影響 ICT 領域專利 NPR 引用因素初探

技術領域，則該專利 NBER＝7。每一筆專利皆可被分為 NBER＝1～NBER＝7 其中一類。

Alliance 總計

同，如圖所示，政府單位、企業獨立研發之引用 NPR 數值不高，研究機構或大 學院校之專利引用 NPR 數值相當高，約兩倍於企業單位。

而在合作研發型態，企業間合作之專利引用 NPR 數值，相對於企業內部獨 立研發，並未增加 NPR 數值的引用，顯見相對而言，企業獨立研發技術，或是 企業間的合作研發，專利對於引用 NPR 的依賴度不高，合作研發並不會增加對 NPR 的引用，意即，研發的目的可能是比較量產型的技術，或者是針對特定技 術問題進行突破與解決，因此，對於 NPR 的需求度不高。此外，專利共同持有 單位超過三以上的聯盟型態合作，在 NPR 的引用數相當低，此問題值得未來進 一步探討與研究。

而政府單位獨立研發的專利，引用 NPR 數值也不高（NPR＝2.48-3.51），

但是由政府與大學院校或研究機構的合作研究，確有相當高的 NPR（高達 21.52

～30.93），意即，一件政府與學研機構的 ICT 技術合作案，平均有 20 至 30 篇 左右的 NPR，而此類合作技術的產生，通常是在政府資金溢注或是政府研究機 構重點關注的研究計畫，以進行任務性、目的性、前瞻性、突破性技術之研發，

因此，擁有較高 NPR 引用。

圖 5.27 美國 ICT 專利不同研發型態下 NPR 引用趨勢

此外，若是考慮不同研發型態與技術複雜度兩個情境之下，觀察專利引用 NPR 的情況及專利引用（BC）的情形，如圖所示。

由企業參與的研發型態，無論是企業獨立研發、合作研發、聯盟型態，在引 用 NPR 數值上皆相當低，尤其是當企業間合作時，開發技術複雜度高的專利，

並未帶來高 NPR 的引用（期刊論文或研討會論文），反而是引用更多的先前專 利文獻（BC）。顯見，美國 ICT 企業界，當面對一個欲開發課題，以企業獨立

研發或是企業合作的模式以產出技術複雜度高的專利時，並未引用更多的 NPR

（期刊論文或研討會論文），而是高度的依賴先前所累積的專利技術基礎進行技 術開發，而上述專利是經過新穎性、進步性、產業可利用性的可專利性嚴格審查 而取得，而非引用自期刊論文與研討會等 NPR，因上述期刊論文或研討會論文 技術，多半仍處於早期階段，仍有可操作化或可商業化之瓶頸與風險。意即，企 業進行技術商業化開發是相當實際，明確有效率的解決問題。

由政府參與的研發型態，無論是政府與企業合作、政府與學研機構合作，在 引用 NPR 數值上皆有隨技術複雜度快速提升的現象，尤其是開發技術複雜度越 高的專利，所引用的 NPR 越高，而引用先前專利文獻（BC）的情形亦不低。顯 見，美國 ICT 技術經由政府主導的技術，多半有一定的目的性、任務性與前瞻 性，需嘗試多元化技術與多樣化知識與資訊來源，亦存在一定的技術風險。

由學研機構參與的研發型態，無論是學研機構的獨立研發，或是學研機構與 企業合作，在引用 NPR 數值上皆遠較企業較高，同時，學研機構的特徵是，引 用 NPR 的平均值皆高，不因技術複雜度而有異，然而在引用專利文獻（BC）上，

則隨技術複雜度提升，而引用更多的專利技術，顯見，學研單位原本既定角色，

處於技術風險較高的早期技術研發階段，在尚未進入產業化量產階段之前，技術 邊界較模糊，跨領域情形亦較容易產生，然而，當學研機構要開發一種高度跨領 域之複雜技術時，反而非增加 NPR 之引用，而是增加專利技術引用，顯見此類 技術的開發，是以符合市場量產需要的目的為優先的目標性研發。

圖 5.28 不同研發型態與技術複雜度下之專利引用 NPR 比較

圖 5.29 不同研發型態與技術複雜度下之引用專利（BC）比較

（二）不同組織研發形態下專利指標之相關分析

以 美 國 組 織 的 研 發 型 態 來 觀 察 專 利 指 標 間 的 相 關 分 析 。 本 研 究 利 用 Pearson’s Correlation coefficient 相關係數以反映兩個變數之間的相關關係密切 程度及其相關方向。相關係數 ρXY 取值在-1 到 1 之間，當：

(1) ρXY =0時，稱X,Y不相關；

(2) |ρXY|=1時，稱X,Y完全相關，此時，X,Y之間具有線性函數關係；

(3) |ρXY|<1時，X的變動引起Y的部分變動，ρXY的絕對值越大，X的變動引 起Y的變動就越大。

|ρXY|>0.8時稱為高度相關，當，即|ρXY|< 0.3時，稱為低度相關，其他為 中度相關。

由各專利指標相關表 X 可察覺：

A. NPR與FC：低度相關。引用越多的NPR與專利被引用數，為低度相關：無 論是獨立研發的技術或是合作研發的技術，也無論是企業、學研單位、政府 單位等。

B. NPR與BC：以企業為主的研發型態，獨立研發或是企業間合作研究，專利 引用NPR與引用專利數（BC）呈中度相關。（ρXY＝0.53～0.57）

C. NPR與PF：以政府為主的合作型態，專利引用越多的NPR，與專利家族數量 呈現高度相關（ρXY＝0.93）。

D. BC與FC：引用越多的專利文獻與專利被引用數，除了政府單位與其他機構 的合作研究為中度相關之外（ρXY＝0.56），大部分情況為低度相關。

E. FC與PF：專利被引用數（FC）與專利家族數（PF）的相關，除了聯盟型態 為中度相關之外（ρXY＝0.31），大部分情況為低度相關。意即，組織認為 有經濟價值與市場佈局重要的專利，申請了多國的專利保護，在客觀的技術 影響力上，卻不見得有較多後續專利引用之。（企業層級）

F. BC與PF：專利引用數（BC）與專利家族數（PF）的相關，除了企業獨立研 發、聯盟型態為中度相關之外（ρXY＝0.31～0.37），大部分情況為低度相 關。意即，企業獨立研發時，引用先前專利技術多其可反映在專利佈局上，

顯示引用先前專利可強化企業具有經濟價值與市場佈局的專利，並藉以衍生 其他專利申請案，建構專利城牆的保護。（技術層級）

表 5.5 不同研發形態之專利指標相關係數計算

ρXY B G R Ind B&B R&B G&other Alliance

NPR FC 0.1 0.11 0.06 0.14 0.07 -0.06 0.25 -0.1

NPR BC 0.53 0.32 0.37 0.71 0.57 0.08 0.28 0.1

NPR PF 0.25 0.28 0.16 0.12 0.16 0.04 0.93 -0.04

BC FC 0.11 0.08 0.05 0.15 0.02 -0.09 0.56 0

PF FC 0.16 0.13 0.2 0.2 0.28 -0.06 0.13 0.31

BC PF 0.37 0.02 0.2 0.28 0.18 0.3 0.23 0.31

二、技術特質對專利引用NPR之影響

本研究將美國 2000 至 2009 年共有 293,372 筆專利，每一筆專利依據 NBER 36 次領域進行分類，以瞭解專利技術跨領域之情形。所得結果如表 5.6 所示，美 國有 72532 件專利（佔 56.6％）專利為單一技術領域，歸類於 NBER＝1；有 43086 件專利（佔 33.6％）專利為跨兩個技術領域，歸類於 NBER＝2。此外，有 10012 件專利（佔 7.81％）專利跨三個技術領域，歸類於 NBER＝3。其餘高度跨技術 領域之專利件數請參見表 5.6 與圖 5.30。

表 5.6 技術特質對專利引用 NPR 之影響

專利數量 技術複雜度

研發型態

(獨立/合作) NBER1 NBER2 NBER3 NBER4 NBER5 NBER6 NBER7 總計

B 66037 38276 8291 1626 307 39 9 114585

G 617 351 111 25 5 2 1111

R 841 695 229 49 7 1821

IND 4642 3478 1299 260 71 11 1 9762

B&B 312 230 47 12 1 602

R&B 59 42 26 2 129

G&B 2 1 5 8

G&R 4 7 1 12

Alliance 18 6 3 2 2 31

總計 72532 43086 10012 1976 393 52 10 128061

圖 5.30 美國研發型態與技術複雜度之比例圖

（一）不同技術複雜度下專利指標之相關分析

以美國 ICT 專利技術跨領域的複雜度，來觀察專利指標間的相關分析。由各 專利指標相關表 X 可察覺：

A. NPR與FC：低度相關。引用越多的NPR與專利被引用數，為低度相關：

無論是單一技術領域或是跨領域。

B. NPR與BC：專利引用NPR與專利引用專利數（BC）呈中度相關。（ρXY

＝0.43～0.61）單一技術領域或是低度跨領域之技術，專利引用前案技 術之類型，引用專利經常伴隨引用NPR的行為。然而，在高度複雜的技 術中（NBER＝6以上），專利技術引用NPR與引用專利（BC）之間呈 現低度相關。

C. NPR與PF：在高度跨領域的技術，意即技術複雜度越高，專利引用NPR 的數量與其多國佈局的數量呈中度相關（ρXY＝0.46-0.48），在技術複 雜度NBER＝7的情形下，專利引用NPR的數量與其多國佈局的數量呈高 度相關（ρXY＝0.89），意即，組織投入高度複雜技術知識，引用NPR 數高，亦可反映在專利多國佈局上，顯示該等複雜度高技術亦為組織具 有重要經濟價值與市場佈局之技術。

D. BC與FC：引用越多的專利文獻（BC）與專利被引用數（FC），在技術 複雜度而言，無論是單一技術或是複雜技術，兩者皆為低度相關。

E. PF與FC：專利家族數（PF）與專利被引用數（FC）的相關，在高度複 雜度技術（NBER＝5以上）為中度相關之外（ρXY＝0.35-0.39），在 NBER＝7的高度複雜技術中，專利家族數（PF）與專利被引用數（FC）

呈現高度相關（ρXY＝0.99）。意即，在高度複雜技術下，專利家族數 多，五年內被其他專利引用數也高，顯示這是重要的關鍵技術。

F. BC與PF：專利引用數（BC）與專利家族數（PF）的相關，在單一技術 領域或中複雜度的技術為中度相關（ρXY＝0.3～0.52）。

表 5.7 不同技術複雜度之專利指標相關係數計算

ρXY NBER1 NBER2 NBER3 NBER4 NBER5 NBER6 NBER7

NPR FC 0.11 0.1 0.13 0.1 0.1 0.08 0.91

NPR BC 0.53 0.55 0.61 0.43 0.49 0.1 0.16

NPR PF 0.25 0.23 0.14 0.23 0.46 0.48 0.89

BC FC 0.11 0.1 0.15 0.24 0.15 -0.2 -0.2

PF FC 0.14 0.18 0.19 0.27 0.35 0.39 0.99

BC PF 0.38 0.35 0.36 0.3 0.52 0.22 -0.2

表 5.8 美國獨立研發與技術複雜度之專利指標相關係數計算

ρXY B R G

NBER1 NBER2 NBER3 NBER4 NBER5 NBER6 NBER7 NBER1 NBER2 NBER3 NBER4 NBER5 NBER1 NBER2 NBER3 NBER4 NBER5

NPR FC 0.11 0.09 0.11 0.1 0.11 0.07 0.87 0.12 0.02 -0.03 -0.03 -0.3 0.09 0.12 0.16 0.76 0.88 NPR BC 0.53 0.56 0.45 0.45 0.5 0.1 0.18 0.4 0.22 0.55 0.13 -0.28 0.39 0.41 0.03 0.65 0.91 NPR PF 0.25 0.24 0.25 0.24 0.47 0.44 0.82 0.13 0.13 0.24 0.25 -0.2 0.01 0.43 0.67 -0.06 0.58 FC BC 0.11 0.1 0.14 0.24 0.14 -0.18 -0.2 0.08 -0.01 0.11 0.21 0.19 0.09 0.06 -0.03 0.44 0.73 FC PF 0.13 0.18 0.19 0.26 0.36 0.59 0.99 0.21 0.18 0.16 0.6 0.43 0.12 0.19 0.2 0.08 0.56 BC PF 0.38 0.35 0.42 0.3 0.53 0.36 -0.23 0.2 0.19 0.38 0.38 0.72 -0.03 0.08 0.1 -0.14 0.32

表 5.9 美國共同合作與技術複雜度之專利指標相關係數計算

ρXY B&B R&B G&other Alliance

NBER1 NBER2 NBER3 NBER4 NBER1 NBER2 NBER3 NBER1 NBER2 NBER3 NBER1 NBER2 NBER3

NPR FC 0.13 0.01 0.15 0.2 -0.1 0.01 -0.18 -0.13 -0.41 -0.61 -0.13 -0.41 -0.61

NPR BC 0.38 0.77 0.67 0.71 0.15 -0.21 0.16 0.13 0.96 0.38 0.13 0.96 0.38

NPR PF 0.11 0.24 0.39 0.02 0.25 -0.16 -0.1 0.01 0.04 0.81 0.01 0.04 0.81

FC BC 0.02 -0.03 0.07 0.39 -0.11 0.1 -0.28 0.27 -0.65 0.45 0.27 -0.65 0.45

FC PF 0.28 0.25 0.38 0.49 -0.1 -0.04 0.2 0.6 0.37 -0.37 0.6 0.37 -0.37

BC PF 0.13 0.28 0.21 0.26 0.55 0.34 -0.06 0.49 -0.14 0.25 0.49 -0.14 0.25

第五節 ICT 領域之美國專利 NPR 引用:台灣南韓觀察