新竹市政府內部控制推動及督導小組第一次會議紀錄
日期：104 年 10 月 20 日（星期二）
地點：第一會議室
出席人員：詳如簽到簿 記錄：陳淑卿 主席：陳秘書長章賢
1、 主席致詞：(略) 2、 報告事項
第 1 案：檢陳「新竹市政府內部控制推動及督導小組設置要點」，報請公鑑。
說 明：
1、 依 據 行 政 院 102 年 4 月 29 日 院 授 主 綜 字 第 1020600199 號 函 修 正 之 「 行 政院內部控制推動及督導小組設置要點」及「強化內部控制實施方案」辦理。
2、 本府內部控制推動及督導小組業經本市第8屆市長第227次市務會議審議 通過，並於103年7月18日以府主三字第1030143070號函頒各單位在案。
3、 另於104年4月20日配合行政院103年9月17日院授主綜字第1030600474號 函核定修正第二點。
4、 檢附本小組設立緣由及未來推動方向(詳如附件1)。
決 定：准予備查。
3、 討論事項
第 1 案：擬具「新竹市政府強化內部控制實施方案(草案)」，提請討論。
說 明：為利本府強化內部控制制度，爰參考行政院訂頒之「強化內部控制實施 方案」，擬具本方案(草案)，規範推動內部控制之目的、實施對象、實施 策略及方法、評核等事項，作為推動內部控制之依據。
決 議：照案通過。
第 2 案：擬具「新竹市政府內部控制制度共通性作業範例製作原則(草案)」，
提
請討論。
說 明：為期各權責單位(財政處、行政處、人事處、政風處、主計處)於研訂 內部控制制度共通性作業範例時能有所明確且一致依據，以供各機關 參採，爰參考行政院函頒之「內部控制制度共通性作業範例製作原
則」，擬具本製作原則(草案)作為範例製作之原則架構。
決 議：照案通過。
第3案：請各權責單位研訂「內部控制制度共通性作業範例」，提請討論。
說 明：為強化共通性內部控制作業，各權責單位應考量業務之重要性、風險性 及內部控制缺失，就各業務分工範圍，檢討擬訂共通性作業項目之標準 化作業流程及控制重點，於105年3月31日前完成，俾供各單位參採。
決 議：
一、照案通過。
二、各權責單位訂定之共通性作業範例請於105年3月31日前函送主計處 綜整，提報本府內部控制推動及督導小組同意備查後，各權責單位 分行各主管機關(單位)轉知所屬參採。
4、 臨時動議：會議資料部分作文字修正。
內 容：
一、新竹市內部控制制度共通性作業範例製作原則草案總說明修正為新 竹市政府內部控制制度共通性作業範例製作原則草案總說明。
二、新竹市政府內部控制制度共通性作業範例製作原則三、(二)、2、(5) 原 2.1，2.2 修正為 5.1，5.2；三、(三)、2 新增「如 DB01-01」；第 八點修正為「授權各權責單位修正後逕行分行各主管機關(單位)轉 知所屬參採」。
