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結合本研究量化分析與質化分析的結果,本研究提出了以下的結論、意涵與 建議。

在創新初期階段,專利申請者會同時考量到先前專利與科學文獻的引用,比 較上來說,因為相關領域的先前專利比較少,因此,可以引用到的先前專利數自 然也比較少。另外一方面,也因為產業與科技環境仍處於初期發展的階段,因此,

有很多的先期知識會源自於科技文獻,所以在「非專利」文獻上的引用自然也比 較高。

研究機構或企業在申請專利時,都需要進行先前專利或科學文獻的搜集。這 樣的行為可能在組織內部進行,或是委託專利代理人及智財服務業者來處理。不 論如何,這些人員都需要藉助資料庫及工具來搜尋,因此,吾人可以理解,若是 資料庫及工具不夠完整,那麼最終所能夠引用到的文獻,也會偏低。此外,對專 利審查人來說,也是會有同樣的情形,在該等人員將專利資訊放在專利公報之前,

同樣會需要完整的資料庫與工具來協助。因此,若這些基本工具不夠完備,無疑 的會影響到所引用到文獻數。

結論一:

專利技術越創新或是越處於技術生命週期的前端,則非專利文獻引用數(NPR) 相對上也越高。

意涵:

我國專利中的非專利文獻引用數偏低,多少顯示出,與先進國家比較,我國 技術創新的程度仍不夠高。

結論二:

專利及文獻資料庫以及兩者的搜尋工具之完備性,對於先前專利及先前文獻 之引用數的高低,扮演了重要的影響性。

意涵:

我國在專利及文獻資料庫以及搜尋工具等方面,似有不足的情形,因而影響 到我國專利中非專利文獻的引用。

如前章所論述的,研發成果與專利的產生,需要透過之前很多知識的交流與 累積所衍生的結果。一旦母語不是英語的話,自然在各種文獻的搜集與閱讀上會 漏掉很多東西,進而導致最後的文獻引用數也相對減少。因此與先進英語系國家 相較,亞洲的幾個非英語系國家(我國、日本、南韓等),在非專利文獻引用數方 面,也就自然有較偏低的情況。

產業的特性(例如:技術生命週期的長短)影響非專利文獻之引用的行為。技 術完整發展過程長可能引用文獻較多、所引用文獻年限較久遠,電腦通訊資訊產 業之產品生命週期較短。技術發展上大都微幅改良、製程改進或迴避設計為主。

此種產業類型的大部分專利都奠基於技術改良型專利。反觀,生技製藥領域的發 展,前段的科學發現在整個新藥品的發展上扮演了很重要的角色。唯有卓越的科 學發現(進而申請關鍵專利),才有後續發展臨床試驗及最後上市的機會。我國與 南韓過去在產業的發展上,頃全力聚焦於衝刺 ICT、半導體產業,因此,在引用 NPR 數值上偏低的現象是可以理解的。

結論三:

語言因素會影響專利引用文獻之行為與結果-英語系國家在非專利文獻引用 數方面普遍高於非英語系國家。

意涵:

我國在主要語言不是英語的情況下,有關非專利文獻的引用上也就受到了影 響。

結論四:

產業的差異會影響非專利文獻引用的行為與結果-生技製藥領域的專利之非 專利文獻引用數普遍比資通、半導體領域來得高。

意涵:

我國以資通電子業為主體的產業(尤其很多業者又從事代工)生態,在非專利文 獻的引用上,不及那些以科學創新為產業發展主軸的國家。

結論五:

組織型態會影響非專利文獻引用之行為與結果。由政府與學研機構合作研究 之產出專利會有較高的NPR引用數。而企業之專利技術開發上則以先前專利 的引用為主。

意涵:

因為學研機構產生的專利,其NPR引用數與企業所產生的,有相當大的差異,

因此,在檢視我國專利的NPR引用數時,最好能夠將學研機構的部分與企業 分開。

本研究就企業層級分析以了解企業研發型態(獨立內部開發或者外尋合作開 發)對與專利引用 NPR 之間的關係。研究結果顯示,最近幾年當中,美國 ICT 領域的廠商,專利引用 NPR 的數值逐年提升,美國政府與學研機構合作研究所 產生的專利有相當高的 NPR(高達 21.52~30.93)引用數,意即,一件美國政府 與學研機構的 ICT 技術合作案,平均有 20 至 30 篇左右的 NPR。而此類合作的 形式,通常是指在美國政府資金溢注下或其研究機構關注的研究計畫,主要進行 任務性、目的性、前瞻性、突破性技術之研發,因此,擁有較高的 NPR 引用。

不過,若是我們觀察美國廠商專利引用 NPR 及引用先前專利(BC)的情形,

無論是企業獨立研發、合作研發或是聯盟型態,在引用 NPR 數值上就與上述的 數字差很多,特別是企業間的合作時,雖然是開發出技術複雜度高的專利,但是 沒有看到高 NPR 引用的現象,反倒是先前專利的引用數(BC)很高。

本研究發現,技術複雜度會影響 NPR 之引用數。複雜度越高,則 NPR 引用 數也越高。隨著組織類型不同,上述的關係也會產生不同的變化。

由政府參與的研發型態來看,無論是政府與企業合作或是政府與學研機構合 作,在 NPR 引用數上皆有隨技術複雜度增加而快速提升的現象。多少顯示美國 ICT 領域由政府主導的技術,多半有一定的目的性、任務性與前瞻性,需要整合 多元化的技術與多樣化的知識與資訊來源。

組織進行技術創新之過程涉及多樣化的知識來源,可能來自於本身具多樣化 專業的研究團隊成員,或從外界吸取多樣化的技術知識。因此,以技術軌跡之發 展脈絡而言,為追求不同於既有技術之創新,可能需要吸收跨領域、多樣化技術 知識並加以融合、整合,以產生突破式創新。這類的技術在企業內部消耗相當多 資源所得到的重要專利,具有特殊性、獨特性與目的性。這類技術需要融合不同 的技術知識,因此,其專利引用 NPR 數自然會比較高。相對之下,技術領域越 單純的發明,在組織內部可能源自於既定資源、既定技術發展路徑、既定產品路 線進行發明,因此,反映在專利指標時,其引用先前專利技術之比重會較引用非 專利文獻比重高。

結論六:

技術特性與組織方式都會影響專利引用文獻之行為與結果。技術複雜度越 高,則NPR引用數也越高。

意涵:

因為技術複雜程度與研發組織知識多樣性程度都會影響到NPR引用數的情 形,因此,在衡量我國專利之NPR引用數時,需要將這一特質加以考量。

從研究結果中得知,我國專利中文獻的引用上主要以期刊論文及研討會論文 為主。而南韓專利在文獻的引用上,雖然也有期刊及研討會論文 ,但是於 2005-2009 期間,在「其他文件」的引用數上則有快速加的情形。此處的「其他 文件」包括協會報告、技術標準等。

值得注意的是,南韓所引用的這些「其他文件」都是很即時性的資訊。而我 國專利所引用的主要文獻(尤其是期刊論文),是存在著較長期的時間差。

本研究扼要分析我國與南韓企業在研發策略上之差異。探討的案例中,三星 與 LG 透過國際的合作與購併、與外國學研機構聯合研發以及參與國際標準制訂 等方式來提升本身的創新能力。而我國的廠商,如旺宏電子、瑞昱半導體與威盛 電子等,則利用長期在美國發展之台灣發明人為橋樑,作為取得國際技術知識回 流的主要管道。明顯地,南韓在研發策略上似乎比我國企業更加國際化與多元化,

多少也造成了最終兩邊在 NPR 引用數上的差異。

結論七:

我國與南韓在非專利文獻引用的類型上有明顯的差異-我國著重於期刊論文、

研討論文等文獻之引用;而南韓則著重於協會報告、標準等類型之文獻的引 用。

意涵:

我國與南韓在引用NPR文獻類型上的差異,隱含著我國在資訊即時性上所可 能帶來的劣勢。

結論八:

我國與南韓企業之研發策略的不同,亦導致雙方在NPR引用數上的差異。南 韓重視國際上的併購以及與外國發明人及外國大學的長期合作。我國則以在 美之台灣發明人為主要的外在技術知識管道。

意涵:

我國與南韓比較,在國際學術社群的連結上顯得較為遜色,進一步隱含我們 的學術程度及創新度較為不足(進而影響到NPR的引用數)。

第二節 建議

藉由前述的研究發現與結論,本研究進一步提出以下的政策建議。

在本研究中大部分的受訪者都認為我國的非專利文獻資料庫較不完整也相 較於其他國家落後,因此,相關人員在搜尋資訊時,自然受到很大的限制。也進 而影響到我國專利的文獻引用情形。所以如果政府能夠在非專利文獻資料庫與工 具上做適度的投資,使該系統更為健全,一方面提高我們的 NPR 引用數,另一 方面也可提高我國專利的品質。

美國在相關專利法中設有資料揭露陳報書(Information Disclosure Statement, IDS)之特別規定,要求申請者盡其所能進行資訊的揭露與引用(包括引用先前專 利及非專利文獻之引用)。而目前我國則沒有這方面的法令規定。因此,對於大 部分的專利申請人來說在先前技術的概念很缺乏下,往往將問題交給審查官處理,

以致於造成了審查資源的浪費。

一般而言,企業若能與大學及研究機構進行合作的話,則其創新能力可以被 大大地提升。也因為創新能力的提升,其衍生專利之非專利文獻的引用數亦得以 有所改善。

一般而言,企業若能與大學及研究機構進行合作的話,則其創新能力可以被 大大地提升。也因為創新能力的提升,其衍生專利之非專利文獻的引用數亦得以 有所改善。