依照(吳庭珺,2006),專案工程中所使用之工程文件種類及樣式十分繁雜,如台 北市捷運局所使用的文件高達 266 種。而過往研究及各營造公司皆於管理文件時嘗試將 工程文件進行分類,然工程分類之方式與其管理方式有密切之關係(李景輝,2001),
故使用一良好之分類方式為文件管理之重要步驟。又業界使用文件類型種類眾多且不一 致,但儘管文件樣式眾多,其用途卻大同小異。
依過往文獻所作之兩種不同分類方式:
壹、電子化與否之分類(李景輝,2001):
李景輝以電子文件及非電子文件作為區分,將工程文件做電子化及非電子化做分 類:
一、電子文件
1、計算書、彙整表、報告、施工圖檔等,大多以純文字檔、MS Office、AutoCAD 製作。
2、簽呈及發文類型的公文,因行政院研考會以 MS Word 製作出「公文範本」推廣 大眾使用,並已有成效。
二、非電子文件
1、須於紙張上簽名核章的簽認性文件,如自主檢查表、審驗單等。
2、政府刻正推行公文電子化,但目前範圍僅止於政府單位,以電子郵遞方式傳送 公文仍無法普及於一般行業,因此來函(公文)仍是書面文件。
3、相紙形式的施工照片。
貳、依業主及承包商分類
一、承包商部分 1、契約文件
(一)契約主文、契約條款、施工總則及特定條款。
(1). 契約主文部分:契約主文為工程契約之基本條款,主要包括有契約雙方當事人 名稱、工程名稱、工程地點、契約文件、工程範圍、契約金額、工程期限等。
(2). 重要之一般條款 一般條款係為完成工程之共通需求項目。因工程契約除重視 設計、施工等技術外,更涉及資金、勞力等繁雜事項,若於多項契約文件均須加以規範,
恐致繁複。故為方便查閱,統一訂為一般條款。條款內容包括有名詞定義及契約解釋、
權益之轉讓、工程師之職權、工程計價、付款辦法、工程金額之調整、工程延期、工程 檢驗、工程保險、災害處理、工程變更、完工驗收、逾期賠償、工程保固、爭議解決方 式、工程停工、解除契約、終止契約、契約時效等。當雙方發生爭議時,此等契約條款 往往為最直接之引據主張,故於訂定此等條款時,必求明確、詳盡規範雙方權利義務範 圍。
(3). 特別條款 特別條款係針對工程契約特性所需而訂定,或為補充一般條款之不 足或缺漏,以因應實際需求,其效力優於一般條款。
(二)投標須知、投標單及其附件、投標補充說明、開標記錄。
(三)招標文件及其變更或補充。
(四)投標文件及其變更或補充。
(五)決標文件﹕
(1)招標公告、投標須知、決標通知、開標紀錄等。
(2)標單﹕包括工程詳細表、標單總表、分項工程明細表、單價分析表、供給材料表 等。
(3)說明書:包括施工總則、施工說明書、補充說明書、工程材料及設備規範、施工 技術規範、設計圖說、履約保證金等。
(4)投標前澄清、釋疑文件及得標廠商之投標文件。
(5)投標廠商聲明書。
(6)工程設計圖與工程施工圖。
(7)其它決標要項,如保證書、領款印鑑等相關文件。
(8)綜合保險補充規定。
(六)設計圖、施工規範及補充說明。
(七)嗣後雙方簽認之修正文件。
(八)施工過程產生之文件:估驗申請資料、各項工程檢驗報告、監工日報、業主 指示或會談文件、來往信函、工程相片、會議記錄、工料分析、核定或駁回之施工圖或 施工計畫或預定進度表等。業主的任何口頭指示,須有事後的書面確認文件。施工核定 之各項計畫書、基本網圖、核定展延書面資料及施工網圖修正、施工圖、估驗申請書、
核定之估驗申請書、施工過程之各項查驗表單及紀錄、品管製程之紀綠、工程進度管制 表、安衛記錄、環保紀錄、爭執雙方往來函、需求說明書、產品說明書、單價明細表、
天候晴雨表、氣象資料、施工日報表、自主檢查表、監工日報表、施工照片、損失之費 用憑證(其費用憑證必須加以分類作成本歸屬)、存證信函、第三人鑑定報告書、鑑定報 告單價分析表、價額。
(九)完工驗收之文件:竣工結算數量、竣工圖、驗收缺失通知、驗收改善紀錄、
結算驗收證明、保固切結書。
(十)其他:政策變更或市場因素所導致之爭議文件,諸如:市場價格資訊、同行 之報價資料、大眾媒體之報導資料、法令、公告。
2、公文:工地的公文又可區分為四類:
(一) 簽呈:工地對公司的內部文件。
(二) 公司發文:由工地擬稿,經判發後,以公司名義發出的函件。例如:工地需發 函予政府相關單位,便須以公司名義正式發函。
(三) 工地收文:大多為工程相關單位來函為主。例如,總公司、協力廠商、介面承 商、業主、監造單位、建築師等單位的來函。
(四) 工地發文:不需以公司為名義函文,亦即工地以工務所名義即可發函,發文
的對象為與執行專案工程有關的單位。例如,工地可自行發函予協力廠商、介面承商、
業主、監造單位、建築師等與工程相關的單位。
3、知識技術文件:公司營建部所屬之各工地的工務文件,其內容包含承包商與協 力廠商之施工文件、工法要求、各項評分表等。
4、施工照片:原始地貌資料及相片的建立、施工中照片以及完工照片。
二、業主部份:
1、契約文件:契約書主文、詳細價目表、決標通知、開標通知、補充說明、投標 單、投標單附錄、投標廠商聲明書、授權書、投標須知、特訂條款、一般條款、施工技 術規範、細部設計圖、契約附件、履約保證金、保固切結書、單價分析表等 協力廠商:
契約書、設計圖、業主相關施工規範
2、公文:各單位往來文件(簽呈、公司發文、工地收文、工地發文)、各類函件、釋 疑文件、備忘錄、初驗、複驗等驗收(合格)證明書、詳細價目細表、丈量明細表、變更 設計之設計圖、變更設計詳細表、契約變更書、工程結算表、協力廠商安全衛生協議組 織、存證信函、陳情函
3、知識技術文件:公共工程細目編碼之工程項目及編碼之增加、修改、刪除申請 單、各類施工計畫書、施工圖、竣工圖、工務所現場評審成績統計表、國工局施工查驗 評分參考表、品質管理手冊、測量…等 協力廠商:廠商資格文件、產品說明書、計算 書(預力、模板、擋土支撐…等)
4、施工紀錄(施工進度):施工日誌、監工日報表、每日(月、年)氣象資料(強風、大 雨) 、施工進度報告(全月、半月)、自主檢查表、施工過程之各類申請表單、查驗單、
施工中缺失改善、各期估驗申請及發票、電話紀錄、工程鄰近民房調查及鑑定、各類公 共管線調查及試挖紀錄、第三人鑑定報告、會議紀錄、變更設計之會勘紀錄、各類施工 計畫(圖)分發記錄
5、品質紀錄:材料(送)試驗單、材料檢(試)驗報告 工安環保紀錄:危害告知、自 動檢查表、工安、環保缺失通知及改善紀錄
6、人事管理紀錄:人員教育訓練、人員指派紀錄、勞工健康檢查記錄 財務報表:
會計月報、財務報告、成本管控表、專案工程預算執行紀錄
7、施工照片:原地貌相片、施工中照片、品質缺失改善相片、工安及環保缺失改 善相片、百姓陳情相片、災害相片、完工照片
(吳庭珺,2006)認為專案工程發生爭議時,如何提出確實證據及了解各文件之證 據力為十分重要,現今工程上許多工務文件管理系統,卻無一為可搭配工程爭議時之提 出證據效用所設計,往往造成承包商訴訟時提出證據之不方便與缺漏,經過 30 個訴訟 案例之分析探討找出各爭議於發生訴訟時,雙方所提出以及裁決人所採用之證據為工程 契約、函、會議紀錄、完工結算書、驗收紀錄、變更設計計詳細表、變更設計設計圖、
氣象資料、自主檢查表、驗收紀錄、設計圖說、服務建議書、需求說明書、施工人員指 派記錄等。 針對公共工程爭議之內容,為避免工程爭議之發生,應著手從爭議可能發 生之原由詳加探討,阻絕其發生。其中首重避免工程契約文件瑕疵,公共工程契約乃是 規定機關與承攬廠商雙方間之權利與義務之依據,因此凡與工程相關之各種文件、圖說、
數量表及契約本身皆是契約文件的一部分(施百鍵,2004)。 現行工務文件的現況,
(李景輝,2002)認為在營建工程日趨大型化、複雜化,每天需處理及紀錄的相關文件 繁雜而龐大,由管理資訊的領域來看,文件是一項需要管理的重要資源,由文件的獲得、
創造、累積、移轉都應妥善規劃。再以營建管理的角度來看,執行一個工程專案期間所 衍生的文件,其內容涵蓋工程所需的技術文件、參考文件、往來文件、施工照片、報表、
報告等,對這些繁雜的文件包含了專業知識及經驗所累積、處理工務的歷程紀錄等,正 是該工程專案所創造出來的知識,更應該加以管理,與學者(Elnagar, H. and Yates, J. K.,
1997)亦認為延遲發生時文件可作為請求的依據,然文件必須透過有效的規劃、管理、
控制等方式,才可成為可被採用的文件。另李景輝以 91 年 01 月工地調查資料為主,所 整理營建公司與顧問公司對文件管理方式,可分類為三大類,文件、公文、照片等加以 管理,但經調查的大部份為傳統方式管理,小部份佐以系統管理,顯見一般營建工地對 於文件之管理,仍處理傳統式的管理。
2.1.3 小結
國內工程契約種類眾多,且眾說紛紜,在於一定需要的契約,可分為基本的一般條 款、技術條款跟補充條款,不同種類的工程所需工程文件不同,且不同公司或著公家機 關的程序以及必備契約也不一致,須以個案來作探討。