ICT 領域之美國專利 NPR 引用:各國比較 一、ICT領域之美國專利總量

（一）根據USPTO-PTMD統計數據

本研究選取時間範圍 2000-2009 年以作為本研究之區間。根據 NBER 技 術分類領域之對應表，本研究藉由 USPTO 之 PTMD(Patent Technology Monitoring Division, PTMD)所公布之統計數據，以統計各國於 ICT 技術領域 之專利數量。

表 5.1 USPTO 公告之 ICT 領域專利數

資料來源:本研究整理自Patent Technology Monitoring Division (PTMD), USPTO

國家 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 總計 US 23303 24454 24908 26342 29054 26915 35917 31332 33871 37276 293372

JP 10119 10696 11217 11595 12412 11411 15407 13715 14238 14610 125421 KR 1348 1339 1251 1260 1482 1527 2390 2566 3398 3914 20475 DE 930 1177 1320 1514 1569 1589 1947 1873 1956 1995 15870 TW 456 531 696 836 1127 1011 1572 1655 1858 1899 11641

CA 680 823 861 888 1074 867 1028 957 1070 1163 9411

FR 578 656 665 700 755 719 896 779 949 948 7645

NL 125 110 421 714 873 756 1056 823 826 935 6639

FI 305 373 446 537 660 543 823 830 741 761 6019

SE 511 546 613 538 531 476 585 493 533 533 5359

GB 361 429 425 468 435 442 558 519 544 498 4679

AU 49 137 157 151 188 282 537 575 650 507 3233

IL 168 177 203 243 277 290 347 283 302 406 2696

IT 131 167 172 174 152 162 181 177 191 131 1638

SG 35 35 61 58 76 56 230 329 296 270 1446

BM 12 17 24 34 50 77 99 162 213 266 954

CN 5 6 18 24 20 47 77 105 220 302 824

KY 7 24 18 38 55 75 61 44 56 106 484

BE 52 42 28 39 48 35 61 61 50 61 477

HK 16 18 16 25 49 54 76 71 61 62 448

IE 14 16 22 25 26 28 42 49 71 76 369

總計 39205 41773 43542 46203 50913 47362 63890 57398 62094 66719 519100

（二）根據本研究所建之分析資料庫

本研究所建置之美國專利指標資料庫，內含專利總量如圖 5.6 所示，以美國 最多，日本其次，韓國與德國次之。台灣近兩年約有 1800 至 1900 件美國專利核 准量，其他歐洲國家每年不到 1000 件。

圖 5.6 ICT 領域各國專利量 二、ICT領域之美國專利總量

（一）ICT分類各國專利量

以 ICT 電腦通訊類之技術領域下，4 個分類：21 類「通訊」、22 類「電腦 軟體及硬體」、23 類「電腦週邊設備」、24 類「資訊儲存」。進行主要國家 觀察，美國主要以「22 電腦軟體及硬體」為主，十年內專利數增長了兩倍；其 次為「21 通訊類技術」，在十年內亦增長了 1.5 倍。而日本在 2005 年之前，

「22 電腦軟體及硬體」與「21 通訊類技術」兩者專利數量相 距不遠，而在 2006 年之後，兩技術領域皆有大幅增加，尤其是「22 電腦軟體及硬體」專利數量遠 遠超過「21 通訊類技術」。德國同樣以「22 電腦軟體及硬體」專利為主，每 年穩定成長中。韓國則是以 21 類「通訊」、24 類「資訊儲存」為主，四個 ICT

分類皆於 2005 年後快速成長。台灣、法國、加拿大同樣以則是以 21 類「通訊」、

22 類「電腦軟體及硬體」兩類為主，台灣於 2006 年後有明顯成長，至於澳大 利亞則以 23 類「電腦週邊設備」為主，2005 年有大幅增長。

圖 5.7 ICT 分類各國專利量

就 ICT 各類之各國專利數量相比，由於美國與日本之專利數量眾多，僅就 其餘各國之歷年趨勢進行比較，如圖 5.8 所示。

ICT 21 類「通訊」，2006 年以前德國核准最多美國專利，2006 年後被韓國 快速成長的專利數量超越，至 2009 年韓國已達每年 1394 件專利。台灣在 2006 年前專利數量年平均 300 件，2007 年後則快速增長至年平均 600 件。

ICT 22 類「電腦軟體及硬體」，以德國核准最多美國專利，每年均穩定成 長，然而韓國於 2007 年以後急起直追，已逐漸縮小與德國之差距。而 2006 年 前，台灣與韓國之專利數量相去不遠，而 2007 年以後，韓國以每年 200-300 件擴大與台灣的差距。

ICT 23 類「電腦週邊設備」，韓國、澳大利亞在 2004、2005 年起專利核准 量急速成長，而台灣儘管列名第三，但是年平均成長幅度並不大。

ICT 24 類「資訊儲存」，韓國歷年來均大幅領先其他各國，2005 年後急速 成長拉大與各國之差距，台灣與荷蘭則分別次之，每年約 400 件專利申請量。

圖 5.8 ICT 各類之各國專利數量

（二）ICT領域NPR數值各國比較 1、 NPR數值各國比較：ICT

ICT-21 Communications ICT-22 Computer Hardware & Software

ICT-23 Computer Peripherals ICT-24 Information Storage

就 ICT 領域 NPR 數值各國比較，如圖 5.9 所示，除美國與日本外，另加其 他 10 國進行比較。美國在 ICT 領域，平均一件專利文獻所引用之 NPR 數量有逐 年增加的趨勢，由 2000 年平均一件專利引用 3.4 件非專利文獻，至 2009 年平均 一件專利引用 8.91 件非專利文獻，此外，加拿大、英國等英語系國家，ICT 領 域之每件專利平均引用非專利文獻 NPR 數值亦高達 5.0-6.5 左右。

亞洲國家日本的 ICT 專利數量雖高，然而專利平均引用 NPR 數值在近年亦 僅達到 2.25 件。南韓在 ICT 專利引用 NPR 數值上，由 2000 年之平均 0.45 到 2009 年之平均 2.22，有 5 倍之提升。而台灣 ICT 專利引用 NPR 數值上，由 2000 年之 平均 0.45 到 2009 年之平均 1.19，有超過 2 倍之提升。

圖 5.9 ICT 領域平均引用 NPR 數比較

在 ICT 各分類中，平均引用 NPR 數值比較如圖 5.10 至圖 5.11 所示。ICT 21 類「通訊」之專利平均引用 NPR 數值，就專利數量而言，除美日外，德國 2006 年以前核准專利最多，2006 年後被韓國快速成長的專利數量超越。然而就平均 專利引用 NPR 數值，以芬蘭為最高，由 2004 年起大幅提高每件專利引用 NPR 數值，至 2009 年達 9.12 件。其次為美國，每件專利引用 NPR 數值，至 2009 年達 7.65 件。

圖 5.10 ICT 21 專利平均引用 NPR 數比較

ICT 22 類「電腦軟體及硬體」，專利總量除美日外，以德國核准最多，其次 韓國與台灣。然而就平均專利引用 NPR 數值，以美國 10.21 為最高，其次為英 國 6.43、加拿大 6.39、荷蘭 5.58、德國 5.04 等。亞洲國家日本則由 2000 年的 1.59 提升為 2009 年的 2.93；韓國由 2000 年的 0.74 提升為 2.77；台灣由 2000 年的 0.76 提升為 2009 年的 1.17。

圖 5.11 ICT 22 專利平均引用 NPR 數比較

ICT 23 類「電腦週邊設備」，專利總量而言，韓國、澳大利亞在 2004、2005 年起專利核准量急速成長，台灣排名第三。然而就平均專利引用 NPR 數值，以 美國 9.40 為最高，其次為西班牙（SE）5.31、加拿大 4.57、英國 3.41 等。亞洲 國家日本則由 2000 年的 0.85 提升為 2009 年的 1.61；韓國由 2000 年的 0.33 提升 為 2.74；台灣由 2000 年的 0.13 提升為 2009 年的 0.99。

圖 5.12 ICT 23 專利平均引用 NPR 數比較

圖 5.13 ICT 24 專利平均引用 NPR 數比較

ICT24 類「資訊儲存」，以專利總量而言，除美日以外，韓國歷年來均大幅 領先其他各國，2005 年後急速成長拉大與各國之差距，台灣與荷蘭則分別次之，

每年約 400 件專利申請量。然而就平均專利引用 NPR 數值，以加拿大 11.96 為 最高，其次為德國 6.85、美國 6.03、芬蘭 3.45 等。亞洲國家日本則由 2000 年的 0.82 提升為 2009 年的 1.45；韓國由 2000 年的 0.27 提升為 2.05；台灣由 2000 年 的 0.23 提升為 2009 年的 2.31。

總而言之，一篇專利引用先前技術文獻，其技術特徵與該專利技術相關，卻 又不妨礙該技術之可專利性（新穎性、進步性、非顯而易見性），意即，專利的 構成元素曾經出現在該前案文獻中，上述科學技術知識的元素構成該專利之部分。

先前技術文獻可能是專利文獻、期刊論文、研討會論文、技術報告、市場資訊、

研究報告等等，凡經公開之資訊皆可構成技術之前案。就一般認知而言，研討會 論文、期刊論文等學術性較高之非專利文獻，其內涵之技術較屬於早期、前瞻性 技術，而引用先前專利文獻，則是基於產業/工業技術，屬於產業型技術，或是 接近市場之技術。

就 ICT 各分類美、日、台、韓四國專利引用 NPR 數值，如圖 5.14 所示，整 體而言，引用 NPR 數值在 2000-2009 年十年當中，皆有數倍增加之趨勢。

圖 5.14 美、日、台、韓四國專利引用 NPR 數值

2、 NPR（SL）/BC比例各國比較：ICT

就引用先前技術為專利文獻（Backward citation，簡稱 BC）而言，美國在 2000-2009 年間，亦有大幅的增加趨勢，由 2000 年每件專利平均引用 15 件前案 專利，至 2009 年增加為每件專利平均引用 30 件前案專利。日本則由 2000 年每 件專利平均引用 12 件前案專利，至 2009 年增加為每件專利平均引用 17.5 件前 案專利。南韓則由 2000 年每件專利平均引用 7.5 件前案專利，至 2009 年增加為 每件專利平均引用 18 件前案專利。台灣則由 2000 年每件專利平均引用 6.7 件前 案專利，至 2009 年增加為每件專利平均引用 10 件前案專利。

圖 5.15 美、日、台、韓四國專利平均引用專利數值

由圖 5.14、5.15 可知，在 2000-2009 年間，每件專利所引用先前文獻，無論 是專利技術（BC），抑或非專利文獻（NPR，或稱 SL），各國都有逐年成長的 趨勢，尤其是美國與南韓。

而在 NPR/BC 百分比如圖 5.16 所示，意即，平均而言，每一筆專利，引用 100 件先前專利技術相對應引用的非專利文獻數之比例，在 ICT21「通訊」技術 領域上，美國、韓國、日本相較於過去有更多的 NPR 引用。ICT22「電腦軟體及 硬體」技術領域上，僅韓國相較於過去，在比例上有更多的 NPR 引用。ICT 23 類「電腦週邊設備」技術領域，2005 年之後，美國、韓國、台灣相對於過去而 言，有較高比例的先前技術引用自 NPR，而日本則反而較著重於先前專利技術 的引用。而在 ICT24「資訊儲存」領域，台灣在 2005 年後，每件專利之引用則 有較多比例以 NPR 為主。

圖 5.16 各國 ICT 專利 NPR/BC 引用比例

由圖中顯示各國於各 ICT 分類專利所引用文獻/專利比例，可看出在 ICT21 通訊類、ICT23 電腦週邊設備、ICT24 資訊儲存類，專利在引用前案文獻類型上 出現變化，在平均引用 NPR 文獻的比例上升的趨勢，尤其在電腦週邊設備上，

美國、韓國與台灣皆有明顯的引用 NPR 提升的趨勢。而在 ICT24 資訊儲存類，

台灣的專利引用前案文獻上更是有明顯的變化，由每一百件引用專利伴隨引用 5 篇 NPR，至 2009 年，每引用一百件專利，伴隨引用 15~17.83 篇 NPR，比例上 已接近美國水平。然而美國在引用專利與引用 NPR 上實際數量皆相當多，在技 術累積實例上，仍有一定差距。

各國引用 NPR（SL）/BC 比例來看，在 2000-2004 年期間，就 ICT 技術領 域而言，各國引用專利與引用 NPR 的比例並無太明顯之差距，然而在 2005-2009 年期間，少數先進國家在引用比例上已經遠遠超過其他國家，如英國、加拿大、

新加坡、瑞士、以色列等英語系或通英語系國家，於引用專利與 NPR 兩者皆同

步增加，澳洲同樣是英語系國家，然而在 2005-2009 年平均增長的是專利數的引 用，往技術實用化的方向邁進。若觀察 ICT 分類（圖 5.17），亦同樣可看出英 語系國家在引用行為上的優勢性。

ICT 2005-2009 BC vs SL ICT 2000-2004 BC vs SL

圖 5.17 各國於 ICT 領域之引用類型比較

圖 5.18 各國於 ICT 領域各類之引用類型比較

ICT 22-2005-2009 ICT 22-2000-2004

ICT 21-2005-2009 ICT 21-2000-2004

ICT 23-2005-2009 ICT 23-2000-2004

ICT 24-2005-2009 ICT 24-2000-2004

3、 NPR/FC比例各國比較：ICT

至於 NPR 引用的多寡跟技術影響力之關係，本研究以 2000-2004 年間，各 國平均每件專利公告後五年內被引用的次數，作為該專利之 FC 數值。由圖 5.19 中顯示各國於各 ICT 領域之每件專利平均引用 NPR 數與該專利被引用數 FC 的 分布圖顯示，NPR 引用越多，不必然與被引用數有正向關系。以 2000-2004 年之 整體 ICT 領域而言，台灣專利平均引用不到 1 件 NPR，但是被引用數卻可以高 達 2 以上，台灣專利的被引用次數甚至還高於日本、韓國、義大利、德國、法國、

加拿大、英國、荷蘭等等先進國家。而南韓專利平均引用不到 1 件 NPR，但是 被引用數卻僅有 1.3 左右。被引用數比台灣高之國家，僅有美國、以色列、新加

加拿大、英國、荷蘭等等先進國家。而南韓專利平均引用不到 1 件 NPR，但是 被引用數卻僅有 1.3 左右。被引用數比台灣高之國家，僅有美國、以色列、新加