申請持有同一銀行已發行有表決權股份總數超過百分之十 五者應注意事項
一、為健全持有同一銀行已發行有表決權股份總數超過百分 之十五之股東之適格性，並強化股權管理制度及簡化行 政審查程序，特依據銀行法第二十五條規定，訂定本注 意事項。
二、銀行法第二十五條第二項所稱金融控股公司、政府持 股、問題金融機構，定義如下：
(一) 金融控股公司：指金融控股公司法所稱之本國金 融控股公司及外國金融控股公司。
(二) 政府持股：指政府投資及國營事業之轉投資併計 之持股。
(三) 問題金融機構：指銀行發生銀行法第六十二條所 稱業務財務狀況顯著惡化，不能支付債務或損及 存款人利益之虞，或同法第六十四條所稱虧損逾 資本三分之一者。
列情事之一，但同條第十三款不在此限。
(二)資金來源無不明者。
(三)無資訊透明度不足，或影響金融監督管理者。
同一人或同一關係人為法人者，其代表人或被指定代 表行使職務之自然人，準用前項之規定。
四、同一人或同一關係人擬持有同一銀行已發行有表決權股 份總數超過百分之十五者，應檢具下列申請書件：
(一)申請書 (附表一) 。 (二)申請表 (附表二) 。
(三)資金來源說明表 (附表三) 。 (四)聲明書 (附表四) 。
前項所出具之聲明書，應包括遵守行政院金融監督 管理委員會 (以下簡稱本會)核准時所為之附款。
五、同一人或同一關係人擬持有同一銀行已發行有表決權股 份總數超過百分之十五者，應先檢齊相關申請書件，以 書面方式通知銀行，並副知本會，再由銀行向本會提出 申請。除因申請書件未備齊或其他必要補正說明者外，
六、本注意事項第三點至第五點有關適格條件及申請程序之 規定，不適用於金融控股公司及政府持股。對問題金融 機構之持股，應向本會提出申請，不適用第五點之申請 程序。
七、未經本會核准，同一人或同一關係人不得持有同一銀行 已發行有表決權股份總數超過百分之十五。
同一人或同一關係人經申請核准持有同一銀行已發行 有表決權股份總數超過百分之十五後，除金融控股公 司、政府持股、及為處理問題金融機構之需要，經主管 機關核准者外，其最高持股比率不得超過該銀行已發行 有表決權股份總數百分之二十五。
同一人或同一關係人持有同一銀行之股份超過已發行 有表決權股份總數百分之十五，未經向本會申請核准 者，依銀行法第一百二十八條第三項規定，處該股東新 台幣二百萬元以上一千萬元以下罰鍰；對於超過許可之 持股部分，本會並得限制其表決權。
之持股及設質股數通知銀行，並由銀行彙整後於每月十 五日前，以網際網路向本會申報。
前項申報作業，得委託適當之股務代理機構辦理。
違反第一項通知義務規定者，依銀行法第一百三十三 條第一項之罰則規定，如為銀行股東本人未通知銀 行，致銀行未向本會申報，則受罰人為該股東本人；
如為銀行本身所致未向本會申報，則受罰人為銀行。
九、同一人或同一關係人經申請核准持有同一銀行已發行有 表決權股份總數超過百分之十五，嗣後如有不符合第三 點各項所列情形之一者，同 一人或同一關係人應立即 通知銀行，再由銀行通知本會。本會視情節之輕重，得 廢止已核准之處分。
銀行知持有該行已發行有表決權股份總數超過百分之 十五之股東有前項之情事者，亦應主動通知本會。
(附表一甲)
申請持有同一銀行已發行有表決權股份總數超過百分之十 五申請書 (同一自然人適用)
受文者： 銀行
副本收受者：行政院金融監督管理委員會
主旨：茲依銀行法第二十五條及申請持有同一銀行已發行有 表決權股份總數超過百分之十五者應注意事項第五 點規定，檢附相關申請書件如說明，請轉陳行政院金 融監督管理委員會申請核准，請 查照。
說明：檢附之相關申請書件包括：「擬取得 銀行有 表決權股份總數超過百分之十五之申請表」、「資金 來源說明表」、「聲明書」等。
申請人： (簽名蓋章) 聯絡地址：
電話：
(附表一乙)
申請持有同一銀行已發行有表決權股份總數超過百分之十 五申請書 (同一法人適用)
受文者： 銀行
副本收受者：行政院金融監督管理委員會
主旨：茲依銀行法第二十五條及申請持有同一銀行已發行有 表決權股份總數超過百分之十五者應注意事項第五 點規定，檢附相關申請書件如說明，請轉陳行政院金 融監督管理委員會申請核准，請 查照。
說明：檢附之相關申請書件包括：「擬取得 銀行有 表決權股份總數超過百分之十五之申請表」、「資金 來源說明表」、「聲明書」等。
公司行號： (蓋章) 負責人： (簽名蓋章) 聯絡地址：
電話：
(附表一丙)
銀行大股東申請書 (同一關係人適用) 受文者： 銀行
副本收受者：行政院金融監督管理委員會
主旨：茲依銀行法第二十五條及申請持有同一銀行已發行有 表決權股份總數超過百分之十五者應注意事項第五 點規定，檢附相關申請書件如說明，請轉陳行政院金 融監督管理委員會申請核准，請 查照。
說明：檢附之相關申請書件包括：「擬取得 銀行有 表決權股份總數超過百分之十五之申請表」、「資金 來源說明表」、「聲明書」等。
申請人： (全體同一關係人簽名蓋章) 聯絡地址：
電話：
(附表一丁 A)
申請持有問題金融機構已發行有表決權股份總數超過百分 之十五申請書 (同一自然人適用)
受文者：行政院金融監督管理委員會
主旨：茲依銀行法第二十五條及申請持有同一銀行已發行有 表決權股份總數超過百分之十五者應注意事項第六 點規定，檢附相關申請書件如說明，請 查照。
說明：檢附之相關申請書件包括：「擬取得 銀行有 表決權股份總數超過百分之十五之申請表」、「資金 來源說明表」、「聲明書」等。
申請人： (簽名蓋章) 聯絡地址：
電話：
(附表一丁 B)
申請持有問題金融機構已發行有表決權股份總數超過百分 之十五申請書 (同一法人適用)
受文者：行政院金融監督管理委員會
主旨：茲依銀行法第二十五條及申請持有同一銀行已發行有 表決權股份總數超過百分之十五者應注意事項第六 點規定，檢附相關申請書件如說明，請 查照。
說明：檢附之相關申請書件包括：「擬取得 銀行有 表決權股份總數超過百分之十五之申請表」、「資金 來源說明表」、「聲明書」等。
公司行號： (蓋章) 負責人： (簽名蓋章) 聯絡地址：
電話：
(附表一丁 C)
申請持有問題金融機構已發行有表決權股份總數超過百分 之十五申請書 (同一關係人適用)
受文者：行政院金融監督管理委員會
主旨：茲依銀行法第二十五條及申請持有同一銀行已發行有 表決權股份總數超過百分之十五者應注意事項第六 點規定，檢附相關申請書件如說明，請 查照。
說明：檢附之相關申請書件包括：「擬取得 銀行有 表決權股份總數超過百分之十五之申請表」、「資金 來源說明表」、「聲明書」等。
公司行號： (蓋章) 負責人： (簽名蓋章) 聯絡地址：
電話：
姓名 身分證統一 編號
主要經歷 及 最高學歷
出生
日期 目 前 持 有 股 數 目 前 設 質 股 數 預 計 持 有 股 數 資金來源
(附表三) 股數
(單位:千股)
持股 比率
股數 (單位:千股)
設質 比率
股數 (單位:千股)
持股 比率
持股目的 自有 資金
借入 資金
□ □
（ 附 表 二 甲 ）
擬 取 得 銀 行 有 表 決 權 股 份 總 數 超 過 百 分 之 十 五 之 申 請 表
(同 一 人 申 請 表 ： 適 用 於 同 一 自 然 人 )
法人名稱 負責人 姓名
營利事業 統一編號
設立 日期
負責人之主 要經歷
及 最高學歷
目 前 持 有 股 數 目 前 設 質 股 數 預 計 持 有 股 數 資金來源
(附表三) 股數
(單位:千股)
持股 比率
股數 (單位:千股)
設質 比率
股數 (單位:千股)
持股 比率
持股目的 自有 資金
借入 資金
□ □
（ 附 表 二 乙 ）
擬 取 得 銀 行 有 表 決 權 股 份 總 數 超 過 百 分 之 十 五 之 申 請 表
(同 一 人 申 請 表 ： 適 用 於 同 一 法 人 )
姓名 或 企業名稱
關係 身分證統一編號
或 營利事業 統一編號
主要經歷 及 最高學歷
出生日期 或 設立日期
目 前 持 有 股 數 目 前 設 質 股 數 預 計 持 有 股 數 資金來源
(附表三) 股數
(單位:千股)
持股 比率
股數 (單位:千股)
設質 比率
股數 (單位:千股)
持股 比率
持股目的 自有 資金
借入 資金 本人
配偶 二親等血親
： 本 人 為 負 責 人 之 企 業
：
：
□
□
□
□
□
□
□
□
□
□
□
□
□
□
□
□
□
□
□
□
（ 附 表 二 丙 ）
擬 取 得 銀 行 有 表 決 權 股 份 總 數 超 過 百 分 之 十 五 之 申 請 表
(同 一 關 係 人 申 請 表 )
（附表三甲）
資 金 來源 說明 表
（ 自 然 人 適 用 ） 一、基本資料姓名： 身分證統一編號：
預計持股數： 仟股 預計持股比率： ﹪ 是否為他人利用其名義申請：否□ 是□（請填實際申請人名單）
二、借入資金來源
資金來源
□
自有，金額:□
借入貸與人名稱或姓名 借款金額
借款期間 擔保品 保證人
其他約定條件
說明：一、請依貸與人別依序列示。
二、表格不足使用者，請依式製作。
三、實際申請人名單 姓名(自然人)
或 企業名稱
身分證統一編號 或
營利事業統一編號
國籍 出生或 (設立）
日期
預計 持股數
聯絡地址
說明：表格不足使用者，請依式製作。
（附表三乙）
資 金 來源 說明 表
（ 同 一 法 人 適 用 ） 一、基本資料名稱： 營利事業統一編號：
公司負責人： 身分證統一編號：
預計持股數： 仟股 預計持股比率： ﹪ 是否為他人利用其名義申請：否□ 是□（請填實際申請人名單）
二、借入資金來源
資金來源
□
自有，金額:□
借入貸與人名稱或姓名 借款金額
借款期間 擔保品 保證人
其他約定條件
說明：一、請依貸與人別依序列示。
二、表格不足使用者，請依式製作。
三、實際申請人名單 姓名(自然人)
或 企業名稱
身分證統一編號 或
營利事業統一編號
國籍 出生或 (設立）
日期
預計 持股數
聯絡地址
（附表四甲）
聲 明 書
（同一自然人適用）茲聲明本人( )所檢附之所有申請書件均完全 確實，且絕無銀行負責人應具備資格條件準則第三條所列 情事之一（同條第十三款之規定除外），並願遵守行政院 金融監督管理委員會發布之「申請持有同一銀行已發行有 表決權股份總數超過百分之十五者應注意事項」之規定，
如有虛偽或隱匿，願受法律制裁。如核准後發現申請書件 有填報不實情形或違反上開應注意事項規定，行政院金融 監督管理委員會得廢止或撤銷已核准之處分，並限本人於 一定期限內調整。
此致
行政院金融監督管理委員會
聲明人： （簽名蓋章）
出生年月日：
身 份 證 統 一 編 號 ： 地 址 ：
聯 絡 電 話 ：
中 華 民 國 年 月 日
（ 附 表 四 乙 ）
聲 明 書
（ 同 一 法 人 適 用 ）茲 聲 明 本 公 司 ( ) 所 檢 附 之 所 有 申 請 書 件 均 完 全 確 實，且 本 公 司 負 責 人 絕 無 銀 行 負 責 人 應 具 備 資 格 條 件 準 則 第 三 條 所 列 情 事 之 一（ 同 條 文 第 十 三 款 之 規 定 除 外 ）， 並 願 遵 守 行 政 院 金 融 監 督 管 理 委 員 會 發 布 之「 申 請 持 有 同 一 銀 行 已 發 行 有 表 決 權 股 份 總 數 超 過 百 分 之 十 五 者 應 注 意 事 項 」之 規 定，如 有 虛 偽 或 隱 匿，願 受 法 律 制 裁。如 核 准 後 發 現 申 請 書 件 有 填 報 不 實 情 形 或 違 反 上 開 應 注 意 事 項 規 定，行 政 院 金 融 監 督 管 理 委 員 會 得 廢 止 或 撤 銷 已 核 准 之 處 分，並 限 本 人 於 一 定 期 限 內 調 整 。
此 致
行 政 院 金 融 監 督 管 理 委 員 會
公 司 行 號 印 章 ：負 責 人 ： （ 簽 名 蓋 章 ）
負 責 人 身 分 證 統 一 編 號 ： 營 利 事 業 統 一 編 號 ：
地 址 ： 聯 絡 電 話 ：
中 華 民 國 年 月 日
（ 附 表 四 丙 ）
聲 明 書
（ 同 一 關 係 人 適 用 ）茲 聲 明 本 人 ( ) 所 檢 附 之 所 有 申 請 書 件 均 完 全 確 實，且 絕 無 銀 行 負 責 人 應 具 備 資 格 條 件 準 則 第 三 條 所 列 情 事 之 一（ 同 條 第 十 三 款 之 規 定 除 外 ）， 並 願 遵 守 行 政 院 金 融 監 督 管 理 委 員 會 發 布 之「 申 請 持 有 同 一 銀 行 已 發 行 有 表 決 權 股 份 總 數 超 過 百 分 之 十 五 者 應 注 意 事 項 」 之 規 定，如 有 虛 偽 或 隱 匿，願 受 法 律 制 裁。如 核 准 後 發 現 申 請 書 件 有 填 報 不 實 情 形 或 違 反 上 開 應 注 意 事 項 規 定，行 政 院 金 融 監 督 管 理 委 員 會 得 廢 止 或 撤 銷 已 核 准 之 處 分，並 限 本 人 於 一 定 期 限 內 調 整 。
此 致
行 政 院 金 融 監 督 管 理 委 員 會
聲 明 人 ： （ 簽 名 蓋 章 ） 出 生 年 月 日 ：
身 份 證 統 一 編 號 ： 地 址 ：
聯 絡 電 話 ：
聲 明 人 ： （ 簽 名 蓋 章 ） 出 生 年 月 日 ：
身 份 證 統 一 編 號 ： 地 址 ：
聯 絡 電 話 ：
聲 明 人 ： （ 簽 名 蓋 章 ） 出 生 年 月 日 ：
姓 名 或 名 稱 （ 法 人 ）
身 分 證 統 一 編 號 或 營 利 事 業 統 一 編 號
持 股 股 數
（ 仟 股 ）
持 股 比 率
（ ﹪ ）
設 定 質 權 之 股 數 （ 仟 股 ）
持股比率超過 15﹪之核准文號
備 註
（ 附 表 五 甲 ）
取 得 銀 行 表 決 權 股 份 超 過 百 分 之 十 五 申 報 表
（ 同 一 人 適 用 ） 基 準 日 ： 年 月 日姓 名 或 名 稱
關 係 身分證統一編號或 營利事業統一編號
持 股 股 數
（ 仟 股 ）
持 股 比 率
（ ﹪ ）
設 定 質 權 之 股 數 （ 仟 股 ）
持股比率超過 15﹪之核准文號
備 註
本人 配偶 二親等血親
： 本 人 為 負 責 人 之 企 業
： 配 偶 為 負 責
（ 附 表 五 乙 ）
