資本主義的國家性質
第二次世界大戰即將結束之前，旅居倫敦的奧地利自由主義經濟學者海耶克出版《通往奴役 之路》，認為法西斯現象、納粹主義在歐陸（特別是德國與義大利）的肆虐，並非1918 年歐 戰結束以後，交戰兩方的議和條款不當所能完整解釋。海耶克從思想史的演變找尋解答，他 說，納粹現象（有人以「國家壟斷資本主義」相稱；134也有人主張，納粹是「國家社會主義」；
135還有人認為，納粹運動具有「『左右』難辨的複雜性」136），早在 19 世紀後半葉，已經出 現根苗：
200 多年以來，英國的思想始終是向東傳播的。曾在英國實現的自由法則似乎註 定要傳播全世界。至 1870 年左右，這些思想的流行或許已擴展到其最東端。從 那時起，它開始退卻，一套不同的、並不是真正新的而是很舊的思想，開始從東 方西進。英國喪失了它在政治和社會領域的思想領導權，而成為思想的輸入國。
此後60 年中德國成為一個中心，從那裏，註定要支配 20 世紀世界的那些思想向 東和向西傳播。…德國的思想到處暢通；德國的制度也到處被模仿。137
海耶克的這段描述或說論稱，大致不差。相對於英國、法國，乃至於義大利，德國遲至十九世紀 中後期才在海內外的征戰過程，形成現代「國家」。作為晚進的工業發展國家，德國通過國家機器 的相對高度介入經濟與社會生活，成效不俗，至1870 年普法戰爭時，德國經濟產值佔世界經濟總 量的比例已經僅次於英國，居世界第二（9.3%，英國是 16.4%）。138這個現實進展，就是海耶克化 作此論斷與觀察的背景：無論是籌措與集中資源作為建設之用，或是作為駕馭及調和市場機制的 力量，（特別是後進工業國家的）經濟發展，需要國家機器的有效介入。德國的歷史學派、國民經 濟學派李斯特等人，既是反映了十九世紀德國現實經濟的需要，也建構了一套論述，從而引領了 德國經濟發展的路徑選擇。
海耶克並不是在禮讚德國模式，反之，在他認定中，正因為公權力介入經濟活動太多，超過最低
134 Dan Schiller (1996/馮建三、羅世宏譯 2010)…（待補）。
135 Bracher, Karl Dietrich (1969/Jean Steinberg, trans.1970) The German Dictatorship: the origins, structure and consequence of national socialism, Penguin University Books (1973).
136Laqueur, Walter (1976)(ed) Fascism: a reader’s guide, Wildwood House; 單世聯(2011)《中國現代性與德意志文化》
（三卷），第一卷頁45，上海人民出版社。
137 Hayek, F. (1944/王明毅等譯 1997)《通往奴役之路》，Pp.27-8，北京：中國社會科學出版社。轉引自單世聯(前 引書)頁 73。
138 Subramanian, Arvind (2011) Eclipse: Living in the Shadow of China’s Economic Dominance, Peterson Institute for International Economics.頁？Economist,2011.9.10:78
限度的要求（比如，維持市場秩序所需的警政法規及其人力部署，一種「守夜人」功能，）就會 干擾市場的自發演化性質，最終就是扭曲市場，致使人們有遭致「奴役」之虞（之實！）。海耶克 的檢視與反省是不是顛撲不破的真理，言人人殊，但他所鍾情的「市場」資本主義，也就是較低 或最低的政府介入，採用最多或最大的市場機能之資本主義，並不因為他在1940 年代的著述之警 示，而在戰後得到青睞。當時，海耶克的經濟主張之對手凱因斯（主義）才是主流。其後，先是 印度與中國，稍候是南韓、台灣與新加坡，都是國家機器引導經濟發展的例子。即便1970 年代以 降，海耶克等人所表徵，後來的人稱之為經濟「新自由主義」的思維之影響力日深之際，國家在 經濟與社會活動所扮演的角色，並沒有減少，2008 年爆發的經濟金融事件及各國政府高額赤字預 算及借貸，正可作為這個事實的註腳。法國連續 16 年由中間偏右的黨派掌權，但政府佔有 GDP 的比例高達 56%，遠比所謂的德國模式（47%）還要高出甚多，139因此，假使真有一段自由主義 者希望存在的市場資本主義年代，那麼，那樣的階段已經隨歷史的演變而成為明日黃花，國家扮 演重要經濟…等等職能的年代，從而是一種「國家資本主義」的實踐，存在人世已經許久。史塔 說，「就歷史的真實圖像來說，所謂的弱政府（weak-government）之自由主義有個黃金時代，是 個幻覺」；到了19 世紀最後 20 年，英國的「自由黨遭到左右夾擊，保守黨與工會領導分從兩端攻 擊…新自由主義於是成形…新自由派（New Liberals）尋求調和個人自由與責任於擴大的社會改革 綱領之中，包括處理貧窮、經濟不安全、不平等與都會髒亂」。140這些考察不啻是海耶克觀點的另 一種修辭，差別在於海耶克扼腕這個趨勢，史塔首肯。
這兩個不同的價值取捨與判斷，顯示了「國家資本主義」的稱謂，可以有第三種用法，亦即 用以指稱具有強制力、唯一能夠「合法」使用暴力的國家，受其管轄之國民所生產的經濟產值，
有愈來愈大的一個比例，受其支配，為其直接或間接（作為重分配）使用。這個命題與觀察的本 身，並不是價值裁定，也就不是贊成（支持、擁抱）或反對（抗議、遠離）的立場之表達：如《資 本主義、社會主義與民主》的譯者批評，熊彼得筆下的社會主義只是「國家壟斷資本主義」；141何 舟指中共『視馬列主義為無物...是打著「社會主義」旗號的「國家資本主義」』。142
再者，作為相對於「市場」資本主義的「國家」資本主義，並不指涉這個類型的資本主義消滅了 市場。如第一章所述及，市場在資本主義之前已經存在，在任何的資本主義（及未來仍有可能出 現的社會主義）也都存在，事實上，作為一種出於個人意願（與偏好）及其（經濟等）能力表達 之「市場」機制，究竟與作為一種超越個人範疇的「國家」（集體）（強制力），已經有、應該有、
會有、能有哪些關係，會是更為值得釐清、探討、建構與爭取的課題。作為阻礙市場機制自由運 行的國家尋租行為與現象，人所不取；作為重新分配市場競爭機制所導致的貧富差距或衍生的（環 境生態與社會，不是個人）浪費的國家保衛社會之行為，人心所共。
市場效率與國家調控
1392010 年的數字，Economist (2011.9.10：13)
140 Starr, Paul (2007) Freedom’s Power: the true force of liberalism, pp.46-7, 99-100, NY: Basic Books.
141Schumpeter, Joseph (1950/張培剛等人譯 1999) 《資本主義、社會主義與民主》，頁 12，北京：商務印書館。
142何舟(1994) 〈大陸報刊對台灣政治的報導：政策高於意識形態〉，收於何舟．陳懷林(1998)，《中國傳媒新論》，
香港：太平洋世紀出版社，頁154-76，引自頁 164-5。
市場失靈的內涵，至少可以從兩個角度考察。角度之一是微觀與宏觀；角度之二是經濟效率與非 經濟效率。
如第三章即將大幅篇幅的介紹與討論是微觀的、特定部門的、特定產品或服務的，主流經濟學界 當中，一方面有市場基本派的人慨然否認，他方面則有聲譽卓著之士如薩謬森不僅肯認，並且堅 持政府必須以公權力介入，糾正其失。
市場失靈的第二個層次來自於宏觀視野，十九世紀的古典經濟學界當中，同樣亦有異端業已察覺，
其中又以英國的馬爾薩斯（Thomas Robert Malthus, 1766-1834）及法國的西斯蒙第（Simonde de Sismondi,1773-1842）這兩位在身後深受凱因斯稱道的學人更為知名，特別是後者，他在斯密影響 力籠罩之下，還是論稱「看不見的手之機制…是高成本和不完善的」，他的經濟危機理論與馬爾薩 斯同時出現，但「細節上更有邏輯的說服力」。143
前述兩種失靈指涉的是經濟面向，但是，效率能否純以經濟視之，並非沒有疑問。假使純粹就經 濟生產力（效率）論事，通過政府宏觀調整或其他機制（如市場範圍在地理空間的擴大，商品化 範疇的增加…等）終將使這個因失靈導致的危機能夠逢凶化吉，不會成體制的崩潰，那麼，其失 靈的程度並不妨害當前體制（生產工具以私有為主、以利潤儘量最大化且歸私作為驅策資源配置 的動力）高居所有迄今為止的任何經濟安排之最有效率的一種，1848 年的《共產黨宣言》早已承 認，這些「禮讚」在發表一個半世紀後，鮮明有力如昔：
資產階級在它的不到一百年的階級統治中所創造的生產力，比過去一切世代創造 的全部生產力還要多，還要大。自然力的征服，機器的採用，化學在工業和農業 中的應用，輪船的行駛，鐵路的通行，電報的使用，整個大陸的開墾，河川的通 航，仿佛用法術從地下呼喚出來的大量人口，----過去哪一個世紀料想到在社會 勞動裏蘊藏有這樣的生產力呢？
特別是，假使對照 1917 年以來，對這個體制展開挑戰的「實存社會主義」的實踐成果，那麼 前者局部失靈的嚴重程度比後者輕微，其更新的能力則優於後者。市場社會主義者如柯亨（G.
A. Cohen, 1941-2009）就此而深沈表明，所謂資本主義生產方式的無政府狀所造成的浪費，不 會是抨擊體制的有力或有效觀點。144確實，當馬克斯在《資本論》第一卷第五篇收尾，做此結 論時：
資本主義生產方式迫使單個企業實行節約，但是它的無政府狀態的競爭制度卻造成社 會生產資料和勞動力的最大的浪費，而且也產生了無數現在是必不可少的、但就其本 身來說是多餘的職能。
馬克斯並沒有說這個體制沒有效率，反而可以是從另一個方向，佐證其效率高地過度，致使造 成「社會」的「浪費」時，體制仍可持續調整與運轉；其次，又因為這個「浪費」是「社會」
的，個別競爭者（廠商）並不理會、也在激烈競爭中不得不無暇顧及其社會（責任），致使在 其效率得以高昇時，形成社會層次的「浪費」，這也是外部行由第三人眾（社會）集體承擔，
也就約略接近於以鄰為壑的作法，雖然任何人或廠商最終其實都無法不是「鄰」的成員之一。
143樊安群、任保秋（2010）《西方經濟思想流變論》，頁 179 中國社會科學出版社。
144 在哪裡？
如果前段的思維及論理過程可信，那麼，以「經濟」之宏觀或微觀層次對「市場失靈」的批評，
雖然不會是最終或最有效地整治手段，卻仍然必須並且也能糾正其病，畢竟反省與批評是找尋
雖然不會是最終或最有效地整治手段，卻仍然必須並且也能糾正其病，畢竟反省與批評是找尋