第三章 各國推動研發聯盟之政策、規範分析及發展現況-以美國、歐盟及
第二節 歐盟推動研發聯盟之政策、規範分析及其發展之現況
第一項 歐盟發展研發聯盟之起源
1957 年的羅馬條約（Treaty Establishing the European Economic Community,或稱為歐洲共同體條約106，簡稱為「EEC」條約）
建立之歐洲共同體（European Community, EC）107，其係區域性經濟 合作之典範，但其並非國家，亦不是一般的國際組織，而是一個超
（European Economic Area Agreement）及歐洲聯盟條約（Treaty on European Union,簡稱EU條約，即俗稱之馬斯垂克條約109），使歐洲共 同體組織更為擴大，即在歐洲共同體之基礎上建立「歐洲聯盟」
（European Union，EU）110。由此可知，歐洲共同體（簡稱為「歐體」）
106 歐洲共同體原稱為「歐洲經濟共同體」，但在 1993 年 11 月 1 日「馬斯垂克」（Maastricht Treaty on European Union，又稱為「歐洲聯盟條約」（Treaty on European Union））生效後，依該條約地 G（1）條之規定，原「歐洲經濟共同體條約」內所有「歐洲經濟共同體」一詞，一律修改為「歐 洲共同體」，而刪除「經濟」兩字，而建立「歐洲共同體」之基礎條約亦修改為「歐洲共同體條 約」（Treaty Establishing the European Community）。
107 歐洲共同體在羅馬條約之指引下，透過立法、行政與司法，實施下列主要政策：（一）排除 會員國間之貿易障礙；（二）對外採用相同的關稅與商業政策，並平等課徵國內稅；（三）廢除 會員國間人民、勞務與資金流通之障礙；（四）採行共同之農業、漁業與交通政策；（五）建立 公平交易制度；（六）調和會員國的國內法律；（七）推行歐洲標準化。
其實歐洲共同體是三個共同體的合成，包括：「歐洲煤鋼共同體」（Eeuropean Coal and Steel Community）、「歐洲原子能共同體」（European Atomic Energy Community）及歐洲經濟共同體
（European Economic Community）。邱晃泉、張炳煌合著，歐洲共同體解讀，月旦出版社，1993 年，第 11-12 頁參照。
是歐洲聯盟（簡稱為「歐盟」）之前身。
1920 年代至 1930 年代間，英國鑑於其產業競爭力有落後德國之 趨勢，而推動成立以特定產業為支持標的之共同研發機構：研究協 會（research association），因此產業研發之集體性日趨明顯。此 後，此種共同研發之模式不斷地在其他國家或地區被複製，而日本 更透過廣設研究組合之方式，致力於從事技術移轉和追趕其與當時 先進國家間之技術差距。而將此種共同研發具體化並推向高潮的動 力係日本自 1980 年代以來所推動之一系列產官研究組合計畫。此 後，歐洲聯盟之前身歐洲共同體及其會員國，一方面效法日本，一 方面為扭轉歐洲頹廢不振之國際競爭力，陸續成立許多共同研發計 畫。而同樣之趨勢也在美國日益成型。111 因此，在此波改革科技政 策與推動共同研發之風潮中，歐盟自其前身歐體於 1957 年成立以 來，即致力於推動會員國之間的共同研發，此正吻合其為國際經濟 合作組織之本質。
第二項 歐盟推動研發聯盟之政策及規範分析
第一目 歐盟推動研發聯盟之機制
一、歐洲研究園區（European Research Area）計畫
歐盟會員國為克服其於研究領域的結構性弱點所造成之競爭障 礙112，歐盟執委會在 2000 年 3 月舉辦歐盟里斯本高峰會議（Lisbon Summit）中，曾宣示歐盟應致力達成歐洲研究園區（European Research Area，簡稱：ERA）計畫，以創造一嶄新的動態推動模式；
亦即建立歐盟會員國政府與民間之共識，以努力促進歐盟境內的合 作環境與風氣，俾便達成資源整合之目標，並建議歐盟應重新思考 規劃未來之重點研究方向、研究策略與計畫之實質內容。而ERA的另 一重點為對新創企業與中小企業創新的支援。就研發而言，主要透
111 資策會科技法律中心九十年度科專研究報告，國內外合作研發機制之研析，第 2 頁。
http://stlc.iii.org.tw/stlc_c.htm 。
112 根據RTD Info, December 2000 之統計資料顯示，1999 年美國在科技研究領域之投資金額比 整個歐洲地區國家還多出 700 億歐元；且歐洲全體研究經費僅佔其GDP之 1.8％，遠落後於美國 的 2.7％及日本的 3.1％。引自楊婉苓，合作研發政策及競爭法制初探-以歐盟為例，科技法律透 析，2002 年 1 月，第 30 頁。
過國家或區域性技術研究中心之共同研究以滿足中小企業的技術需 求。研發人員、創業者與相關機制，如金融機構、大學衍生公司與 科技型育成中心的網絡連結也是政策著力點。再者加強對技術與經 濟情報(intelligence)活動的支援也是歐盟中小企業創新政策的重 要環節。此外，ERA計畫對於研究基礎設施(infrastructure）、人 力資源、及科學、社會與公民間的串連互動等方面也有整合性的規 劃。
經過里斯本高峰會議的宣示與推動，更確認了新的歐盟科技發展 研究政策之目標在於：有效地緊密整合各國科技研發政策與誘因，
以鼓勵跨國共同研發，達成發揮歐洲科技潛力之整合效果。歐盟執 委會參考各期架構計畫執行後之評估，並參酌各界專家建議，提出 歐盟科技新政策建議書，其中包括下列三項主要原則：
（一）應集中資源專注致力於可為歐洲創造高附加價值之領域。
（二）應利用各種整合機制與網路，促進歐盟主要會員國間之產官 學共同研發活動。
（三）應將資源集中，以實施長期性且更有效率之大型研發計畫。
在該建議書中特別強調，歐盟第六期研發架構計畫（the
2002-2006 Sixth Framework Programme for Community Research and Technological Development and Demonstration；簡稱為RTD FP6）
是達成前述目標之最重要機制之一。由此可知，歐盟研發架構計畫 在共同研發體系上係扮演政策領導之地位。113
二、歐盟研發架構計畫（EU RTD Framework Program）
歐盟研發架構計畫不僅在實質上成為資助歐盟會員國研發活動 之主要機制，且由於其法律上之地位，係源自於共同體條約第 130f 條（現行第 163 條）以下之相關規定，相當於憲法層次之法規114，因 此歐盟研發架構計畫堪稱為歐盟執委會促進及從事研發活動時最主 要之法制基礎。為貫徹歐洲共同體條約第 130f(現行第 163 條)115以
113 楊婉苓，合作研發政策及競爭法制初探-以歐盟為例，科技法律透析，2002 年 1 月，第 31 頁。
114 歐洲共同體條約亦屬於共同體之憲法，參照邱晃泉、張炳煌合著，前揭註 107 書，第 36-37 頁。
115 歐洲共同體條約（Treaty Establishing the European Community）之全文參閱
下之規定，歐盟自 1984 年起推行第一期研發架構計畫（1984-1987）， 使得歐盟研發活動首次整合在單一結構之架構之下；第二期研發架 構計畫（1987-1991），目的在於發展具有前瞻性之科技，例如資訊 科技及電子產業領域（ESPRIT：the European Strategic Programme for Research and Development in Information Technologies，
即歐洲資訊科技研究發展策略計畫），材料科學領域（EURAM：
European Research in Advanced Materials，即歐洲先進材料研究 計畫）及產業技術領域（BRITE：Basic Research in Industrial Technology for Europe，即歐洲產業技術基礎研究計畫）等著名之 大型研究計畫；第三期研發架構計畫（1991-1994），主要集中於與 研發成果之運用及擴散相關之活動、生命科學、生物科技以及促進 研發人員之培訓及流通等議題；第四期研發架構計畫（1994-1998），
大抵追隨前幾期計畫，但包含一些新的計畫，如社會經濟學方面之 研究計畫研發架構計畫；第五期研發架構計畫（1998-2002），與前 幾期主要不同在於係首次配合共同體條約以達成共同體科技發展為 目的；第六期研發架構計畫（2002-2006），此計畫之目標係在於「締 造歐洲成為全球最成功且最富競爭力之知識經濟體」。由於歐盟所進 行之研發活動之典型為橫跨產學研之共同研發計畫，且以第五期研 發架構計畫及第六期研發架構計畫最具代表性，故本論文以下將僅 擇要介紹第五期研發架構計畫及第六期研發架構計畫，並針對其中 與共同研發相關部分加以介紹。116
（一）第五期研發架構計畫（the Fifth Framework Programme for Community Research and Technological Development and
http://www.ecb.int/ecb/legal/pdf/treaty_eu_en.pdf，2004/10/27 visited。其中與共同研發相關之條文 如下：
Demonstration；簡稱為RTD FP5）117
本期研發架構計畫係首次配合共同體條約第 130f（現行 163 條），以達成加強歐洲產業之科技基礎為目的所訂定之四大活動項目
118，而定出七大分項計畫，其中可分為：1.四項主題性（thematic）
計畫，以配合共同體條約之活動項目a.：科技研究計畫目標；2.另 三類則為水平式（horizontal）計畫，以配合另三項活動，亦即，
活動項目b.：國際活動；活動項目c.：研發成果擴散及運用；及活 動項目d.：研發人員之培訓及流動等。茲就前述七大項計畫之主題 簡述如下:
1.主題性計畫（係配合活動項目 a.：科技研究計畫目標，其各項計 畫如下）：
（1）計畫一：生活品質與生態資源管理。
（2）計畫二：建立以使用者需要（user-friendly）為中心之資訊 社會體系。
（3）計畫三：競爭性及永續性之成長。
（4）計畫四：資源、環境與永續發展。
2.水平式計畫，係配合其他三項活動項目，各計畫如下：
（1）計畫五：確立共同體研究在國際上之角色（係配合活動項目 b.：
國際合作）。
（2）計畫六：促進創新與鼓勵中小企業參與（係配合活動項目 c.：
研發成果與擴散）。
（3）計畫七：改善人類潛能及社會經濟知識基礎（係配合活動項目 d.：研發人員之培訓與活動）。
（二）第六期研發架構計畫（the Sixth Framework Programme for Community Research and Technological Development and
Demonstration；簡稱為RTD FP6）119
本期研發架構計畫，是達成前述整合歐洲研發資源之「歐洲研究 園區」目標之重要機制之一。為呼應歐洲研究園區提案中所陳「歐
117 http://www.cordis.lu/fp5/src/ec-en.htm，2004/10/27 visited。
118 參照前揭註 115 歐洲共同體條約Art.130g（現行Art.164）之條文。
119 http://europa.eu.int/comm/research/fp6/index_en.html， 2004/10/27visited 。
洲之大學與業界之研究主要受到下列因素阻礙，即研究計畫之質量 通常未達全球性之競爭規模、研究工作半途而廢及歐洲仍無法提出 有效誘因吸引優秀科學家回流」，因此 RTD FP6 針對前述因素提出因 應，即經費將集中挹注在歐洲區域經濟具有高度附加價值之特定計 畫領域，促進研究團隊間之工作形成較緊密之互動網路，加強研究 人員之流動並提供誘因，以促使歐洲成為全球之研究重鎮。
洲之大學與業界之研究主要受到下列因素阻礙，即研究計畫之質量 通常未達全球性之競爭規模、研究工作半途而廢及歐洲仍無法提出 有效誘因吸引優秀科學家回流」，因此 RTD FP6 針對前述因素提出因 應，即經費將集中挹注在歐洲區域經濟具有高度附加價值之特定計 畫領域，促進研究團隊間之工作形成較緊密之互動網路，加強研究 人員之流動並提供誘因，以促使歐洲成為全球之研究重鎮。