一、１７ 世纪初的英国经济 农业

第一章　　１７ 世纪初的英国　革命的酝酿 第一节　　革命前的英国社会经济

一、１７ 世纪初的英国经济 农业

在 １７ 世纪革命之前，英国仍然是一个农业国，在整个国民经济中，农业 占最大的比重。全国人口中，大多数都居住在农村，他们的生活来源也依赖 于农业。各地区的居民基本上还过着自给自足的经济生活，其日常生活用品 大多也是本地生产的。一般的农村居民穿用兽皮、麻布或粗帆布制的简陋衣 服，穿着打了平头钉的鞋子，用木制的盘子进餐，主要的食品是黑面包。

与欧洲大陆一些国家不同，英国经济发展的一个显著的特点是，它的农 业很早就与市场发生了联系。早在 １３、１４ 世纪时，英国的农村已成为佛兰德 尔和佛罗伦萨发达的呢绒业的原料，即羊毛的供给者。后来，英国本国的呢 绒业也日趋发展，对羊毛的需求量不断增长，羊毛的价格也随之上升。到了 １５ 世纪末，英国越来越多的贵族将原来的耕地改为牧场，饲养羊群，收剪羊 毛投入市场以赢利，农村与市场的联系更为紧密。

当时英国人养羊业之盛，给人以深刻的印象。１６ 世纪末（１５９８ 年），一 个到英国旅游的外国人对此写道：“英国的居民宁愿养羊而不愿耕种，将近 １／３ 的土地被停止耕种而用于养羊。在英国的土壤和气候条件下，养出来的 羊的羊毛，其柔软和洁白程度超过任何别的国家。”

到了 １７ 世纪初，英国 全国人口中，虽然大多数人仍然住在农村，但农业生产已与市场有了紧密的 联系。农民已不再仅仅为了本地居民的消费而生产，而是越来越多地把农产 品作为商品投入市场出卖。许多农民成为商品生产者。农业中商品生产的发 展，从下面的例子中也可看出一斑：在 １７ 世纪初，为了便于把各地区的粮食 运送到伦敦等中心城市去买卖，制造出了许多复杂的运送粮食的工具，这些 工具供远至达拉姆及其它郡的农民使用。

据 １６０８ 年格罗斯特郡的人口职业 调查，当时该郡的人口中只有 １／２ 还直接从事农业生产，其余的人都从事其 它职业，如丝织业、制革业和饮食加工业等。

即使从事农业生产的人，在农 闲时也从事手工业或其它行业，而手工业者也以部分时间从事农业劳动。

自从 １５ 世纪末欧洲人发现美洲之后，随着欧、美之间的交往日益发展，

① Cf.C.Hill，Reformation to Industrial Revolution，1978，P.20.1653 年 8 月 1 日，李尔本在给他的一个朋友 的信中说到，他的追随者都是一些“中等阶层人士”，他们穿着打着平头钉的鞋子和皮围裙等。Cf.W.Schenk，

The Concern for Social Justice in the Puritan Revolution， 1948，P.64.

① W.B.Rye（ed），England as Seen by Foreigners in the Days of Elizabeth andJames I，1865，P.109.

② F.J.Fisher，TheDevelopmentoftheLondonFoodMarket，1540—1640，inCarus－Wilson（ed），Essays of the Economic History，Vol.I，PP.135—151.

③ R.H.Tawney，AnOccupationalCensusoftheSeventeenthCentury，Eco-nomic Historical Research，1st Ser. V，

1935，PP.25—64.

美洲的大量白银不断输入欧洲，加上当时英国当地的人口迅速增长，市场需 求量增加，因而引起物价高涨，货币贬值，发生了“价格革命”。据统计，

从 １６ 世纪中叶到 １７ 世纪中叶（１５４０—１６４０），英国的物价上涨了 ６ 倍，在 １６ 世纪中叶（１５４０ 年）以后上涨速度更快，到了 １７ 世纪 ６０ 年代末达到了最 高点。

在这样的环境下，那些靠固定的货币收入为生的人，经济状况趋于恶 化，特别是那些收取传统的固定货币地租的贵族。由于货币贬值，收入相对 减少。而那些采取资本主义方式经营的人，其收入却不断增长。１６ 世纪末，

将土地出租给租地农业家而收取资本主义地租的农业家，每亩租税为 １ 先 令，到了 １７ 世纪初，每亩的租税上涨至 ５—６ 先令。而那些按照古老的方式 从事经营的地主，他们从公簿持有农那里收取的传统地租却照旧不变。于是 许多贵族就改变经营方式，以适应新的形势。其主要方式之一是圈地，就是 把土地圈占起来，以从事新的经营方式，或者将土地出租给租地农业家，以 收取资本主义地租。

圈地

所谓“圈地”，就是把农村中从很早时候起就已普遍存在的“敞田”用 栅栏圈围起来，成为整片地段，在这片地段上养羊或从事其他耕作，如种植 新的农作物。“敞田”是一种古老的土地制度，它将土地分割为许多条条块 块，按土地肥力、水源状况等不同条件，平均分配给许多不同的农民。当耕 种时，各人耕种属于自己的地段。但这些地段不仅互相交叉，而且每个农民 的地段分散在许多不同的地区，耕种起来非常不便。当这些地段上的农作物 收获以后，各地段的疆界将“敞开”，以供所有农户放牧牛羊或收割柴草，

因而，“敞田”制虽有它的有利的一面（秋收以后，贫苦农户可在“敞田”

上收割柴草以谋生计），但它对农业生产的进一步发展起了很大的阻碍作用。

①

圈地的现象很早就在英国发生了，不过，到 １５ 世纪末羊毛价格迅速上涨 时，圈地运动才大规模开展起来。最初，圈地主要是为了养羊，后来随着市 场上对粮食和原料作物需要的增长，圈地渐渐地被用以发展农业。从地区上 看，圈地首先是从与市场联系较紧密的东南地区开始的，而在圈地运动中最 积极的是那些在“价格革命”中受影响最大的中小贵族，即乡绅。被圈占的 土地，先是公地和荒地，后来连农民的份地也被圈占。大批农民被从圈占的 土地上赶走，他们丧失生产资料，到处流浪或靠出卖劳动力为生。圈地虽然 并非地主单方面以暴力进行的掠夺，有时也是农民与地主订立协议的结果，

在 １７ 世纪这样的协议曾在大法官庭登记， 但圈地所引起的农民悲惨的境遇和 造成的社会上的灾难性的后果，却是无可否认的。关于圈地运动所造成的祸

① D.C.Coleman，TheEconomyofEngland，1450—1750，PP.21—22.物价指数是以英国南部的几种日用必需品 的价格而制订的，因为只有英国南部的物价数字保存了下来。见上引书。

① 关于“敞田”制对农业生产起了阻碍作用的观点，近来有学者提出不同看法。他们指出，在“敞田”上

也可应用新的农业技术和种植新的农作物。到 17 世纪初，在“敞田”制度下所进行的改进工作仍然在进行。

Cf.D.N.McClosky ，The Presistence of English Common Fields， in W.V.PaskerandE.L.Jones（eds），European Peasants and thetheirMarkets，1976.

害，早就有人不断提出抱怨，并且引起英国政府的严重关注。早在 １４８８ 年亨 利七世时，在一项法令中即已指出，怀特岛上的人口减少，是由于将耕地变 为牧场的结果。随后又颁布了一项“防止破坏村庄法”，进一步指出圈地是 引起一些严重社会灾害的根源。为了保持农业的稳定，防止将可耕地变为牧 场并将农舍破坏，英国政府连续颁布了一系列禁止圈地的法令，并在 １５１７ 年成立了以沃尔西为首的“圈地委员会”。然而这个委员会并未起到多大作 用，它的成立，不过是表明以前的许多反圈地的法令大部分都被漠然置之罢 了。

从 １６ 世纪初到 １６ 世纪中叶， 英国接连颁布了一些类似的反圈地的法令。

当时的人如牧师拉蒂默等对圈地运动所造成的人烟荒芜、农民流离失所等悲 惨状况，都发出了凄厉的呼声。托马斯・莫尔在《乌托邦》一书中关于“羊 吃人”的悲叹更是人所共知：

你们的羊一向是那么驯服，那么容易喂饱。据说现在变得很贪婪，很凶蛮，

以至于吃人，并把你们的田地、家园和城市蹂躏成废墟。^①

农民被从土地上赶走以后，

这些不幸的人在各种逼迫之下非离开家园不可，……离开他们所熟悉的唯一 的家乡，却找不到安身的去处。^③

圈地运动不仅使农村残破，而且有些城市也受到影响，工商凋蔽，田庐 为墟。１６ 世纪中叶，布里斯托尔的一份陈情书上说，该城有 ９００ 所房屋荒废 而无人居住。③

农民对圈地运动不断反抗。１５４９ 年，有好几个郡都发生了因圈地而引起 的农民起义。约有 ３５００ 个起义参加者被打死，他们的领导人罗伯特・凯特被 处绞刑。１６０７ 年，米德兰又爆发了起义。１６４０ 年革命前夕，在英国许多地区 都爆发了农民反圈地的事件，被圈占的土地上的栅栏也被拆毁。

圈地运动产生了严重的社会后果。首先，随着圈地运动的发展，英国出 现了许多资本主义性质的农场，农业市场也随之迅速扩大，它促使英国的封 建农业向资本主义农业过渡，并为以后的工业发展提供原料和市场等条件。

其次，圈地运动导致了农业的直接生产者农民与生产资料土地的分离，大批 丧失土地的农民成了被迫出卖劳动力的雇佣劳动者，为资本主义的发展提供 了劳动力市场，是资本原始积累的重要因素之一。另外，在圈地运动中，与 资本主义有密切联系的新式贵族，有的是原来的封建贵族，亲自参加资本主 义经营，有的是将土地租给租地农业家，坐收资本主义地租。这些新式的贵 族和资产阶级有共同的利益，他们站在同一立场上，与阻碍他们发展资本主 义经济的封建势力作斗争。

改进农业的新措施

由于粮食市场的迅速扩大，再加上人口的增长，对粮食的需求不断增加。

为了应付这种需求，当时的人采取了一系列新措施，如：采用新的农作物和

② E.Kerridge，The Returns of the InquisitionofDepopulation，EnglishHistori-cal Review， Vol.IXX，1955，

PP.212—218.

① ②托马斯・莫尔：《乌托邦》，中译本，商务印书馆，1982 年版，第 21 页，第 22 页。

③ G.R.Elton，Reform and Renewal，1974，P.107.

新的耕作方法和耕作技术，扩大耕地面积，改良肥料等。此时，欧洲的低地 国家荷兰等地的农业比较先进，它成了英国效法的榜样。英国的农学家写文 章介绍低地国家的农业成就，并将荷兰等国的先进农业方法应用到英国农业 中。

在耕作方法上，在 １６—１７ 世纪，英国的农业多采用轮耕制，即在一段时 期（约 ７—１２ 年）将土地作为牧场，另外再用一段时期（约 ２—５ 年）用作农 田耕种农作物，用这种方法来保持土地肥力，以提高农作物的产量。同时，

许多农民还耕种新的农业作物，特别是新的饲料作物，如油菜和芜菁。这些 农作物的种植，大大缓解了饲料不足的问题，对养羊业的发展起了很大作用。

本来，养羊业在英国的经济中占有重要地位，因为羊毛不但可作为呢绒业的 原料，而且羊粪也是当时英国农业中的重要肥料来源。耕地常常由于得不到 充足的肥料而无法提高产量，要提高产量，就必须饲养更多的羊（１９ 世纪中 叶化肥发明之前，英国农业中所用的肥料主要是畜肥）。当时英国人养羊，

首先是为了收取羊毛，其次是为了用羊粪作肥料，然后才是将羊肉用来食用。

但是由于饲料问题未解决，到了冬季草枯叶黄，羊无饲料，不得不大批宰杀。

如此，由于饲料不足，就引起了一连串消极的连锁反应。

到了 １６ 世纪末 １７ 世纪初，新的饲料作物从低地国家传入英国，首先是 油菜，然后是芜菁。油菜的菜籽可以榨油，供食用或点灯，它的副产品可用 作饲料，在冬天可用来喂羊。芜菁也是从低地国家传入的，在 １７ 世纪初已在 萨福克郡种植了。

以后别的饲料作物也相继传入。到 １７ 世纪中叶，在诺福 克和萨福克等采用新的饲料作物的地区，羊的数量大大增加，不但羊毛增产，

而且大大缓和了肥料的困难，也增加了土地的肥力。这一地带种植的大麦产 量增加，作为提供给伦敦的粮食和酿酒的原料。

不过，在当时由于气候和土质的不同，英国有的地区采用了新的饲料作 物，有的地区则不适于新的饲料作物的栽培。一般来说，在东盎格里亚和英 格兰西部的砂质地带种植新的饲料作物的较多，而在米德兰各地，那里板结 的土质则不适于种植新的饲料作物。

１６—１７ 世纪，英国的农业和土地耕作方式已呈现出多样性，各地已逐渐 有了各具特色的农业。 有的学者把当时的英国划分为 ４０ 个不同的农业经济区

②

，也有的学者将之划分为 １０ 个，每个区中又分为若干不同的农业地区

。但 为了简明，我们可以把革命前的英国划分为两大各具特色的经济地区。这两 个地区大致的划分界限是：从西南部沿海的卫默思到东北部的梯斯默思，在 这条线以北和以西的地区是以畜牧业为主的高地；在这条线的东方和南方，

以低地和可耕地为主，并以混合农作物为特征。

为应付粮食市场不断增长的需求，通常的办法是扩大耕地面积。英国的 耕地面积，从中世纪以来时增时减，这是由于人口的增减变动而造成的。１３ 世纪和 １４ 世纪初，英国的耕地面积曾大大扩大，但后来由于黑死病肆虐，人

① 以前都认为芜菁是在 18 世纪时由唐森德子爵（1674—1738）传入诺福克的，唐森德因而获得了“芜菁唐 森德”的称号，但近年来的研究表明，早在 17 世纪以前，从低地国家传入的芜菁已在萨福克等地种植了。

Eric Kerridge， TheAgricultural Revolution， Chap. 2.

② Eric Kerridge，The Agricultural Revolution，1967.

③ Joan Thirsk（ed），The Agrarian History of England and Wales，1967，Vol.IV.

④ D.C.Colemen，The Economy of England，1450—1750，1978，P.32.

口锐减，耕地面积也随之减少。１６ 世纪末、１７ 世纪初，许多人移居到坎伯兰、

西莫尔兰以及英国西南部其他地区，特别是萨克斯和肯特的旷野。与此同时，

在英格兰的格罗斯特郡、威尔特郡、北安普顿郡等地还发生了农民从原居的 村庄向公有地和荒地迁徙开荒的运动。

总的来看，由于采用新的耕作方法、新的农业品种、新的饲料作物以及 增施肥料等措施，农业的单位面积产量比以前有较大的提高。据粗略地估计，

15 世纪末，每亩土地的产量为 8 1 蒲土耳（ 蒲士耳 1 = 36.368 升），到 2

１７ 世纪中叶增加到每亩 １１ 蒲士耳。

工业发展

从 １６ 世纪到 １７ 世纪前半期，英国的工业迅速增长。不但老的工业部门 如采矿业、炼铁业、羊毛加工业、造船业等不断发展，而且又出现了一些新 的工业部门，包括棉纺织业、玻璃制造业、肥皂业及丝织业等。其中发展最 快的是采煤业，根据达勒姆、诺桑伯兰等 １０ 余个地区的资料，１５５１ 年—１５６０ 年，煤的年产量为 ２１ 万吨，到 １６８１ 年—１６９０ 年，年产量已增长至 ２９８．２ 万 吨。

增长最快的时期是 １６００ 年—１６６０ 年，从地区上看增长最快的是东北部。

这一带煤矿的发展，甚至使诗人约翰・克里夫兰诗兴大发，他在诗中写道：

英国是个完完全会的世界，无所不有，它甚至拥有西印度群岛的财富，你应 该校正一下你的地图：纽卡斯尔应是秘鲁！^①

他把以纽卡斯尔地区所盛产的黑煤比之于南美的白银！

当时英国的煤产量比欧洲其他国家煤产量的总和还要多 ３ 倍。采煤工业 的发展，为一些老的工业部门如炼铁业及新的工业部门如造纸、制糖等工业 采用新技术并大规模地发展开辟了道路。

在工业发展过程中，产生了一些大规模的工业企业，特别是像采矿业和 金属冶炼业。这些工业部门需要大量资金和劳动力，当时开采一个煤层，至 少需要上千镑资金，这是一个普通工人许多年才能挣到的钱。同时大规模的 工业还需要众多的劳动力，纽卡斯尔的煤矿约有工人 ５００—１０００ 人。

像这样 大规模的工业企业，独立的手工工匠已无从问津，这只能由握有大量资金的 资产阶级和贵族雇佣大批工人去从事经营。

铁的产量也有所增长。不过，由于它的起点低，绝对产量并不高。年产 量 １６ 世纪 ５０ 年代为 ５０００ 吨，到 １７ 世纪 ５０ 年代增至 ２．３ 万—２．４ 万吨。

而且铁的质量也不如某些外国的好，有时还需要从瑞典进口大量质量较好的 生铁，其价格比英国的还低。以前有人认为，由于木材砍伐过多，燃料缺乏，

① C.Hill，Reformation to Industrial Revolution，1978，P.62.

② M.K.Bennett，British WheatYieldPerAcreforSevenCenturies，inW.E.Mindinton，Essays in Agrarian History，

1968，PP.53—72.

③ 由于当时缺乏精确的统计数字，这个数字含有一定推测的因素，不过，“它也许提供了一个发展趋势的

合理的准确的图景。”J.U.Nef，TheRiseof theBritish Coal Industry，1932，Vol.I，P.19.

① C.Wilson，England’sApprenticeship ，1603—1763，1966，P.80.

② J.Thirsk and J.P.Cooper（ed），Seventeenth Century Economic Documents，1972.

③ Barry Caward，The Stuart Age，1980，P.17.

所以铁的产量降低了。但这个说法，已为新的研究所否定。虽然在英国的个 别地区，木材短缺，但就全国范围来看，并未出现燃料短缺现象。这个时期，

生产铁的中心从萨赛克斯、肯特转移到了米德兰西部和约克郡南部等地，这 并非由于前者缺少木材，而是因为它的铁矿石质量不好。同时，这时的冶铁 方法也有了改进，１６ 世纪时用的是土法吹炼，现在则为水力鼓风炉所代替，

效率提高了 ５—１０ 倍。

不过，不能过分夸大 １６—１７ 世纪前半期的英国工业发展水平。因为在 １８ 世纪后半期工业革命发生之前，英国的工业从整体来说，仍然处于手工工 场阶段。英国经济学家奈夫把这个时期英国工业的发展形容为发生了一次工 业革命，其意义仅次于 １８ 世纪末的那次更大规模的工业革命”。

这一说法，

未免过甚其词。

事实上，直到 １７ 世纪中叶，英国的工业仍处于手工工场阶 段，并以分散的手工工场为主要形式，羊毛加工业更是如此。这些分散的手 工工场，大多由商人提供给农村的农户以羊毛等原料，由农民和农家妇女在 家内进行加工。另有集中的手工工场，它们大都存在于采矿、冶金、玻璃和 造纸等工业部门中。即使在这些集中的手工工场中，大规模的企业也属少数，

除了少数大规模企业之外，一般也只是雇佣少数工人进行生产。工人中，还 有一些是利用农闲到工场去作临时工的农民。

直到 １７ 世纪初，英国的经济基础仍然是农业和土地。英国的工业部门绝 大多数和土地这种当时人所说的英国的“自然财富”有联系，如：铁矿、铅 矿、锡矿、谷物、皮革、蜂蜡等。

这些都是工业生产的主要原料，制造出来 的产品主要也是用于居民的直接生活消费。同时，制造这些产品的劳动力大 都是农民。工场产品的原料基本上都经由农民之手。而工场中的工人，不论 固定的或临时性的也大都来自农民。农民关心他们的原料的销售，也关心他 们到工场后的工资待遇，即使是冶铁业、采矿业等部门的生产，也与农民和 土地有密切的联系。例如，当时的铁制品许多都是日常生活用品，如铁钉、

铁锤、刀子、斧头等。

直到 １７ 世纪革命前，纺织工业仍是最主要的工业部门。１５ 世纪 ５０ 年代 至 １７ 世纪 ４０ 年代，英国纺织品出口价值大约增长了 １５—１６ 倍，如把物价增 长也计算在内，则增长 ５—６ 倍。

到 １７ 世纪，呢绒仍占英国出口价值总额的 ３／４。不过，纺织业的生产技术并无多大改进，只发明了一种织袜机。由于价 格昂贵，很少有人买得起。

商业贸易

革命开始前的 １００ 多年，英国的商品经济在迅速增长。１４９２ 年哥伦布发

① Hammersley，The Charcoal Iron Industry and its Fuel，1540—1750，EconomicHistorical Review， 2nd Ser.Vol.XXVI， 1973， PP.593—613.

② J.U.Nef，TheRiseoftheBritishCoalIndustry，1932，Vol.I，PP.19—21.

③ Cf.D.C.Coleman， IndustryinTudorandStuartEngland，1975，P.70.

④ ThomasMun，England’sTreasurebyForeign Trade，1933，P.71.

① D.C.Coleman，TheEconomyofEngland，1450—1750，1978，P.75.当时缺乏关于生产品产量的统计资料，

出口贸易是唯一可以间接显示国民生产数量的指标。

现“新大陆”以后，世界贸易中心从地中海转移到了大西洋。英国正处于从 欧洲到美洲的通道上，这使英国的海外贸易受益匪浅。不过，这时的海上贸 易的霸权地位，先后操纵在西班牙、荷兰之手，英国不得不与之进行斗争。

１６ 世纪末伊丽莎白时代，英国开始向海上迅速扩张，英国的商人跟随海员和 海盗之后，走向了海外世界。当德雷克率领的海盗在西印度群岛一带横行之 时，英国从事海外贸易的商人也活跃在离英国越来越远的地区。

１６ 世纪前后英国出口的商品已不再是以原料如羊毛等为主，而是越来越 多地出口制成品。特别是呢绒成了出口商品的大宗。而伦敦又是呢绒出口的 最重要的中心。１５ 世纪中叶，伦敦出口的呢绒占全国呢绒出口价值的 １／２ 强，

到了 １６ 世纪中叶，伦敦已把 ９０％的呢绒出口控制在自己手中。这时伦敦出口 的呢绒约 １０．５ 万匹，大部分出口到德意志和荷兰，其余则出口到波罗的海、

近东各国以及法、俄、意等国。

这时，欧洲的商业和金融中心是尼德兰的安特卫普。大约在 １４９０ 年—

１５２０ 年，安特卫普进入鼎盛时期，英国的大部分呢绒都是运往安特卫普的。

同时，由于伦敦的繁荣也造成了伦敦附近地区的财源发达、人文荟萃，成为 英国最富庶的地区。其余地区，特别是西北部的一些港口如波斯顿、布里斯 托尔、桑普顿等，则逐渐衰落。布里斯托尔的呢绒年出口量一度曾达到 ３３５５ 匹，而在 １６ 世纪 ５０ 年代时，年出口量只有 ２３１２ 匹，跌落了 ３１％。

从伦敦到安特卫普的呢绒贸易原来由汉萨同盟的商人控制。 到了 １７ 世纪 末，英国的商人冒险公司将汉萨同盟排挤了出去。１５９７ 年，汉萨同盟设在伦 敦的商栈被关闭，商人冒险公司控制了从伦敦到北欧各国的呢绒贸易，当时 它占整个英国呢绒出口贸易额的 １／２。

到了 １６ 世纪 ７０ 和 ８０ 年代，安特卫普由于战争、粮食匮乏、饥荒和移民 等原因而急剧衰落。由于安特卫普属于同英国敌对的西班牙，为了摆脱在对 外贸易上依赖安特卫普的地位，为了克服“一条商路、一种贸易、一个商业 公司”的状况，英国商人冒险公司于 １５６４ 年离开了安特卫普，到波罗的海沿 岸和地中海沿岸各国以及东方去寻找新的贸易基地。１６ 世纪末，在英国出口 的总数为 １０．５ 万匹呢绒中，７．５ 万匹出口到德意志和荷兰，１．２ 万匹出口到 波罗的海沿岸各国，６５００ 匹出口到近东，６５００ 匹出口到法国，其余的出口到 俄国、意大利等国。

为了发展对外贸易，英国成立了许多股份贸易公司。最初这是一些商人 自愿共同出资组成的公司，他们装备长途航行的船只以进行海外贸易，后发 展成为领有政府的正式特许状，获得特权和专卖权的公司。这时成立的重要 公司有：莫斯科公司（１５５３ 年）、商人冒险公司（１５６４ 年）、西班牙公司（１５７７ 年）、东陆公司（１５７９ 年，从事波罗的海地区贸易）、利凡特公司（１５８１ 年，从事近东贸易）、东印度公司（１６００ 年）、弗吉尼亚公司（１６０６ 年）、

法国公司（１６１１ 年）、百慕大公司（１６１２ 年）、马萨诸塞公司（１６２８ 年）

等。这些公司的贸易范围包括波罗的海沿岸各国、地中海沿岸各国、美洲殖 民地、东方的印度及“香料群岛”印度尼西亚。

② C.Wilson，England’sApprenticeship ，1603—1763，1966，PP.69—70.

① D.C.Coleman，The EconomyofEngland，1450—1750，1978，P.51.

② C.Wilson，England’s Apprenticeship ，1603—1765，PP.69—70.

二、革命前英国的社会等级 人口

１８０１ 年英国第一次人口调查之前，全国究竟有多少人口，历来没有一致 的看法。有些学者的研究所得出的数字也只是一些近似的估计。他们大多是 根据载有炉灶税调查或住户调查的纳税花名册，或者是根据教区登记簿中的 出生、受洗、丧葬、婚嫁等的登记，然后根据每户大致有多少人口去推算而 得出近似的人口数字。１７ 世纪末格里戈利・金的统计

就是这样得出来的。

近年来的研究表明英国从 １４７０ 年—１５２０ 年到 １６４０ 年—１６５０ 年的 １００ 多年中，人口增长的趋势比较明显，此后的 １００ 年中，人口数字基本稳定，

到了 １８ 世纪末才又有了较快的增长。据估计，从 １５ 世纪末到 １５５０ 年，增长 曾暂时中断，后又继续增长，到 １５８０ 年大约为 ３５０ 万。

到 １６００ 年时，英格 兰人口数已达到 ４１０ 万人，苏格兰、爱尔兰、威尔士的人口约 １９０ 万人，到 １７ 世纪中叶，英格兰人口达到顶峰，将近 ５３０ 万人。在这段时期，整个不列 颠人口大约从 ６００ 万人增加到 ７７０ 万人。以后人口即稳定不变，甚至还稍有 下降，在英格兰下降到 ４１０ 万人，整个不列颠下降到 ７３０ 万人。

为什么在 １６５０ 年以前的 １００ 多年中英国人口持续上升， 但以后又下降？

对这个问题，迄今尚无令人信服的解释。有的研究者认为这是因为 １７ 世纪中 叶以后英国的家庭实行计划生育的结果。因为在英国，气候温和，土地肥沃，

在通常情况下，如不发生战争、自然灾害和瘟疫，人口的增长趋势是很自然 的。但事实上，英国人口的增长率一直比较低。这是由于英国人有晚婚的习 惯。在 １６００ 年—１６４９ 年，结婚年龄男子为 ２６．７ 至 ２９．２ 岁，女子为 ２４．８ 至 ２７．３ 岁。大约有 １０％的妇女到成年时还未结婚。

所以女性的生育期大约只有 １２—１５ 年。晚婚的原因是，青年人需要积存足够的钱财以建立独立的家庭；

也有些人在年青时，为了学业，要等到高等学校毕业才结婚。后来结婚的平 均年龄又稍有推迟，这可能是由于一般青年人实际收入下降，积存足够维持 独立家庭生活的钱财需要更长的时间。

有些学者的研究还发现，当时英国人的家庭中有简单的避孕、节育现象。

如一般已有 ３ 个子女的家庭，父母就采取避孕措施，母亲在哺育第 ３ 个或以 后生的子女时，有意地延长哺乳期几个月，以达到避孕的目的。还有的学者 发现，在贵族中存在着较普遍的独身现象。根据对 １７ 世纪南威尔士贵族的研 究，在主要的贵族家庭中，有 １／３ 的家长是独身。

在生产力低下的情况下，人口的增减，对经济、社会、政治都会发生影

① Gregory King， Natural and Political Observations and Conclusions upon theState and ConditionforEngland，

inJ.P.CooperandJoanThirsk（eds），17thCentury Economical Documents， Oxford， 1972.

② R.M.Smith，Population and its Geography in England，1500—1750，in R.A.Dodgson and R.A.Butlin（eds），

An Historical Geography of England andWales，1978，PP.205—207.

① Cf.J.Morrill，The Stuarts，1603—1688，in Oxford Illustrated History ofBritain，1984，P.288.由于缺乏精确 的统计资料，各书所载人口数字不完全一致。

② Keith Wrightson，English Society，1580—1680，1986， P.68.

③ J.Morrill，The Stuarts 1603—1688，in Oxford Illustrated History of Britain，1984，P.288.

响。当人口增长过快时，如果粮食收成不好，就不能供应过多的人口以粮食 而发生饥荒。在 １６ 世纪末 １７ 世纪初，包括伦敦在内的一些地区，可能发生 了饿死人的事，至于 １６ 世纪 ２０ 年代在坎布里亚曾发生不少人饿死之事，则 是有确实资料记载的。

在这段时期，英国人口的流动性也日益增强。随着工商业的发展而兴盛 起来的城市，吸引了越来越多的人。英国最大的城市是首都伦敦。　１６ 世纪 ２０ 年代，伦敦有人口 ５—６ 万人，　１６００ 年增至 ２０ 万人。到 １７ 世纪中叶，它 有人口 ４０ 万人，不仅是英国、也是全欧洲最大的城市，超过了法国最大的城 市巴黎（３５ 万人）。不过，除了伦敦之外，英国虽然还有 ２０ 个人口在万人 以上的城市，但人口数都远较伦敦为少。如人口数仅次于伦敦的纽卡斯尔、

布里斯托尔、诺里奇等城市的人口，都只有 ２．５ 万人。伦敦的人口比英格兰 其余 ５０ 个城市的人口总和还要多。伦敦以及其他城市人口的增长，并非由于 自然的人口出生增长的结果，相反，当时大多数城市中人口死亡率很高。城 市人口的增长主要来源是移民。据统计，从 １５６０ 年到 １６２５ 年，迁居到伦敦 的人每年约 ５６００ 人。

在地区上看，各地区的城市人口增长是不平衡的，有 的地区增长较快，有的则较慢；

在年代上也不平衡，有的年代增长得快，有 的年代慢。

城市作为工商业的中心，吸引了大量乡绅和富裕农民。他们或者在这里 出售自己所生产的农产品，或者购买自己所需要的商品，有的则开商店、经 营工商业。这些城市不仅与附近地区的城市或乡村互通有无，进行贸易，而 且与较远地区甚至海外发生商业联系。一个名叫威廉・斯陶特的人，到兰开 斯特开了一家商店，他从四面八方置办货物，甚至贩来西印度的糖和美洲的 烟草。

城市不仅是工商业的中心，而且也是政治、文化的中心。人们有的为了 政治的或法律的原因，有的为文化娱乐而到城市中来。伦敦除了约 ４０ 万人的 常住人口之外，每年还有几十万流动人口。

人口流动有两种：一种是“改善性”的迁徙，另一种是“生存性”的迁 徙

，即前者是为了改善自己的生活状况，或寻找好的职业而迁徙他处；后者 是被生活所迫，在家乡无以为生，不得不远走他乡，寻找生计。

１７ 世纪时，英国人迁往海外者约 ３０ 万人，第一次超过海外迁入英国的 人口。迁往海外者大多是远渡大西洋迁到西印度群岛，其次是弗吉尼亚、马 里兰、新英格兰。迁往海外的大多数是青壮年男子，他们为了寻找职业或改 善生活环境而远走他乡。也有一些人是为了逃避宗教迫害。到 １７ 世纪 ５０ 年 代，有些罪犯或流浪汉也被流放到海外。迁往欧洲大陆者只有一小部分。

从海外迁到英国来的人较少。１６ 世纪时，英国曾是欧洲大陆一些人逃避

① J. Morrill， op. cit.

② E. A. Wrigley， ASimpleModelofLondon’sImportanceinChangingEnglishSociety and Economy 1560—1750，in P.Abrams and E.A.Wrigley（eds），Towns in Societies，1978，PP.220—221.

③ C.W.Chalklin and M.A.Hanvinden（eds），Rural Change and Urban Growth，1500—1800，1974，P.55.

① Cf.J.D.Marshall（ed），The Autobiography of William Stout of Lancaster，1967.

② 彼得・克拉克在研究肯特郡的人口迁徙时，提出了“改善性”的和“生存性”的迁徙的区别。 P.Clark，

TheMigrantofKentishTowns，1580—1640，in P.Clark and P.Slack，Crisis and Order in English Towns，

1500—1700，1972，P.7.

宗教迫害的避难场所，但到 １７ 世纪，欧洲大陆和美洲反倒成了英国国内逃避 宗教迫害的人的避难地。不过，到克伦威尔取消对犹太人在英国居住的法律 限制后，有大批犹太人迁入英国。到 １７ 世纪 ８０ 年代，当路易十四迫害胡格 诺教徒时，有些胡格诺教徒也逃到英国。

社会等级

中世纪时，欧洲人一般将社会上的人分为三种职能不同的等级：僧侣，

其任务是祈祷；贵族，其任务是佩剑作战；第三等级，其任务是纳税和劳动。

随着历史发展，社会生活日趋复杂化，这种以职能来把社会分为三个等级的 概念已不再适用。

到了中世纪末期，一种新的理论产生并在社会上逐渐流行。这种理论认 为，社会犹如自然界生物的机体一样，各个等级有不同的分工，占据着不同 的地位，并发挥不同的作用。这种分工是合理的、自然的、由上帝认可的。

它们是自然界、宇宙间“万物的链条”中的一部分。１５４７ 年在英国颁布了一 份《服从之道》，它定期在教区的教堂中加以宣讲，其中说道：“全能的上 帝在天上、地下、水域中创造了万物，并规定了万物完美的秩序。他规定了 在天上的天使长和天使们的不同等级和形态，在地上他指派了国王、公爵以 及他们之下的其他统治者，他们排列有序……上帝为各行各业、各种公职的 人都指定了各自的责任和等级。有些人地位高，有些人地位低，有的是国王、

公爵，有的是下属、臣民。他们或是僧侣或是俗人，或是主人或是仆人，或 是父亲或是子女，或是丈夫或是妻子，或是富人或是穷人……”

这种社会划分为等级的观念，在 １６ 世纪时在英国盛行，直到 １７ 世纪，

仍为许多人所信奉。１６０２ 年莎士比亚在《特罗伊罗斯与克瑞西达》一剧中，

借一个角色之口，说到这种担任不同职能的社会等级的不可变易性和神圣 性。

诸天的星辰，在运行的时候，谁都恪守着自己的身份和地位，遵行着各自不 变的轨道，依照着一定的范围、季候和方式，履行它们经常的职责；所以灿烂的 太阳才能高拱出天，炯察寰宇，纠正星辰的过失，揭恶扬善，发挥它的无上威权。

可是众星如果出了常轨，陷入了混乱的状态，那么多少的灾祸、变异、叛乱、海 啸、地震、风暴、惊骇、恐怖，将要震撼、摧裂、破坏、毁灭这宇宙间的和谐！^①

根据当时的人的社会等级观念，社会上所有的人，其社会地位和社会职 能都是天生的、命中注定的。关于这一点，许多人都信奉不疑。然而究竟社 会区分为哪些具体的等级，却并不明确，而且对此有很多不同的说法。１５７７ 年，威廉・哈里逊写道：“在英国，我们通常把人民分为四等。”第一等人 是绅士，绅士又可分为贵族、骑士、乡绅；第二等人是公民和市民；第三等 人是自耕农；第四等人包括工人、贫穷的农夫、手艺人和仆人，也就是那些

“被统治的而不是统治别人的人。”然而，这四等人的界限却并不是很清楚

① 基思・赖特逊：英国近代早期的社会阶级，载王觉非编《英国政治经济和社会现代化》，南京大学出版

社，1989 年版，第 195 页。

① 特罗伊罗斯和克瑞西达，见《莎士比亚全集》，朱生豪译，人民文学出版社，1988 年版，第 7 卷，第 140—141 页。

的。如关于“绅士”（ｇｅｎｔｌｅｍａｎ），威廉・哈里逊说，绅士是那些“因其出 身和血统或至少因其美德而变得高贵知名的人”。也就是说，绅士的地位可 以因其出身或美德而获得。不过，哈里逊又说，绅士是那些因为有财产而“毋 需自食其力，因而能够并愿意支付作为绅士身份花销和行为举止费用的人”。

②

这样就令人感到“绅士”这个等级有些含混不清。另一个比较含混的等级是 所谓“自耕农”（ｙｅｏｍａｎ）。哈里逊说，“自耕农”是指那些年收入在 ４０ 先令以上的自由持有农，他们有的是那些从绅士手中租用土地的大农。但哈 里逊又说“自耕农”是“某种享有优越地位，并且受人尊敬的人”。他们的 优越地位是由于他们“生活富有，享有好的住宅，靠勤劳而致富”。

这样的 说法，实际上使“自耕农”这个概念令人无法具体掌握。

另一个同时代人托马斯・威尔逊在 １６００ 年左右把英国人分为：贵族、公 民、自耕农、手工工人、农业工人。威尔逊着重分析了贵族，他把“议会贵 族”与一般贵族分开。一般贵族即“较低级的贵族”，如骑士、乡绅、绅士 等。另外，他把职业工作者如律师、官员、高等和中等教士放到了乡绅阶层 中。

根据威尔逊的记载，在 １６００ 年左右，英国共有 ６１ 个世俗贵族，其中包 括 １ 个侯爵、１９ 个伯爵、２ 个子爵、３９ 个男爵。他们的平均年收入为 ３６０７ 镑；５００ 个骑士，平均年收入为 １０００—２０００ 镑；１．６ 万个绅士，平均年收入 为 ５００—１０００ 镑

。

从托马斯・威尔逊的叙述中令人得到一个明显的印象，即 １７ 世纪初英国 社会上存在着不平等的现象，而且财富相差悬殊。不过，除此之外，他的等 级划分的标准也是相当混乱的。如他在同一篇文章中曾说：“许多骑士和最 好的男爵一样富有，而且并不比许多伯爵差多少。”

另外，还有一些别的不同的划分法。⑤

这种社会等级界限混淆不清的现象在日常生活中也随处可见。如一般认 为，“乡绅”（ｇｅｎｔｒｙ）的明显标志应该是“有权持有盾形的纹章”。但是 当时人平时所称呼的一些“绅士”（ｇｅｎｔｌｅｍａｎ），其中很多人都无持有纹章 的权利。１６２５ 年—１６４２ 年，在柴郡的大法官庭所登记的 ３９８ 个“绅士”中，

只有 ５ 人获得持有盾形纹章的权利。

１６００ 年在兰开郡的自由持有农的登记 簿中的 ７７０ 个自由持有农，除去 ７ 个人之外，其余的人都冠以“绅士”的称 号

。

社会中下层等级的称呼也没有严格的标准，特别是“自耕农”（ｙｅｏｍａｎ）

和“自由持有农（ｆｒｅｅｈｏｌｄｅｒ），没有确切的含义。有些人，他们的邻居称

② F.J.Furnivall，Harrison’sDescriptionofEngland，1877，P.105.

① F.J.Furnivall，op.cit.

② F.J.Fisher（ed），The State of EnglandArroDom1600，byThomasWilson，1936，P.17.

③ ④ F.J. Fisher，op.cit.P.23.

⑤ 17 世纪后半期（1676 年），肯特郡的一个副牧师在回答坎特伯雷大主教的一封信中详细地谈到在他管理 下的一些人。他把这些人的家庭分为 5 等：①绅士家庭；②自耕农家庭；③商人家庭；④工人家庭；⑤穷 人家庭。Cf.PeterLaslett，The World We Have Lost，1979，P.66.

① J.S.Morrill，Cheshire1630—1660：County Government and Society duringthe English Revolution，1974，P.14.

② J. P.Cooper，TheSocialDistributionofLandsandMeninEngland，1436—1700，Economic Historical Review，

2nd.Ser.Vol.XX，1967，P.426.

呼他们是“自耕农”，但是他们却自称“绅士”（ｇｅｎｔｌｅｍａｎ）

。

前数十年中，英美历史学界关于“乡绅问题”的著名论战也涉及到了等 级概念混淆不清的问题。陶尼曾指出，“被称为‘贵族’和‘乡绅’的这些 社会集团，他们的界限互相溶合于彼此之中，这些名词所包含的主观意向和 客观事实一样的多。”

总之，社会等级的概念混淆不清，没有严格的界限，是英国社会等级的 一个显著特点，这与欧洲大陆诸国如法国等有很大的不同。

英国社会等级的另一个特点是它的流动性，当时的人如哈里逊、威尔逊 等人都讲到了这一点。１６ 世纪末的国务秘书托马斯・史密斯曾说道：“至于 说到绅士，在英国做起来既实惠又方便。”只要能支付一定的生活费用，达 到一定的生活水平，并逐渐赢得邻居和社会的承认就行了。

也就是说，只要 经济上富裕一点，生活方式上适当加以注意，就可以取得“绅士”的称号。

这样，“绅士”这个等级的流动性就相当大。在社会等级流动性较大的情况 下，大多数人都尽可能向上层等级攀登，如果在他们向上爬的过程中遇到障 碍，他们就会奋不顾身地去排除这些障碍。这也正是革命的一个动因。

③ Barry Coward， The Stuart Age，1980，P.39.

④ R.H.Tawney，The Rise of the Gentry 1558—1640：Postscript，in E.M.Carus－Wilson（ed）， Essays in Economic History， V.I，1954，P.214.

⑤ 基思・赖特逊：英国近代早期的社会阶级，载王觉非编《英国政治经济和社会现代化》，南京大学出版

社，1989 年版。

第二节　　政治领域中的矛盾和斗争 一、专制君主制的衰落

君主专制由盛而衰

英国的专制君主政体经历了从发展、鼎盛到衰落的过程。１５ 世纪玫瑰战 争中，封建大贵族兰开斯特家族和约克家族在内战中互相残杀，两败俱伤。

而刚刚兴起的资产阶级羽翼未丰，尚不敢在国内政治问题上轻举妄动。相反，

资产阶级为了能顺利发展自己的经济，希望能有一个权力集中的政府，保持 国家的统一与稳定，并能抑制封建大贵族的割据和内讧。１５３６ 年发生的罗伯 特・阿斯凯领导的天主教的反叛，１５６９ 年北方封建贵族的暴动，都是依靠了 强有力的都铎政府的中央权力才将之平定的，商人们对此表示衷心的拥护。

在这方面，为数众多的中小贵族的愿望和资产阶级是一致的。他们也希望能 有一个强大的中央政权，能够遏制封建大贵族，使他们不能太专横跋扈，或 进行互相厮杀等破坏行为。此外，资产阶级和其他阶层人士还指望依靠强大 的中央政权击败强敌西班牙、法国，抗拒罗马天主教对英国事务的干涉，并 向海外进行商业扩张和殖民活动。至于英国的议会，虽然长期以来并未完全 停止召开，但是直到 １６ 世纪 ９０ 年代之前，议会实际上经常与政府保持着一 致。而且直到詹姆斯一世在位时期下议院夺取“主动权”之前，上议院一直 起着更重要的作用。议会很少与国王政府发生冲突。在有些问题上，议会不 过起政府的下属机构的作用，形同政府的传声筒，特别在一些重大问题上，

处处仰政府之鼻息，不敢稍有异议。在上述情况之下，英国的专制君主制就 得以巩固起来。

不过，即使在 １６ 世纪英国专制君主制相对巩固的时期，它与欧洲大陆如 法国等国的专制制度仍有所不同。

如英国没有常备军和有组织的警察力量。

革命前，遇到紧急情况时，国王临时能够召集起来的武装人员只有几十人；

其次，英国的议会一直未停止活动；另外，英国的中央政府机构不够强大，

而地方政权却很有势力。这些情况也对以后英国的政治生活发生了影响。

到了 １６ 世纪末 １７ 世纪初，情况渐渐发生了变化。资产阶级和从事资本 主义经营的贵族在经济上日益壮大，他们对专制君主的横征暴敛，以及特权 公司依仗王权垄断重要的商业贸易等行为，不再甘心忍受。这时国内外的宿 敌也已被打倒：在国内，１６ 世纪中叶的宗教改革，高级僧侣受了沉重的打击；

在国外，１５８８ 年英国击败西班牙的无敌舰队，大大削弱了西班牙的威胁，所 以资产阶级及一部分贵族已不再迫切需要强有力的君主保护。相反，他们同 专制君主的矛盾日益上升到首要的地位。君主专制制度丧失了它的统治基 础。１７ 世纪中叶，英国思想家哈林顿当说到当时的君主专制制度时曾指出：

正像一个人到了一定的时候必然会死亡一样，君主专制政体到了一定的时 候，也必然会崩溃的。

英国的君主专制经过了 １６ 世纪的鼎盛时期，到 １７

① Cf.JamesDaly，TheIdeaofAbsoluteMonarchyinSeventeenthCenturyEng-land， The Historical Journal，

Vol.XXI,1978，PP.227—250.

② James Harrington，Oceana,inThePuritanRevolution：ADocumentoryHistoryed.by Stuart E.Pnall，1968，

世纪初已濒临崩溃了。

清教的兴起

法国学者莫乃在他的《法国革命的思想渊源》一书中强调，启蒙学者的 思想在激发人们进行反封建斗争，促进法国革命的爆发方面起了重要作用。

他指出：“如果旧制度只受到思想威胁的话，那么这对它是没有什么危险的，

要使思想发挥作用，还必须有人民的贫困，政治的腐败等现实社会的矛盾，

这才能使思想发挥作用。不过，也应该知道，只有思想才能激发人们起而行 动。”

实际上，历史学家们在研究法国革命时，大多数人都比较重视革命前 法国的思想发展及其在鼓舞、动员人民进行革命方面所起的巨大作用。然而，

学者们在研究 １７ 世纪英国革命时， 一般对革命前的思想发展及其在激励人民 进行革命斗争方面所起的作用却不够重视。英国历史家希尔有鉴于此，注意 研究 １７ 世纪英国革命前的思想文化状况，并专门写了一部书：《英国革命的 思想渊源》。书中研究了培根・雷利和柯克等人的思想和它们所产生的影响。

②

在英国，１７ 世纪的思想和文化的发展具有巨大意义。有人说，１７ 世纪的

“科学文明”的出现是“基督诞生以来最伟大的历史现象”。

而在 １７ 世纪，

英国的培根等人是世界科学思想上发挥最大作用的人。

但是不可否认，１７ 世纪英国革命前的思想发展，不如法国革命前启蒙思 想家的思想发展水平之高及作用之大。英国革命家的思想是通过宗教的形 式，即清教而发挥出来的。

“清教”原本是一个含混不清的名词

。它原是一种蔑称，用来称呼宗教 中一些激进的、对教会领导不满的人，后来被用于政治领域，成了具有政治 含义的概念。在詹姆斯一世统治时期，在议会的议员中，有些人被人称之为

“清教徒”，他们的人数占议会总人数的 ３／４。

按当时人培根的意见，所谓

“清教徒”就是那些“暴乱的、闹派性的……和教会的领导相敌对的人”。

另一个同时代的人亨利・帕克认为“清教徒”可分为四类，即“第一，在教 会政策上的清教徒；第二，在宗教信仰上的清教徒；第三在国家事务上的清 教徒；第四，在道德上的清教徒。”

一般来说，所谓的“清教徒”的思想，

在革命发生前很久就已产生了。这种思想的核心是关于宗教信仰和宗教管理 制度方面的。它的中心思想是，要求将英国国教加以“净化”，将其中的天 主教残余因素“清除”掉。他们比一般的新教教徒更加激进，具有更强烈的

PP.24—31.Cf.R.H.Tawney ，Harrington’s In-terpretation of His Age，1941，P.161.

① D.Mornet ， LesOriginesIntellectuelles de la Revolution Francais，1933，P.476.

② Cf.C.Hill，Intellectual Origins of the English Revolution，1980，P.2.

③ H.Butterfield，TheOriginsofModernScience，1949，P.174.

④ C.Hill，op. cit.P.111.

⑤ C.Hill，Society and Puritanism in Pre-revolutionaryEngland，1976，PP.15—22.

① S.R.Gardiner，HistoryofEngland，1624—1628，Vol.I，1893，P.178.

② J.Spedding（ed），TheWorksofFrancisBacon，1874，Vol.XIV，P.449.

③ H.Packer，A Discourse Concerning Puritans，1641，P.13；C.Hill，op.cit.P.22.

新教意识。有人说，清教徒是“更为狂热类型的新教徒”。

清教思想以其激 进的内容，吸引了许多社会中下层对现实不满的人，越来越多的世俗人士对 它表示支持，但通常所说的“长老派”和“独立派”与这个时期的清教并无 关系。作为一种教派的英国“长老会”，实际上在 １６ 世纪 ９０ 年代已因受到 魏特吉夫特和班克洛夫特的迫害而停止存在了。后来英国的长老会是在 １７ 世纪 ４０ 年代由于同苏格兰订立的同盟而从苏格兰引入英国的，

前者和后者 并无连续性。而“独立派”作为思想意识形态上的一个派别，是内战爆发后 才产生的。⑥

④ P. Collinson，The Elizabethan Puritan Movement， 1967，P.27.

⑤ Cf.C.Hill，SocietyandPuritanisminPre-revolutionaryEngland，1976，P.30.

二、斯图亚特王朝初期的君主统治 詹姆斯一世

１６０３ 年 ３ 月 ２４ 日，伊丽莎白一世去世，苏格兰的詹姆斯六世继位为英 国国王，是为詹姆斯一世。詹姆斯一世即位时，表面上看一切都相当顺利，

然而这时客观形势已发生了变化，表面上的一些有利因素在现实的客观环境 下逐渐雪融冰消。

詹姆斯一世是苏格兰女王玛丽・斯图亚特和她的表兄达恩莱的儿子，从 血统上说，他是亨利七世的后裔，对英国王位具有合法的继承权。虽然伊丽 莎白女王一直未正式宣布过他为继承人，但 １６ 世纪 ９０ 年代以后，有些迹象 表明，伊丽莎白女王有意叫詹姆斯继承王位。

所以詹姆斯是在未遇任何竞争 的条件下和平登上王位的。在当时的英国和欧洲其他国家，在王位递嬗过程 中，往往发生权力斗争并引起政治混乱。１５５３ 年发生的诺桑伯兰的叛乱就是 一个例证。詹姆斯能够顺利地登上王位，实属幸事。虽然在 １６０４ 年曾发生过 一次企图拥戴阿莱贝拉・斯图亚特的阴谋，并曾因此而逮捕了科海穆勋爵和 瓦尔特・雷里爵士，但有人怀疑这是罗伯特・塞西尔为了加强自己的权力而 捏造出来并故意加以渲染夸大的事件。另外一个有利于詹姆斯的因素是，詹 姆斯即位为英国国王时年已 ３７ 岁，已有了相当的政治经验。

以前有些学者把詹姆斯说成是生性愚蠢，缺乏常识，“不但不了解英国 人，而且不能适应英国的法律和传统。”

有些英国以前的教科书也把詹姆斯 一世说成是“基督教王国中最聪明的傻瓜”。

这些看法已为新的研究所否定。

有的著作指出：“詹姆斯一世虽然也犯过一些错误，但他在处理下院议员所 造成的许多困难问题时，显示出了相当的聪明才智。”

詹姆斯一世在英国所遇到的挫折，并不是因为他本人生性愚蠢。他在苏 格兰当国王时，不论在新教徒或天主教徒方面都遇到一些麻烦，但他却能够 将这些困难顺利解决，可是到了英国却处处碰壁。可见问题并不在他本人的 性格和能力，而是环境不同了。自 １６０４ 年起，詹姆斯一世的内外政策不断受 到批评指责，到 １６２５ 年查理一世即位时，“分歧开始剧烈地扩大”。

詹姆斯一世的内外政策

在政治上，詹姆斯像他以前的许多君主一样，是一个“君权神授论”者，

他认为君主对他的臣民享有生杀予夺的绝对权力。１６１０ 年 ４ 月，他对集合在

① 如伊丽莎白女王在给詹姆斯的信中，教导他应如何进行统治。伊丽莎白政府的一些大臣，特别是罗伯特・塞 西尔，在伊丽莎白晚年，力图与詹姆斯接近，也显示出詹姆斯将登王位的迹象。 Cf.G.E.Aylmer，

TheStrugglefortheConstitution，1603—1689，1971，P.11.

② Wallace Notestein， The House of Commons， 1604—1610， 1971， PP.504—505.

① 这个讽刺性的绰号最初是法国国王亨利四世对詹姆斯一世的称呼，后来在英国传开。有一本关于詹姆斯

一世的传记，书名就是标的这个绰号。W.Mcel-wee，The Wisest Fool in Christendom，1958.

② Robert Zaller，The Parliament of 1621，1971；Robert E.Ruigh，The Parliamentof 1624， 1971.

③ T.Rabb，TheRole oftheCommons，PastandPresent，No.92，P.78.

白厅的上、下院的议员说：“国王在世上可以行使一种神圣的权力，”他可 以“任意处死他的臣民：或加提升、或加贬斥；或生、或杀；在任何情况下 都可对他们进行审判，除了上帝之外，国王不对任何人负责……”

詹姆斯在 苏格兰时就是按照这样的原则行事的，并且许多困难在他的专断独裁的措施 下都得到解决。这更增加了他的绝对专制君权的信念，然而在英国他却发现 此路不通。有人说他是“苏格兰的统治者中最成功的统治者之一，但作为英 国国王，却至少可以说是相对地失败了”。

在财政问题上，詹姆斯一世的政府也遇到很大困难。由于物价不断上涨，

政府的固定收入实际上日渐减少，早在伊丽莎白时期，政府的岁入已出现了 亏空。与此同时，资产阶级和一部分贵族却发财致富。政府企图用增加税收 的办法，向这些富裕起来的人收税，以解决财政困难，但这直接触犯了资产 阶级和贵族的利益，引起他们的很大不满。终于在财政、税收问题上，首先 爆发了反对国王的斗争。

在宗教上，１７ 世纪初在英国占统治地位的仍然是英国国教。詹姆斯一世 原属苏格兰的长老派，长老派在宗教上对英国国教采取批判的态度，这一点 使英国的清教徒对他入主英国抱有一定程度的欢迎和希望。１６０３ 年清教徒就 曾向詹姆斯一世递交了一份“千人请愿书”

，其中提到请求改变现行的宗教 祈祷仪式。１６０４ 年，在汉普顿举行的一次会议上，詹姆斯一世表示同意清教 徒所提出的一些建议。然而这些允诺，后来都未加以实施，清教徒继续受到 迫害。

一些天主教徒，对詹姆斯未采取措施改善他们的状况甚为不满。以罗伯 特・卡特斯比为首的一部分贵族，在吉倚・福克斯的帮助下，在 １６０５ 年 １１ 月进行了一次“火药阴谋”事件。他们在议会的地下室放置火药，企图炸死 詹姆斯一世及其家属，但阴谋败露，为首者被捕并被处决。１６０６ 年重新制订 了旨在反对天主教的刑法。

在外交问题上，外交事务常常同宗教问题纠缠在一起，因为当时欧洲信 奉天主教和信奉新教的国家，形同水火，经常发生冲突。对英国的新教徒来 说，信奉天主教的西班牙，不仅是他们向海外扩展商业的劲敌，而且也是宗 教信仰的敌人。所以在英国一直弥漫着一种反西班牙的民族情绪。但詹姆斯 一世即位后，却抱着与西班牙和解的态度。他即位伊始就宣布禁止英国船只 掠夺西班牙的商船，并于 １６０４ 年同西班牙缔结了和约，结束了延续 １９ 年的 战争状态。在缔约时，詹姆斯未利用英国在战争中占优势的有利地位，在条 约中未包括英国资产阶级所要求的与西班牙的殖民地经商权等内容。１６０４ 年 ３ 月他在议会的发言中阐述他的“和平”外交方针：“外部和平对一个基督 教国家来说，是不可忽视的，因为与他们邻近的国家保持和平，可以使城市 繁荣，商贾富裕，商业兴盛，国土上的各阶层人士都可以在他们各自的事业 中享有充分的自由，而不会遭受危险和干扰。”

有人说他的外交政策是“他 的统治时期最可耻的失败”；并说，这是因为他成了当时西班牙驻英大使贡

④ C.H.Mcilwasin（ed），ThePoliticalWorksofJamesI，1918，PP.307—308；David Wootton（ed），

DivineRightandDemocracy，AnAnthologyofPolit-ical Writings in Stuart England，1986，P.107.

① Alan G.R.Smith（ed），TheReignofJamesVIandI，1979，P.1.

② J. P. Kenyon（ed）， The Stuart Constitution， Documents and Commentary，1966，PP.132—134.

① J.R.Tanner（ed）， Constitutional Documents of the Reign of James I， 1603—1625，1960，P.25.

朵玛尔的“应声虫”，“詹姆斯一世的脆弱的性格在这个火热的西班牙人面 前胆怯畏缩了”。

这种指责虽为一些学者的研究所否定，然而究竟詹姆斯一 世为何采取这种在英国不得人心的外交政策，却有些令人费解。有的学者认 为，这是因为詹姆斯一世是个泛和平主义者，他想在欧洲建立普遍的和平，

与各国都保持友谊。出于这个考虑，他把女儿伊丽莎白嫁给了信奉新教的德 意志的选帝侯普法尔茨的腓特烈，与此同时，他从 １６１４ 年起又一直努力想使 自己的儿子查理与信奉天主教的西班牙的国王的公主结婚。当 １６１８ 年“三十 年战争”开始后，德意志的新教国家与西班牙为首的天主教同盟交战，尽管 交战中有詹姆斯一世的女婿即信奉新教的腓特烈，而且他们和英国又是同一 宗教信仰，詹姆斯一世却并未对之进行有力援助，而且继续与西班牙保持友 好关系，继续进行与西班牙王后联姻的谈判。他以为，靠了他个人的影响，

可以使西班牙恢复和平，但西班牙对此置若罔闻。他这样的表现，看来并非 如有的著作所说，是因为他“缺乏现实感，未估计到英国的现实利益和当时 英国大多数人的反西班牙情绪”

。詹姆斯一世作为一个国王，而且是一个已 有了多年统治经验的人，不可能是一个超脱现实的理想主义者。看来他的上 述表现，目的可能是在于，保持和强大的君主专制的西班牙的关系，以加强 他在国内所要推行的君主专制政策。同时，也可能是他想借助西班牙的天主 教影响，来牵制在英国迅速兴起的、难以驾驭的清教势力。

查理一世统治的开始

１６２５ 年詹姆斯一世去世后，由他的儿子查理继位，即查理一世。查理一 世继位之时，英国的国内外局势，并无特别的反常现象，没有出现英国及欧 洲其他国家在历史上王位交替时常出现的动乱形势。然而，１６２５ 年查理一世 的即位，却标志着 １７ 世纪 ２０ 年代历史的一个转折点。原因为何？有的学者 认为“最明显的但不是最重要的答案是：查理一世这个新国王的个性”。

当然，在君主专制制度条件下，掌握国家最高权力的君主，他个人的性格、

行为不可能不对政治生活发生影响。查理一世，生性刻板，寡言少语，平时 生活严格按自制的时间表进行，一周之内只有一天和外人见面。

另外，他对 宠臣白金汉公爵委以重任，言听计从，使后者在 １６２８ 年被暗杀之前权势日 隆，炙手可热，也使宫廷大臣的意见和不满不能向查理一世面陈，而是流向 了别的渠道，特别是影响了议会，议会中不满的声浪日趋高涨。

查理一世的 个性和行为当时的确产生了一定的影响。然而，在当时英国的政治生活中起 更大作用的却是现实因素。首先，从 １６ 世纪后半期以来，英国经济中资本主 义因素的迅速成长引起了社会阶级关系的巨大变动，原来稳定的社会阶级结 构和秩序瓦解了。那些在经济上富裕起来的阶级，不仅努力奋斗以继续增加 自己的经济收入，而且产生了越来越强烈的政治要求，以便能用政治手段排

② D. H. Wilson，King James VI and I，1956，P.364.

① Alan G.R.Smith（ed），TheReignofJamesVI andI，1979，PP.14—15.

② B.Coward， The Stuart Age，1985，P.136.

③ Pauline Gregg，KingCharlesI，1981，PP.122—123.

① Derek Hirst，Court，Country and Politics， in Sharpe（ed），Faction and Parlia-ment，1985，PP.111—112.

除那些妨碍他们开展经济活动的封建政治屏障；而那些在新的经济变动中日 趋衰微的阶级，则惊慌失措，拼命挣扎，以图保住自己正在或将要失去的地 位。至于社会上为数众多的中下层人民，平时他们任人剥削、宰割，抗诉无 门，现在在整个社会变动的形势下，也空前活跃起来，积极开展斗争。在此 基础上，政治领域中逐渐出现了一些新的观念和新的组织形式，议会里出现 了不定型的“反对派”

。在思想领域，表现在“清教”形式的激进思想影响 不断扩大。另外一个对当时英国的政治形势发生重大影响的客观因素上文已 提到，是英国国家制度中的某些特点及其功能。这主要表现在上述的英国的 军事警察制度和财政制度中。英国是一个岛国，平时不需强大的陆军来保卫，

所以英国没有常备军，也没有正规的警察人员，即使国王的仪仗队也没有（到 复辟时期才建立起来）。这样，英国的君主专制制度就缺少有组织的强制力 量作为支柱，在这方面，和欧洲大陆一些强有力的绝对君主专制国家有很大 的不同。

在财政制度方面，英国国王主要的固定收入有两项：一项是王室土 地的收入，一项是关税收入。都铎王朝时期以来，由于“价格革命”，货币 贬值，王室土地的实际收入不断降低。王室为了弥补亏空，不断将一部分土 地出售。除了这两项固定收入之外，还有一些临时性的收入，如出卖垄断专 卖权、卖官鬻爵、出售王室森林等。但临时性的收入，只能解救燃眉之急，

不能从根本上解决王室的财政困难，所以国王在财政问题上经常入不敷出，

不得不进行借贷。到查理一世即位时，国王已是债台高筑。资产阶级和贵族 已不愿再借钱给国王。最后，国王不得不求助于另一项收入的来源，即议会 补助金。这是一种为了应付特殊需要，由议会通过决议所征收的特殊捐税。

正是在这个问题上，首先爆发了国王和议会之间的矛盾。１６２４ 年—１６３０ 年英 国同西班牙、１６２６ 年—１６２９ 年同法国发生战争，国王无足够的财力和物力来 支付战争费用，使这个矛盾更趋尖锐。由于国王未能通过议会征收补助金，

只好行使国王的特权，强迫各地人民交纳强制性的捐税，结果又引起中央同 地方的敌对情绪。

在宗教问题上，查理一世支持当时英国教会中的“阿米尼安派”，这也 引起了英国许多人士的强烈不满。“阿米尼安派”原指荷兰莱顿大学神学教 授阿米纽斯所创立的一种宗教教派，又称抗辩派，它反对正统的卡尔文主义。

②

但是在英国，“阿米尼安派”一词是泛指那些拥护劳德大主教所宣扬的一种 具有天主教色彩的教义和仪式的人，它受到清教徒皮姆等人的激烈抨击。原 来一些英国国教徒，也由于对阿米尼安派的天主教精神的反感，采取了更为 激进的态度转入清教阵营。

② 近年来，有一些“修正派”历史家，否认在 17 世纪初英国议会里有一个“反对派”。他们说，把“反对

派”这个名词应用到 300 年前的历史上去，是时代观念的混淆，是把现代的政治词汇“陛下反对派”应用 到 300 多年前的历史中去了。虽然在 17 世纪的议会里确实曾有过反对国王、王后、国王的宠臣顾问等的言 论，但这些言论都无严格的原则性意义，也未引起过宪法冲突。KevinSharpe， op.Cit， P.IX.但这一说法，

遭到另外一些学者的反驳。有的学者指出，有确凿的材料足以证明，在内战前夕，在议会里确有反对派存 在。R.Zaller，The Concept of Opposition in Early Stuart England，1980， PP.211—234.

① Cf.J.P.Cooper，Diffrences between English and Continental Governmentin the Early Seventeenth Century， in Britain and the Netherlands， ed.by J.S.Bronley and E.H.Kossmann，1960.

② G.F.Moore，History of Religion，Part Ⅱ，1920，P.355.

权利请愿书

议会在赋税问题上与查理的矛盾日趋尖锐。查理为了进行对外战争，需 要议会通过征收更多的赋税供他使用。但在第一届议会时（１６２５ 年 ６ 月至 ８ 月召开），议会只同意查理征收一年的吨税和磅税。吨税和磅税都属关税，

从亨利六世以来每个国王都可终生征收，所以议会这项决议，对查理一世是 个打击。查理既无法从议会的正常税收中得到足够的金钱，就实行“强迫借 贷”（所谓“强迫借贷”即国王不经议会通过而任意征收的捐税。在亨利七 世及亨利八世时都实行过。）。凡拒绝交纳者，即加以迫害。结果发生了“五 爵士案件”。

１６２７ 年 ３ 月，５ 个爵士因拒绝交纳“强迫借贷”而被捕。５ 个 爵士要求对他们按法律进行正常审理，或者交保释放。最高法庭拒绝保释，

但关于国王是否有权不指出罪行而任意逮捕人的问题， 也未加明确判定。 １６２８ 年不得不将 ５ 个被捕者释放。

议会对查理一世的行为甚为愤慨，为了表示抗议，在 １６２８ 年通过了“权 利请愿书”。主要内容包括：国王不经议会同意不得征收捐税；不出示具体 罪证不能任意逮捕人；和平时期不能随意实行军事法；不得任意在居民家中 驻军等。

查理一世为了获得议会对他的金钱补助，勉强批准了“权利请愿 书”，但随后又按自己的意见任意加以曲解。他声称，他只批准了一项古老 的传统权利，而不是一项新权利，并且表示当出现问题时，只有法官才能对 这个文件进行裁决，议会无权对之进行解释。

随后，查理一世继续不经议会 同意而征税，当议会号召人民拒绝交税时，查理即将议会解散。

① 五个爵士是：约翰・科尔伯爵士、托马斯・丹尼尔爵士、瓦尔特・艾尔爵士、艾德蒙・汉普顿爵士、约

翰・海维宁赫爵士。J.P.Kenyon（ed）， The StuartConstitution，1966，PP.106—109.

② David Wootton（ed），Divine Right and Democracy，An Anthology of PoliticalWriting in Stuart England，1986，

PP.168—171.

① Pauline Gregg，King Charles I，1981，P.184.