非專利文獻引用的數量分析

【說明與討論】

美國與日本同為全球技術領先之先進國家，然而，美國具有國際通用語言優 勢，在專利撰寫、期刊論文發表皆為同一語系。日本同為世界技術領先之先進國 家，然而日本傾向用日語發表與經營本土學術社群，用日語經營本國學術社群的 傾向強，而英語經營學術社群之傾向較弱。因此，倘若以企業技術研發過程中以 獲取外在技術資源為技術發明之來源的觀點來看(也就是說，經由接觸學術社群、

經營科學研討相關社群、藉由期刊論文發表與交流等方式，作為獲取發明技術之 知識來源)，其知識交流成效會反映在專利文獻中所引用非專利文獻數(NPRs)多 寡的結果上。研究結果顯示，英語系國家在專利引用上、及 NPR 引用上，皆具 有優勢，在數值呈現皆遠高於其他非英語系國家。明顯地，語言差異可能是主要 影響的原因之一。

研究發現六：

語言因素會影響專利引用文獻之行為與結果，因此，英語系國家在非專利之 引用數上高於非英語系國家。

【說明與討論】

由於生物科技、奈米新興領域科技等專利文獻傾向引用較多科學文獻或非專 利文獻，加上此類型技術之生命週期較長，因此技術完整發展過程中，可能引用 文獻較多、所引用文獻年限較基礎久遠，這是可以理解的。然而電腦通訊資訊產 品，一般而言其產品生命週期較短，專利經濟年期相較之下也較短，產品即可能 進入下一世代，因此，此類型專利可能傾向於技術微幅改良、迴避設計或是以核 心技術發展周邊專利為主的發明型專利，以製造大量專利產生以作為企業專利策 略，此種產業類型大部分專利奠基於技術改良型專利，專利文獻中引用先前專利 技術比重可能較多，而引用期刊文獻或非專利文獻較少。因此，產業領域不同，

其專利技術之引用行為亦有差異。在生物科技領域，的確專利引用 NPR 平均皆 高於 ICT 與半導體領域。然而由於我國在生物科技領域的專利數量較少、在 NPR 的引用上也不高，不過相較於亞洲國家日本與韓國，也是相差無幾。

【說明與討論】

就企業層級分析以了解企業研發型態（獨立內部開發或者外尋合作開發）對 於專利引用 NPR 之差異。經研究結果發現，不同研發型態下 NPR 引用趨勢，以 美國廠商 ICT 領域專利引用 NPR 的數值逐年提升的。

就獨立研發而言，研究機構或大學院校之專利引用 NPR 數值相當高，約兩 倍於企業單位。政府單位獨立研發的專利，引用 NPR 數值也不高。

就合作研發而言，企業間合作之專利引用 NPR 數值，相對於企業內部獨立 研發，並未增加 NPR 數值的引用，意即，研發的目的可能是比較量產型的技術，

或者是針對特定技術問題進行突破與解決，因此，對於 NPR 的需求度不高。聯 盟型態合作在 NPR 的引用數相當低。由政府與學研究機構合作研究有相當高的 NPR（高達 21.52～30.93），意即，一件政府與學研機構的 ICT 技術合作案，平 均有 20 至 30 篇左右的 NPR，而此類合作技術的產生，通常是在政府資金溢注 或是政府研究機構重點關注的研究計畫，以進行任務性、目的性、前瞻性、突破

研究發現七：

產業領域的不同，形成了技術生命週期長短及技術累積性的差異，進而影響 到非專利文獻之引用上的差別。與生物科技領域相較，資通(ICT)領域及半導 體領域在非專利文獻引用上有較低的現象。

研究發現八：

組織型態會影響專利引用文獻之行為與結果－學研機構在專利引用NPR上高 於企業界，而企業界引用先前專利方面則高於學研界。

由於組織進行技術研發之策略考量必有其目的性。倘若組織可以掌握核心技 術之發展軌跡與脈絡，技術內部開發相較於外部合作而言，因組織不需要花費對 外之搜尋成本、交易成本、風險承擔去獲取外部技術，因此具有成本、時間、管 理與競爭優勢。

政府單位、研究單位、學術單位內部涵蓋眾多小型、分散、多元之小研究單 元，加上其研發補助多來自政府補助，多屬於較前瞻、先導性、早期技術，因此 其專利引用文獻數可能會較多。而倘若組織屬於民間企業單元，企業組織疆界明 確、研發具目的導向、內部研發具有資源依賴、路徑依循及定位等特性，因此企 業之技術多半高度與既有領域相關，依賴過去先前技術之開發，此外，民間企業 所研發的技術相較於公部門的技術較市場主流與技術成熟，因此，奠基於先前專 利技術之比重，相較於非專利文獻之比重較高。

當組織決定與外部單位進行技術聯合開發、合作，甚至共同持有專利權，可 預見該專利技術可能為非該組織內部運有、整合與分配既有資源可產出之結果，

而必須與外部單位合作以獲取該技術，其目的可能為新技術之學習與開發、新合 作關係之建立、新產品線之開拓，或是新市場進入等等。而無論企業與外部單位 合作所抱持之目的為何，實質反映在專利權之共同持有上，對組織而言該專利技 術勢必有對該組織而言獨特之目的性與特殊性。

此外，組織決定與哪些外部合作對象之策略，為企業、政府、研究機構、大 學、國內機構與國外機構，或以策略聯盟之多單位聯合開發或共同持專利權，在 企業層級而言亦是重要的技術研發策略。因此，不同組織類型（產、官、學、研）、

不同的研發型態（獨立研發或合作研發），由於其技術研發目的不同、技術研發 性質不同而預見反映在專利指標上亦有差異。

【說明與討論】

研究結果顯示，技術複雜度會提升 NPR 之引用數。若是考慮不同研發型態 與技術複雜度兩個情境之下，觀察美國廠商專利引用 NPR 的情況及專利引用（BC）

的情形，由企業參與的研發型態，無論是企業獨立研發、合作研發、聯盟型態，

在引用 NPR 數值上皆相當低，尤其是當企業間合作時，開發技術複雜度高的專 利，並未帶來高 NPR 的引用（期刊論文或研討會論文），反而是引用更多的先 前專利文獻（BC）。顯見，美國 ICT 企業界，當面對一個欲開發課題，以企業 獨立研發或是企業合作的模式以產出技術複雜度高的專利時，並未引用更多的 NPR（期刊論文或研討會論文），而是高度的依賴先前所累積的專利技術基礎進

研究發現九：

技術特性與研發組織方式都會影響專利引用文獻之行為與結果－技術複雜度 與專利引用NPR數呈現正相關。

文技術，多半仍處於早期階段，仍有可操作化或可商業化之瓶頸與風險。意即，

企業進行技術商業化開發是相當實際，明確有效率的解決問題。

由政府參與的研發型態，無論是政府與企業合作、政府與學研機構合作，在 引用 NPR 數值上皆有隨技術複雜度快速提升的現象，尤其是開發技術複雜度越 高的專利，所引用的 NPR 越高，而引用先前專利文獻（BC）的情形亦不低。顯 見，美國 ICT 技術經由政府主導的技術，多半有一定的目的性、任務性與前瞻性，

需嘗試多元化技術與多樣化知識與資訊來源，亦存在一定的技術風險。

由學研機構參與的研發型態，無論是學研機構的獨立研發，或是學研機構與 企業合作，在引用 NPR 數值上皆遠較企業較高，同時，學研機構的特徵是，引 用 NPR 的平均值皆高，不因技術複雜度而有異，然而在引用專利文獻（BC）上，

則隨技術複雜度提升，而引用更多的專利技術，顯見，學研單位原本既定角色，

處於技術風險較高的早期技術研發階段，在尚未進入產業化量產階段之前，技術 邊界較模糊，跨領域情形亦較容易產生，然而，當學研機構要開發一種高度跨領 域之複雜技術時，反而非增加 NPR 之引用，而是增加專利技術引用，顯見此類 技術的開發，是以符合市場量產需要的目的為優先的目標性研發。

組織進行技術創新之過程涉及多樣化的知識注溢，可能來自於多樣化的研究 團隊成員或者，或者團隊成員可從外界吸取多樣化的技術知識來源。因此，以技 術軌跡之發展脈絡而言，一新技術研發的起始階段，為追求不同於既有技術之創 新，可能吸收跨領域、多樣化技術知識以融合、整合出另ㄧ種突破式創新，這類 的技術在企業內部消耗相當多資源以產出一個突破式專利（相較於一個改良式專 利）應是相當不同的技術，具有特殊性、獨特性、目的性的，而這類的技術需融 合多樣化的技術知識來源假定其專利引用 NPR 應較高。相對之下，技術領域越 單純的發明，在組織內部可能源自於既定資源、既定技術發展路徑、既定產品路 線進行發明，因此其反映在專利指標上，其引用先前專利技術之比重應較引用非 專利文獻比重高。

【說明與討論】

專利中引用之文獻類型通常包括研討會論文、期刊論文、其他文件、網頁資 料、技術報告、學位論文、專書等。經本研究分析比較，台灣與南韓所引用的 NPR 類型，韓國所引用最多的是其他文件，其次是期刊論文、研討會論文與技 術報告。台灣所引用的最多的是期刊論文、研討會論文與其他等。

研究發現十：

我國與南韓在引用非專利文獻上呈現顯著的差異－我國著重於期刊文獻、研

我國與南韓在引用非專利文獻上呈現顯著的差異－我國著重於期刊文獻、研