實主義(classical realism)的基本假設有三:1.國家是國際政治最重要的行為者。2.國家是理性的，具理性抉擇的能力，即便在資訊不足的情況下，仍會謹慎評估成本，做出最有利的抉擇。第三、權力至上，國際社會的無政府狀態，促使國家必須追求權力極大化保障自身安全。然而到了1970年代，古典現實主義的基本假設與論點受到挑戰，謂之地3次大辯論，1979年華茲(Kenneth Waltz)在國際政治理論(The Theory of International Politics正式提出新現實主義的 (neo-realism)論述，修正與補充古典現實主義。二者雖同樣重視權力，但華茲更. 治政體系結構：華茲認為體系內包括結構與單位兩變量，整個體系呈無政府大立狀態，因此國家以自身權力決定在體系內的位置，亦即能力分配屬權力. 強調權力的工具性，達到國家安全的目標。其假設為： 1.. ‧ 國. 學. 分配形式，權力分配的變化會直接導致結構的變化。 2. 體系結構與行為者的互動。. ‧. 3. 權力與安全觀。 4. 均勢理論. sit. y. Nat. (二) 霸權穩定論. io. er. 美國經濟學家（Charles P. Kindleberger）1973年首度提出霸權穩定論，將經濟學「公共財」的概念應用在國際關係，說明霸權國家何以存在。 23. n. al. Ch. i n U. v. 後來吉爾平（Robert Gilpin）與基歐漢（Robert Keohane）應用在國際安全領. engchi. 域，在國際關係指涉的公共財即為有效的國際經濟建制霸權穩定論基於現實主義的基礎，強調國際政治結構與大國權力分配是國際政治分析的依據，霸權的衰退意味國際建制的衰微與混亂。霸權會理所當然建立符合國家利益的國家間互動規則，國際自由貿易體系攸關霸權國的國家利益。 (三) 權力轉移理論(power transition theory) 美國密西根大學教授(A.F. Kenneth Organski)於1958年《世界政治》(World Politics)一書中提出「權力轉移理論」24，解釋大國間權利關係變化，以及這些變化如何影響戰爭與和平。這項理論一方面批評歐美領導人的冷戰思維，另方面則 23. The World in Depression 1929-1939(Berkerly, CA: University of California Press), “Dominance and Leadership in the International Economy”, International Studies Quarterly, Vol.25, No2(June 1981), pp242-259.. 24. A. F. K Organski, World Politics, (New York : Alfred A. Knopf, 1958). 8.

(16) 在釐清二戰後國際關係的變革，希望找到當代政治「具有規律性的東西和主要趨勢」。 25 權力轉移理論承襲Hans Morgethau的現實主義理論，認為國際關係楚瑜無政府狀態，國家利益由權力來界定，而國家最重要的特徵以及必須追求的就是權力。權力轉移理論的主要論述為 1. 層級體系(hierarchical system):國際體系是金字塔型的層級結構，具統治地位的超級強權稱為支配國家(dominant nation)，再依層級分為強權國家 (great power)、中等權利國家(middle power)、最底端的是小國(small power)。 2. 動態的權力:人口、經濟成長以及政治能力都會影響國家的權力大小。 3. 對體系的滿意程度:權力轉移理論認為，各國對於全球或區域權力層級內. 政治大提升國家\在權利層級中地位的想法，會產生國家的衝突對立。立研究方法. 規則之滿意度，決定戰爭與和平，均勢的結構下最容易發生戰爭，企圖. 學. ‧ 國. 二、. 研究方法(method)是幫助研究者選擇有效的執行工具，意即指蒐集和處理資料的技術和進行的程序。本研究預計使用的方法為歷史研究法（historical research）. ‧. 與文獻分析法（document analysis）。 (一) 歷史研究法. y. Nat. sit. 本文將以歷史研究法闡述中共「新安全觀」緣起與中美關係歷程。歷史研. er. io. 究法指的是以歷史資料來陳述分析事實演變的因果關係，發覺某特定時空所發生. al. 的事實，了解前因後果的關聯性，重建演進規律並有效預測。26採用歷史研究法. n. v i n 了解政治現象的背景與變化軌跡之發展，對研究主題的政治、安全、經濟等歷史 Ch U i e h n c g 面向建立整體性的關聯解釋，經由歷史研究途徑了解主要內涵與變遷，掌握研究對象，方能對未來趨勢做出合理預測。 (二) 文獻分析法國際情勢與歷史事件是國際關係的現象，國際關係理論是對這些現象後面的規律作出解釋，而研究方法則是獲得這些理論解釋的手段。 27 文獻分析法是根據相關文獻進行分析，為最普遍的蒐集資料方式。28藉由閱 25. A. F. K Organski, World Politics, (New York : Alfred A. Knopf, 1958, p39.. 26. 秦亞青、閻學通、張文木、時殷弘、馮紹雷，＜國際關係研究方法論筆談＞，《中國社會科學》，第145期，2004年1月，頁82-83。. 27. 呂亞力，《政治學》（台北:三門書局，1994年），頁7。. 28. Hans Morgenthau, Politics Among Nations: Struggle for Power and Peace, (New York: Knopf, 1978), pp.1-3. 9.

(17) 讀大量官方分析文獻、專書論著、期刊、雜誌、報紙、網路資料等，從中整理歸納，分析特定事件，期能對這段期間的中美關係作較通盤性的了解。. 第四節研究範圍與研究限制一、研究範圍: (一) 時間範圍長時間來看是自冷戰結束後的國際格局與中共對外發展，短時間來看則是 2004年胡錦濤上台以降，新安全觀指導下的中美關係。由於中美關係牽涉範圍廣泛，本文著重在雙方安全與戰略議題。 (二) 空間範圍. 政治大. 本文設定在結構現實主義的多層次上，將中美安全關係置於全球體系區域以. 立. 及三方互動等三個層次，探討在結構制約下的中美關係。. ‧ 國. 學. 二、研究限制:文獻蒐集. 論文資料來源多為圖書、論文、期刊、官方出版品、報紙與網路資料，然而. ‧. 因論文題目涉及國防軍事範疇，數據多為逾期解密與來自研究機構臆測，信度仍值得探討，尚需投入更多的研究來完整了解本文所探討的議題。. n. er. io. sit. y. Nat. al. Ch. engchi. 10. i n U. v.

(18) 第五節研究架構與章節安排一、本論文分為五章，各章內容概要如下：第一章為「緒論」，包含本論文研究動機與目的，文獻回顧與探討、研究方法與途徑、研究範圍及限制與章節安排。第二章為「新安全觀」之背景、內容與實踐」，主要探討新安全觀理論核心。第三章為胡錦濤時期對外政策。第四章為「中美安全合作與爭議，述及朝核議題、臺海問題、南海主權爭議以及人權議題等。第五章主要總結本論文的整體心得，並就目前中美兩國在權力消長，並對本研究進行總檢討，以及提出筆者個人心得與建議。. 治政由本論文之研究，檢視中國提出「新安全觀」之目的性及策略性，從中瞭解大立中國「新安全觀」指導下之大國外交，與美國的亞太戰略的相互影響關係，並且二、成果. ‧ 國. 學. 從911事件後，分析中國「新安全觀」指導下的對美關係的發展變化，瞭解中在胡錦濤時期「新安全觀」下之對美關係模式。. ‧. 本論文目標：1.詮釋中共「新安全觀」的背景、意涵及在外交上的實踐；2. 探討中共「新安全觀」視角下的美國角色，中共「新安全觀」及美國對於「中國. Nat. sit. y. 崛起」的立場與其相應之亞太安全戰略；3.分析911事件發生後，國際格局的轉. io. er. 變與美國國家安全戰略及其對中關係的調整；4.分就朝核問題、台海議題及人權問題中，分析中共在「新安全觀」思維下與美國之互動關係。. n. al. Ch. i n U. v. 由於中共「新安全觀」的制定背景基於對國際環境的認知，蘇聯瓦解令中共. engchi. 調整傳統的安全觀，在大規模軍事戰爭發生的可能性大幅降低的認知下，中共調整其國家安全利益，強調經濟安全的重要性，以因應冷戰後全球化帶來的新挑戰。中共因此在「新安全觀」的指導下，以雙邊外交與多邊外交擴大與各國的交往並積極參與國際組織，然而冷戰期間潛藏的地區衝突、熱點一一浮現之外，「中國威脅論」的興起令中共深感遭受美國圍堵，「新安全觀」是否遭到挑戰與調整，是本文探討的焦點。. 11.

(19) 第二章. 新安全觀的背景內涵與實踐. 1990 年代末期以來，以恐怖主義為首的非傳統安全威脅升高，加上西方對「中國威脅論」的忌憚，中國提出「新安全觀」的概念，積極倡導建立合理公正的國際政治與經濟新秩序，主張屏棄冷戰思維，反對集團政治，以對話協商促進建立相互了解和信任，通過雙邊和多邊的協調合作尋求和平和安全。本章將藉由回顧新安全觀的提出背景、概念內涵與具體實踐了解新安全觀核心概念與中共外交政策之間的影響。. 第一節新安全觀的背景一、國際格局變遷. 政治大. 冷戰結束之後，國際環境因蘇聯解體產生重大變化，超級大國的對抗不復存. 立. 在，呈現「一超多強」的形勢。換句話說，在美、蘇兩國結束冷戰以及隨後蘇聯. ‧ 國. 學. 解體的情勢下，原先的兩極相抗衡的國際均勢不再。美國扮演全球事務的領導者及仲裁者之角色，在國際事物的影響力更為增加。在此情形下，已無任何國家具有制衡美國的力量，此亦潛藏損及中國與其他國家利益之可能。隨著全球化的進. ‧. 一步發展，國際競爭轉變為綜合國力的競爭。國家安全不再僅以軍事或政治安全. sit. y. Nat. 作為依托，更多是以政治、經濟、軍事、科技、文化、環境、資源等綜合安全為基本保證。因此，冷戰時期僅僅以軍事實力或採用某一種手段來維護國家安全的. io. n. al. er. 作法已不能適應形勢變化的需要。. i n U. v. 冷戰結束後，中共認為冷戰思維已不適用於維護後冷戰時期的世界和平與地. Ch. engchi. 區安全，因此必須確立「新的具有普遍意義的安全觀」，且這種安全觀應得到世界上絕大多數國家的認可，並逐漸發展成為冷戰後多極化長期過程中的主導性安全觀念。 1中國認為和平與發展依然是世界的兩大課題，但霸權主義和強權政治仍有所抬頭，這是威嚇世界和平與穩定的主要根源。冷戰結束後，以意識形態劃線、以軍事同盟為基礎、以加強軍備為手段的的傳統安全觀念和體制再次面臨考驗，已不能繼續有效確保國家安全，要爭取持久的和平，就必需適應新形勢，摒棄冷戰思維，確立新的安全觀念，尋求維護國家安全的方式。為了反對霸權與強權政治的干涉，建立符合中國利益的世界政治與經濟新秩序，中國對外極力多方鼓吹建立具有「互信、互利、平等、協作」的新安全觀。因此，為了避免損及並且極大化自身的國家利益，中共表現出支持建立多極化的國際新秩序的想法。 1. 張雅君，＜中共對美國戰略思維與行動：圍堵與反圍堵＞，《中國大陸研究》，第40卷第5期， 1997年5月。 12.

(20) 自冷戰結束及中共改革開放以來，國際環境發生了巨大的變化，以恐怖主義為主的非傳統安全威脅不斷上升，加上西方對於「中國威脅」的論調日漸升高，致中共對國家安全的認識也發生了相應的改變。對於中共而言，藉由倡導「新安全觀」，除可高舉反霸大旗，聯合其他國家發展多極制衡力量，同時爭取國際間對此概念的認同外，亦可在此過程中藉由經濟合作增進國際互信互賴，創造有利於經濟發展的安全環境，逐步累積「爭霸」的籌碼。中國的「新安全觀」將國家安全和國際安全結合起來，指出通過合作實現各國家的普遍安全和全人類的共同安全的新途徑，同時與霸權主義、強權政治為內容的冷戰思維針鋒相對，因而是和平的、合作的、開放的、持續發展的安全觀念。因此，中國所主張的「新安全觀」是對以冷戰思維為代表的傳統安全觀的否定，同時又擷取目前的各種「新安全觀」的合理成分，融合了中國對國家安全和國際秩序的傳統嚮往追求。. 政治大提及「新安全觀」的必要性，其後便在國際場合陸續釋出「新安全觀」的核心原立則與意涵，呼籲各國屏棄冷戰思維，倡導「新安全觀」對於冷戰後國際安全維護. 中國自 1997 年中俄「關於世界多極化和建立國際新秩序的聯合聲明」2首度. ‧ 國. 學. 的重要性。正由於身分與角色的轉變，使中共在全球化進程中對國家定位也發生變化，而「新安全觀」的提出，正是對國家定位的關鍵與基本認知。. ‧. 由此可知，從中國「新安全觀」的提出的基本過程可以看出，中國的「新安全觀」並不是憑空而生，它是冷戰後國際形勢演變趨勢的客觀現實需求，同時又. y. Nat. sit. 是改革開放後的中國急需融入世界、實現大國崛起的迫切需要；既融合了 20 世. er. io. 紀 1970 年代以來國際上流行的包括「共同安全」、「相互安全」、「綜合安全」、. al. 「集體安全」和「合作安全」等安全觀合理因素，又能展現中國對國家安全的和. n. v i n 平主義，並追求傳統和建立公正合理的國際政治經濟新秩序的基本信念。 Ch U i e h n c g 二、區域安全環境改變. 鄧小平在 1980 年代初期根據國際局勢，研判出「在較長時間內，世界不會發生大規模的世界戰爭是有可能的，維護世界和平是有希望的」。 31990 年代初期中共所處的安全環境可謂百年來最好的一段時期，使中共得以致力於經濟發展。 4中共進而國力強大，其崛起成為影響東亞和平與安定的因素，美日中在此區域日益複雜，出現既競爭又合作、明交往暗較勁的微妙三角關係。 1996 年 4 月，美日在東京簽署安全政策宣言，中俄簽署上海五國會議協定，. 2. ＜中俄關係＞，《新華網》， http://big5.xinhuanet.com/gate/big5/news.xinhuanet.com/ziliao/2006-03/14/content_4300440.htm。. 3. ＜鄧小平文選第三卷＞，（北京：人民出版社，1993年10月），頁126。. 4. 閻學通，《中國國家利益分析》（天津：天津人民出版社，1996年5月），頁106。 13.

(21) 代表先前的中美蘇關係已不再有效。 5中共認知到國際體系是一個不依其願望存在的客觀事實，獨立自主外交政策內涵的調整已難以避免。中國周邊國家都希望中國能融入區域秩序，信守區域和平承諾，不挑戰區域現狀，中共也明白自身發展有賴區域強權間的合作，不能自外於國際影響。兒冷戰結束後，世界格局走向一超多強，在認知到冷戰後大規模軍事入侵的威脅降低後，中共也隨之調整安全利益重心，從以生存為要務的安全利益，轉為強調經濟安全，國防任務核心從預防軍事入侵轉為維護經濟成果，為「四化」創造和平的國際環境。 6 中國一再宣稱「和平」與「發展」是一體兩面，因此在全力執行和平與發展的指導政策下，勢必要營造穩定安全的周邊環境，中共因而以「穩定周邊、立足亞太」作為外交重點，在「睦鄰友好」外交政策下，強調「和平共處五原則」，. 政治大. 廣泛與周邊各國交往，藉以緩和區域間緊張關係，爭取提升綜合國力的時間。三、國內政經環境發展. 立. (一) 國內政治發展. ‧ 國. 學. 冷戰時期的安全問題以軍事安全範圍為主，但在 1980 年代以後，隨著國際經濟全球化的進展，各層面的問題交互作用，為解決國際間日益複雜的衝突，傳. ‧. 統觀察安全問題的角度必須有所改變。在毛澤東時期，中共的安全觀以意識形態為基礎，強調軍事建設，準備「早打、大打、打核戰」；對於國際上的對手，以. y. Nat. sit. 結盟方式對抗，先採對蘇「一邊倒」，政策，與蘇聯結盟對抗美國，後行反美反. er. io. 蘇「兩條線」，與第三世界結盟對抗美蘇，再以聯美抗蘇「一條線」政策，與美. al. 國結盟反對蘇聯。之後，中共開始關注地區多邊組織的作用，以呼應其「新安全. n. v i n 觀」的作用及影響，並以積極行動藉以主導及影響區域多邊組織的發展方向，以 Ch U i e h n c g 符合其國家安全利益之目的。因此，中共強調用合作取代對抗，用和平方式解決國際衝突的新型安全理論受到重視，「合作安全」、「綜合安全」、「共同安全」等理論就成為安全理論的新潮流。1982 年中共對外戰略大幅調整，實施不結盟獨立自主的和平外交政策，改善與蘇聯的關係，拉開與美國的距離，建構周邊的睦鄰友好關係，重視國家發展利益，走向穩定和平的周邊安全環境。 (二) 國內經濟發展蘇聯瓦解，國際體系從兩極走向多極，各國之間的戰略關係受到全球化的影響，合作範圍擴大，就中共的立場而言，其所處的安全環境可說是百年來最佳的. 5. 孫津，《新中國外交啟示錄》（廣東：廣東人民出版社，1998年10月），頁593。. 6. 于有慧，＜國際因素對當前中共外交政策的影響＞，《中國大陸研究》，第41卷第6期，1998年6 月，頁12。 14.

(22) 一段時期，得以藉此全心致力於經濟發展。中共自改革開放以來，經濟發展的平均增長超過 39%，中共國家實力的變化，是冷戰後國際格局的新變量，從而在國際上扮演的角色也有很大的改變，使中國融入國際社會的體制。中共與全球經濟發展的相互依賴程度也逐漸深化。1997 年亞洲金融危機後，世界各國經濟上的相互依賴導致國家安全的重心逐步實現由軍事安全、國防安全向經濟安全的轉變，經濟安全在國家安全中的地位和作用得到進一步強化。中共根據國際外部環境變化，調整國家安全政策的重心，突出強調經濟因素在國家安全體系中的戰略地位，認為經濟是社會的基礎，沒有經濟安全，就不可能有真正的國家安全，經濟發展才是當前國際社會中國家安全的重要基礎。中共強調經濟安全應與對外開放有機結合，要在積極參與國際經濟合作與競爭的過程中，充分利用經濟全球化的有利條件與機遇，增強抵禦和化解金融風險的能力，. 政治大的綜合國力的競爭，經濟利益成為國家利益的核心要素，經濟實力對國防實力和立潛力的大小有直接的關係，經濟安全成為國家安全程度的重要標誌，因此中共新切實維護經濟安全；再者中共對於當前各國的競爭開始表現為以經濟實力為基礎. ‧ 國. 學. 安全觀高度重視經濟發展與經濟安全之間的內在連繫，認為經濟優先已成為世界潮流，是時代進步和歷史發展的必然，故而特別注重發揮科技進步和技術創新在. ‧. 國家經濟安全中的作用。主張只有依靠科技進步和技術創新才能實現經濟跨越式發展，而高效、快速的經濟發展就是解決自身問題以及化解外來風險的有力武. sit. y. Nat. 器。. er. io. 四、消弭西方對中國崛起的疑慮. al. 冷戰結束，蘇聯海軍完全退出亞太地區，美軍也撤出菲律賓基地，引發「權. n. v i n 隨著蘇聯瓦解、美國力真空」的疑慮，被認為最有可能填補此一真空為中國。 Ch U i e h n c 勢力在亞洲淡出，中共憑藉經濟快速成長g 、政治影響力擴大與軍事投資大幅增長， 7. 在南沙群島的強硬立場與 2001 年軍機擦撞事件處理的態度，加深周圍國家對中共的疑慮，另依據美國國防大學推論，10 至 15 年後中共將可能挑戰美國的強權地位。 8 美國攻勢現實主義學者John Mearshiemer在其「大國政治的悲劇」9即提出，大國的最終目標就是要成為霸權，新興大國往往必須與現有霸權發生一戰，西方研究學者多認為中國勢力崛起，中國將追求主宰東北亞，美國不會坐視，美中衝突難以避免。 7. William J. Crowe Jr and Alan D Romberg, “Rethinking Security in the Pacific”, Foreign Affairs, vol.70, no.1(spring1991), p124.. 8. 美國國防戰略研究所編，國防部史政編譯局譯印，《中共崛起構成的挑戰:亞洲觀點》（台北：國防部史政編譯局，2001年11月），頁29。. 9. John Mearshiemer, Tragedy of Great Power Politics, (New York: W.W. Norton, 2001), p2. 15.

(23) 綜上所述，在國際時空環境脈絡的改變以及中共國內政治經濟的發展的推助之下，中共策略性地調整對外政策，聯合其他國家，強化並鞏固其外交實力，試圖建立一個有利維持多極體系的國際外交環境，使其國家利益能在如此的氛圍之下獲得最大化的利益，並且提升其國際影響力。. 立. 政治大. ‧. ‧ 國. 學. n. er. io. sit. y. Nat. al. Ch. engchi. 16. i n U. v.

(24) 第二節新安全觀的內涵「新安全觀」主要是相對於傳統安全觀而言的，冷戰後各國根據各自的利益提出了不同的「新安全觀」，20 世紀 90 年代中期，中共也根據冷戰後的世界局勢提出了自己的「新安全觀」，用以建立公正合理的世界政治經濟新秩序，維護中共經濟發展所需要的和平安全環境，也反應中共已渡過後冷戰初期「韜光養晦」階段，而以更積極的態度，營造有利經濟發展的外在環境。20 世紀 1990 年代中後期，中國便有系統地提出了以「合作安全」觀念為基礎的「新安全觀」，即積極地提倡建立合理公正的國際政治經濟新秩序，主張屏棄所謂的「冷戰思維」，反對所謂的「集體安全」，以「對話協商」促進建立相互了解和信任，通過雙邊和多邊「協商合作」尋求和平與安全。. 治政是提出了包括國家軍事安全、國家政治安全、國家經濟安全、國家環境安全等在大立內的「新安全觀」思想，產生了以「合作安全」為基礎的國家安全觀。中共「新中國領導人在思考國家安全的時候，不再單純思考軍事安全和政治安全，而. ‧ 國. 學. 安全觀」的提出，不是即興之作，而是中共二任的國家領導人當前面對的國際形勢具有一致的判斷所形成的認知與結論，也將是中共繼「和平共處五項原則」、. ‧. 「獨立自主外交」政策後，建構對外政策與安全戰略的主要依據。 10換言之，中國的新安全觀是一種綜合安全觀，在注重國家主權、領土完整和安全的同時，看. Nat. sit. y. 到、接受和注重政治和社會穩定、經濟安全、能源、環保等新型安全問題。在地. io. er. 區和國際安全上，中國主張在和平共處五原則的基礎上建立國際關係；在經濟安全上，中國認為經濟安全是穩定和發展的重要組成部分，主張維護正常和良好的. n. al. Ch. i n U. v. 經濟、金融秩序，不僅要有完善的宏觀經濟管理體制和健全的金融體系，而且要. engchi. 加強地區和世界的金融合作，共同防範國際游資的投機衝擊，創造穩定、安全的外部經濟環境。安全應當依靠相互之間信任和共同利益的聯繫，且對話與合作是促進地區和平與發展的主要支柱。新安全觀的提出，則是在中國崛起的勢頭上，對自身角色、未來形象的定位，也是中國對亞洲乃至世界的承諾，依靠自己、發展自己的和平崛起發展道路的確定，中國還力求作一個「負責任」的大國。所謂「負責任」的大國，就是要維護世界的和平和世界的可持續發展。因此中共新安全觀主張世界上的各種文明、不同的社會制度和發展道路應彼此尊重，在競爭比較中取長補短，在求同存異中共同發展，在處理國家關係是要互利互贏，從大處著眼，既要考慮自己利益，又要. 10. 鄭端耀，＜新型安全觀與兩岸關係＞《社會建構與兩岸關係：理論與實踐的對話》，當代思潮系列座談，政大國際關係中心主辦，2001年11月21日。 17.

(25) 考慮對方利益。中共倡導的「新安全觀」是在新的歷史條件下形成並發展，是制定安全政策的重要依據。冷戰結束後中國所主張的「新安全觀」是實現所有國家的普遍安全，追求的是國際社會的共同安全；強調的是包括軍事、政治、經濟、文化、科技等各要素在內的綜合安全，並組成有綜合性的手段來獲得的安全；強調的是「合作安全」，即通過平等合作，擴大共同的利益基礎來實現地區和全球的安全。中共倡導「新安全觀」，一方面宣示係摒棄狹隘單純的軍事安全觀，強調國內安全與國際安全日益緊密的連繫，倡導地區和國際安全合作；另一方面也強調傳統和非傳統安全問題的交織，軍事因素對國際格局和國家安全的影響也在上升；指出經濟的發展是安全的基礎；不同社會制度的國家應相互尊重，平等相待，不干涉別國內政。冷戰結束後，中共主要黨政機關的重要會議對當前的國際形勢與中國國安全. 政治大自主外交，並創造性的繼承「和平共處五項原則」，且在闡述本身立場時，並指立向美國採取的軍事同盟、單邊主義及強權政治等霸權作風，藉以形成強烈對比，觀有總結性的說明。例如，中共「新安全觀」意識的提出，始自 1982 年的獨立. ‧ 國. 學. 化解「中國威脅論」的隱患，以獲取長期穩定的外部環境。此後，中共公佈 1998 年版國防白皮書（Defense White Paper）中，呼籲摒棄冷戰思維，培育新型的安. ‧. 全觀念，並首次從全球和地區安全的政治基礎、經濟基礎和現實途徑三個方面提出了這種新型的安全觀念應該包括的幾個方面 11，一是維護和擴展有利於中國國. y. Nat. er. io. 大國際影響力。. sit. 內現代化建設的國際環境。二是維護和擴展國家戰略利益的範圍與空間。三是擴. al. 故此，「新安全觀」的目的是要透過平等協商解決爭端，以達成真正的安全，. n. v i n 而非過去基於軍事武力，以嚇阻、聯盟的方式。因為冷戰後的安全威脅主要來自 Ch U i e h n c g 於霸權威脅、外來入侵、軍事聯盟，並主張合作安全是基於共同安全及共同利益。中共的安全利益重心從生存安全轉向以「經濟安全」為主的「綜合安全」或「新安全觀」，主張透過加強國際上的合作，以實現自身利益和地區的安全穩定，為本身的經濟發展及綜合國力的提升提供一個「和平的國際環境」。為了落實在「和平與發展」的世界主流下所發展出來的「新安全觀」，中共當局在對外政策上也做了重大修正，從透過大國外交以建立「夥伴關係」、及倡導「睦鄰外交」，積極與周邊各國發展友好合作關係，再加上其一改冷戰時期對國際組織的冷感態度，主動參與各種國際組織間的活動，在在都顯示出中共當局對構建一個外在的和平環境，以維護國家利益及促進國家發展的急迫性與旺盛的企圖心。. 11. 王緝思，＜遏制還是交往-評冷戰後美國對華政策＞，《國際問題研究》，1996年第1期。 18.

(26) 簡言之，「新安全觀」提出目的之一，就是要根據維持安全的軟權力途徑緩和「中國威脅論」，而東南亞諸國便成為其主要作用對象。中共成功地建立與中亞、東協國家之間的互信，有利於彼此關係的深化、消除「中國威脅論」，以及建立國際政治經濟新秩序，同時證明中共基於「新安全觀」參與多邊合作的誠意。中共參與多邊外交所涉及的議題範圍不限於軍事、政治安全，內容涵蓋各類的安全問題，宣稱對話方式平等無歧視，求同存異，在不損及本國利益的前提下，兼顧他國利益，務實地解決區域內的安全問題。此外，「新安全觀」的宗旨是，通過對話增進相互信任，通過合作促進共同安全。是指不結盟，不對抗，不針對第三國，在互信、互利、平等的基礎上，通過和平對話與協調消除不安全隱患，預防軍事衝突，以協商方式解決爭端，促進各個領域的合作。由於共產黨人一直秉持著「沒有革命的理論，就沒有革命的行. 政治大一種「指導與實踐」的辯證關係。立故此，「新安全觀」在安全內容方面，主張綜合性安全，將安全的認識從傳. 動」的信念，故中共「新安全觀」與「外交政策」的關係在某種程度上也可說是 12. ‧ 國. 學. 統的軍事領域擴展到政治、經濟、社會、文化等非軍事領域，範圍亦從國家延伸至整個國際社會，未來將遇到的安全問題不再侷限於軍事層面，新的問題如經濟. ‧. 安全（金融安全、貿易安全、貨幣安全、財政安全）、信息安全、文化安全、生態安全、跨國犯罪與安全、核擴散與安全、民族主義與安全、社會矛盾與安全等. y. Nat. sit. 等將逐漸浮現與應予重視。而在安全利益範圍不再是只有國家，還包括個人利益、. er. io. 團體利益以及全球利益。在實現安全的途徑方面，主張合作性安全，特點在於以. al. 信任取代猜疑，以對話代替對抗，以和平談判取代衝突，以互諒互讓取代爭奪。. n. v i n 合作安全並不是靠犧牲本國的安全利益來委屈求全，也不是把本國的安全利益凌 Ch U i e h n c g 駕別國之上，更不是為維護本國安全利益不惜損害國際社會的共同利益。它是在共同利益基礎上的相互尊重、相互信任，通過經濟交往、政治談判、軍事對話等和平方式求得共同安全。所謂的「新安全觀」在實質上仍延續鄧小平「獨立自主的和平外交」基調，強調「兩極化世界」已然灰飛煙滅，國際局勢的「多極化世界」正在逐漸形成。「新安全觀」核心有四：即「互信、互利、平等、協作」，這也就是「新安全觀」的安全基礎與實踐途徑。此外，近年來「新安全觀」也越來越強調「非傳統安全」的面向。根據中國官方文件顯示：「互信、互利、平等、協作」是中國提出「新安全觀」基本內容，而這八個字是相輔相成的。所謂「互信」，即超越意識形態和社 12. 何建東，＜試論中國政府的新安全觀＞，《前沿理論》，第2期，2008年2月。 19.

(27) 會制度，屏棄冷戰思維與強權政治心態，互不猜疑，互不敵視，就各自安全防務政策以及重大行動，展開對話與相互通報。「互利」，即順應全球化時代社會發展的客觀需要，相互尊重對方的安全利益，實現共同安全。冷戰後國際情勢緩和，在「綜合安全」概念影響下，安全範疇從軍事、政治擴展到經濟、能源、科技、環境、文化、宗教等領域。在防止外力入侵、維護領土主權之外，中共也開始對經濟安全、移民安全、跨國犯罪、恐怖主義等「非傳統安全」對國家安全所造成的影響展開關注。「平等」，即國家無論大小強弱，都是國際社會的一員，應互相尊重、平等相待，不干涉別國內政，推動國際關係民主化；協作，即以和平談判方式解決爭端，並就共同安全問題進行深入合作，防止戰爭和衝突的發生。換言之，「互信」是「新安全觀」的基礎；「互利」是「新安全觀」的目的；「平等」是「新安全觀」的保證；「協作」是「新安全觀」的方式。. 政治大國對國家安全認識上的發展和本質應核子武器的出現、世界相互依賴的加深和冷立戰後的世界格局的巨大變化的一些基本因素有一定的關係。在 911 之前，「新安此外，中國「新安全觀」的提出是對客觀環境做了深入考量後所作出的。中. ‧ 國. 學. 全觀」所強調的是「互信、互利、平等、協作」，也就是實現安全的基礎與原則。雖然對軍事、政治以外的議題的同等重視，但實踐成果上，以預防外交、建立信. ‧. 心建立措施，或經濟安全層面為多。在 911 的形勢下，才轉而更加重視其他以恐怖主義為主的「非傳統安全」問題，並展開實質性的合作。中共不強調非國家行. y. Nat. er. io. 共「新安全觀」在「非傳統安全」上的特點。 13. sit. 為體的作用，堅持「非傳統安全」問題不應成為干涉他國內政的藉口，這也是中. al. 綜上所述，中共提出的新安全觀是全面性的，不單只有政治層面，亦包含經. n. v i n 濟和軍事等層面。在新安全觀的概念之下，對上中共希望能消除強國對其國力增 Ch U i e h n c g 長的憂患意識，逐漸累積國際勢力與實力，對下則希望能提升東南亞各國對中共的依賴程度，強化第三世界與中共的聯結程度。. 13. 傅耀祖、顧關福，《中國國際關係理論研究》（北京：時事出版社，2004年），頁196。 20.

(28) 第三節新安全觀的實踐一、政治面向：中共在國際活動中提出「新安全觀」的場合，計有聯合國大會、國際軍備控制與裁軍會議、東協區域論壇，乃至發布「國防白皮書」，或者與週邊國家簽訂雙邊協議，駐外使節在駐在國宣講等等不一而足；而從國家領導人、外交部長、國防部長到駐外使節等各個層級都口徑一致地倡言以「新安全觀」，建立國際新秩序，「新安全觀」已然成為中共跨世紀的國際戰略指導原則。中共宣示的「新安全觀」要點包含和平共處五項原則、國際經濟合作、多邊主義的參與、戰略夥伴關係的意涵。並特別強調經濟全球化對國家安全的影響。2000 年的國防白皮書，提出「新安全觀」的核心應該是「互信、互利、平等、合作」。. 治政的「新安全觀」。2004 年國防白皮書再次聲明，中國奉行獨立自主的和平外交大立政策,堅持互信、互利、平等和協作的「新安全觀」，這是中國連續 4 次在國防. 2002 年國防白皮書強調，中國將堅持不懈地實踐互信、互利、平等和協作. ‧ 國. 學. 白皮書中結合裁減軍備、抑制大規模毀滅性武器擴散等作為，進行闡述「新安全觀」的有關內容。國防白皮書已成中共宣示及推動「新安全觀」概念的一個重要. ‧. 平台。. 中共外長錢其琛於 1997 年 3 月的東協區域論壇信心建立措施會議的發言，. Nat. sit. y. 為中共官方初次提出「新安全觀」的場合。同年 4 月 23 日，中、日兩國元首簽. io. er. 署了舉世矚目的〈關於世界多極化和建立國際新秩序聯合聲明〉，第一次有系統地闡述了「新安全觀」的基本主張。雙方主張確立新的具有普遍性意義的安全觀，. n. al. Ch. i n U. v. 認為必須摒棄冷戰思維，反對集團統治，必須以和平方式解決國家之間的分歧或. engchi. 爭端，不訴諸武力或以武力相威脅，以對話協商促進了解和信任，通過雙邊、多邊協調、合作尋求和平與安全。就在簽署這一聲明的同一天，中國第三代領導人江澤民在俄羅斯聯邦國家杜馬發表的演講中，首次強調向全世界闡明了關於維護整個世界安全的基本主張，14即各國有權根據其中國國情，獨立自主地選擇自己的發展道路，他國無權干涉；各國不分大小、強弱、貧富，都是國際社會平等的成員，任何國家都不應該謀求霸權，推行強權政治；以和平方式解決國與國之間的意見分歧或爭端，而不應訴諸武力或以武力相威脅；在此和平互利的基礎上,加強和擴大經濟、科技、文化的交流與合作，促進共同發展與繁榮，反對經濟貿易中的不平等現象和各種 14. ＜江澤民與普京會談雙方對中俄美好未來充滿信心＞，《新華網》，2002年12月2日， http://big5.xinhuanet.com/gate/big5/news.xinhuanet.com/newscenter/2002-12/02/content_647081.ht m 21.

(29) 歧視性政策與作法，更不允許動輒對別國進行所謂的經濟制裁。中共希望樹立負責大國的形象，平衡霸權、推動世界多極化，防止內政因失去防範或無法發揮影響力而受到干涉，並建立具中國特色的多邊外交宣示與實踐。中共不但倡導「新安全觀」，同時也積極實踐，藉以證明「新安全觀」的可行性。在尋求和平談判解決與鄰國間的爭議問題，也參與各種形式的區域經濟合作，視經濟交流的強化為營造周邊持久安全的重要途徑。在安全合作模式上，中共對於多邊安全對話、雙邊安全磋商等模式都能靈活運用。除此之外，還尋求強化現有的聯合國集體安全機制，試圖在其中推廣「新安全觀」，在國際社會中取得更大的影響力。例如，在政治戰略方面，在相互尊重主權和領土完整、互不侵犯、互不干涉內政、平等互利、和平共處五項原則基礎上建立國與國之間的關係，這是全球和區域安全的政治基礎和前提。在這方面，大國之間建立健康、穩定的. 政治大交對亞太地區安全具有積極性戰略意義。故此，從 1990 年代後期以來，中共外立交部門和領導高層越來越重視開展多邊外交，越來越重視國際上多邊主義的發關係，對地區以至世界的和平與安全至關重要，與中國近年所積極推動的大國外. ‧ 國. 學. 展。. 二、軍事面向：. ‧. 中共認為，在軍事戰略方面，各國應通過對話與合作增進互相瞭解與信任，承諾以和平方式解決國家間的分歧與爭端。這是確保和平與安全的現實途徑。安. y. Nat. sit. 全是互相的，安全對話合作，旨在促進信任，而非製造對抗，更不應針對第三國，. er. io. 不能損害別國的安全利益。. al. 「大國外交」是中共進行雙邊外交的最佳示例。中共的大國外交將自身定位. n. v i n 為世界上有影響大的大國，隨著經濟發展與相互依存的趨勢，重視與其他國家， Ch U i e h n c g 主要是美、俄、日、歐洲各國的夥伴關係建立。中共與各國建立不同形式的夥伴關係，主要考量到雙方力量是否對稱或在國際事務上是否有合作空間，其性質可分為戰略夥伴、合作夥伴、睦鄰友好。戰略夥伴是中共著眼於全球角度，重視長期性及全面性而建立的關係；合作夥伴則是與利益未見分歧的國家進行交往；睦鄰友好則是針對鄰近地區及國家所發展的夥伴關係。中共在多邊外交的實踐中，中共積極推動國際與區域間多邊機制的制度化發展，從而為其多邊外交的深入發展建構了平台。多邊外交有許多層次，就國家與體系層次而言，參與各種重要的國際機制、地區間的對話合作、區域整合的深化，都是中共多邊外交的重要組成部分。三、經濟面向：中共認為，各國應在經濟領域加強互利合作，相互開放，消除經貿交往中的 22.

(30) 不平等現象和歧視政策，逐步縮小國家之間的發展差距，謀求共同繁榮。這是全球和地區安全的經濟基礎。始於 1997 年 7 月的東南亞金融風暴就可說明，經濟安全是穩定和發展的重要組成部分，而維護正常和良好的經濟、金融秩序，不僅要有完善的宏觀經濟管理體制和健全的金融體系，更要加強地區和世界的金融合作，共同防範國際游資的投機衝擊，創造穩定、安全的外部經濟環境。如此一來，中共則能維護和擴展有利於中國國內現代化建設的國際環境加強，與周邊國家互動，推動中國與東南亞國協自由貿易區的建立，擴大經濟的深化空間，建立正常的中美關係，鞏固和拓展雙邊共同利益的範圍與空間，同時依靠國內積極融入世界經濟並參與競爭，維護和擴展國家的經濟利益，大力開拓國際市場，獲得高科技技術、管理經驗、資本和支援，維護和促進國家安全利益。換言之，在經濟互賴的基礎上，區域內各國之間活躍的經貿往來與技術合作關係，使各國在安全上. 政治大決分歧與爭端，已是勢之所趨，亦是確保國際和平與區域安全的現實途徑。立. 的依存程度也相對增加。因此，建立跨國性的安全機制，通過雙邊或多邊對話解. ‧. ‧ 國. 學. n. er. io. sit. y. Nat. al. Ch. engchi. 23. i n U. v.

(31) 第四節小結冷戰結束後，超級大國對抗不復存在，呈現「一超多強」的局勢，加上「中國威脅論」興起，綜合國力提升的中共認知到國際社會大有防範、圍堵「崛起中國」之意。中共提出「新安全觀」的概念，除了考量到本身的政經實力之外，同時也顧及國際政經與外交環境的變化。中共多數學者強調，後冷戰時代實現安全的基礎在於擴大各國共同的國家利益，為了解決國際間安全困境升高，必須從減少各國對抗，從增加合作與互信著手，作法包括參與國際組織的協商機制，進而建立互信模式，並加強與美國與鄰國的友好關係，避免衝突發生。從 1990 年代中共的外交政策，不難察覺受到新安全觀的深刻影響，包括延續 80 年代的獨立自主外交政策，大國外交、睦鄰外. 治政在冷戰結束後以及全球化的影響之下，中共意欲發展與擴張其外交實力與影大立響力，對內中共致力於提升國內經濟發展，同時對外試圖減緩各強國對於中國崛交以及參與全球的國際組織活動。. ‧ 國. 學. 起的擔憂，並且對其他周邊國家釋出善意，透過經貿合作以及建立夥伴關係等的方式，表達出對於國際安全以及區域安全的重視，並且展現出實踐此觀念的作. ‧. io. sit. y. Nat. n. al. er. 為。. Ch. engchi. 24. i n U. v.

(32) 第三章. 胡錦濤時期的外交政策. 據說拿破崙曾將中國形容成一頭「睡獅」，並預言「一旦中國覺醒，天下將為之震動」。冷戰結束後，國際社會的權利政治板塊重新洗牌，經濟全球化取代安全困境下的軍備競賽，然而國際體系呈現一超多強的格局，在這個時期，國際環境總體和平，區域衝突零星不斷，美國基於國家利益對崛起的中國大陸，運用外交策略發展建設性夥伴關係。而早在 1990 年代初期，鄧小平就曾提到「多極化論」，並認為「中國早已是」國際秩序中的一極。1中國以改革開放實現的經濟發展成果與自信為基礎，勾勒在 21 世紀扮演「責任大國」的角色藍圖，中國不希望在對外關係中，因中國的大國化戰略造成「中國威脅論」等負面效應，所以中國傾力提高「國際社會民主化」或「負責任大國」與「和平形象」。. 治政國外交」、「新安全觀」等詞彙表現出來，並且這些言論在以胡錦濤為核心的第四大立代領導人上台後更為流行。其中新安全觀強調以合作代替對抗，以共同發展取代具體來說，中國的戰略基礎通過「多極化」、「和平崛起」、「責任大國」、「大. ‧ 國. 學. 意識型態，融入並接受國際規範，扮演國際社會積極參與者而非破壞者的角色。. ‧. 第一節冷戰結束後的中美關係. sit. y. Nat. 一、冷戰至後冷戰時期的中美關係. 在美蘇兩極結構下，中美關係只有結盟與對抗等兩種選擇，冷戰爆發後，整. io. n. al. er. 個國際結構陷入資本主義陣營與社會主義陣營的兩極對靠中，後來演變成美蘇對. i n U. v. 抗和東西方對抗，20 世紀 60 年代後，美蘇對抗出現新轉機，美國由於陷入越戰. Ch. engchi. 不能自拔導致國力削弱，與此同時，蘇聯通過實施以和武器為中心的全面擴充軍事力量計畫，終於在 1960 年代末期改變美國獨占核優勢的局面，國際結構從「美攻蘇守」轉為「蘇攻美守」2，此時美國向中共遞出橄欖枝，朝推動關係正常化，形成 70 年代至 80 年代的中美關係戰略基礎，也註定了當時中美的「戰略性合作」性質，中美關係在 20 世紀 80 年代的所謂「蜜月期」，本質上屬於對蘇聯威嚇的產物。 3基本上在這時期國際格局決定中美關係的方向。. 1. 國際形勢與經濟問題，鄧小平1990年3月3日與中央同志談話的一部分，編入鄧小平文選第三卷。. 2. 王繩祖主編，《國際關係史1960-1969》（北京：世界知識出版社），114-164頁。. 3. 倪世雄，趙曙光，＜結構性互動：中美關係 60 年＞，《美國問題研究》，2010 年 2 月，第 11 期。 25.

(33) 香港中文大學學者吳國光則認為，從冷戰到後冷戰中美歷經 3 個階段，分別為 1.戰略對立階段 2.戰略合作階段 3.戰略摩擦階段。 4試述如下： 1. 戰略對立階段 1949 年中共建政，奉行「一邊倒」的外交政策，國際上完全以蘇聯為首的共產主義陣營結盟，與美國為首的西方陣營相抗衡，中美兩國關係完全是敵對與隔絕，特別是朝鮮戰爭爆發與中國參戰，直接導致中美在戰場上的對峙，同時美國第七艦隊協防台灣，進一步擴大中美對立局面。然而到了 60 年代初期中蘇交惡，改變中國依附蘇聯為首的世界共產主義陣營，然而與美的對立關係卻沒有立即好轉，原因在於美國參加越戰，使得中國認為美國仍在對中國實施（不單是蘇聯）的戰略包圍；另. 政治大. 外原因則是中國內部政策為同時反美反蘇，亦即「反帝反霸」的更強硬政策。. 立. 2. 戰略合作階段. ‧ 國. 學. 中蘇關係改變進而改變世界戰略結構，中美開始實行「戰略接近」，繼而實現「戰略合作」，1972 年美國總統尼克森訪問北京是重大里程碑，. ‧. 在這之後的中美關係是緩和多於緊張、合作多於摩擦。毛澤東在內部推動極左路線的同時，在外交上卻選擇接近美國；而在美國，強硬反共的. y. Nat. sit. 尼克森堅持右派立場的同時，親訪北京締造中美的戰略合作關係，並且. er. io. 之後的美國政府更迭並未影響中美關係，民主黨的卡特總統延續共和黨. al. 的尼克森路線，儘管之後的雷根總統在競選期間表現出親台反中共的立. n. v i n 場，但在當選之後仍奉行與中國實施戰略合作的外交方針。同時在這階 Ch U i e h n c g 段，中國內政也出現從毛澤東路線轉向鄧小平路線的重大轉折，開始注意現代化政策，對外實施改革開放。吳國光認為，這樣大幅度的內部變革，在冷戰格局沒有改變前，並未影響中美關係，可見中美戰略合作關係的基礎不在雙方內部政治或經濟制度，也非意識型態，而是在於蘇聯因素下的冷戰國際戰略結構。 3. 戰略摩擦階段中美關係開始惡化始自 1989 年天安門事件，這起事件後凸顯出中美政治制度與意識型態的對立，同時也凸顯中共人權問題，加劇中美之間人權戰。. 4. 吳國光，＜論後冷戰時代的中美關係＞，《當代中國研究》，第53期，1996年。 26.

(34) 1947 年美國為防堵共產主義蔓延，杜魯門主義從此成為美國在冷戰期間的外交政策方針，冷戰期間，美蘇共產集團對峙，實施圍堵政策，但在權力平衡的架構下，1950 年代中美保持適度接觸，形成片面性的政治合作關係，並持續藉由日內瓦會議秘密溝通。1969 年中蘇友好關係生變，1970 年代美國主張尼克森主義以和解代替對抗，與中共展開秘密外交，遂於 1972 年正式建交，旨在聯中制俄，維持戰略平衡。1980 年中共實施獨立自主的外交政策，美國則是雷根主義，高舉反共旗幟撻伐中共以美日安保條約為主的亞太外交策略。韓戰美國沒有打勝，第一次和第二次台海危機雙方和平解決，中共支持的北越在越戰中打敗美國 1996 年第三次台海危機雙方以談判解決。 550 年代兩次台海危機，艾森豪總統都拒絕美國軍方建議對大陸使用核武，全力尋求和平解決。 1962 年，台北想趁大陸大飢荒進攻福建，但被甘迺迪政府聯手北京予以阻止。. 政治大議動用台灣軍隊，但美國皆拒絕。96 年第三次台海危機時，柯林頓總統警覺到立可能出現核戰狀況時，指示全力防阻中美戰爭，終於和平落幕。. 越戰時期，美軍方擬轟炸中國華南，但被詹森總統打掉。韓戰和越戰時都有人建. ‧ 國. 學. 冷戰結束後，美國成為「孤獨的霸主」，6中國成為美國不得不面對的重要對手，中美關係面臨嚴峻的挑戰。中美關係在 1990 年代柯林頓任內呈現正面發展. ‧. 的格局，但繼中國崛起帶來的中國威脅，仍迫使小布希在 2000 年後逐步將對中國的設定由戰略夥伴改為戰略競爭者，同時為捍衛霸權以及因應台灣海峽、朝鮮. y. Nat. sit. 半島與中東等所為不安定弧形地帶緊急狀況所需，美國將部署在關島的攻擊型核. er. io. 子潛艇由 3 艘增至 9 至 11 艘，這項部署也涉及中國軍事崛起的問題，7美國也在. al. 2003 年至 2004 年間提議設置軍事熱線。美國在 2005 年至 2006 年間將中國的角. n. v i n 色設定從戰略競爭者轉為利益相關者，希望中國在全球能有負責任的作為，在強 Ch U i e h n c g 調與中國合作的同時，美國也積極佈局亞太，這種轉換並非意味中國崛起足以撼動甚至取代美國的霸權地位，但無疑的是，美國若想延續原有的國際影響力，必得爭取中國的默認或支持。中美在冷戰期間不僅因北韓越共等代理人戰爭有過外交接觸，更因國家利益在冷戰末期聯手至俄，美中在冷戰後不再只是戰爭和圍堵，而是接觸與對談，也就是說，美方試圖將中共納入國際體制規範，藉由加入美國為主導的國際體制，促成中國大陸經濟改革，加速與世界接軌，進而影響中共的政治改革，中共則是為獲取經濟發展的動能，期能在和平崛起創造多極格局。 5. 陳毓鈞，＜美國兩岸政策的「現狀」與「不戰」＞，《海峽評論》，163期，2004年7月號。. 6. Samuel P. Huntington, “The Lonely Superpower”, Foreign Affairs, March/April, 1999, pp35-39.. 7. 蔡東杰，＜當代中國外交政策＞，頁156。 27.