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第一章 緒論
第一節 研究動機與研究目的
壹、研究背景
中國於 1980 年代實行改革開放後，因應本身實力提升，在國際上也逐漸嘗試 增加參與及提升自身地位。在發展過程中，中國倡導 1953 年周恩來總理會見印 度政府代表團時，所提出的互相尊重主權和領土完整、互不侵犯、互不干涉內政、
平等互利、和平共處的五項原則。1從這五項原則可看出中國希望塑造出自身作 為一和平負責任大國的角色，同時亦可與過去西方霸權強行控制與干涉他國事務 形成對比，降低各國對中國發展的憂慮。另外，面對國際對其軍事實力增長的疑 慮，中國在其國防政策中明確表示其所奉行的是防禦性的國防政策，國防建設存 在的最終目的是維護國家安全和統一，不會針對、威脅任何國家。且中國國防建 設從來沒有超越捍衛國家安全的需要，並會持續作為世界和平與穩定的力量，其 希望國際社會能以客觀、公正的態度看待中國發展。總體而言，中國的對外政策 所遵循的是其所謂「和平發展的道路」，即尊重各國人民自主選擇發展道路的權 利，不干涉別國內部事務，致力於以和平方式解決國際爭端和爭議問題，推動國 際和地區安全合作。2故而中國認為國際社會應以和平角度看待中國的國防建設，
與中國加強互信與合作，共同促進世界和平與穩定。
面對逐漸崛起的中國，身為世界強權的美國也開始也所警惕，尤其在 2009 年提出「重返亞洲」(Pivot to Asia)主張後更為明顯。如 2012 年 6 月在新加坡舉 行的香格里拉對話中，前國防部長潘內塔(Leon Panetta)稱，到 2020 年前將大幅
1 中華人民共和國外交部，〈中國外交歷程〉，《中國宣導和平共處五項原則》，2000 年 11 月 7 日，
<http.://www.fmp.rc.gov.cn/mfa_chn/ziliao_611306/wjs_611318/2159_611322/t8987.shtml >，查閱時 間 2014/09/01。
2 中華人民共和國外交部，〈政策文件〉，《中國和平發展道路》，2001 年 12 月 5 日，
<http.://www.fmp.rc.gov.cn/mfa_chn/ziliao_611306/tytj_611312/zcwj_611316/t24780.shtml>，查閱時 間 2014/09/05
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度增加美國的海軍戰艦，在亞太地區分別部署的海軍戰艦比率將從目前的 50%
增加到 60%，集中部署包括 6 艘航空母艦在內的巡洋艦、驅逐艦、潛艇等新武 器。目前美國在太平洋部署 6 艘、大西洋部署 5 艘等總共 11 艘航空母艦，準備 在 2015 年再造一艘航空母艦部署在太平洋維持軍事力量。3 2013 年中國劃設東 海防空次別區後，美國國防部長黑格爾(Chuck Hagel)在一份言辭強烈的聲明中說，
中國「這一單方面的行動增加了誤解和誤判的風險。」而美國國務卿凱瑞(John Kerry)也表示，中國之舉只會增加地區緊張局勢，他在發佈的聲明中敦促中國不 要對進入識別區但未提供識別，或不服從指令的飛機採取行動。
貳、研究動機
雖然中國在發展時強調上述和平發展、共處的原則，然所應對的國際環境並 非幫助其成長的助力。在東亞，各國對中國逐漸崛起抱有疑慮，另外美國也擔心 中國會削弱其在東亞的影響力。面對上述各種壓力，中國表明自己是和平發展，
並不會對區域穩定或國際秩序造成威脅，也無意挑戰美國作為霸權的地位
而在向外發展海權時，中國主張其延續過往所提出的原則，並不會帶來危害 或威脅，且海權為中國在實力提升後，所應獲得的相應權利，因海權發展不僅牽 涉到中國經濟增長資源、與周邊國家衝突處理，也是建設和平國際環境的重要因 素。4在對外發展時面對在東海與南海和日本與東南亞國家關於領土、海域爭議，
中國除維持和平發展基調外，也堅守自身的主權權利。中國國家海洋局在 2013 年 8 月就習近平所提出「依海富國、以海強國、人海和諧、合作共贏」的主張，
擬定中國在維護海洋權益時的政策方針為：5 (1) 注重維穩、維權與捍衛國家領
3 劉復國，〈美國亞洲政策〉，《政治大學國際關係研究中心 2009 年度國際及中國情勢發展 評估報告》，<http.://iiro.nccu.edu.tw/index.p.hp.?include=journal&kind=5&id=371&ajax=1>，查閱 時間 2014/09/11。
4 安秀偉，〈中國和平發展戰略視野下的海權建設〉，《山東師範大學學報》，第 55 卷第 2 期，2010 年，頁 150-151。
5 國家海洋局，〈深入學習貫徹習近平總書記重要講話精神，為建設海洋強國做出新貢獻〉，《國
海洋局》，2013 年 8 月 19 日，<http://www.soa.gov.cn/xw/hyyw2/201308/t20130819_27005.html>。
查閱時間 2014/09/11。
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土主權， (2) 以和平、談判方式解決爭端，維護東海與南海和平， (3) 做好應 對複雜局面的準備， (4) 加強海上維權執法力量建設， (5) 化解分歧與消除誤 判 ，(6) 推進海洋強國規劃與立法 ，(7) 開展國民海洋意識教育。可知中國認 為向海洋發展是其作為一和平成長大國所應有的持續發展的來源，且認為應有效 並和平解決可能的爭端，但同時也堅守自身立場，維護認為屬於自身的權利。且 中國海權發展並非以威脅他國為目的，在前述的和平發展白皮書中，中國面對周 邊各國積極開展睦鄰友好合作，共同推動建設和諧亞洲。在處理彼此關係時，主 張地區各國相互尊重、互信、求同存異，通過談判對話和友好協商解決包括領土 和海洋權益爭端在內的各種矛盾和問題。
然而中國向外發展時所面對的國際社會，卻與中國抱持相反的看法，認為中 國可能會挑戰既有秩序，造成不穩定的局面。而其中又以中國在海權的發展上表 現最為明顯，即國際將中國海上發展視為是可能挑戰現有秩序的潛在威脅，而中 國卻認為其海洋建設不僅有助自身實力成長，更有利於國際社會。如 2008 年根 據聯合國安理會有關決議並經索馬里亞過渡聯邦政府同意，派遣海軍艦艇編隊赴 亞丁灣、索馬里亞海域實施護航。主要任務是保護中國航經該海域的船舶、人員 安全、保護世界糧食計劃署等國際組織運送人道主義物資船舶的安全，並盡可能 為航經該海域的外國船舶提供安全掩護。6透過實際行動，中國嘗試展現其作為 負責任大國的意圖，但國際對於中國真實意圖的認知卻背道而馳，這樣的認知上 的差距在 2009 年後尤為明顯。2009 年後中國與周邊國家在海上關於領土、劃界 及資源的爭端日趨緊張。如在 2009 年 2 月時，菲律賓國會通過「領海基線法案」，
將黃岩島和南沙群島部分島礁劃為菲律賓領土，3 月，馬來西亞總理巴達維 (Abdullah Ahmad Badawi)登上南沙群島的彈丸礁，以示馬來西亞擁有其主權，4 月，越南舉行儀式任命西沙群島「地區主席」。這一系列事件都遭到中國政府的
6 王雅平，〈南中國海上風起雲湧〉，《Carnegie Endowment for International Peace》，
<http.://carnegieendowment.org/2009/04/01/%E5%8D%97%E4%B8%AD%E5%9B%BD%E6%B5%
B7%E4%B8%8A%E9%A3%8E%E8%B5%B7%E4%BA%91%E6%B6%8C/g1bu>，查閱時間 2014/09/20。
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抗議；中國與美國之間也在同年 3 月發生了中國軍艦在南海驅逐美國無暇號海洋 監測船一事；2010 年 9 月的中日間更發生釣魚島撞船事件；2012 年日本國有化 釣魚島事件，使得中日間關係更加惡化；2013 年更有中國劃定東海防空識別區 而遭至周邊國家強烈反對之事件。由以上事件可看出中國與周邊國家間海上爭端 在 2008 年後日趨緊張，而對比其由和平發展所衍生出對於合理海權追求的論述，
顯示中國此意圖並未受到各國接受。從國際現勢的角度觀察，美國 2009 年提出 重返亞洲的主張並積極增加在亞洲的影響力，且與中國存在海上糾紛的國家皆為 美國昔日盟友，是否是中美間亦存在上述中國與他國間的認知差距，使得美國對 中國海洋發展抱持警戒，並欲利用周邊國家與中國的爭執防堵中國繼續往外發展，
筆者因而想此進行深入研究。
參、研究目的
承接上述研究動機，本文主要目的即是探討，中美兩國間對於中國發展的認 知差距，對中國海權發展之影響，及其影響的運作過程，並嘗試論證是否是因此 認知差距，使得中美兩國在互動中對中國的海權造成限制的作用。即美國為維繫 其在亞洲的地位與利益，將中國視為主要防制對象，認為中國終將威脅區域秩序，
進而採取抑制其發展的手段。因而嘗試利用與中國有爭端的國家，限制中國在海 洋上發展，以避免其威脅美國在東亞的主導地位，此可反映前述中國對自身發展 認知並未如期預期使他國接受，從而使他國未能作出符合中國期待的回應。
為抑制中國海權發展可能造成的威脅，美國欲利用中國周邊國家進一步防堵 中國的向外發展。而在中國與周邊國家海上爭議中，以中日間關於釣魚台主權歸 屬爭端最能突顯背後美中間相互對抗的情勢，即中日間衝突是表面問題，美中對 抗才是核心。例如美國自從 2010 年天安艦事件發生之後，接連與韓國軍隊在黃 海及日本海進行大規模的軍事演習，同年 11 月，美國更要與日本在南西海域進 行大規模的奪島軍事演習，在東南亞、南亞，美國更拉攏越南、結合印度，形成 圍堵中國的「新北約」。這讓中國有如芒刺在背，使其在事件中採取強硬態度，
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意圖突破美國對中國的軍事圍堵及封鎖。但另一方面，美國不願直接與中國衝突，
採取退居幕後的方式，由日本獨自面對，它改變過去對亞洲事務的干預者及參與 者的角色，而是以仲裁者及協調者自居，將日本推向第一線去面對中國。7此次 衝突事件對中國另一影響是，其雖秉持和平向外發展原則，但在與他國爭端中強 硬態度與手段卻無法說服他國相信中國的意圖，致使彼此間認知落差擴大，也可 能影響中國日後向外發展時無法獲得原本預期的結果。
本文提出以下假設：中國自我預期與美國對中國崛起的認知之間存在落差，
此認知差異為影響兩國互動不良的主要因素。筆者首先將檢視中國在和平發展方
此認知差異為影響兩國互動不良的主要因素。筆者首先將檢視中國在和平發展方