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第二節 大陸上海自由貿易區
壹 背景緣由
繼 TPP（跨太平洋戰略經濟夥伴關係協議）之後，美國歐巴馬總統於 102 年 6 月 在英國倫敦召開的 G8 高峰會上，宣佈正式啟動 TTIP（跨大西洋貿易與投資夥伴關係 協議）的談判，按照規劃中的時程，美歐的自貿區談判將在兩年內完成。美歐貿易占 全球貿易量三分之一，合計 GDP 占全球 GDP 一半，這是國際經濟史上規模最大的自 貿區談判，然而，大陸卻並不是這兩大區域貿易協議中的主角，面對即將到來的國際 貿易局勢改變，必須採取適當行動來做為因應。
2013 年 7 月 3 日，國務院常務會議審議並通過了《中國（上海）自由貿易試驗 區總體方案（以下簡稱上海自貿區總體方案）》。8 月 17 日，國務院批准設立中國（上 海）自由貿易試驗區。上海自貿區全名為「中國（上海）自由貿易試驗區」，於 2013 年 9 月 29 日掛牌，10 月 1 日正式啟動施行，範圍包括上海市外高橋保稅區、外高橋 保稅物流園區、洋山保稅港區和上海浦東機場綜合保稅區等四個海關直屬監管區域，
總面積為 28.78 平方公里，並將依據先行先試推動情況以及產業發展逐步拓展實施範 圍和試點政策範圍。2015 年 3 月 1 日起，陸家嘴金融片區、金橋開發片區以及張江高 科技片區將正式納入上海自貿區範圍，面積將擴大至 120.72 平方公里。
按《上海自貿區總體方案》所揭示總體目標，係經過兩至三年的改革試驗，加快 政府職能轉變，擴大開放和外資投資管理體制改革，大力發展總部經濟和新型貿易業 態，加快探索資本項目可兌換和金融服務業全面開放，探索建立貨物狀態分類監管模 式，形成促進投資和創新的政策支持體系，建立國際化和法治化的營商環境，建設成 為具有國際水準的投資貿易便利、貨幣兌換自由、監管高效便捷、法制環境規範的自 由貿易試驗區。
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上海並不是大陸第一個申請自貿區的地方。在上海之前，天津東疆保稅港區和深 圳前海已申請自由貿易園區試點。 由於上海同時具備國際經濟中心、國際金融中心、
國際航運中心的條件，可見大陸政府決定以上海做為發展自貿區的先行試驗區，有其 戰略思考，不單純只是為了發展國際貿易中心，而有可能是做為未來加入 TPP 的談 判基礎。
2014 年 12 月 28 日，國務院第 74 次常務會議討論通過的《關於授權國務院在中 國（廣東）自由貿易試驗區、中國（天津）自由貿易試驗區、中國（福建）自由貿易 試驗區以及中國（上海）自由貿易試驗區擴展區域暫時調整有關法律規定的行政審批 的決定（草案）》經提請十二屆全國人大常委會第十二次會議審議並通過。2015 年 4 月 21 日，上海自貿區擴大範圍，陸家嘴金融片區、金橋開發片區以及張江高科技片 區正式掛牌
上海自貿區對經濟發展的意義有兩項，包括示範帶動效應（含開放度擴展、市場 化推動、與國際接軌方式等）、群聚擴散效應（和區外的經濟活動形成互補結構、與 香港等人民幣離岸市場產生群聚效應）。10
貳 政策規劃內容
上海自由貿易試驗區著重在投資、貿易、金融等領域的制度創新，建立與國際投 資貿易通行規則相銜接的基本制度框架。目前，投資管理制度以負面清單管理為核 心，貿易監管制度以貿易便利化為重點，金融創新制度以資本項目可兌換和金融服務 業開放為目標。
10張福榮，「上海、韓國、日本等新設自由區對我國自由經濟示範區之影響」，國會報第 42 卷第 3 期 47-75 頁，
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一、四大組成區域規劃
（一）綜合保稅區（28.78 平方公里）
綜合保稅區包括外高橋保稅區、外高橋保稅物流園區、洋山保稅港區、浦東機場 綜合保稅區。外高橋保稅區於 1990 年設立，是中國第一個保稅區，也是目前中國國 內經濟規模最大、業務功能最豐富的海關特殊監管區；外高橋保稅物流園區於 2004 年設立，是中國第一個保稅物流園區；洋山保稅港區於 2005 年底設立，是中國第一 個實行“區港一體”封關運作的特殊監管區域；浦東機場綜合保稅區於 2009 年設 立，實行保稅物流區域與機場貨運區一體化運作模式。綜合保稅區即為此次擴大實驗 區前的自貿實驗區。下一步，投資管理、貿易便利化、金融、服務業開放、事中事後 監管等領域的 28 項措施將在全國推廣，海關監管和檢驗檢疫 6 項制度創新將在全國 其他海關特殊監管區域推廣。
（二）陸家嘴金融片區（34.26 平方公里）
陸家嘴金融片區包含陸家嘴金融貿易區、世博前灘地區。陸家嘴金融片區是上海 國際金融中心的核心區域、上海國際航運中心的高端服務區、上海國際貿易中心的現 代商貿集聚區。持續推動投資便利化、貿易自由化、金融國際化和監管制度創新，加 快形成國際化、市場化、法治化的營商環境。世博前灘地區是上海新一輪發展的重點 區域，正在打造總部經濟、航運金融、文化體育旅遊業、高端服務業集聚區。
（三）金橋開發片區（20.48 平方公里）
金橋開發區於 1990 年成立，經過 20 多年的持續開發，已經成為上海的製造業核 心功能區、生產性服務業集聚區、戰略性新興產業先行區和生態工業示範區。將以創 新政府管理和金融制度、打造貿易便利化經營環境、培育能代表國家參與國際競爭的 戰略性新興產業為重點。
（四）張江高科技片區（37.2 平方公里）
張江高科技片區是上海貫徹落實創新型國家戰略的核心基地。將推動上海自貿試
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驗區建設與張江國家自主創新示範區建設深度聯動, 提升張江園區創新力，重點在發 展“四新”經濟，科技創新公共服務平台、科技金融、人才高地和綜合環境優化等重 點領域。
二、政策內容
由於上海自貿區所規劃的政策內容偏重於行政便捷、法律鬆綁以開放自由的態度 來吸引國際投資者，因此本研究將政策內容整理成以下五大類說明：
（一）行政監管制度
1、行政制度管理由事先審批改為事中、事後監管。
2、建立單一窗口、綜合審批的服務模式，並改善不同單位間的協調機制。
3、改善國家安全審查制度。
4、建立相關產業的信息追蹤及監管和歸納的評估機制。
5、建立具國際競爭力的航運發展制度和運作模式。
6、加強境外投資管理，並建立信息監測平臺。
7、簡化國際船舶運輸經營許可流程與船籍登記制度。
8、建立有關智慧財產權的糾紛、調解、援助等解決機制。
9、對境外投資企業實行以備案制為主的管理方式。
10、提高行政透明度，建立符合國際規則的信息公開機制。
11、建立投資者權益保障制度，符合條件的外國投資者人可自由轉移其投資收益。
12、在技術、食品、藥品、智慧財產權、工商、稅務等管理領域建立集中統一的市場 監管執法體系。
13、建立統一電子網管理機制。
14、建立貨物狀態分類監管模式。
15、加強電子信息 聯網，通過入出境清單比對、帳冊管理、風險分析等監管作業。
16、推動企業營運信息與監管系統整合。
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17、通過風險監控、第三方管理、保證金要求等方式實行監管。
18、加強海關、品質檢驗、工商、稅務、外匯等管理部門的協調。
（二）產業自由化
1、外商的投資清單採負面表列，並試行國民待遇改革外商投資管理模式。
2、推動生物醫藥、軟件信息、管理諮詢、數據服務等業務外包。
3、投資項目由核准制改為備案制。
4、試行境內外高技術、高附加值的維修業務。
5、簡化工業與商事登記制度。
6、實行國際船舶登記政策。
7、鼓勵公司建立亞太地區總部，整合貿易、物流、結算等功能的營運中心。
8、區內企業可發展離岸業務。
9、加速文化貿易基地建設。
10、設立具國際公信力的第三方鑑定機構。
11、浦東機場增加國際中轉貨運航班。
12、積極發展航運金融、國際船舶運輸、國際船舶管理、國際航運經紀等產業。
13、允許企業憑進口艙單將貨物直接入區，再辦理申報。
14、創新入境檢疫，適當放寬進出口的檢驗模式。
（三）貿易便利化
1、深化專用帳戶的服務，跨境收付和融資功能。
2、允許各類融資租賃公司設立項目子公司並開展境內外租賃服務。
3、設立國際大宗商品交易和資源配置平台。
4、設立外資銀行和中外合資銀行，銀行類型多樣化。
5、建立綜合金融服務平台。
6、提供跨境電子商務服務功能，並建立與之相對應的物流、跨境支付、退稅等支援
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系統。
7、建立貿易便捷化的貨物貿易區和以擴大服務領域為主的服務貿易區。
8、加強電子帳冊管理，推動貨物在各海關監管區和跨關區域之間便捷流通。
（四）金融國際化
1、跨國公司可設立區域性或全球性資金管理中心。
2、實現跨境融資自由化。
3、允許金融市場在區內建立適合國際市場的交易平台。
4、有條件允許投資者可設立境外投資股權投資母基金。
5、改善期貨保稅交割並增加試點，拓展質押融資等功能。
6、發展航運運價指數衍生品業務。
7、人民幣資本項目可兌換、利率市場化，人民幣跨境使用先行先試。
8、金融機構的資產市場化定價。
9、建立外匯管理體制。
10、深化外債管理方式改革，促進跨境融資便利化。
11、逐步允許境外企業參與商品期貨交易。
12、鼓勵金融市場產品創新。
13、推動人民幣跨境再保險業務。
（五）其他
1、培育以技術、品牌、質量、服務為核心的國際競爭優勢。
2、實施反壟斷審查。
3、在特定區域設立保稅展示交易平臺。
4、實施「一線逐步徹底開放」，堅決實施「二線安全高效管理」，進一步加強監管協
4、實施「一線逐步徹底開放」，堅決實施「二線安全高效管理」，進一步加強監管協