一、 專利引用非專利文獻相關理論探討
1980年代以後，美國專利資料庫和SCI等論文資料庫逐漸成熟並推向市場，
為相關研究提供了更好的基礎研究，此類研究活動也越來越活躍。英國蘇賽克斯 大學(University of Sussex)的Meyer對十項具有代表性專利的引用進行多項構面 的細緻分析。研究顯示，專利引用儘管沒有顯示科學和技術之間具有直接關係，
但他證明了科學和技術之間有著多方面的相互作用。在不同的領域，這種相互作 用強弱不同，其知識轉移的機制也不同，不同領域科技政策的制定也應有所不同，
因此目前有許多學者在關注此項議題，如下表2.6，而本研究也針對我國專利與 引用論文之關聯度及該關聯度偏低的可能原因加以探討。
表 2.6 非專利文獻整理表
作者 內容
Narin & Noma (1985) 研究期間(1978-1980)，每個專利引用其他文獻平均為 0.3，這些文獻當中有37%是來自於SCI journals，11%
是來自其他journals，15%為books，11%為abstracts，26%
為其他來源(miscellaneous sources)。
Van Vianen(1990) 主要調查技術的科學基礎(science base of technology)，
從 所 有 technological classes 中 搜 尋 2900 個 荷 蘭 專 利 (1982-1985)，其中有55.7%來自於非專利文獻(journal citation)，而這之中有82%為SCI journals。非專利文獻 中大部份是books 以及 abstract services，比較少是 meeting abstracts。
Harhoff (2003) 認 為 事 實 上 並 非 全 部 的 非 專 利 文 獻 與 科 學 來 源 (scientific sources)有關，他們評估100個專利文件記錄 以及找到大約有60%的非專利文獻是來自於科學及技 術期刊(scientific and technical journals)，其餘大部分文 獻來於某一個技術領域的專業期刊(trade journals) or公 司報告( firm publications) or 標準文件(standard text)。
Callaert (2006) 使用USPTO以及EPO兩個資料庫來進行非專利文獻的 類型進行更多的研究， 每個資料庫(USP文獻TO or EPO)都從中隨機抽取專利許可(Patents Granted)各5000 個非專利文獻(application years1996-2001)，每個專利根 據IPC 3階層於每個技術領域選出。
Leydesdorff & Meyer (2010)
提出大學、產業與政府三者之間關係的三螺旋模型，
可將此關係網絡的新體制模型推廣為三種選擇環境如 何相互作用的新進化模型。在大學、產業和政府作為 主要合作者的知識生產功能之間形成了一個新的社會 契約。例如，專利申請已成為大學的合法功能， 不是 核心功能，但大學的第三使命仍然是其潛在的使命，
包括新的教育形式、孵化和長期為社會盡義務。
資料來源：本研究自行整理
由於產學合作的方式很多，主要是依循著大學之教學、研究與服務等三大任 務來進行。若業界的專利成果越是來自於與大學的合作、或是源自於論文，那麼 它們就越可能是基礎型的專利，然而Leydesdorff & Meyer (2010)就針對美國大學 專利活動進行調查，發現美國大學專利活動由衰退的現象，兩位學者認為，其他 學者如Wong與Singh對美國專利商標局（USPTO）專利數據庫中美國一流大學專 利申請量所占比率的統計研究、美國大學技術管理人協會（AUTM）對美國專利 許可活動的年報等，都佐證了他們的這一觀點。
Leydesdorff 與 Meyer 利用 USPTO、世界智慧財產權組織（WIPO）與歐 洲專利局（EPO）提供的3個國際專利資料庫，對大學所獲授權專利進行了統計，
認為大學專利申請活動呈現出如下現象。
（1）美國大學國內專利申請量呈下降趨勢
三組不同來源的資料均顯示，美國大學專利申請量的總體變化態勢大體一致，
即：大學專利申請在本國專利申請總量中所占比例自 2000 年以來表現出明顯的 下降趨勢，如圖2.2。
圖 2.2 美國大學專利申請量在 USPTO 專利總量中所占比例（1978-2008）
註：
1.AUTM 於2008 年公佈的統計資料
2.Leydesdorff 與Meyer 在USPTO 中的檢索資料，截至2009-01-15 3.Wong與Singh於2007 年的統計研究資料
（2）美國4所重點大學在全球範圍的專利申請呈下降態勢
Leydesdorff 與Meyer (2010) 選取了4所重點大學：加州大學、加州理工學院、
麻省理工學院、德克薩斯大學，利用EPO 資料庫分析這4所重點大學在全球範圍 的專利申請，結果顯示申請量在近年都表現出下降趨勢，如圖2.3。
值得注意的是，儘管存在「主場優勢」影響，但美國大學在世界範圍內的專 利申請量目前遠高於在美國本國的專利申請量：以加州大學表現尤其明顯，該校 的美國國內專利年申請量最高值出現在2002年，共468件；同年它在世界範圍的 專利申請量也達到最高，共2230件，遠遠超過國內申請量。
圖 2.3 美國 4 所重點大學在世界的專利申請趨勢（1990-2008）
注：資料來自Esp@ce database，截至2009-01-15
（3）其他國家一流大學專利申請量變化趨勢多樣
Leydesdorff 與Meyer 還選擇了牛津大學（包括其專利管理機構ISIS創新公 司）、劍橋大學、新加坡國立大學、東京大學等4所一流大學進行了對比研究。
該研究發現，除東京大學外，其餘3所大學的專利申請量表現出平穩或下降 趨勢，如圖2.4所示。僅東京大學呈現出指數級持續增長，兩位學者認為這可能 源於日本政府的強硬政策激勵。
圖 2.4 其它國家一流大學的專利申請趨勢（1990-2008）
Leydesdorff 與Meyer 得出如下的結論：
（1）就全球層面而言，大學的專利活動仍然具有動力，兩位學者認為，導 致現象的原因在於制度的結構性變化。當今越來越多的大學排名的主要條件是其 知識產出，而專利或衍生企業通常不屬排名上的考慮因素。大學之間競爭的本質 正在發生改變，由此也削弱了專利申請的激勵因素。如國際合作和合著在評估中 已經成為比產學關係更重要的條件。
（2）一些大學技術轉移人員和專利申請人員認為，這種衰退現象是大學制 度學習的結果。但是，Leydesdorff與Meyer質疑：為什麼美國大學要花費約20年 的時間才體認到大學申請專利是昂貴的（而且通常是不划算的）？事實上，這個 問題在1990年代已經被許多文獻廣泛提及；為什麼在專利申請費用昂貴的制約因 素之下，技術轉移辦公室的人員數量依然以每年超過5％的速度在增長？
（3）近年來，科研機構的衍生公司數量也在減少，此外，大學育成中心與 研究過程間的聯繫也在減弱，有些學者提到這是因為大學可能正日益傾向於將專 利活動外包出去。但是Leydesdorff 與Meyer認為，他們的這項研究中研究對象包 括了牛津大學和它的ISIS創新公司（牛津大學將大多數專利活動外包給ISIS 創新 公司），它自2004年以來也同樣表現出明顯的下降。
（4）Leydesdorff 與Meyer認為，應該對這些發展現象區別分析。大學向其 核心使命的回歸並不意味者三螺旋理論已經失去價值：這套理論體系已經因為周 圍的應用環境而發生變化，這種應用環境不再強調機構束縛，而越來越多地體現 在功能聯繫方面。這些變化會更多地體現在新制度的形成過程中，體現為比從前 更靈活的合作和競爭方式。在官產學三者之間，一種就知識產出的新的社會契約 關係已經形成。然而，專利已經成為大學一項功能，但不是最主要核心的功能。
許多學者對於此項議題進行了各方面的調查，也探討文獻與非專利文獻對於 專利的影響，由於美國專利資料庫和SCI等論文資料庫成熟且為相關研究提供更 好的基礎研究，然在我國專利技術引用非專利文獻是否會受到其本質影響，及申 請專利時引用方面的考量為何?包含論文資料庫的成熟度、動機及其專利本身對 於企業及研究所帶來之價值為本研究極欲想了解之問題，因此本研究期望能在此 科學與科技連結之落差探究企業與學術研究機構之引用專利及非專利文獻之動 機及其專利本身對於企業及研究所帶來之價值並探討我國專利與引用論文之關 聯度及該關聯度偏低的可能原因。