國立台灣大學法律學院法律學研究所 碩士論文
Graduate Institute of Law College of Law National Taiwan University
Master Thesis
國際商務仲裁證據法則
與其所涉仲裁判斷之承認及執行
Rules of Evidence in International Commercial Arbitration and Its Effects on Recognition and
Enforcement of Arbitral Awards 陳緯人
Chen, Wei-Jen
指導教授：羅昌發 博士 沈冠伶 博士 Advisor: Lo, Chang-Fa, S.J.D.
Shen, Kuan-Ling, Dr
.iur
.中華民國 98 年 7 月
July, 2009
謝辭 謝辭 謝辭 謝辭
感謝羅昌發老師與沈冠伶老師，從大學到研究所一路對我的指導與協助，若 非受到兩位老師深厚學養的啟發，並時時指引我研究的方向，這篇論文將不可能 產生。同時也非常謝謝李念祖老師與楊淑文老師在百忙之中抽空參與口試，兩位 提出的建議與問題，點出了我思考上的疏漏，也提醒我要更重視實務上確實發生 的議題，使我獲益良多，更增加了這篇論文的廣度與深度，而具有實用性的參考 價值。此外，也要特別感謝Dr. Stephan Wilske 仁厚親切地與我討論撰寫論文中 所遭遇的問題，並提供許多豐富的資料，這篇論文因此更為完整而具體。
在臺大WTO 中心的三年中，林彩瑜老師對我的提攜與關懷，成為重要的精 神力量，總讓我深深地覺得自己要更加努力，才能對得起老師對我的期許，未來 我也將繼續秉持如此的信念，邁向人生的下一個階段。從研一跟隨陳聰富老師進 行醫療法的研究計畫，陳老師紮實穩健的治學態度，讓我無比欽佩，無論是修習 老師開設的課程或在老師的帶領下至北京交流，在在都對我產生深刻的影響。其 他所有曾經關心、指導過我的老師們，雖無法一一列名，感激之情亦難以言喻。
謝謝中華扶輪教育基金會提供獎學金，使我能夠順利完成論文的寫作。
最後要感謝所有好朋友以及家人，鼓勵我認真做完每一件事，若非有你們的 支持，這篇論文絕對不可能完成，謝謝你們。
緯人 2009/7/12
i
簡目 簡目 簡目 簡目
中文摘要 中文摘要 中文摘要
中文摘要 ... I Abstract ... III 第一章
第一章
第一章第一章 緒論緒論緒論 ... 1 緒論 第一節
第一節
第一節第一節 研究動機研究動機研究動機研究動機 ... 1 第二節
第二節
第二節第二節 研究目的研究目的研究目的研究目的 ... 2 第三節
第三節
第三節第三節 研究方法研究方法研究方法研究方法 ... 3 第四節第四節
第四節第四節 研究範圍與架構研究範圍與架構研究範圍與架構研究範圍與架構 ... 5 第二章
第二章
第二章第二章 國際商務仲裁之證據法則在仲裁程序中之角色及其選定國際商務仲裁之證據法則在仲裁程序中之角色及其選定國際商務仲裁之證據法則在仲裁程序中之角色及其選定 ... 9 國際商務仲裁之證據法則在仲裁程序中之角色及其選定 第一節
第一節
第一節第一節 緒論緒論緒論緒論：：：：證據法則在國際商務仲裁程序中之地位證據法則在國際商務仲裁程序中之地位證據法則在國際商務仲裁程序中之地位證據法則在國際商務仲裁程序中之地位 ... 9 第二節第二節
第二節第二節 仲裁程序規則與仲裁程序準據法概念之釐清仲裁程序規則與仲裁程序準據法概念之釐清仲裁程序規則與仲裁程序準據法概念之釐清仲裁程序規則與仲裁程序準據法概念之釐清... 14 第三節
第三節
第三節第三節 當事人自治原則與國際商務仲裁證據法則之協議選定當事人自治原則與國際商務仲裁證據法則之協議選定當事人自治原則與國際商務仲裁證據法則之協議選定當事人自治原則與國際商務仲裁證據法則之協議選定 ... 26 第四節第四節
第四節第四節 仲裁庭選定仲裁證據法則之裁量權仲裁庭選定仲裁證據法則之裁量權仲裁庭選定仲裁證據法則之裁量權仲裁庭選定仲裁證據法則之裁量權 ... 31 第五節
第五節
第五節第五節 小結小結小結小結 ... 32 第三章
第三章
第三章第三章 國際商務仲裁程序之證據容許性與舉證責任之分配國際商務仲裁程序之證據容許性與舉證責任之分配國際商務仲裁程序之證據容許性與舉證責任之分配 ... 33 國際商務仲裁程序之證據容許性與舉證責任之分配 第一節第一節
第一節第一節 緒論緒論緒論緒論 ... 33 第二節
第二節
第二節第二節 證據法之性質證據法之性質證據法之性質證據法之性質—實體事項或程序事項實體事項或程序事項實體事項或程序事項？實體事項或程序事項？？？ ... 33 第三節
第三節
第三節第三節 大陸法系與英美法系間之交錯互動與其對國際商務仲裁之影響大陸法系與英美法系間之交錯互動與其對國際商務仲裁之影響大陸法系與英美法系間之交錯互動與其對國際商務仲裁之影響大陸法系與英美法系間之交錯互動與其對國際商務仲裁之影響 39 第四節第四節
第四節第四節 國際商務仲裁之證據容許性與證據方法國際商務仲裁之證據容許性與證據方法國際商務仲裁之證據容許性與證據方法國際商務仲裁之證據容許性與證據方法 ... 42 第五節
第五節
第五節第五節 國際商務仲裁之舉證責任分配國際商務仲裁之舉證責任分配國際商務仲裁之舉證責任分配國際商務仲裁之舉證責任分配 ... 46 第六節第六節
第六節第六節 小結小結小結小結 ... 70 第四章
第四章
第四章第四章 國際商務仲裁證據提出命令之適用與個別證據方法所涉之程序議題國際商務仲裁證據提出命令之適用與個別證據方法所涉之程序議題國際商務仲裁證據提出命令之適用與個別證據方法所涉之程序議題 . 72 國際商務仲裁證據提出命令之適用與個別證據方法所涉之程序議題 第一節
第一節
第一節第一節 緒論緒論緒論緒論 ... 72 第二節第二節
第二節第二節 國際商務仲裁證據提出命令之適用國際商務仲裁證據提出命令之適用國際商務仲裁證據提出命令之適用國際商務仲裁證據提出命令之適用 ... 73 第三節
第三節
第三節第三節 書證書證書證書證 ... 94 第四節
第四節
第四節第四節 人證人證人證人證 ... 103 第五節第五節
第五節第五節 專家鑑定專家鑑定專家鑑定專家鑑定 ... 112 第六節
第六節
第六節第六節 勘驗勘驗勘驗勘驗 ... 122 第七節第七節
第七節第七節 小結小結小結小結 ... 123 第五章
第五章
第五章第五章 證據法則與仲證據法則與仲證據法則與仲裁判斷承認與執行之障礙證據法則與仲裁判斷承認與執行之障礙裁判斷承認與執行之障礙裁判斷承認與執行之障礙 ... 126 第一節
第一節
第一節第一節 紐約公約之重要性及其與程序擇定之關聯紐約公約之重要性及其與程序擇定之關聯紐約公約之重要性及其與程序擇定之關聯紐約公約之重要性及其與程序擇定之關聯 ... 126 第二節第二節
第二節第二節 紐約公約第五條拒絕仲裁判斷承認與執行之規定紐約公約第五條拒絕仲裁判斷承認與執行之規定紐約公約第五條拒絕仲裁判斷承認與執行之規定紐約公約第五條拒絕仲裁判斷承認與執行之規定 ... 127 第三節
第三節
第三節第三節 未簽署紐約公約國家關於證據法則之仲裁判斷承認與執行障礙未簽署紐約公約國家關於證據法則之仲裁判斷承認與執行障礙未簽署紐約公約國家關於證據法則之仲裁判斷承認與執行障礙未簽署紐約公約國家關於證據法則之仲裁判斷承認與執行障礙：：：： 以我國仲裁法為例
以我國仲裁法為例 以我國仲裁法為例
以我國仲裁法為例 ... 143 第四節第四節
第四節第四節 證據法則與仲裁判斷承認與執行關係之再建構證據法則與仲裁判斷承認與執行關係之再建構證據法則與仲裁判斷承認與執行關係之再建構證據法則與仲裁判斷承認與執行關係之再建構 ... 152 第五節
第五節
第五節第五節 小結小結小結小結 ... 158
ii 第六章
第六章
第六章第六章 結論結論結論 ... 160 結論 參考文獻參考文獻
參考文獻參考文獻 ... 164 附錄
附錄
附錄附錄 ：ICC 專家鑑定爭點整理範圍書專家鑑定爭點整理範圍書專家鑑定爭點整理範圍書專家鑑定爭點整理範圍書 ... 179
iii
詳目 詳目 詳目 詳目
中文摘要 中文摘要 中文摘要
中文摘要 ... I Abstract ... III 第一章
第一章
第一章第一章 緒論緒論緒論 ... 1 緒論 第一節
第一節
第一節第一節 研究動機研究動機研究動機研究動機 ... 1 第二節
第二節
第二節第二節 研究目的研究目的研究目的研究目的 ... 2 第三節
第三節
第三節第三節 研究方法研究方法研究方法研究方法 ... 3 第四節第四節
第四節第四節 研究範圍與架構研究範圍與架構研究範圍與架構研究範圍與架構 ... 5 第一項
第一項
第一項第一項 研究範圍研究範圍研究範圍 ... 6 研究範圍 第二項
第二項
第二項第二項 各章節欲處理之具體問題各章節欲處理之具體問題各章節欲處理之具體問題 ... 6 各章節欲處理之具體問題 第三項第三項
第三項第三項 研究架構研究架構研究架構 ... 7 研究架構 第二章
第二章
第二章第二章 國際商務仲裁之證據法則在仲裁程序中之角色及其選定國際商務仲裁之證據法則在仲裁程序中之角色及其選定國際商務仲裁之證據法則在仲裁程序中之角色及其選定 ... 9 國際商務仲裁之證據法則在仲裁程序中之角色及其選定 第一節第一節
第一節第一節 緒論緒論緒論緒論：：：：證據法則在國際商務仲裁程序中之地位證據法則在國際商務仲裁程序中之地位證據法則在國際商務仲裁程序中之地位證據法則在國際商務仲裁程序中之地位 ... 9 第一項
第一項
第一項第一項 證證證據法則之重要性與程序共通性證據法則之重要性與程序共通性據法則之重要性與程序共通性 ... 9 據法則之重要性與程序共通性 第二項
第二項
第二項第二項 證據法則於仲裁程序中之獨特性證據法則於仲裁程序中之獨特性證據法則於仲裁程序中之獨特性 ... 12 證據法則於仲裁程序中之獨特性 第一款第一款
第一款第一款 英美法系與大陸法系傳統證據概念之本質差異英美法系與大陸法系傳統證據概念之本質差異英美法系與大陸法系傳統證據概念之本質差異英美法系與大陸法系傳統證據概念之本質差異 ... 12 第二款
第二款
第二款第二款 對於仲裁判斷結果之密切影響對於仲裁判斷結果之密切影響對於仲裁判斷結果之密切影響對於仲裁判斷結果之密切影響 ... 13 第三款
第三款
第三款第三款 具體詳細法律依據之欠缺具體詳細法律依據之欠缺具體詳細法律依據之欠缺具體詳細法律依據之欠缺 ... 13 第四款第四款
第四款第四款 技術與細節性質技術與細節性質技術與細節性質技術與細節性質 ... 14 第五款
第五款
第五款第五款 時間與時間與時間與時間與成本在整體仲裁程序中所占之重要比例成本在整體仲裁程序中所占之重要比例成本在整體仲裁程序中所占之重要比例成本在整體仲裁程序中所占之重要比例 ... 14 第三項第三項
第三項第三項 小結小結小結：小結：：程序共通性與獨特性之雙重特徵：程序共通性與獨特性之雙重特徵程序共通性與獨特性之雙重特徵 ... 14 程序共通性與獨特性之雙重特徵 第二節
第二節
第二節第二節 仲裁程序規則與仲裁程序準據法概念之釐清仲裁程序規則與仲裁程序準據法概念之釐清仲裁程序規則與仲裁程序準據法概念之釐清仲裁程序規則與仲裁程序準據法概念之釐清... 14 第一項
第一項
第一項第一項 仲裁實體關係準據法與仲裁程序準據法之區別仲裁實體關係準據法與仲裁程序準據法之區別仲裁實體關係準據法與仲裁程序準據法之區別 ... 15 仲裁實體關係準據法與仲裁程序準據法之區別 第一款第一款
第一款第一款 實體法與程序法之糾葛實體法與程序法之糾葛實體法與程序法之糾葛實體法與程序法之糾葛 ... 15 第二款
第二款
第二款第二款 仲裁程序準據法之獨立性仲裁程序準據法之獨立性仲裁程序準據法之獨立性仲裁程序準據法之獨立性 ... 16 第三款
第三款
第三款第三款 仲裁程序準據法與實體關係準據法之適用範圍仲裁程序準據法與實體關係準據法之適用範圍仲裁程序準據法與實體關係準據法之適用範圍仲裁程序準據法與實體關係準據法之適用範圍 ... 16 第四款第四款
第四款第四款 國際商務仲裁準據法之分類國際商務仲裁準據法之分類國際商務仲裁準據法之分類國際商務仲裁準據法之分類 ... 17 第二項
第二項
第二項第二項 仲裁程序準據法之決定仲裁程序準據法之決定仲裁程序準據法之決定—所在地理論與去內國化理論仲裁程序準據法之決定 所在地理論與去內國化理論所在地理論與去內國化理論所在地理論與去內國化理論 ... 18 第一款第一款
第一款第一款 所在地理論所在地理論所在地理論所在地理論 ... 18 第一目
第一目第一目
第一目 核心概念核心概念核心概念 ... 18 核心概念 第二目
第二目第二目
第二目 理論依據理論依據理論依據 ... 18 理論依據 第三第三第三
第三目目目 相關立法例目 相關立法例相關立法例 ... 20 相關立法例 第四目
第四目第四目
第四目 所在地理論面臨之挑戰與反思所在地理論面臨之挑戰與反思所在地理論面臨之挑戰與反思 ... 21 所在地理論面臨之挑戰與反思 第二款
第二款
第二款第二款 去內國化理論去內國化理論去內國化理論去內國化理論 ... 22 第一目第一目第一目
第一目 核心概念核心概念核心概念 ... 22 核心概念 第二目
第二目第二目
第二目 理論依據理論依據理論依據 ... 22 理論依據
iv 第三目
第三目第三目
第三目 所遭遇之障礙與國際現實所遭遇之障礙與國際現實所遭遇之障礙與國際現實 ... 23 所遭遇之障礙與國際現實 第三款第三款
第三款第三款 小結小結小結小結 ... 24 第三項
第三項
第三項第三項 仲裁程序規則與仲裁程序準據法之關係仲裁程序規則與仲裁程序準據法之關係仲裁程序規則與仲裁程序準據法之關係 ... 25 仲裁程序規則與仲裁程序準據法之關係 第三節
第三節
第三節第三節 當事人自治原則與國際商務仲裁證據法則之協議選定當事人自治原則與國際商務仲裁證據法則之協議選定當事人自治原則與國際商務仲裁證據法則之協議選定當事人自治原則與國際商務仲裁證據法則之協議選定 ... 26 第一項第一項
第一項第一項 當事人自治原則之理論與意涵當事人自治原則之理論與意涵當事人自治原則之理論與意涵 ... 26 當事人自治原則之理論與意涵 第二項
第二項
第二項第二項 當事人選定仲裁證據法則之法律依據與實踐當事人選定仲裁證據法則之法律依據與實踐當事人選定仲裁證據法則之法律依據與實踐 ... 27 當事人選定仲裁證據法則之法律依據與實踐 第一款
第一款
第一款第一款 仲裁機構規則仲裁機構規則仲裁機構規則仲裁機構規則 ... 27 第二款第二款
第二款第二款 非機構仲裁非機構仲裁非機構仲裁非機構仲裁：：：：以聯合國貿易法委員會仲裁規則為例以聯合國貿易法委員會仲裁規則為例以聯合國貿易法委員會仲裁規則為例以聯合國貿易法委員會仲裁規則為例 ... 28 第三款
第三款
第三款第三款 內國仲裁法與聯合國貿易法委員會國際商務仲裁模範法內國仲裁法與聯合國貿易法委員會國際商務仲裁模範法內國仲裁法與聯合國貿易法委員會國際商務仲裁模範法內國仲裁法與聯合國貿易法委員會國際商務仲裁模範法 29 第四款第四款
第四款第四款 小結小結小結小結 ... 29 第三項
第三項
第三項第三項 當事人決定仲裁證據法則時可能考量之因素當事人決定仲裁證據法則時可能考量之因素當事人決定仲裁證據法則時可能考量之因素 ... 30 當事人決定仲裁證據法則時可能考量之因素 第四節
第四節
第四節第四節 仲裁庭選定仲裁證據法則之裁量權仲裁庭選定仲裁證據法則之裁量權仲裁庭選定仲裁證據法則之裁量權仲裁庭選定仲裁證據法則之裁量權 ... 31 第五節第五節
第五節第五節 小結小結小結小結 ... 32 第三章
第三章
第三章第三章 國際商務仲裁程序之證據容許性與舉證責任之分配國際商務仲裁程序之證據容許性與舉證責任之分配國際商務仲裁程序之證據容許性與舉證責任之分配 ... 33 國際商務仲裁程序之證據容許性與舉證責任之分配 第一節第一節
第一節第一節 緒論緒論緒論緒論 ... 33 第二節
第二節
第二節第二節 證據法之性質證據法之性質證據法之性質證據法之性質—實體事項或程序事項實體事項或程序事項實體事項或程序事項？實體事項或程序事項？？？ ... 33 第一項
第一項
第一項第一項 通論通論通論 ... 34 通論 第二項第二項
第二項第二項 證據容許性之實體證據容許性之實體證據容許性之實體/程序爭議問題證據容許性之實體程序爭議問題程序爭議問題程序爭議問題 ... 35 第三項
第三項
第三項第三項 舉證責任之實體舉證責任之實體舉證責任之實體/程序爭議問題舉證責任之實體程序爭議問題程序爭議問題程序爭議問題 ... 36 第四項
第四項
第四項第四項 推定之實體推定之實體推定之實體/程序爭議問題推定之實體程序爭議問題程序爭議問題程序爭議問題 ... 37 第三節第三節
第三節第三節 大陸法系與英美法系間之交錯互動與其對國際商務仲裁之影響大陸法系與英美法系間之交錯互動與其對國際商務仲裁之影響大陸法系與英美法系間之交錯互動與其對國際商務仲裁之影響大陸法系與英美法系間之交錯互動與其對國際商務仲裁之影響 39 第四節
第四節
第四節第四節 國際商務仲裁之證據容許性與證據方法國際商務仲裁之證據容許性與證據方法國際商務仲裁之證據容許性與證據方法國際商務仲裁之證據容許性與證據方法 ... 42 第一項第一項
第一項第一項 證據容許性證據容許性證據容許性 ... 42 證據容許性 第二項
第二項
第二項第二項 證據方法證據方法證據方法 ... 46 證據方法 第五節
第五節
第五節第五節 國際商務仲裁之舉證責任分配國際商務仲裁之舉證責任分配國際商務仲裁之舉證責任分配國際商務仲裁之舉證責任分配 ... 46 第一項第一項
第一項第一項 舉證責任之核心意涵舉證責任之核心意涵舉證責任之核心意涵 ... 46 舉證責任之核心意涵 第二項
第二項
第二項第二項 英美法系與大陸法系下常用於國際商務仲裁舉證責任之概念英美法系與大陸法系下常用於國際商務仲裁舉證責任之概念英美法系與大陸法系下常用於國際商務仲裁舉證責任之概念 . 英美法系與大陸法系下常用於國際商務仲裁舉證責任之概念
……….... .. ……….………..48 第一款第一款
第一款第一款 英美法下之舉證責任概念英美法下之舉證責任概念英美法下之舉證責任概念英美法下之舉證責任概念 ... 48 第一目
第一目第一目
第一目 證據提證據提證據提出責任證據提出責任出責任出責任 ... 48 第二目第二目第二目
第二目 說服責任說服責任說服責任 ... 49 說服責任 第二款
第二款
第二款第二款 大陸法下之舉證責任概念大陸法下之舉證責任概念大陸法下之舉證責任概念大陸法下之舉證責任概念 ... 52 第一目
第一目第一目
第一目 客觀舉證責任客觀舉證責任客觀舉證責任 ... 52 客觀舉證責任 第二目第二目第二目
第二目 主觀舉證責任主觀舉證責任主觀舉證責任 ... 53 主觀舉證責任 第三項
第三項
第三項第三項 國際商務仲裁下之舉證責任分配原則國際商務仲裁下之舉證責任分配原則國際商務仲裁下之舉證責任分配原則 ... 54 國際商務仲裁下之舉證責任分配原則 第一款
第一款
第一款第一款 國際仲裁下舉證責任之意涵國際仲裁下舉證責任之意涵國際仲裁下舉證責任之意涵國際仲裁下舉證責任之意涵 ... 54 第二款第二款
第二款第二款 決定國際商務仲裁舉證責任之依據決定國際商務仲裁舉證責任之依據決定國際商務仲裁舉證責任之依據決定國際商務仲裁舉證責任之依據 ... 55 第三款
第三款
第三款第三款 舉證責任之分配原則舉證責任之分配原則舉證責任之分配原則舉證責任之分配原則 ... 57
v 第四項
第四項
第四項第四項 國際商務仲裁舉證責任之證明度標準與證據評價國際商務仲裁舉證責任之證明度標準與證據評價國際商務仲裁舉證責任之證明度標準與證據評價 ... 60 國際商務仲裁舉證責任之證明度標準與證據評價 第一款第一款
第一款第一款 國際商務仲裁之證明度標準國際商務仲裁之證明度標準國際商務仲裁之證明度標準國際商務仲裁之證明度標準 ... 60 第二款
第二款
第二款第二款 國際商務仲裁之證據評價國際商務仲裁之證據評價國際商務仲裁之證據評價國際商務仲裁之證據評價 ... 65 第一目
第一目第一目
第一目 利害關係人之證詞利害關係人之證詞利害關係人之證詞(interested party testimony) ... 65 利害關係人之證詞 第二目第二目第二目
第二目 文書證據之偏好文書證據之偏好文書證據之偏好 ... 67 文書證據之偏好 第三目
第三目第三目
第三目 宣誓書宣誓書宣誓書 ... 68 宣誓書 第六節
第六節
第六節第六節 小結小結小結小結 ... 70 第四章第四章
第四章第四章 國際商務仲裁證據提出命令之適用與個別證據方法所涉之程序議題國際商務仲裁證據提出命令之適用與個別證據方法所涉之程序議題國際商務仲裁證據提出命令之適用與個別證據方法所涉之程序議題 . 72 國際商務仲裁證據提出命令之適用與個別證據方法所涉之程序議題 第一節
第一節
第一節第一節 緒論緒論緒論緒論 ... 72 第二節第二節
第二節第二節 國際商務仲裁證據提出命令之適用國際商務仲裁證據提出命令之適用國際商務仲裁證據提出命令之適用國際商務仲裁證據提出命令之適用 ... 73 第一項
第一項
第一項第一項 英美法系與大陸法系之傳統理論英美法系與大陸法系之傳統理論英美法系與大陸法系之傳統理論：英美法系與大陸法系之傳統理論：：：法理與價值判斷之探討法理與價值判斷之探討法理與價值判斷之探討 .. 73 法理與價值判斷之探討 第一款
第一款
第一款第一款 英美法系之事證開示制度英美法系之事證開示制度英美法系之事證開示制度英美法系之事證開示制度 ... 74 第二款第二款
第二款第二款 大陸法系之事案解明協力義務與證明妨礙理論大陸法系之事案解明協力義務與證明妨礙理論大陸法系之事案解明協力義務與證明妨礙理論大陸法系之事案解明協力義務與證明妨礙理論 ... 74 第三款
第三款
第三款第三款 兩大法系基本概念差異之分析兩大法系基本概念差異之分析兩大法系基本概念差異之分析兩大法系基本概念差異之分析：：：一般與限定之事案解明協：一般與限定之事案解明協一般與限定之事案解明協一般與限定之事案解明協 力義務力義務
力義務力義務 ... 76 第四款
第四款
第四款第四款 國際商務仲裁採用事證開示制度與證明妨礙理論之需求及國際商務仲裁採用事證開示制度與證明妨礙理論之需求及國際商務仲裁採用事證開示制度與證明妨礙理論之需求及國際商務仲裁採用事證開示制度與證明妨礙理論之需求及 優缺點
優缺點
優缺點優缺點 ... 77 第二項第二項
第二項第二項 國際商務仲裁適用證據提出命令之法律依據國際商務仲裁適用證據提出命令之法律依據國際商務仲裁適用證據提出命令之法律依據 ... 78 國際商務仲裁適用證據提出命令之法律依據 第一款
第一款
第一款第一款 利用證據提出命令從當事人一方取得相關事證利用證據提出命令從當事人一方取得相關事證利用證據提出命令從當事人一方取得相關事證利用證據提出命令從當事人一方取得相關事證 ... 78 第二款
第二款
第二款第二款 利用證據提出命令從第三人取得相關事證利用證據提出命令從第三人取得相關事證利用證據提出命令從第三人取得相關事證利用證據提出命令從第三人取得相關事證 ... 80 第三項第三項
第三項第三項 納入仲裁協議或仲裁職權範圍書之問題納入仲裁協議或仲裁職權範圍書之問題納入仲裁協議或仲裁職權範圍書之問題 ... 82 納入仲裁協議或仲裁職權範圍書之問題 第四項
第四項
第四項第四項 證據提出命令之內容與範圍證據提出命令之內容與範圍證據提出命令之內容與範圍 ... 84 證據提出命令之內容與範圍 第五項第五項
第五項第五項 國際仲裁實務對於證據提出命令准否之衡量標準國際仲裁實務對於證據提出命令准否之衡量標準國際仲裁實務對於證據提出命令准否之衡量標準 ... 85 國際仲裁實務對於證據提出命令准否之衡量標準 第六項
第六項
第六項第六項 違反證據提出命令之法律效果違反證據提出命令之法律效果違反證據提出命令之法律效果 ... 86 違反證據提出命令之法律效果 第一款
第一款
第一款第一款 仲裁庭依據其他證據逕為判斷仲裁庭依據其他證據逕為判斷仲裁庭依據其他證據逕為判斷仲裁庭依據其他證據逕為判斷 ... 87 第二款第二款
第二款第二款 仲裁地法院之協助仲裁地法院之協助仲裁地法院之協助仲裁地法院之協助 ... 87 第七項
第七項
第七項第七項 小結小結小結：小結：：仲裁程序效率與公平性之衡量：仲裁程序效率與公平性之衡量仲裁程序效率與公平性之衡量 ... 91 仲裁程序效率與公平性之衡量 第三節
第三節
第三節第三節 書證書證書證書證 ... 94 第一項第一項
第一項第一項 文書之真實性證明與提出原本之必要性文書之真實性證明與提出原本之必要性文書之真實性證明與提出原本之必要性 ... 94 文書之真實性證明與提出原本之必要性 第二項
第二項
第二項第二項 國際商務仲裁書證呈現方式之重要性與新興趨勢國際商務仲裁書證呈現方式之重要性與新興趨勢國際商務仲裁書證呈現方式之重要性與新興趨勢 ... 95 國際商務仲裁書證呈現方式之重要性與新興趨勢 第一款第一款
第一款第一款 書證呈現方式之重要性書證呈現方式之重要性書證呈現方式之重要性書證呈現方式之重要性 ... 95 第二款
第二款
第二款第二款 書證編排技巧與實務習慣書證編排技巧與實務習慣書證編排技巧與實務習慣書證編排技巧與實務習慣 ... 96 第三款
第三款
第三款第三款 新興電子文書管理系統之使用趨勢新興電子文書管理系統之使用趨勢新興電子文書管理系統之使用趨勢新興電子文書管理系統之使用趨勢 ... 97 第三項第三項
第三項第三項 「「「文書戰役「文書戰役文書戰役」文書戰役」」現象與審前會議之功能」現象與審前會議之功能現象與審前會議之功能 ... 98 現象與審前會議之功能 第四項
第四項
第四項第四項 遲延提出書證採納與否之問題遲延提出書證採納與否之問題遲延提出書證採納與否之問題 ... 99 遲延提出書證採納與否之問題 第一款
第一款
第一款第一款 文書遲延提交之可能情形文書遲延提交之可能情形文書遲延提交之可能情形文書遲延提交之可能情形 ... 99 第二款第二款
第二款第二款 國際商務仲裁實務對遲延文書之處理態度及權限國際商務仲裁實務對遲延文書之處理態度及權限國際商務仲裁實務對遲延文書之處理態度及權限國際商務仲裁實務對遲延文書之處理態度及權限 ... 99 第三款
第三款
第三款第三款 遲延提出文書之採納標準遲延提出文書之採納標準遲延提出文書之採納標準遲延提出文書之採納標準 ... 100
vi 第四節
第四節
第四節第四節 人證人證人證人證 ... 103 第一項第一項
第一項第一項 仲裁庭傳喚證人之權限與執行機制仲裁庭傳喚證人之權限與執行機制仲裁庭傳喚證人之權限與執行機制 ... 103 仲裁庭傳喚證人之權限與執行機制 第一款
第一款
第一款第一款 傳喚證人之裁量權限與法律依據傳喚證人之裁量權限與法律依據傳喚證人之裁量權限與法律依據傳喚證人之裁量權限與法律依據 ... 103 第二款
第二款
第二款第二款 證人到場命令之執行與監督證人到場命令之執行與監督證人到場命令之執行與監督證人到場命令之執行與監督 ... 104 第二項第二項
第二項第二項 證人以書面陳述之准許性與相關議題證人以書面陳述之准許性與相關議題證人以書面陳述之准許性與相關議題 ... 105 證人以書面陳述之准許性與相關議題 第一款
第一款
第一款第一款 國際仲裁實務對書面陳述之態度與相關法律依據國際仲裁實務對書面陳述之態度與相關法律依據國際仲裁實務對書面陳述之態度與相關法律依據國際仲裁實務對書面陳述之態度與相關法律依據 ... 105 第二款
第二款
第二款第二款 證人書面陳述之形式與宣誓是否必要之議題證人書面陳述之形式與宣誓是否必要之議題證人書面陳述之形式與宣誓是否必要之議題證人書面陳述之形式與宣誓是否必要之議題 ... 106 第三項第三項
第三項第三項 國際商務仲裁人證呈現之準備方式國際商務仲裁人證呈現之準備方式國際商務仲裁人證呈現之準備方式 ... 107 國際商務仲裁人證呈現之準備方式 第一款
第一款
第一款第一款 對證人可信度之攻防對證人可信度之攻防對證人可信度之攻防對證人可信度之攻防 ... 107 第二款第二款
第二款第二款 預先提出人證資料摘要之必要性預先提出人證資料摘要之必要性預先提出人證資料摘要之必要性預先提出人證資料摘要之必要性 ... 108 第三款
第三款
第三款第三款 當事人與證人事前接觸之限制當事人與證人事前接觸之限制當事人與證人事前接觸之限制當事人與證人事前接觸之限制 ... 108 第四款
第四款
第四款第四款 影音做證之適用可能性影音做證之適用可能性影音做證之適用可能性影音做證之適用可能性 ... 109 第四項第四項
第四項第四項 仲裁庭採行交互詰問制度所涉之問題仲裁庭採行交互詰問制度所涉之問題仲裁庭採行交互詰問制度所涉之問題 ... 109 仲裁庭採行交互詰問制度所涉之問題 第一款
第一款
第一款第一款 交互詰問制度於國際商務仲裁之適用可能性與法律依據交互詰問制度於國際商務仲裁之適用可能性與法律依據交互詰問制度於國際商務仲裁之適用可能性與法律依據交互詰問制度於國際商務仲裁之適用可能性與法律依據 ...
... ...…109 第二款
第二款
第二款第二款 詰問前進行宣誓與具結程序詰問前進行宣誓與具結程序詰問前進行宣誓與具結程序詰問前進行宣誓與具結程序之必要性探討之必要性探討之必要性探討 ... 110 之必要性探討 第三款
第三款
第三款第三款 交互詰問進行之程序與方式交互詰問進行之程序與方式交互詰問進行之程序與方式交互詰問進行之程序與方式 ... 111 第五節第五節
第五節第五節 專家鑑定專家鑑定專家鑑定專家鑑定 ... 112 第一項
第一項
第一項第一項 鑑定人選任之權限鑑定人選任之權限鑑定人選任之權限：鑑定人選任之權限：：：當事人聘請或當事人聘請或當事人聘請或當事人聘請或仲裁庭指定仲裁庭指定仲裁庭指定仲裁庭指定 ... 112 第一款
第一款
第一款第一款 兩大法系之融合與選任鑑定人之法律依據兩大法系之融合與選任鑑定人之法律依據兩大法系之融合與選任鑑定人之法律依據兩大法系之融合與選任鑑定人之法律依據 ... 112 第二款第二款
第二款第二款 當事人陳述意見權利之保障當事人陳述意見權利之保障當事人陳述意見權利之保障當事人陳述意見權利之保障 ... 114 第三款
第三款
第三款第三款 當事當事當事當事人自行聘請鑑定人之權限與限制人自行聘請鑑定人之權限與限制人自行聘請鑑定人之權限與限制人自行聘請鑑定人之權限與限制 ... 114 第二項第二項
第二項第二項 是否尋求鑑定人意見之考量因素是否尋求鑑定人意見之考量因素是否尋求鑑定人意見之考量因素 ... 115 是否尋求鑑定人意見之考量因素 第三項
第三項
第三項第三項 具體選任鑑定人與其應具備之資格具體選任鑑定人與其應具備之資格具體選任鑑定人與其應具備之資格 ... 116 具體選任鑑定人與其應具備之資格 第四項
第四項
第四項第四項 專家鑑定爭點整理範圍書之重要性與基本要素專家鑑定爭點整理範圍書之重要性與基本要素專家鑑定爭點整理範圍書之重要性與基本要素 ... 117 專家鑑定爭點整理範圍書之重要性與基本要素 第五項第五項
第五項第五項 國際商務仲裁專家鑑定意見之準備與呈現方式國際商務仲裁專家鑑定意見之準備與呈現方式國際商務仲裁專家鑑定意見之準備與呈現方式 ... 118 國際商務仲裁專家鑑定意見之準備與呈現方式 第一款
第一款
第一款第一款 鑑定人之證據調查及當事人之協力鑑定人之證據調查及當事人之協力鑑定人之證據調查及當事人之協力鑑定人之證據調查及當事人之協力 ... 118 第二款
第二款
第二款第二款 初步鑑定意見之草擬與提交初步鑑定意見之草擬與提交初步鑑定意見之草擬與提交初步鑑定意見之草擬與提交 ... 119 第三款第三款
第三款第三款 鑑定人出席聽證會與接受口頭詰問之義務鑑定人出席聽證會與接受口頭詰問之義務鑑定人出席聽證會與接受口頭詰問之義務鑑定人出席聽證會與接受口頭詰問之義務：：：當事人聽審權：當事人聽審權當事人聽審權當事人聽審權 之確保
之確保
之確保之確保 ... ..120 第四款第四款
第四款第四款 最終鑑定報告之做成與仲裁庭之證據衡量義務最終鑑定報告之做成與仲裁庭之證據衡量義務最終鑑定報告之做成與仲裁庭之證據衡量義務最終鑑定報告之做成與仲裁庭之證據衡量義務 ... 121 第六節
第六節
第六節第六節 勘驗勘驗勘驗勘驗 ... 122 第一項
第一項
第一項第一項 仲裁庭之勘驗權限仲裁庭之勘驗權限仲裁庭之勘驗權限 ... 122 仲裁庭之勘驗權限 第二項第二項
第二項第二項 勘驗之程序與當事人到場權勘驗之程序與當事人到場權勘驗之程序與當事人到場權 ... 122 勘驗之程序與當事人到場權 第七節
第七節
第七節第七節 小結小結小結小結 ... 123 第五章
第五章
第五章第五章 證據法則與仲裁判斷承認與執行之障礙證據法則與仲裁判斷承認與執行之障礙證據法則與仲裁判斷承認與執行之障礙 ... 126 證據法則與仲裁判斷承認與執行之障礙 第一節第一節
第一節第一節 紐約公約之重要性及其與程序擇定之關聯紐約公約之重要性及其與程序擇定之關聯紐約公約之重要性及其與程序擇定之關聯紐約公約之重要性及其與程序擇定之關聯 ... 126 第二節
第二節
第二節第二節 紐約公約第五條拒絕仲裁判斷承認與執行之規定紐約公約第五條拒絕仲裁判斷承認與執行之規定紐約公約第五條拒絕仲裁判斷承認與執行之規定紐約公約第五條拒絕仲裁判斷承認與執行之規定 ... 127
vii 第一項
第一項
第一項第一項 第五條第一項第五條第一項第五條第一項(b)款正當程序之要求第五條第一項 款正當程序之要求款正當程序之要求款正當程序之要求 ... 129 第一款第一款
第一款第一款 正當程序之定義與範疇正當程序之定義與範疇正當程序之定義與範疇正當程序之定義與範疇 ... 129 第二款
第二款
第二款第二款 相關實務見解及其發展相關實務見解及其發展相關實務見解及其發展相關實務見解及其發展 ... 131 第一目
第一目第一目
第一目 未受適當程序通知之案例未受適當程序通知之案例未受適當程序通知之案例 ... 131 未受適當程序通知之案例 第二目第二目第二目
第二目 拒絕攻擊防禦機會之案例拒絕攻擊防禦機會之案例拒絕攻擊防禦機會之案例 ... 132 拒絕攻擊防禦機會之案例 第三目
第三目第三目
第三目 證據容許性之案例證據容許性之案例證據容許性之案例 ... 133 證據容許性之案例 第四目
第四目第四目
第四目 未充分揭露對造文書之案例未充分揭露對造文書之案例未充分揭露對造文書之案例 ... 133 未充分揭露對造文書之案例 第五目第五目第五目
第五目 逾期提出證據之案例逾期提出證據之案例逾期提出證據之案例 ... 133 逾期提出證據之案例 第六目
第六目第六目
第六目 證據開示命令之核發與反面推論之案例證據開示命令之核發與反面推論之案例證據開示命令之核發與反面推論之案例 ... 134 證據開示命令之核發與反面推論之案例 第七目第七目第七目
第七目 聽證會及交互詰問之准否案例聽證會及交互詰問之准否案例聽證會及交互詰問之准否案例 ... 135 聽證會及交互詰問之准否案例 第八目
第八目第八目
第八目 以宣誓書替代原書證之案例以宣誓書替代原書證之案例以宣誓書替代原書證之案例 ... 137 以宣誓書替代原書證之案例 第九目
第九目第九目
第九目 逾時提出程序異議之禁反言案例逾時提出程序異議之禁反言案例逾時提出程序異議之禁反言案例 ... 138 逾時提出程序異議之禁反言案例 第三款第三款
第三款第三款 小結小結小結小結 ... 138 第二項
第二項
第二項第二項 紐約公約第五條第一項紐約公約第五條第一項紐約公約第五條第一項(d)款紐約公約第五條第一項 款款「款「「折衷的仲裁地法原則「折衷的仲裁地法原則折衷的仲裁地法原則」折衷的仲裁地法原則」」」 ... 139 第一款第一款
第一款第一款 仲裁地法原則與紐約公約之演變仲裁地法原則與紐約公約之演變仲裁地法原則與紐約公約之演變仲裁地法原則與紐約公約之演變 ... 139 第二款
第二款
第二款第二款 仲裁庭選擇之證據法則與仲裁地法相異之結果仲裁庭選擇之證據法則與仲裁地法相異之結果仲裁庭選擇之證據法則與仲裁地法相異之結果仲裁庭選擇之證據法則與仲裁地法相異之結果 ... 141 第三節
第三節
第三節第三節 未簽署紐約公約國家關於證據法則之仲裁判斷承認與執行障礙未簽署紐約公約國家關於證據法則之仲裁判斷承認與執行障礙未簽署紐約公約國家關於證據法則之仲裁判斷承認與執行障礙未簽署紐約公約國家關於證據法則之仲裁判斷承認與執行障礙：：：： 以我國仲裁法
以我國仲裁法 以我國仲裁法
以我國仲裁法為例為例為例 ... 143 為例 第一項
第一項
第一項第一項 我國仲裁法第四十九條與第五十條駁回外國仲裁判斷承認聲我國仲裁法第四十九條與第五十條駁回外國仲裁判斷承認聲我國仲裁法第四十九條與第五十條駁回外國仲裁判斷承認聲我國仲裁法第四十九條與第五十條駁回外國仲裁判斷承認聲 請事由及其與紐約公約之關係
請事由及其與紐約公約之關係 請事由及其與紐約公約之關係
請事由及其與紐約公約之關係 ... 143 第二項第二項
第二項第二項 相關拒絕承認與執行事由所涉問題及我國法院實務之解釋適相關拒絕承認與執行事由所涉問題及我國法院實務之解釋適相關拒絕承認與執行事由所涉問題及我國法院實務之解釋適相關拒絕承認與執行事由所涉問題及我國法院實務之解釋適 用
用
用用 ... ..145 第一款第一款
第一款第一款 未受適當通知或欠缺正當程序未受適當通知或欠缺正當程序未受適當通知或欠缺正當程序未受適當通知或欠缺正當程序 ... 145 第一目
第一目
第一目第一目 以當事人約定或仲裁庭決定之程序規則為判斷標準以當事人約定或仲裁庭決定之程序規則為判斷標準以當事人約定或仲裁庭決定之程序規則為判斷標準以當事人約定或仲裁庭決定之程序規則為判斷標準
………. ……..146 第二目第二目第二目
第二目 以仲裁規則明文規定以仲裁規則明文規定以仲裁規則明文規定為限以仲裁規則明文規定為限為限為限 ... 148 第三目
第三目第三目
第三目 形式審查形式審查形式審查 ... 149 形式審查 第四目
第四目第四目
第四目 排除主動放棄參與仲裁程序權利之情形排除主動放棄參與仲裁程序權利之情形排除主動放棄參與仲裁程序權利之情形 ... 150 排除主動放棄參與仲裁程序權利之情形 第五目第五目第五目
第五目 小結小結小結 ... 150 小結 第二款
第二款
第二款第二款 仲裁程序違反當事人約定或仲裁地法仲裁程序違反當事人約定或仲裁地法仲裁程序違反當事人約定或仲裁地法仲裁程序違反當事人約定或仲裁地法 ... 151 第四節第四節
第四節第四節 證據法則與仲裁判斷承認與執行關係之再建構證據法則與仲裁判斷承認與執行關係之再建構證據法則與仲裁判斷承認與執行關係之再建構證據法則與仲裁判斷承認與執行關係之再建構 ... 152 第一項
第一項
第一項第一項 正當程序之標準正當程序之標準正當程序之標準 ... 152 正當程序之標準 第一款
第一款
第一款第一款 特定法系程序之選擇自由特定法系程序之選擇自由特定法系程序之選擇自由特定法系程序之選擇自由 ... 152 第二款第二款
第二款第二款 應以當事人約定之仲裁程序或程序準據法為判斷標準應以當事人約定之仲裁程序或程序準據法為判斷標準應以當事人約定之仲裁程序或程序準據法為判斷標準應以當事人約定之仲裁程序或程序準據法為判斷標準 .. 152 第三款
第三款
第三款第三款 商業成本考量與利益商業成本考量與利益商業成本考量與利益商業成本考量與利益衡量法則之適用衡量法則之適用衡量法則之適用 ... 153 衡量法則之適用 第二項
第二項
第二項第二項 仲裁地法與仲裁庭所擇程序之位階仲裁地法與仲裁庭所擇程序之位階仲裁地法與仲裁庭所擇程序之位階：仲裁地法與仲裁庭所擇程序之位階：：限縮仲裁地法之適用：限縮仲裁地法之適用限縮仲裁地法之適用 155 限縮仲裁地法之適用 第一款第一款
第一款第一款 修訂條文之用語修訂條文之用語修訂條文之用語修訂條文之用語 ... 155 第二
第二 第二
第二款款款款 對現有條文採取限縮解釋之途徑對現有條文採取限縮解釋之途徑對現有條文採取限縮解釋之途徑對現有條文採取限縮解釋之途徑 ... 156
viii 第五節
第五節
第五節第五節 小結小結小結小結 ... 158 第六章第六章
第六章第六章 結論結論結論 ... 160 結論 參考文獻
參考文獻
參考文獻參考文獻 ... 164 附錄
附錄
附錄附錄 ：ICC 專家鑑定爭點整理範圍書專家鑑定爭點整理範圍書專家鑑定爭點整理範圍書專家鑑定爭點整理範圍書 ... 179
I
中文摘要 中文摘要 中文摘要 中文摘要
隨著國際貿易與金融市場的蓬勃發展，單純倚靠傳統民事訴訟已不足以應付 跨國商務爭端的需求，因此，較迅速且具有彈性的國際商務仲裁機制逐漸受到重 視，甚至成為國際商務契約的重要條款之一。相較於訴訟程序而言，國際商務仲 裁以高度尊重當事人自治並允許較具彈性的程序為其特色，然而，也正由於仲裁 並無一套必須強制進行之程序規範，當事人或仲裁庭如何在個案中依情況擇定適 當之程序規則，即成為重要而複雜之課題。仲裁程序中，又以證據蒐集與調查程 序最為耗費時間與成本，且與最終判斷結果休戚相關，因此，如何在個案中擇定 並適用妥當之證據法則，實屬不可忽視之問題。
在實務上，許多因素皆可能影響前階段仲裁程序證據法規之擇定，包括仲裁 各項準據法、貿易特性、締約與交易地點、當事人與仲裁人之法系背景，以及其 他各種個案事實因素。然而，擇定不適當之證據法則更可能導致後階段仲裁判斷 承認與執行產生障礙，影響仲裁制度之效率，進一步減低當事人使用仲裁之意願。
本文鑒於國際商務仲裁制度就跨國貿易紛爭之解決有相當之重要性，而證據 法則在仲裁程序中又居於舉足輕重之角色，故藉由蒐集國際商務仲裁與證據法則 相關之各國仲裁法、仲裁規則、實務案例與學說見解，針對目前國際商務仲裁證 據程序之現況加以釐清，進一步探討是否有慣例或共識形成之可能，以某程度提 供當事人預測之空間。此外，亦從商業成本分析之觀點，檢討目前對於各證據議 題之見解妥當性，並對紐約公約第五條第一項第(b)與(d)款有關正當程序與折衷 之仲裁地法原則等加以分析，進而提出解釋與修正之建議，試圖建立擇定適當仲 裁程序規則法之基本架構與其應注意之要素，以避免仲裁判斷無法承認或執行之 不利情事。最後，以國際商務仲裁架構為基礎，回顧檢討我國仲裁法制與實務判
II 決，做為未來解釋與發展之借鏡。
關鍵字：國際商務仲裁、證據法則、當事人自治、仲裁判斷之承認與執行、紐約 公約、正當程序、折衷之仲裁地法原則。
III
Abstract
As international business and financial market vigorously thrives, traditional civil litigation is not considered enough to meet the needs of transnational commercial disputes. International commercial arbitration hence becomes important with its special character of efficiency and flexibility. The arbitration agreement is also considered to be one of the most significant clauses in transnational contract.
Comparing to civil litigation, international commercial arbitration is known as one system that allows more flexible procedure and highly respects the principle of party autonomy. However, it is just because arbitration does not impose a mandatory set of procedural rules that how to determine and conduct in the manner as parties and arbitral tribunals consider appropriate in each case remains to be an important and complex issue. Among arbitral proceedings, the procedure relating to evidence collection and investigation takes a lot of times and money, while closely influencing the final awards. As a result, how to decide and apply the appropriate rules of evidence in arbitration is a crucial question.
In reality, there are many factors that may affect the determination of rules of evidence in arbitration, including the applicable laws, characteristic of the transaction in dispute, place of contract and performance, the background of parties and arbitrators, and so on. Nevertheless, inappropriate determination no matter made by parties or arbitral tribunal will lead to dispute at the stage of recognition and enforcement of arbitral awards, which eliminates incentives to use arbitration as an efficient dispute resolution method.
With the acknowledgement of the significance of international commercial arbitration in the field of transnational trade dispute resolution, and the important role of the rules of evidence in arbitral proceedings, this paper aims to collect arbitration
IV
laws, procedural rules, cases and critic opinions relating to the evidential issues in international commercial arbitration, to analyze the current situation of the application of rules of evidence, and further figure out its tendency. In addition, this paper also tries to help assaying the current opinion on the application of evidential rules in the perspective of the cost control and management.
International jurisprudence produced by case law also serves as a baseline of the fundamental procedural rights under the principle of due process, which closely related to grounds for refusal of enforcement under the New York Convention. This paper also addresses the appropriateness of lex loci arbitri imposed in the ground for refusal of enforcement and makes further suggestions on this matter to solve the existing problems. By analyze the above two grounds, it is hoped to establish a basic structure in selecting appropriate rules of evidence and raise some elements which are needed to be noticed, to avoid obstacle at the stage of recognition and enforcement of arbitral awards. Finally, this paper reviews the arbitration law and the practice of Taiwan on the basis of such structure to make suggestions on explanation and development of the arbitration system in the future.
KEYWORDS:international commercial arbitration, rules of evidence, party autonomy, recognition and enforcement of arbitral award, the New York Convention, due process, the compromised principle of lex loci arbitri
1 第一章第一章
第一章第一章 緒論緒論緒論 緒論 第一節第一節
第一節第一節 研究動機研究動機研究動機 研究動機
隨著國際貿易與金融市場的蓬勃發展，傳統民事訴訟已不足以完全應付跨國 商務爭端的需求，因此，在國際商務交易的領域中，仲裁制度逐漸成為訴訟外紛 爭解決制度(ADR, Alternative Dispute Resolution)的重要選擇之一。相較於訴訟制 度，國際商務仲裁制度具有許多獨特的性質與優點：首先，當事人得選擇中性而 公正之仲裁人及仲裁地，而無須擔心內國法院做成之判決可能偏袒該國籍之一 方。通常，當事人傾向選擇雙方均無商業據點或住居所之地點進行仲裁，以確保 仲裁之進行不受額外之干預，最終獲致值得信賴之仲裁判斷，有效解決紛爭1。 再者，仲裁進行之程序得由當事人約定或仲裁庭決定2，而非若民事訴訟程序須 嚴格遵守民事訴訟法之規定，否則判決可能因具備上訴事由而遭廢棄3。正因仲 裁程序得依狀況加以調整，裁切出最適合個案之進行方式，故其具有彈性及高效 率 之 特 質4。 此 外 ，1958 年 至 今之 紐約 公約 (United Nations Convention on Recognition and Enforcement of Foreign Arbitral Awards)，其簽署國已超過一百四 十個國家5，本公約規定各國間應相互承認並執行非本國之仲裁判斷6，並列明得
1 ALAN REDFERN &MARTIN HUNTER ET AL.,LAW AND PRACTICE OF INTERNATIONAL COMMERCIAL
ARBITRATION 78-79 (4th ed., 2004).
2 E.g. UNCITRAL Model Law on International Commercial Arbitration, July 7, 2006, art. 19, http://www.uncitral.org/pdf/english/texts/arbitration/ml-arb/07-86998_Ebook.pdf (last visited Feb. 6, 2009) [hereinafter UNCITRAL Model Law/聯 合國商務仲裁模範 法]. Rules of Arbitration of International Chamber of Commerce, Jan. 1, 1998, art. 15.1, http://www.iccwbo.org/uploadedFiles/Court/Arbitration/other/rules_arb_english.pdf (last visited Feb. 8, 2009) [hereinafter ICC Rules of Arbitration/國際商會仲裁規則]. 中華民國仲裁法第 19 條。
3 以中華民國民事訴訟法第三審上訴為例，我國民事訴訟法第 467 條規定，第三審上訴以原判決
違背法令為前提。而第486 條規定，判決不適用法規或適用不當者，即為違背法令。故法官若未
遵循民事訴訟法關於訴訟程序進行之規定，例如第192 條以下第一審程序原則上須經言詞辯論之
相關條文，或第277 條以下之證據法則，而致影響裁判結果時，判決即有依第 477 條、477 條之
一遭廢棄之可能性。
4 ANDREAS F.LOWENFELD, INTERNATIONAL LITIGATION AND ARBITRATION 410 (3rd ed., 2006).
5 Status: 1958- Convention on Recognition and Enforcement of Foreign Arbitral Awards, http://www.uncitral.org/uncitral/en/uncitral_texts/arbitration/NYConvention_status.html (last visited Feb. 3, 2009).
6 惟各締約國亦得聲明依互惠原則(reciprocity)，將本公約之適用限縮於其他締約國領域內做成之
仲裁判斷，而拒絕普遍適用於其他未加入此公約之國家領域內所做成之仲裁判斷。參照：United Nations Convention on Recognition and Enforcement of Foreign Arbitral Awards, June 10, 1958, art.
1.3, http://www.uncitral.org/pdf/english/texts/arbitration/NY-conv/XXII_1_e.pdf [hereinafter the New York Convention/紐約公約].
2
不予執行之事由7，為國際商務仲裁提供可預測之平台架構，大幅增加仲裁判斷 在外國執行之可能性。
在國際商務仲裁程序中，證據法則(rules of evidence)之適用更是重要之環 節。首先，證據法則所涉範圍廣泛，從案件初始的舉證責任分配與證據蒐集程序，
到證據容許性、人證、書證、鑑定、勘驗等證據調查程序，以及仲裁庭綜合一切 事證，判斷系爭事實存否之證明度標準與真偽不明時之風險承擔，均屬證據法則 之範疇。此外，仲裁庭進行證據蒐集、調查程序，及適用證據法則適當與否，會 實質影響仲裁判斷之品質，決定雙方當事人是否信任仲裁判斷而願意主動執行，
以避免受不利判斷之當事人後續提出撤銷或拒絕承認與執行之主張，延宕商務爭 端解決之程序。相對地，不適當地適用證據法則可能影響當事人之實體與程序利 益，更可能因不符合正當程序之概念，或違反仲裁地國之強行法規，導致當事人 提出撤銷仲裁判斷之訴，或請求執行地國法院拒絕承認與執行該判斷，以至於無 法發揮仲裁制度原本具有彈性與效率之特質，反而造成時間與費用支出之浪費。
因此，證據法則在整體仲裁程序下，實係扮演相當重要之角色。
基於當事人自治原則，當事人得自行決定仲裁程序之進行方式，證據法則既 屬程序之一環，則當然亦得就證據法則之適用加以約定，惟當事人通常並未具體 約定，此時則委由仲裁庭依具體情況裁量決定。國際商務仲裁具有彈性之特質，
符合國際貿易糾紛著重個案效率之需求，也正因其具有跨國糾紛之色彩，仲裁庭 應如何兼顧不同國籍與背景當事人間之利益，決定適當之證據法則，即是重要而 困難之議題。相較於其他仲裁程序之決定，證據法則擇定之特別性在於，證據之 蒐集與調查是仲裁程序或民事訴訟中共通而重要之部分，再加上英美法系與大陸 法系傳統對於證據法則之概念有相當之差距，若當事人來自不同國家，甚或是不 同法系時，仲裁庭究竟應如何決定仲裁程序中之證據法則，牽涉到各種利益之衡 量與相互調和，實屬複雜。
第二節 第二節 第二節
第二節 研究目的研究目的研究目的 研究目的
7 The New York Convention id. art. 5.
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隨著我國新仲裁法之公佈施行，我國學說實務對於仲裁於商務糾紛應用之問 題，逐漸重視，惟對於國際商務仲裁中之證據法則之討論並不多見8，相較於外 國學界之討論，似乎仍有相當之發展空間。究竟目前國際商務仲裁實務上對於程 序中證據法則之種種問題如何處理？採取之態度是否已與訴訟制度有所區隔？
若仍受到傳統訴訟上證據概念之影響，則在雙方當事人彼此間，或其與仲裁人分 屬不同國籍時，應如何調和當事人與仲裁庭解決紛爭之需求，決定證據蒐集與調 查程序之進行方式？國際商務仲裁實務之處理態度是否有向大陸法系或英美法 系模式靠攏之趨勢？個別證據法則議題是否分別有不同之發展走向？若國際商 務仲裁對於證據法則之處理態度已脫離傳統訴訟概念而有其獨特之證據蒐集與 調查機制，其內涵為何？是否已發展出普遍被接受之共識，抑或不同之仲裁庭仍 保有分歧之意見？當事人或仲裁庭若不當適用證據法則，是否會造成程序後階段 承認與執行之障礙？可能發生之障礙有哪些類型？在執行實務上對於前階段證 據法則適用與後階段履行障礙兩者間產生之連結，是否存在一定之特徵，而能使 當事人與仲裁庭事先預見，而有意識地加以避免？
本文鑒於國際商務仲裁制度就跨國貿易紛爭之解決有相當之重要性，而證據 法則在仲裁程序中又居於舉足輕重之角色，不僅於仲裁判斷做成前影響當事人之 實體利益與程序利益，於仲裁判斷做成後，更涉及後續是否能順利承認與執行之 問題，故本文之目的在蒐集國際商務仲裁與證據法則相關之各國仲裁法、仲裁規 則、實務案例與學說見解，針對目前國際商務仲裁證據程序之現況加以釐清，進 一步探討是否有國際案例法形成之可能，某程度提供當事人預測之空間，並以商 業成本分析之觀點，檢討目前對於各證據議題之見解妥當性。同時，以國際商務 仲裁架構為基礎，回顧檢討我國仲裁法制與實務判決，做為未來解釋與發展之借 鏡。
第三節 第三節 第三節
第三節 研究方法研究方法研究方法 研究方法
8 就筆者之搜尋，國內學界討論仲裁程序中證據蒐集與調查程序之文章數約在十篇以內。
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為兼顧學說與實務之研究，本文擬採取立法例比較法、文獻分析法，及案例 整理法，就目前國際仲裁規則與各國仲裁法為基礎，針對實務上國際商務仲裁案 件中仲裁庭之態度，及執行法院受理仲裁判斷承認與執行聲請案件之見解，加以 整理分析，輔以學說之理論，期使當事人能夠某程度預測仲裁之程序進行，並協 助仲裁庭於擇定證據法則時有所依歸。
1. 立法例比較法：
對於證據法則之相關規定，本文參酌各國際仲裁機構之仲裁規則，包括國際 商會仲裁規則、聯合國貿易法委員會仲裁規則、英國倫敦仲裁院仲裁規則、美國 仲裁協會ICDR 仲裁規則、IBA 國際商務仲裁證據採納規則等。此外，聯合國貿 易法委員會之國際商務仲裁模範法、各內國仲裁法，以及關於仲裁之執行與承認 之紐約公約，均可提供一定之線索，反映國際商務仲裁實務關於證據法則之處理 趨勢。
2. 文獻分析法：
本文蒐集與國際仲裁程序中證據法則相關之文章與書籍，加以整理及歸納，
並進行分析，以形成問題意識與內文之架構編排，並參考文獻中的批判與意見，
經過與各立法例與實務見解之比較分析後，釐清目前存在之爭點與尚未解決之問 題，以便進一步提出評論與建議。
3. 案例整理法：
相對於訴訟制度除有少數例外原因之外，原則上審判程序與判決均一律公 開，由於仲裁制度具有隱密之特點，原則上仲裁程序與仲裁判斷均不公開9，故 在研究仲裁證據法則議題時，難以避免地面臨研究材料取得的問題10。
其中 一個 重要管 道是「伊 朗–美國仲裁庭(the Iran-United Stated Claims Tribunal)」中的仲裁案件11。1981 年 1 月，美國與伊朗政府透過阿爾及利亞之斡
9 例如中華民國仲裁法第 23 條第 2 項本文與第 32 條第 1 項規定，仲裁程序與仲裁評議均不公開。
REDFERN &HUNTER ET AL., supra note 1, at 27-35.
10 Robert Pietrowski, Evidence in International Arbitration, 22(3) ARB.INT’L 373, 375 (2006).
11 伊朗—美國仲裁院除處理國際公法之案件外，只要具體符合爭端解決宣言中之要件，亦處理
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旋，共同發表宣言(General Declaration)12，除確保52 位美國人質在德黑蘭的美國 大使館獲釋外，並解除凍結伊朗在美國銀行之財產。此外，兩國政府並承諾將透 過有拘束力之仲裁，解決美伊政府及其人民間彼此之糾紛。因此，依照嗣後發布 之爭端解決宣言(Claims Settlement Declaration)13，仲裁庭正式成立。直到 2009 年 1 月，累積已有 3936 個案件在該仲裁院獲得終局解決14，其裁決及部分命令 則公開出版於報告書(Iran-U.S. Claims Tribunal Report)中。該仲裁院除解決國際公 法上的爭端外，亦處理國際貿易相關之糾紛，其仲裁程序除少數必要之調整外，
以聯合國國際貿易法委員會仲裁規則15為基礎。伊朗–美國仲裁庭之案件對於國 際仲裁之發展與仲裁程序之適用與詮釋，產生重要貢獻與影響，為本文研究主題 之重要資料來源。此外，其他已同意公開之仲裁判斷亦為本文之資料來源，例如 國際商會之國際仲裁院仲裁案件、我國仲裁協會所編彙之仲裁選輯等，均屬之。
另一個可能的案件來源為受到不利於己之仲裁判斷的當事人，於內國法院所 提起之撤銷仲裁判斷之訴，或向執行地法院請求承認與執行仲裁判斷時，因該當 得拒絕事由而被駁回其聲請之情形。此兩者由於涉及內國法院體系之運作，裁判 內容向大眾公開，因而亦得做為本文研究國際仲裁證據法則之材料。
第四節第四節
第四節第四節 研研研究研究究範圍與究範圍與範圍與架構範圍與架構架構 架構
國際私法之案件。爭端解決宣言第2.1 條規定：”An international arbitral tribunal (the Iran-United States Claims Tribunal) is hereby established for the purpose of deciding claims of nationals of the United States against Iran and claims of nationals of Iran against the United States, and any counterclaim which arises out of the same contract, transaction or occurrence that constitutes the subject matter of that national’s claim, if such claims and counterclaims are outstanding on the date of this Agreement whether or not filed with any court, and arise out of debts, contracts (including transactions which are the subject of letters of credit or bank guarantees), expropriations or other measures affecting property rights . . . “ 學者認為本條即為伊朗—美國仲裁院解決國際私法爭端之 法律基礎。 WAYNE MAPP,THE IRAN-UNITED STATES CLAIMS TRIBUNAL: THE FIRST TEN YEARS, 1981-1991 23 (1993). See MOJTABA KAZAZI,BURDEN OF PROOF AND RELATED ISUES: A STUDY ON
EVIDENCE BEFORE INTERNATIONAL TRIBUNALS 18 (1996).
12 Declaration of the Government of the Democratic and Popular Republic of Algeria, http://www.iusct.org/general-declaration.pdf (last visited Apr. 5, 2009).
13 Declaration of the Government of the Democratic and Popular Republic of Algeria Concerning the Settlement of Claims by the Government of the United States of America and the Government of the Islamic Republic of Iran, http://www.iusct.org/claims-settlement.pdf (last visited Apr. 5, 2009).
14 Quarterly communiqué, http://www.iusct.org/communique-english.pdf (last visited Apr. 5, 2009).
15 Iran-US Claims Tribunal Rules of Procedure, May 3, 1983, http://www.iusct.org/tribunal-rules.pdf (last visited Feb. 8, 2009). UNCITRAL Arbitration Rules, Dec. 15, 1976, http://www.uncitral.org/pdf/english/texts/arbitration/arb-rules/arb-rules.pdf (last visited Feb. 8, 2009).
6 第一項第一項
第一項第一項 研究範圍研究範圍研究範圍 研究範圍
本文之研究主題既以國際商務仲裁之證據法則為主軸，故研究範圍限於具有 跨國商務性質之仲裁。所謂「國際」仲裁，並不侷限於內國法律所定義之「外國 仲裁」，除參酌聯合國國際商務仲裁模範法第1.3 條16規定，包括當事人之商業地 點位於不同國家、仲裁地點在外國、履行商事法律關係之重要地點或與系爭標的 關係最切之地點在外國，及當事人明示同意仲裁協議之標的與多數國家相關者 外，亦包括一切可能具有涉外因素之情形，例如當事人或仲裁人分屬不同國籍、
貿易事實涉及多數以上國家、適用多種程序準據法或超國界仲裁規則等情形，均 屬本文討論之範圍。
此外，本文亦僅限於討論「商務」仲裁，主要原因係本文許多分析與建議，
均以商業成本為考量，至於涉及其他類型之仲裁由於可能涉及政策或價值判斷，
與商務仲裁之特性與考慮因素不同，故不在本文涵蓋之範圍內。關於商務仲裁之 定義，本文參考聯合國國際商務仲裁模範法第1 條註釋 2 之內容17，採取廣義之 解釋，無論係基於契約或非契約所生，凡具有商業性質之法律關系爭議均屬之。
可能包括：供應或交換貨物或服務之貿易交易、銷售或經銷契約、商事代表或代 理、貨物製造、租賃、工程營造、授權契約、私人投資、金融、銀行、保險、徵 收或開發協議、合資或其形式之商業合作或結盟、海陸空貨物與旅客運送等。
國際商務仲裁下之證據法則研究範圍，則涵蓋證據容許性、舉證責任之分配 與證明度標準、人證、書證、鑑定、勘驗等個別證據方法，及未能確定事實真偽 時之舉證責任風險分配等，本文將就以上概念加以整理與分析，並以此為基礎，
進而探討後階段仲裁判斷之承認與執行問題。
第二項 第二項 第二項
第二項 各章節欲處理之具體問題各章節欲處理之具體問題各章節欲處理之具體問題 各章節欲處理之具體問題
本文內容共分為六章，各章節之具體問題意識如下：
1. 第一章：提出本文之研究動機與研究目的，進而釐清本論文研究所欲具體
16 UNCITRAL Model Law, supra note 2, art. 1.3.
17 UNCITRAL Model Law, supra note 2, art. 1 fn. 2.
