現代引用文獻相關論述

十 八 世 紀 初 ， 科 學 文 獻 中 已 經 出 現 了 引 文 現 象 。 在 科 學 界 裏 ， 論 文 引 用 文 獻 是 非 常 必 要 的 ， 它 反 映 了 研 究 者 學 術 思 想 與 程 度 的 具 體 表 現 。 因 為 學 術 研 究 不 是 一 種 孤 立 的 行 為 ， 它 是 在 繼 承 、 借 鏡 的 知 識 基 礎 上 ， 展 現 出 創 新 的 學 術 生 命 律 動 。 因 此 透 過 文 獻 引 證 的 交 互 傳 遞 利 用 與 滲 透 關 係，在 學 科、論 文 與 研 究 人 員 間 所 形 成 的 學 術「 文 獻 網 」，

可 以 揭 示 文 獻 間 的 關 聯 性 ， 以 及 學 科 未 來 研 究 發 展 趨 向 。 而 一 篇 完 整 的 學 術 論 文 ， 是 由 正 文 與 所 附 的 引 用 文 獻 所 組 成 ， 記 錄 了 資 訊 被 使 用 的 轉 化 過 程 ， 因 此 引 用 文 獻 已 經 成 為 學 術 論 文 的 重 要 組 成 部 分 。 而 藉 由 「 引 用 文 獻 分 析 」（ Citation analysis）， 可 以 將 靜 態 的 文 獻 轉 化 成 一 種 量 化 生 命 價 值 的 文 獻 來 觀 察 ， 提 昇 了 文 獻 被 利 用 價 值 。

以 下 就 引 用 文 獻 的 意 義 、 引 用 文 獻 分 析 等 單 元 來 論 述 ， 藉 以 明 瞭 現 代 引 用 文 獻 的 發 展 概 況 。

壹 、 引 用 文 獻 的 意 義

對 於 「 引 用 文 獻 」（ Citation） 的 定 義 ， Weinstock, M. 認 為 ：

引 用 所 指 的 是 參 考 先 前 發 表 ， 有 正 式 記 錄 的 資 訊 ； 而 這 些 有 正 式 記 錄 的 資 訊 被 稱 為 引 用 文 獻 。 ^{4 5}

Leydesdorff, L. 又 深 一 層 地 解 釋 ：

引 用 ， 包 括 其 作 品 內 容 參 照 其 他 文 獻 中 的 字 、 詞 、 概 念 等 ， 這 些 字 、 詞 、 概 念 經 由 作 者 的 分 析 ， 建 立 各 個 字 、 詞 、 概 念 間 的 關 係 。 ^{4 6}

而 天 津 師 範 大 學 情 報 學 家 王 崇 德 則 說 ：

4 5 Wein s to c k , M. , “ C i ta t i o n I n d e x ,＂ E n c y c lo p e d i a o f L ib r a r y a n d I n fo r m a tio n S c ien ce, v o l . 5 , ( N . Y. ： Mar c e l D e k k e r, 1 9 7 1 ) , p p . 1 6 - 4 0 .

4 6 L e y d e sd o r ff , L . , “ T h e o r ie s o f C it a t io n , ＂ S c ien t o m e tr ic s , v o l. 4 3 ( 1 9 8 8 ) , p p . 5 - 2 5 .

引 文 是 一 篇 論 文 提 供 給 後 文 一 定 信 息 的 標 誌 ， 也 是 後 文 的 某 些 信 息 取 自 前 文 的 證 明 。 ^{4 7}

中 國 傳 統 治 學 者 ， 對 於 引 用 前 人 著 作 從 事 訓 詁 、 版 本 、 校 讎 、 考 據 等 方 面 的 論 著 ， 在 學 術 上 早 有 定 論 ， 並 且 如 前 節 所 述 ， 已 經 發 展 出 一 套 與 西 方 學 者 相 近 的 引 文 理 論 ； 但 是 對 於 引 用 文 獻 應 用 的 價 值 ， 則 不 得 不 仰 賴 現 代 電 腦 科 技 所 帶 來 的 革 新 與 便 利 。 因 此 本 節 主 要 是 論 述 現 代 文 獻 學 在 傳 統 文 獻 學 基 礎 上 所 發 展 出 來 的 應 用 方 法 ， 具 體 印 證 在 相 關 研 究 上 的 討 論 。

由 於 學 術 研 究 是 一 種 講 求 方 法 論 的 嚴 謹 研 究 工 作 ， 除 了 原 創 性 作 品 外 ， 絕 大 部 分 是 奠 基 在 前 人 研 究 上 才 能 有 所 發 現 ， 亦 即 要 「 引 經 據 典 」，推 衍 成 理；故 而 引 用 他 人 著 作，是 增 加 論 文 說 服 力 的 重 要 論 證 方 法 之 一，它 可 以「 用 來 衡 量 學 科 與 多 種 學 科 間 的 品 質、影 響 力、創 意 ， 以 及 個 人 或 團 體 的 表 現 績 效。」^{4 8}然 而 研 究 者 引 用 文 獻 原 因 各 有 不 同 ， Weinstock, M. 將 這 些 原 因 歸 列 了 十 五 項 ：

1. 尊 敬 學 科 開 創 者

2. 稱 讚 相 關 研 究 工 作 的 成 就 3. 鑑 識 研 究 方 法 、 設 備 等 4. 提 供 背 景 讀 物

5. 修 正 自 己 的 著 作 6. 修 正 他 人 的 著 作 7. 批 評 他 人 的 著 作

8. 為 自 己 的 著 作 提 供 佐 證 9. 預 告 或 揭 示 新 著 作

10.對 散 布 不 廣 ， 索 引 不 良 ， 或 未 被 索 引 的 著 作 ， 提 供 檢 索 線 索 11.證 實 有 關 數 據 和 事 實

12.鑑 定 引 文 的 原 始 著 作

13.鑑 定 原 始 著 作 中 的 概 念 和 術 語 14.否 認 他 人 的 著 作 或 觀 念

4 7 王 崇 德 ：《 文 獻 計 量 學 教 程 》（ 天 津 ： 南 開 大 學 出 版 社 ， 1990 年 6 月 ）， 頁 253 。

4 8 L . E g g h e , R. Ro u s s e a u , I n tr u d u c t i o n to I n fo r m a tr ic s : Q u a n t ita t iv e M e t h o d s in L ib r a r y, D o c u m e n ta t io n a n d I n fo r m a tio n S c ien c e, ( A ms t e r d a m E ls e r v ie r, 1 9 9 0 ) , p p . 2 11 .

15.對 著 者 聲 稱 著 作 或 觀 念 先 於 他 人 的 事 實 予 以 駁 斥 ^{4 9}

不 論 引 用 文 獻 的 原 因 到 底 如 何 ， 重 要 的 是 它 可 以 達 到 ： 一 、 指 引 作 者 所 使 用 的 資 訊 來 源，二、將 作 品 置 於 科 學 累 積 知 識 中 的 適 當 層 面，

三 、 為 在 特 殊 領 域 的 積 極 貢 獻 者 建 立 保 證 等 多 項 功 能 。 ^{5 0}

而 對 於 引 用 文 獻 在 探 討 科 學 史 進 程 上 所 承 擔 的 歷 史 意 義 ， E.

Garfield 則 說 ：

引 用 文 獻 是 一 篇 在 特 定 的 歷 史 時 間 中 ， 具 重 要 性 與 及 符 合 時 間 性 的 指 標 。 而 確 切 地 發 掘 且 確 認 一 篇 文 章 或 一 個 理 念 的 特 殊 觀 念 及 社 會 內 涵 的 合 宜 性 ， 是 科 學 史 中 極 具 關 鍵 性 的 問 題 。 ^{5 1}

既 然 文 獻 存 在 著 許 多 有 價 值 和 可 供 參 考 的 觀 點 和 材 料 ， 如 果 能 夠 用 科 學 的 量 化 分 析 ， 從 中 尋 繹 未 曾 發 現 的 影 響 因 子 ， 不 僅 可 以 突 破 傳 統 單 一 思 維 研 究 的 限 制 ， 並 且 開 拓 從 不 同 視 覺 角 度 來 找 出 問 題 的 發 生 點 ， 進 而 串 聯 出 一 種 交 互 關 係 來 。 而 這 種 根 據 論 著 中 的 引 用 文 獻 資 料 所 作 的 計 量 分 析 研 究 ， 則 稱 為 「 引 用 文 獻 分 析 」。

貳 、 引 用 文 獻 分 析

引 用 文 獻 分 析 是 文 獻 計 量 學（ Bibliometrics）上 一 個 重 要 的 分 支 研 究 學 科 ， 其 理 論 是 根 基 於 文 獻 「 相 互 引 用 」 關 係 上 。 它 原 屬 於 科 學 計 量 學 領 域 ， 是 一 種 運 用 統 計 學 對 文 獻 作 量 化 分 析 的 研 究 ， 至 今 已 有 近 百 年 的 歷 史 。 D. J. de Solla Price 說 ：「 藉 由 文 獻 的 引 用 與 被 引 用 的 形 式 ， 以 顯 示 文 獻 間 因 聯 結 而 存 在 的 相 互 關 係 ， 即 是 引 用 文 獻 分 析 的 基 礎 。 」 ^{5 2}Edwin B. Parker 也 認 為 ：「 一 群 文 獻 間 的 相 互 聯 結 關 係 在 性 質 及 範 圍 上 ， 亦 可 藉 由 引 用 文 獻 分 析 來 進 行 研 究 。 」 ^{5 3}

4 9 同 註 4 5 , p p . 1 6 - 4 0 .

5 0 L a u r e n Wis p e , O s b o r n Can d i c e . , “ Ci t a t io n P a t te r n s in Co m mu n ica t io n : A Stu d y o f In terd is c i p lin ary In f l u en ces, ＂ A CA Bu l le t in , v o l. 4 2 ( 1 9 82 ) , p p . 3 5 。

5 1 G a r f ie ld , E . , “ C i ta t io n D a ta a s S c ie n c e I n d ic a to r s , ” To w a rd a M e t r i c o f S c i e n c e : T h e A d v e n t o f S c ien c e I n d ic a to r s , Yeh u d a E lk a n a ( N . Y. J o h n Wile y & S o n e P r e s s , 1 9 7 8 ) , p p . 18 3 .

5 2 轉 引 自 丁 學 東 編 著 的 《 文 獻 計 量 學 基 礎 》（ 北 京 ： 北 京 大 學 出 版 社 ， 1 9 9 3 年 9 月 ）， 頁 298。

5 3 Will ia m J. Pai s l e y, Ed win B. P ark er, “ S c ien ti f ic In fo r ma t io n Ex ch an g e,＂ A n I n terd is c ip li n a r y B e h a v i o r a l S c ien c e Co n v e n tio n ( Stan f o r d , Ca l if o r n ia： St a n f o r d

而 所 謂「 引 用 文 獻 分 析 」，武 漢 大 學 圖 書 情 報 學 家 邱 均 平 解 釋 為 ：

就 是 利 用 各 種 數 學 及 統 計 學 的 方 法 和 比 較 、 歸 納 、 抽 象 、 概 括 等 邏 輯 方 法 ， 對 科 學 期 刊 、 論 文 、 著 者 等 各 種 分 析 對 象 的 引 用 或 被 引 用 現 象 進 行 分 析 ， 以 便 揭 示 其 數 量 特 徵 和 內 在 規 律 的 一 種 文 獻 計 量 研 究 方 法 。 ^{5 4}

王 崇 德 則 演 譯 説 ：

引 文 分 析 就 是 利 用 圖 論 、 模 糊 數 學 ， 統 計 學 及 其 他 數 學 ， 邏 輯 思 維 方 法 ， 對 科 技 文 獻 的 引 用 與 被 引 用 現 象 與 規 律 進 行 分 析 ， 以 便 揭 示 某 些 文 獻 趨 勢 的 一 種 方 法 。 ^{5 5}

而 對 於 引 用 文 獻 的 實 質 效 能 ， Edwin B, Parker 等 人 都 提 出 了 正 面 肯 定 意 見 ， 茲 舉 述 如 下 ：

引 用 文 獻 可 以 應 用 於 確 認 貢 獻 者 在 科 學 體 中 的 位 置 ， 而 一 群 文 獻 間 的 相 互 聯 結 關 係 在 性 質 及 範 圍 上 亦 可 藉 由 引 用 文 獻 分 析 來 進 行 研 究 。 ^{5 6}

書 目 計 量 學 研 究 是 可 靠 而 值 得 信 賴 的 ， 資 料 的 蒐 集 是 無 感 示 的，書 目 計 量 的 資 料 對 於 研 究 學 術 性 的 學 科 其「 縱 向 發 展 趨 勢 」 是 極 為 有 用 的 參 考 ， 因 為 大 量 的 資 料 極 需 被 利 用 ， … … 而 且 對 學 術 傳 播 過 程 的 宏 觀 層 面 的 分 析 是 最 為 有 用 的 方 法 。 ^{5 7}

雖 然 運 用 引 用 文 獻 分 析 可 以 客 觀 地 評 量 學 術 研 究 成 果 ， 但 是 引 用 文 獻 分 析 亦 有 其 實 質 上 的 限 制 ， E. Garfield 就 歸 納 了 五 種 影 響 因 素 ：

1. 一 份 聲 譽 較 好 的 期 刊 ， 其 中 有 關 論 著 被 引 用 的 機 會 較 多 ；

U n iv e r s i t y, 1 9 6 7 ) , p p . 6 .

5 4 邱 均 平：《 文 獻 計 量 學 》（ 北 京：科 學 技 術 文 獻 出 版 社，1988 年 12 月 ），頁 289。

5 5 同 註 4 7 ， 頁 2 5 3 。

5 6 同 註 5 3 。

5 7 Ch is t in e L. Bo rg man、 Ro n a ld E . R ic e , “ T h e C o n v e rg e n c e o f I n f o r ma t i o n S c ien c e a n d Co mm u n ic a t io n : A Bib l io me tr i c A n a l ys is , ＂ J o u r n a l o f th e A m e r i c a n S o c ie ty

2. 一 篇 有 關 主 題 的 經 典 作 品 ， 被 引 用 的 機 會 也 較 多 ；

3. 著 者 個 人 的 偏 好 ， 使 引 文 的 選 摘 ， 失 去 常 有 的 客 觀 標 準 ； 4. 每 位 撰 者 所 蒐 集 的 資 料，常 受 環 境 侷 限 而 不 完 整。因 而 只 有 引

用 「 手 邊 」 的 資 料 ；

5. 每 位 撰 著 者 對 引 文 的 取 捨 ， 很 難 保 持 客 觀 和 毫 無 私 心 。 ^{5 8}

而 何 光 國 在 此 論 理 上 ， 進 一 層 地 析 分 為 外 在 和 內 在 兩 種 限 制 。

引 文 的 應 用 在 實 質 上 受 著 兩 種 限 制 ： (一 )外 在 的 限 制

1.資 料 的 蒐 集 無 法 齊 全 2.引 用 文 獻 的 來 源 過 份 集 中

(二 )內 在 的 限 制

1.撰 著 者 個 人 的 教 育 水 平 ， 包 括 語 言 能 力 2.撰 著 者 個 人 對 主 題 的 認 知 和 瞭 解

內 在 的 限 制 ， 使 引 文 的 應 用 ， 因 撰 著 者 本 身 條 件 的 不 同 ， 而 產 生 不 同 的 引 用 標 準 。 外 在 的 限 制 ， 則 常 因 參 考 文 獻 的 來 源 有 限 ， 使 撰 著 者 心 有 餘 而 力 不 足 ， 無 法 使 他 的 論 著 ， 達 到 盡 善 盡 美 。 這 種 現 象 ， 在 發 展 中 國 家 ， 最 為 普 遍 。 ^{5 9}

從 上 述 論 點 來 看 ， 雖 然 引 用 文 獻 分 析 存 有 著 一 些 不 特 定 因 素 的 困 擾 ， 但 是 其 所 保 有 的 客 觀 性 、 公 正 性 ， 以 及 運 用 電 腦 技 術 處 理 大 量 資 料 的 優 點 ， 只 要 使 用 者 妥 當 選 擇 研 究 材 料 ， 並 結 合 該 主 題 學 科 背 景 知 識，應 該 可 以 取 得 相 輔 相 成 的 研 究 結 果。如 Clement Y.K. So 有 一 段 對 引 用 文 獻 中 肯 的 持 平 之 語 ：

既 然 藉 由 引 用 文 獻 來 顯 示 知 識 體 的 聯 結 ， 在 學 術 上 已 經 變 成 一 種 標 準 的 應 用 方 法 ， 僅 管 引 用 文 獻 的 分 析 並 非 完 美 的 研 究 方 法 ， 然 而 引 用 文 獻 分 析 能 夠 被 視 為 在 研 究 作 者 、 期 刊 、 學 科 間 不 同 的 網 路 關 係 上 一 種 客 觀 且 量 化 的 有 用 工 具 。 ^{6 0}

fo r In fo rm a tio n S c ien c e,v o l. 4 3 ( 1 9 9 2 ) , p p . 3 9 8 .

5 8 E . G a r f i e l d , “ C i ta t io n I n d e x in g ,＂ I ts T h e o r y a n d A p p lica t i o n in S c i e n c e , Te c h - n o lo g y, a n d H u man it i e s , ( N . Y. ： Wil e y, 1 9 7 9 ) , p p . 6 3 .

5 9 同 註 3 ， 頁 1 8 9 。

6 0 Cl e men t Y. K. So , “ Co r e Co m mu n i c a t io n J o u r n a ls ： Ch a r a c t e r P r o f i le s , Ci t a t io n

而 L.C. Smith 則 清 楚 地 指 出 引 用 文 獻 分 析 法 主 要 還 是 應 用 在 下 列 幾 項 領 域 內 ：

1.一 學 科 的 文 獻 研 究 ； 2.文 獻 資 料 類 型 研 究 ； 3.使 用 者 研 究 ；

4.學 科 歷 史 發 展 研 究 ； 5.引 用 溝 通 模 式 研 究 ； 6.評 估 書 目 計 量 學 ； 7.資 訊 檢 索 ；

8.館 藏 發 展 。

基 本 上 國 內 除 了 圖 書 資 訊 學 領 域 者 將 之 作 為 圖 書 館 經 營 的 參 考 評 鑑 工 具 外 ， 其 他 學 科 也 將 之 引 入 作 為 分 析 研 究 者 研 究 活 動 的 考 察 工 具 。 這 些 應 用 ， 實 際 上 均 在 L.C. Smith 所 論 述 的 範 圍 內 。

叁 、 文 獻 的 開 發 與 利 用

如 何 在 傳 統 文 獻 學 與 現 代 文 獻 學 之 間 做 有 效 的 聯 結 ， 引 用 文 獻 分 析 應 該 是 可 以 發 揮 彼 此 特 長 的 方 法 之 一 。 過 去 對 於 文 獻 的 整 理 編 輯 ， 在 傳 統 目 錄 學 上 已 經 展 現 了 非 常 好 的 成 果 ； 然 而 在 網 際 網 路 互 動 式 服 務 時 代 ， 如 何 將 傳 統 檢 索 功 能 的 文 獻 目 錄 索 引 資 料 庫 ， 提 昇 到 具 有 引 用 文 獻 功 能 的 引 用 文 獻 索 引 資 料 庫 ， 一 直 是 現 代 文 獻 學 研 究 者 努 力 的 目 標 。

1873 年 美 國 出 版 的《 Shepard's citation》是 最 早 採 用 引 用 文 獻 概 念 設 計 的 法 律 案 例 索 引 ， 但 是 真 正 對 引 用 文 獻 索 引 作 出 貢 獻 者 是 美 國 圖 書 館 學 家 E. Garfield 。 1961 年 他 首 先 用 現 代 科 技 電 子 計 算 機 編 製 了

《 1961 年 遺 傳 學 引 文 索 引 》， 在 此 概 念 衍 生 下 ， 於 1963 年 開 發 了 包 含 各 種 學 科 的《 科 學 引 文 索 引 》（ Science Citation Index, SCI）單 行 本，並 在 1964 年 由 美 國 科 學 資 訊 研 究 所 （ Institute for Scientific Information,

N e tw o r k s , a n d Res e a r c h P e r f o r ma n c e , ＂ T h e A n n u a l M e e t in g o f th e A s s o c ia t io n

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