附 件
广 东 省 环 境 保 护 厅 关 于 申 请 上 市 的 企 业
和 申 请 再 融 资 的 上 市 企 业 环 境 保 护 核 查 办 理 的 程 序 规 定
按
照 环 境 保 护 部
（ 原 国 家 环 境 保 护 总 局
） 有 关 文 件 要
求
， 为 督 促 申 请 上 市 的 企 业 和 申 请 再 融 资 的 上 市 企
业 严 格 遵 守 国 家 环 境 保 护 法 律 法 规 和 规 章 制 度
， 规
范 并 持 续 改 善 其 环 境 行 为
， 避 免 因 环 境 污 染 问 题 对
投 资 者 带 来 投 资 风 险
， 广 东 省 环 境 保 护 厅 开 展 了
申请上市的企业和申请再融资的上市企业环境保护核查（属社会
事 。为 更 务服务事项，非行政许可） 进一步规范上述行为， 好地 服
务
、 指
导 申请上市的企业和申请再融资的上市企业，制定本程序规定。
一 、核查对象
（ 一
） 重 污 染 行 业 申 请 上 市 的
企 业以及募集资金投资于重污染行业的申请再融资的上市企业。
重
污 染 行 业 指 环 境 保 护 部 办 公 厅
《 关 于 印 发
〈 上 市 公
司
环 2008 〕373 保核查行业分类管理名录〉的通知》（环办函〔
号 ）所列
“ 火 力 发 电
、 钢 铁
、 水 泥
、 电 解 铝
、 煤 炭
、冶金、建材、采矿、化工、石化、制药、轻工、纺织、制革等
14 个 行 业 以 及 环 境 保 护 部 办 公 厅
《 关 于 福 建 省 安 溪
闽 华 电 池 有 限 公 司 是 否 需
要 2011 〕158 进行上市公司环保核查意见的复函》（环办函〔
号
） 明 确 的
涉 重金属排放的电池（包括含铅蓄电池）、印刷电路板等行业。
（ 二
） 自
愿 提出环境保护核查申请的拟上市公司或拟再融资的上市公司。
二 、核查内容
（ 一
） 对 首 次 上
市并发行股票的公司、实施重大资产重组的公司、未经过上市环 保
核 查 需 再 融 资 的 上 市 公 司
， 核 查 内 容 为
： 建 设 项 目 环 境 影 响 评 价 制 度 和 环 保
“ 三 同 时
” 制 度 执 行 情 况
； 污 染 物 达 标 排 放 情 况
、
污 染 物 排 放 总 量 控 制 情 况
、 工 业 固 体 废 物 处 理 处 置
情 况
（ 包 括 危 险 废 物 安 全 处 置 情 况
）
； 清 洁 生 产 实
施 情 况
； 。 环境纠纷、违法处罚及突发环境事件情况；环境信息公开情况
（ 对 经 二） 已 过
上 市 环 保 核 查 仅 再 融 资 的 上 市 公 司
， 以
及 获 得 上 市 环 保 核 查 意 见 后 一 年 内 再 次 申 请 环
保核查的公司的核查内容为：募投项目环境影响评价制度和环保
“ 三 ” 制 同时 度执行情
况
；
环 境纠纷、违法处罚及突发环境事件情况；环境信息公开情况。
（ 三
） 不 属 于 重 污 染 行 业 的 公 司 自 愿 提 出 上
市 或 再 融 资 环 境 保 护 核 查 申 请 的
， 参 照 环 境 保 护 部
关 于 上 市 环 保 核 查 的 有 关 规 定 开 展 核 查
， 并 根 据 其
环 保 特 点
， 适 当 简 化 核 查 程 序 和 内 容
。 企 业 通 过 行
业 环
保 简 核查一年内申请上市环保核查的，
化 其 上 市 环 保 核 查 程 序
。
三 、材
料 预
审 接收 及
申 下 请上市的企业和申请再融资的上市企业（以
简 称
“ 企 业
”
）
向广东省环境保护厅提出环境保护核查申请，提交《广东省环境 保
护 厅 关 于 申 请 上 市
的 企 业 和 申 请 再 融 资 的 上 市 企 业 环 境 保 护 核 查 的
办事指南》（见附件）所列材料，并对申报材料内容的真实性、
准
确 、 。 性 完 整性负责
企 业
到
“ 广 东 省 环 境
保 护厅
便
民 办事 窗口 ” 登陆 “广东省 网 现场 申请或 上办事大厅省环
境 窗 ” 保护厅 口
（ www.gdep.gov.cn/wsbs/
） 申 请 的
， 窗 口 服 务
人 员 应 对 申 请 材 料 齐 备 性
进行初步审核。材料形式不齐全的，一次性告知申请人需补交材 料
； 材 料 齐 全 的
， 给 予
接 收
， 并 出 具
“ 申 请 材 料 接 收 通 知 书
”
（ 现 场 申 请
的
， 打 印 一 式 两 份
， 其 中 一 份 交 申 请 人
； 网 上 申 请
的
， 申 请 人 自 助 打 印
）
。 接 收 材 料 当 天
， 窗 口 服 务
人 员
须 申请 将 材
料 料接收 （ 根 ）” 送主 办处 室 及“申请材 通知 书 存 联 。
四
、 料初审 受 材 及 理
主 办
处 室 接 到 广 东 省 环 境 保 护 厅 便 民 办 事
窗 口 转 来 企 业 申 请 材 料 后
， 交 给 经 办 人 员 进 行 材 料
初 步 审 查
。 经 办 人 员 应
认真、细致地审查企业申请材料，并在企业提交申请材料之日起
5 个 作日 内 工
做 受 定。 出是否 理的 决
对 于
申 请 材 料 齐 全
、 完
备 并 符 合 要 求 的
， 应 告 知 申 请 人 广 东 省 环 境 保 护 厅
已 受 理 上 市 或 再 融 资 环 境 保 护 核 查
（ 以 下 简 称
“ 上
市 环 保
核 查”）申请，并出
具 受 书 式两份 存 联存档 “ 理通知 ”（一 ， 根 ）。
如 发
现 申 请 材 料 无 法 或 不 足 以 证 明 企 业 符
合 上 市 环 保 核 查 要 求
的 应 ，
一
次 性告 知企业需 补正 材 ，并出 “ 料 ”。 料 具 补正 材 通知 书
如 发
现 申 请 核 查 前 一 年 内 发
生 过 重 大 或 特 大 突 发 环 境 事 件
，未完成主要污染物总量减排任务，被责令限期治理、限产限排 或
停 整治 ， 产 受到 环境保护部、 广 东省环境保护厅
处 罚或
受
到 环保部 门 10
万 以上 元 罚
款 额 （指一次处罚 ）等严重环境违法行为， 金
不 予 受 理 其
核 查 申 请
， 将 申 请 材 料 交 便 民 办 事 窗 口 服 务 人 员 退
回
企 业（企业
负 责 人
在 “申请材 料接收凭证 签收 ， ）。 ” 该凭证收回
行 业环保核查发
现 的不
符 合 环 保 法 律 法 规 要 求 的 企 业
， 不 予 受 理 其
核 查 申 请
。 对 于 列 入
《 国 家 重 点 监 控 企 业 名 单
》 的
企 业
， 存 在 拒 不 开 展 自 行 监 测
、 不 发 布 自
行监测信息、自行监测报告和信息公开过程中有弄虚作假行为，
或 相 者开展
关
工 作存在 予受 理其核查 问题 且整 改不 到位 的，不
申 请。
核 中 查过程
， 下 企 仍 存 以 业 在
违 法情 形
尚 未得 到 正 其核查申请材 料 改 的， 应退回 ， 在 6 并
个
月 受 反 内不 理 其 上 ： 违 环境 再 市环保核查申请
影 响 评 价 和 环 保
“ 三 同 时
” 制 度
， 违 反 饮 用 水
水 源 保 护 区 制 度 有 关 规 定
， 存 在 重 大 环 境 安 全 隐 患
， 未 完 成 因 重 金 属
、 危 险 化 学 品
、
危 引 险废物污染或因
发 体 环境事件 而必须 搬迁任 群 性 实施的 务。
核 中 查过程
， 发 如 现
企 业 申 请 文
件 及 申 请 报 告 中 对 企 业 上 市 及 融
资基本情况、与环保核查要求相符性、环境违法情况等方面存在
虚 、 假记载
误 性陈 述或重 遗 的， 及 漏 时 导 大 应
终 环保 在 6 止 核 查 ，并
个
月 受 内不 理企业的上市 再 环 保 核查申请。
需
兄 省市环 核查 料 查 本 弟 保 审 部 门协助 、材 基 符合 上 市
环 保 核
查 要 求 的
， 立 即 发 函
商 兄弟 省市环保部 对 关企业进行核查并出 核查意见。 请 门 相 具
五
、 现场 核查
主 办
处 室 组 织 有 关 专 家 或 委
托 有
关机构对企业申请材料进行审查和现场核查。如发现问题，及时
责 令
企 业 整 改
。 对 于 存 在 重 大 环 境 问
题的企业，须待其全部完成整改且经现场核实后，方可出具同意
通 核 的 初 意见 过 查 意见或 审 。
对 于
从 事 石 油 天 然 气 开 采
、 油 气
／ 液 体 化 工 仓 储 及 运 输
、 石 化 化 工 以 及 其 他 存 在 易 燃 易 爆
、 有 毒 有 害 物 质
（ 如 危 险 化 学 品
、 危 险 废 物
、 挥 发 性 有 机 物
、 重 金
属 等
） 的 企 业
， 矿 产 资 源 开 发 利 用 等 高 污 染
、 高 风
险 行 业 企 业
， 可 能 引 发 群 体 性 事 件 行 业 企 业
， 应 邀
请 环 境 应 急 管 理 业 务 处 室 以 及 行 业 专 家
、 环
保专家对申请材料进行审查并参加现场核查，出具的专家意见或
社 意 会风险评价 见，
作 依 之 为核查 据 一。
从
事 危 险 废 物 处 理 处 置 的 企 业
， 应 邀 请 固 体 废 物 管 理
业 务 处 室 参 加 现 场 核 查
。 产 生 危 险 废 物
、 严 控 废 物
的 企 业
， 应 要 求 相 关 地 级 以 上 市 环 境 保 护 局
、 深 圳
市 人 居 环 境 委 员 会
、 顺 德 区 环 境 运 输 和 城 市 管 理 局
（ 以 下 简 称
“ 相 关 地 级 以 上 市 环 保 部 门
”
） 核 实 企
业 提 供 的 危 险 废 物
、 严 控 废 物 种 类
、 数 量
、 去 向 一
览 表 以 及 转
移 联单
等
申 报 料真 实 、 确 、 ，并提 意见。 材 性 准 性 完整性 供书面
对
于 与辐射 涉及核
的 企 业
， 应邀 请核 与辐射 室 加 管理业务处 参
现 核查 场 。
不 向
外 环 境 排 放 废 水
、 废 气
、
废渣等污染物的非生产经营企业，自愿向广东省环境保护厅申请
上 市
环 保 核 查 并 向 中 国 证 券
监督管理委员会出具环境保护守法证明，且当地环保部门已出具
环 守 证 保 法
明 的
， 情 广 况 东 省环境保护厅 视 组 现场 核查。 织
六
、 点 审议 重
（ 一）
毗
邻 环境 敏感点 情况。企业（ 包 母 括
公 司、分公司、全资
子 子 企 公司和控股 公司 下辖 的生产经 营
业 以及
利
用 募集资金投 的生产经 营 向 企业 ，
下 同
） 毗
邻 饮 用 水 源 保 护 区
、 自 然 保 护 区
、 居 民 区
、 村 庄
、
医 院
、 学 校
、 幼 儿 园
等 的，是否 符合相 准 环 境 敏感点 关法律法规、国家标 等要求。
（ 和 二）环境影响评价 环保“三同时”制度执行情
况 新 。
、 改
、 建 扩 项 募 和“三 ” 目以及 投项目环境影响评价 同时
制 行 度执
率 到 是否 达
100%
， 并 经 环 保 部 门 验 收
合 格
。 难 以 判 断 项 目 环 评 文 件 审 批 合 法 有
效 的， 主 性
办
处 室应协调 环境影响评价管理处等部 进行 审 门 查。
（ 三
）
涉 及 易 燃 易 爆
、 有 毒 有 害 物 质
， 高 污 染
、 高 风 险 行
业 企 业 等 环 保 管 理 情 况
。 如 企 业 涉 及 危 险 化 学 品
、
危 险 废 物
、 挥 发 性 有 机 物
、 重 金 属
（ 铅
、 汞
、 铬
、
镉
、 砷 等
） 等 易 燃 易 爆
、 有 毒 有 害 物 质 或 涉 及 矿 产
资 源 开 发 利 用 的
， 其 环 境 风 险 防 范 与 应 急 管 理 等 环
保 管 理 环 节 是 否 符 合 相
关法律法规、标准规范等要求，突发环境事件应急预案是否按照
环 境保护部
《突发环境事件应急预案管理暂行办法》（环发〔 2010 〕 113 号）的要求进行编制、评估、备案、实施。企业申请核查之前，
存 问题 在 是 否 已
整 完成 。 改
（ 四
） 群 众 投 诉
、 环 境 纠 纷
、 环 境 违 法 行 为 处 理 与 整 改 情 况
。 对 存
在 上 述 情 况 的 企 业
， 核 实 受 到 环 保 行 政 处 罚 的 详 细
情 况
， 包 括 主 要 环 境 违 法 行 为
、 违 反 的 法 律 条 款
、
查 处 部 门
、 查 处 时 间
、 处 罚 内
容 整 、
改 施、 整 效果 、处罚部 门认 可 改情况的 证 。 措 改 整 明材 料
七
、 发 文
（ 一）
核 查 类 型 属 于
“ 环 境 保 护 部 主 核 查
， 广 东 省 环 境 保 护 厅 初 步 核 查
” 或
“ 兄 弟 省 市 环 保 部 门 主 核 查
， 广 东 省 环 境 保 护
厅 协 助 核 查
”
（ 核 查 类 型 的 划 分 见 附 件 第 四 点
， 下
同
）
， 经 审 议
， 企 业 符 合 上 市 环 保 核 查 要 求 的
， 发
文 函 告 环 境 保 护 部 办 公 厅 或 兄 弟 省 市 环 保 部 门
， 同
意 企 业
通 过上市环保核查，文件
抄 送
相 以上市环保部 门 关地 级 、企业。
（ 二）核查类
型 属 于
“ 广 东 省 环 境 保 护 厅 主 核 查
”
、
“ 广 东 省 环 境 保 护 厅 主 核 查
， 兄 弟 省 市 环 保 部 门 协
助 核 查
”
、
“ 企 业 自 愿 上 市 环 保 核 查
”
， 经 审 议
，
企 业 符 合 上 市
环保核查要求的，将企业环保核查情况在广东环境保护公众网公
示 5
天
。 属 于
《 核 查 名 录
》 所 列
重污染行业企业的，需同时将公示稿在企业所在地主要报纸刊登 1 天
（ 示期 ） 示 公 。 对 公 5 天
期 收 到 的 群 众 投 诉 或 反 对 意 见
， 广 东 省 环 境 保 护 厅
会 同 或 者 委 托 相 关 地 级 以 上 市 环 保 部 门 对 公 众 反 映
问 题 进 行 调 查
、 核 实 和 处 理
（ 调 查 核 实 的 时 间 不 计
入 办 理 时 限
， 核 实 情 况 纳 入 核 查 内 容
）
。 经 审 议
，
企 业 符 合 上 市 环 保 核 查 要 求
、 公 示 期 满 且 无 重 大 异
议 的
， 发 文 同 意 企 业 通 过 上 市 环 保 核 查
， 将 核 查 意
见 函 告 中 国 证 券 监 督 管 理 委
员会，文件抄送环境保护部办公厅、相关地级以上市环保部门、
企 业。
个 别 企 业 存 在 无 法
在 短 时 间 完 成 整 改 的 非 原 则 性 问 题
， 可 以 要 求
企 业出
具 期完成整 改的《 入 。 承诺 限 承诺 函》，并 纳 后督查范 围
（ 三 ）
核 查 类 型 属 于
“ 企 业 申 请 出 具 环 保 守 法 证 明
”
， 经
审 议
， 企 业 未 发 生 重 特 大 环 境 污 染 事 件
、 未 发 生 环
境 违 法 行 为
、 没 有 经 核 实 的 群 众 投 诉 的
， 同 意 出 具
环 境 保
护 守法
证 备 “ 证 公司办理上市融资事 ”。 明，并 注 此 明仅限于 该 宜
（ 四 ）
经 审 议
， 企 业 暂 不 符 合 上 市 环 保 核 查 要
求 的
， 发 文 责 令
企 业对
存
在 问题进行 整 关地 级 。 改，文件 抄送相 以上市环保部 门
（ 五 ）
经 审 议
， 企 业 涉 嫌 存 在 违 反 环
境 影 响 评 价 制 度 和 环 保
“ 三 同 时
” 制 度 等 环 境 违 法
行 为 的
， 按 照 环 境 违 法 案 件 查 处
工作程序进行处理，同时发出审查意见，不予通过上市环保核查，
文 件 抄 送 相 关 地
级 以 上 市 环 保 部 门
。 对 违 法 情 节 严 重 的 危 险 化 学 品
生 产
使 、进出 企业， 应 报 证券监 机构 。 用 口 还 通 有关金融、 督管理
八
、 充 补 核查
广 具 上 东省环境保护厅已出 市环保
核 查 意 见
， 企 业 提 出 补 充 核 查 申 请
，
并提供补充核查时段内监测报告、在线监测数据、新改扩建项目
及 募投项目
环保执行情况、工业固体废物（包括危险废物）处理处置情况、
整
改 行情况、环 保 违 法处罚及突发环境事件 承诺 情 、 履 况
环 等 境信息公开情况
证 明材 料 以 及
相
关 级 意见的， 地 以上市环 门初审 保 部
如 没 果
有 重
大 颠覆 性 化， 下 则 或 变 按 原 办理： 照以
（ 一）
补 核查时 月 充 段 6 个 （含 6
个 月
） ， 程序出 核查意见。 以 内 的，可不进行 现场 核查及公 示 依 具
（ 二）
补 核查时 月 充 段 6 至 12 个 （含 12
个 月
） 的
， 可 不 进 行
现 核查， 公 且无 重大 异 ， 程序出 核查意见。 场 待 示期 满 议 依 具
（三）补充核查时段1 年以上或者多次补充核查时段累计
1 年 以上的，进行
现
场 核查及公 示 依 具 ， 程序出 核查意见。
九
、 信 息 公开
为
保 障 公 民 的 知 情 权
、 参 与 权 和 监 督 权
， 上 市 环 保 核
查 规 章 制 度
（ 包 括 核 查 程 序
、 办 事 流 程
、 时 间 要 求
、 申 报 方 式
、 联 系 方 式 等
）
、 上 市 环 保 核 查 工 作 信
息
（ 包 括 受 理 时 间
、 进
展情况等）、上市环保核查意见均应在信息形成或者变更之日起
20 个 作日 内 工
予 网 公开为 。 以公开，公开 方式 以 络 主
十
、 后 督 查
广 东
省 环 境 保 护 厅 以
及 企 业 所 在 地 市
、 县
（ 区
） 环 保 部 门 应 不 定 期 对 通
过 上 市 环 保 核 查 的 企 业 开 展 后 督 查 工 作
， 逐 一 查 看
污 染 治 理 设 施 和 相 关 监 控 设 备
， 认 真 核 实 企 业 存 在
问 题
， 重 点 检 查 企 业 承 诺 限 期 完 成 整 改 的 环 境 问 题
， 督 促 企 业 切 实 履 行 上 市 环 保 核 查 整 改 承 诺
。 对 整
改 后 依 然 存 在 问 题 的 上 市 公 司 依 法 进 行 查 处
， 并 将
后 督 查 情 况 及 时
报 环境保 由 统 向 布 告 护 部 ， 环境保护部 一 社会发 后督查信息。
如 发
现 企 业 之 前 提 交 的 申 请 材 料 存
在 虚 假 记 载
、 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏 的
， 广 东 省 环
境 保 护 厅 有 权 利 撤 回 所 出 具 的
上市环保核查意见，并依法进行处罚、向社会公开查处结果，3
年 受 内不再
理 企 业 核
查 申 请 。
十
一 廉 监 、 政 察
办 理
上 市 环 保
核 查 的 相 关 工 作 人 员
， 必 须 严 格 依 法 行 政
， 严 格 执
行 原 国 家 环 境 保 护 总 局
“ 七 项 承 诺
”
（ 便 民 高 效
、
公 开 透 明
、 接 受 监 督
、 廉 洁 自 律
、 公 平 公 正
、 严 格
审 批
、 强 化 验 收
） 和 原 国 家 环 境 保 护 总 局
“ 六 不 准
”
（ 不 准 接 受 被 检 查 者 的 礼 品
、 礼 金 和 有 价 证 券
；
不 准 接 受 被 检 查 者 宴 请
； 不 准 参 加 被 检 查 者 邀 请 的
娱 乐 活 动
； 不 准 参 与 被 检 查 者 的 营 销 活 动
； 不 准 向
被 检 查 者 通 风 报 信
； 不 准 酒 后 开 车
、 酒 后 执 行 公 务
） 的 规 定
。 现 场 核 查 时
， 须 按 要 求 填 写
《 广 东 省 环
境 保 护 厅 廉
政 》，自 接受监 不出问题。 卡 觉 督， 杜绝腐败 行为，确保自 身
广 东
省 环 境 保 护 厅 将 按 照 预 防 惩 治 腐 败
体 系 要 求
， 实 施 行 政
审 廉 监 ，对违法违规行 责任人 责任 追究 。 批 为 政 察 实行严格的
附 件：广东省环境保护厅关于申请上市的企业和申请再
融 资的上市企业环境保护核查的办事指
南
附 件
广 东 省 环 境 保 护 厅 关 于 申 请 上 市 的
企 业 和 申 请 再 融 资 的 上 市 企 业 环 境 保 护 核 查 的 办 事 指
南
按 照
环
境 保 护 部
（ 原 国 家 环 境 保 护 总 局
） 有 关 文 件 要 求
，
为 督 促 申 请 上 市 的 企 业 和 申 请 再 融 资 的 上 市 企 业 严
格 遵 守 国 家 环 境 保 护 法 律 法 规 和 规 章 制 度
， 规 范 并
持 续 改 善 其 环 境 行 为
， 避 免 因 环 境 污 染 问 题 对 投 资
者 带 来 投 资 风 险
， 广 东 省 环 境 保 护 厅 开 展 了 申 请 上
市 的 企 业 和 申 请 再 融 资
的上市企业环境保护核查（属社会事务服务事项，非行政许可）。
为 更 好地
服 务、指导申请上市的企业和申请再融资的上市企业，制定本
办 指 事
南 。
一 依 、核查
据
1
、 原 国 家 环 境
保 护 总 局
《 关 于 对 申 请 上 市 的 企 业 和 申 请 再 融
资 2003 〕101 的上市企业进行环境保护核查的通知》（环发〔
号 ）
2
、 《环境信息公开办法（
试 令第 行）》（原国家环境保护总 局
35 号 ）
3
、 原 国 家 环 境 保 护 总 局 办 公 厅
《 关 于 进 一
步 规 范 重 污 染 行 业 生 产 经 营 公 司 申 请
上 市或再融资环境保护核查工
作 的通知》（环办〔 2007 〕105
号 ）
4
、 原 国
家 环 境 保 护 总 局
《 关 于 加 强 上 市
公 监 司环境保护
督 管 理
工 作 的指导意见》（环发〔 2008 〕 24
号 ）
5
、 环 境 保 护
部 办 公 厅
《 关 于 印 发
〈 上 市 公 司
环 2008 〕373 保核查行业分类管理名录〉的通知》（环办函〔
号 ）
6
、 环 境 保 护
部
《
关 深入 推 于
进
重 点 企业清洁生产的通 2010 〕 54 知 》 （环发〔
号 ）
7
、 环 境 保 护 部
《 关 于 进 一 步 严 格 上 市 环
保 核 查 管 理 制 度 加 强
上 作 市 公 司环保核查后督查工 的通知》（环发〔 2010 〕 78
号 ）
8
、 环 境 保 护 部
《 关 于 印 发
〈 突 发 环
境事件应急预案管理暂行办法〉的通知》（环发〔 2010 〕 113
号 ）
9 、 环境保护部办公厅《关于进一步规范
监 督管理
严 格开展上市公司环保核查工
作 的通知》（环办〔 2011 〕 14
号 ）
10
、 环境保护部办公厅《关于福建省安溪闽华电池有限公司
是 否
需 2011〕 158 要进行上市公司环保核查意见的复函》（环办函〔
号 ）
11
、 环 境 保 护 部
办 公 厅
《 关 于 华 祥 苑 茶 叶 股
份有限公司上市环保核查事宜的复函》（环办函〔 2012 〕 269
号 ）
12
、 环 境 保 护 部
《
关 于 深 入 开 展 重 点 行 业 环 保 核
查进一步强化工业污染防治工作的通知》（环发〔 2012 〕 32
号 ）
13
、 环 境 保 护 部
《 关 于 进
一步优化调整上市环保核查制度的通知》（环发〔 2012 〕 118
号 ）
14
、 《危险化
学
品 环境管理 登记 办法（ 行）》（环境保护部 试 令
第 22 号 ）
15
、 环 境 保 护 部 办 公 厅
《 关 于
进
一步加强环境保护信息公开工作的通知》（环办〔 2012 〕 134
号 ）
16
、 环 境 保 护 部
《 关 于 加
强污染源环境监管信息公开工作的通知》（环发〔 2013 〕 74
号 ）
17
、 环 境 保 护
部
《 关 于 印 发
〈 国 家 重 点 监 控 企 业 自 行 监 测 及 信 息
公 开 办 法
（ 试 行
）
〉 和
〈 国 家 重 点 监 控 企 业 污 染 源
监 督 性
监测及信息公开办法（试行）〉的通知》（环发〔 2013 〕 81
号 ）
18
、 环 境 保 护 部 办 公 厅
《 关 于 天 地 壹 号
饮 料
股份有限公司上市环保核查情况的函》（环办函〔 2013 〕 826
号 ）
19
、
《上市公司证券发行管理办法》（中国证券监督管理委员会令第
30 号 第 ）
九 、 十 条 第 条
20
、
《 首 次
公开发行股票并上市管理办法》（中国证券监督管理委员会令第
32 号 第 ）
十 条 第 十 第四 十 一 、 二 五条 、 条
21
、
《 首 次 公 开
发 行 股 票
并在创业板上市管理暂行办法》（中国证券监督管理委员会令第
61 号 第 ）
十 条 二
22
、
中 证券监 委员 会发行 管部《关于重污染行业 国 督管理 监
生 产经
营 公司 IPO
申 请申
报 监 文件的通 管函〔 2008〕6 号 知 ） 》 （发行
二 、核查对象
（ 一）
重 污 染 行 业 申 请 上 市 的
企 业以及募集资金投资于重污染行业的申请再融资的上市企业。 重
污 染 行 业 指 环 境 保 护 部
办公厅《关于印发〈上市公司环保核查行业分类管理名录〉的通
知 2008 〕 373 号 》（环办函〔 ）所列
“
火力发电、钢铁、水泥、电解铝、煤炭、冶金、建材、采矿、化
工 14 、石化、制药、轻工、纺织、制革等
个 行 业 以 及
环 境 保 护 部 办 公 厅
《 关 于 福 建 省 安 溪 闽 华 电 池 有 限
公 司 是 否 需
要 2011 〕158 进行上市公司环保核查意见的复函》（环办函〔
号
） 明 确 的
涉 重金属排放的电池（包括含铅蓄电池）、印刷电路板等行业。
（ 二
） 自
愿 提出环境保护核查申请的拟上市公司或拟再融资的上市公司。
三 、核查范
围
申 下简称 请上市的企业和申请再融资的上市企业（以
“ 企 ” ） 母 业 的
公 司、分公司、全资
子 子 企 公司和控股 公司 下辖 的生产经 营
业
以 及
利 募集资 的生产经 营 “ 属企业”）。 用 金 投 向 企业（以 下简称 下
四
、 型 核 查 类
（ 一）
“ 环 境 保 护 部 主 核 查
， 广 东 省 环 境 保 护 厅
初 步 核 查
”
： 从 事 火 力 发 电
、 钢 铁
、 水 泥
、
电解铝行业或跨省从事《上市公司环保核查行业分类管理名录》
（ 2008 〕 373 号 环办函〔 ，以
下 简 称
“
《 核 查 名
录 ” 》
） 所 列 其 他 重 污 染 行 业
（ 煤 炭
、 冶 金
、
建 材
、 采 矿
、 化 工
、 石 化
、 制 药
、 轻 工
、 纺 织
、 制
革
， 下 同
） 的 企 业
，
向广东省环境保护厅提出上市或再融资环境保护核查（以下简称
“ 上 市 环 保 核
查 ”
） 申 请
， 要
求 对 其 广
东 下 省境内
属 企 业 进
行 向 核 查 并 环境保护部出 具初 步核查意见。
（ 二
）
“ 广 东 省 环 境 保 护 厅 主 核 查
”
、
“ 广 东 省 环 境 保 护 厅 主 核 查
， 兄 弟 省 市 环 保 部 门 协
助 核 查
”
： 广 东 省 境 内 下 属 企
业从事《核查名录》所列其他重污染行业、母公司位于广东省的 涉
重 金 属 排 放 的 电
池
（
包 2011 〕158 括含铅蓄电池）、印刷电路板等行业（环办函〔
号 ，以
下 简 称
“ 涉 重 金 属 行 业
”
） 的 企 业
， 向 广
东 省 环 境 保 护 厅 提 出 上 市 环 保 核 查 申 请
， 要 求 对 其
广 东 省 境 内 下
属 向中 国 督管理 核查意见。 企 业 进行核查并 证券监 委员 会出 具
（ 三
）
“ 兄 弟 省 市 环 保 部 门 主 核 查
，
广 东 省 环 境 保 护 厅 协 助 核 查
”
： 广 东 省 境 内 下 属 企
业 不 从 事
《 核 查 名 录
》 所 列 重 污 染 行 业
、 母 公 司 位
于 外 省 的 涉 重 金 属 行 业 的 企 业
， 向 广 东 省 环 境 保 护
厅 提 出 上 市 环 保 核 查 申 请
， 要 求 对 其 广 东
省 境内
下 省市环保部 出 核查意见。 属企业进 向兄弟 门 具 行 核 查并
（ 四
）
“ 企 业 自 愿 上 市 环 保 核 查
”
： 环 境 保 护 部 文 件 未 明
确 要 求 开 展 上 市 环 保 核 查 要 求 的 企 业
， 自 愿 向 广 东
省 环 境 保 护 厅 提 出 上 市 环 保 核 查 申 请
， 要 求 对 其 广
东 省 境 内 下
属 向中 国 督管理 核查意见。 企 业 进行核查并 证券监 委员 会出 具
（
五 环保守法 证 ） “ 具 明” ： 企业申请出
不 向 外 环 境 排 放 废 水
、 废 气
、 废 渣 等
污 染 物 的 非 生
产经营企业，向广东省环境保护厅提出上市环保核查申请，要求
向 国 中
证 券
监 委员 会 具 明。 督管理 出 环境 证 保 护 守法
（
六 充 得 ） “ 补 环境 ” ： 取 上 保 已 市 护 核查
环 保 核 查 意 见 的 企 业
， 向 广 东
省 环 境 保 护 厅 提 出 补 充 核 查 申
请 ，要求对其广东省境内
下 具补 充 属企业进行核查并出 核查意见 。
五
、 核 查 内容和要求
（ 一
） 对 首 次 上
市 并 发 行 股 票 的 公 司
、 实 施 重 大 资 产 重 组 的 公 司
、
未 经过上市环保核查需再融资的上市公司，核查内容和要求为：
1 、 建设项目环境影响评
价 和环保“三同时”制度执行情况。
新
、 改、
扩 建项目以 及 募 投项目环境影响评价和环保“三同时”制度
执 率 行
达 到
100% ， 入 投
生 产
（ 行）的项目经环 保 部 运 门验收合 格。
2
、 污 染 物 达 标 排 放 情 况
、 污 染 物
排 放 总 量 控 制 情 况
、 工 业 固 体 废 物
（ 包 括 危 险 废 物
） 处 理
处置情况。排放的主要污染物达到国家或地方规定的排放标准，
存 问题 在
已 完 成 整 改
。 排 放 主 要 污 染 物 符 合 当 地
环 保 部 门 下 达 的 总 量 控 制 指 标
要求，当地环保部门下达的主要污染物总量减排任务得到落实，
存 问题 在
已 完 成 整 改
。 工
业 固 体 废 物
（ 包 括 危 险 废 物
） 规 范 化 管 理
， 贮 存 设
施 符 合 有 关 标 准 要 求
， 应 配 套 的 环 保 设 施 完 备 并 正
常 行，废 合利用 转移合 完成整 物 的 运 综 和 法， 存在 问题已 改。
3
、 清 洁 生 产 实 施 情 况
。
《
关于深入推进重点公司清洁生产的通知》（环发〔 2010 〕 54
号 点 ）附件《重
企 业 清 洁 生 产
行 业 分 类管理目录》所列行业 的
企 业 已 实 施 清 洁 生
产 审 核 并 通 过 评 估 验 收
， 要产 品主 要污染物排放量达 到 先 。 单位 国内同行业 进水 平 主
4
、 环 境 纠 纷
、 违 法 处 罚 及
突 发 环 境 事 件 情 况
。 没 有 经 查 实 的 群 众 投 诉
、 未 发
生 环 境 违 法 行 为 的
、 未 发 生 重 特 大 环 境 污 染 事 件
。如存在以上行为的已整改完毕，且不属于环办〔 2011 〕 14
号 文 不 予 受 理 情 形
。 建 立 较 完
善的环境风险防范与应急管理体系，已按照环发〔 2010 〕 113 号文有关要求，进行突发环境事件应急预案的编制、评估、备案、
实 。 施
5 、环境信息公开情况。已按照原国家环境保护总局令第
35 号 2012 〕 118 号 2013 〕 81 、环发〔 文、环发〔
号 文有关要求，公开环境信息。
（ 过 二）对已经
上 市
环 保 核 查 仅 再 融 资 的 上 市 公 司
， 以 及 获 得 上 市 环 保
核
查 意见后一年内再次申请环保核查的公司的核查内容和要求为：
1 、 募投项目环境影响评价制
度 和 环 保
“ 三 同 时
” 制 度 执 行 情 况
。
新 扩 、改 建项目以及募 、 投 项 目环境影响评价和环保“三同时”
制 率 度执行
达 到
100% ， 入 投
生 产
（ 行）的项目经环 保 部 运 门验收合 格。
2
、 环 境 纠 纷
、 违 法 处 罚 及 突 发 环 境 事 件 情 况
。 没 有
经 查 实 的 群 众 投 诉
、 未 发 生 环 境 违 法 行 为 的
、 未 发
生 重 特 大 环 境 污 染 事 件
。如存在以上行为的已整改完毕，且不属于环办〔 2011 〕 14 号
文 不 予 受 理 情 形
。 建 立
较 完
善的环境风险防范与应急管理体系，已按照环发〔 2010 〕 113
号 文有关要求，进行环境
应 急 预
案 的 制、评 编 估、备 、 。 案 实施
3 、环境信息公开情况。已按照原国家环境保护总局令第
35 号 2012 〕 118 号 2013 〕 81 、环发〔 文、环发〔
号 文有关要求，公开环境信息。
（ 上 三）不属于重污染行业的公司自愿提出 市
环 保 核 查 申 请 的
， 参 照 环 境 保 护
部 关 于 上 市 环 保 核 查 的 有 关 规 定 开 展 核 查
， 并 根 据
其 环 保 特 点
， 适 当 简 化 核 查 程 序 和 内 容
。 企 业 通 过
行 业 环
保 简 核查一年内申请上市环保核查的，
化 其 上 市 环 保 核 查 程 序
。
六
、 段 核 查 时
（
一 段 ）对申请上市的公司，环境保护核查时
为 申 请 核
查 连 前 续
36 个 月
。 对 申 请 再 融 资 的 上
市公司，如属首次环境保护核查的，核查时段为申请核查前连续 36
个
月
； 如 属 再 次
环境保护核查的，核查时段接续上一次核查时段确定，如果超过 36 个
月 应 ， 核查 36
个 月
。 企 业 向 广 东 省 环 境 保 护 厅
报 送 申 请 材 料 以 及 相 关 地 级 以 上 市 环 境 保 护 局
、
深圳市人居环境委员会、顺德区环境运输和城市管理局（以下简
称
“ 关地 级 ”） 初 相 以上市环保部 门
审
意 段最 终 止 间 应 于 月 下 见 时 间与 核查时 截 时 差 小 6个 （ 同）。
（ 二
） 已 获 得 广 东 省 环 境 保 护 厅 出 具 的 上 市 环
保 延长 核查时 核查意见，企业申请
段 续上一次核查时 。 的， 接 段
七
、 料 申 请 材
企 业
拟 首 发 或 再 融 资 需 经 环 境 保 护 核 查 的
， 应
尽 早 开 始 上 市 环 保 核 查 工 作
。 企 业 对 申 请 材 料 内 容
的 真 实 性
、 准 确 性
、 完 整 性 负 责
， 如 发 现 申 请 材 料
