第二章 中國海權發展與中美互動
第三節 美國對中國海權看法
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第三節 美國對中國海權看法
從認知理論角度檢視中國海權觀點後，本文將對中美間在海權的互動與美國 對中國海權認知進行探討。故而本節首先介紹美國自身對於海權的發展與觀點，
從而接續在面對中國發展時，美國如何應對。在分析中美間互動時，本文選擇以 中美及中國與周邊國家間的海上衝突為依據，因檢視兩國面對衝突時的回應與處 理方式，可藉由了解其背後思路，推斷兩國在海權上的認知差距。而為使分析更 具連續與比較性，本文將著重於小布希總統至歐巴馬總統任內所發生的海上爭端 進行探討。
壹、美國海權發展的歷史背景
美國海權的形成與成長與其本身霸權發展密切相關。美國在獨立建國之初實 行的門羅主義（Monroe Doctrine）固然鞏固了其在美洲地位，卻也阻斷美國向海 洋發展的機會。1865 年內戰結束後美國仍專注於國內事務整建，同時也壓抑軍 隊、大幅度裁減軍備。雖然內戰後的重建需求使景氣逐漸復甦，國內的迅速工業 化也使製造業及商業領袖將眼光投向海外市場，然而其對於海軍重視程度仍相當 低。美國海軍之父馬漢藉由英國的經驗和啟發力促美國必須修正門羅主義，走出 美洲迎向世界進而控制重要海洋通道，才可獲得商業利益與國家利益，此外馬漢 主張藉由海上貿易及海軍優勢控制海洋。馬漢的「海權論」起初在美國並未獲得 重視，待其獲英皇室頒贈爵位後美國始對「海權論」給予較高的評價。
第一次世界大戰結束後美國鼓吹民族自決成為國際政治的主流思想，並啟動 去殖民化的風潮，眾多響應去殖民化、追求獨立自決的弱小民族國家支持美國主 張，更向美國開放市場以爭取美國經援並鞏固雙邊關係。是以美國以「全球開放」
在全球政治、經濟基礎上爭取全球經貿市場、海洋航道向美開放，不但強化了美 國的經濟優勢，更鞏固其全球超強的政治領導地位。而在成為霸權的過程中美國 雖然曾因韓戰與越戰而使經濟元氣折損但本土從未發生大戰，並藉全球開放在自
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由世界建立起全球化的政經體系，有助於迅速恢復元氣。而美國能獲得全球政經 利益的龐大收穫實歸功於美國擁有龐大的軍艦及商船，得以在全球各大洋的任何 一個角落自由進出作為達成政策的有力後盾。74全球開放的策略可說是美國霸權 的骨幹，海權論則是美國實踐全球開放、崛起成為霸權，並維持今日霸權地位的 重要憑藉。冷戰結束後二極體系崩解，美國迅速把握隨著蘇聯垮臺而來的戰略機 遇為全球開放的擴張與美國價值的全球化重新部署。在當今的多元政治結構中，
除卻全球四分之三面積為海洋所覆蓋之因素外，全球四分之三的人口及約同比例 的全球資金及商務中心也位在濱海地區。這正是美國海軍對於其國家安全能夠帶 來特殊貢獻之處，佔據海洋關鍵位置、投射兵力的海軍成為戰略重新佈局的重 點。
美國海軍於 1992 年 9 月提出「來自海上」(…From the Sea)的全新海軍戰略 概念，不再以因應全球海上威脅為目標，而改為以因應區域強權的挑戰，利用海 陸投射美國兵力與影響力為目標，隨後成為全球化時代美國海軍的核心戰略概 念。751994 年美海軍再次提出「出擊－來自海上」(Forward … From the Sea)的文 件，確立美海軍在戰爭爆發前的最重要任務為前沿駐軍地區從事交往工作，並以 預防衝突與控制危機為目標，一旦爆發戰爭則全面作戰並取得勝利。76在向海外 傳播民主的國家戰略指導下，美國海軍在承平時期擔負投射美國兵力與影響力的 任務，其目標是要形塑安全環境、促進區域經濟與政治穩定，從而協助區域的民 主體制成長茁壯更進而成為美國的合作夥伴。而在承平時期的交往努力未能奏效 時，美海軍在戰爭爆發前擔負的任務包括預防衝突與控制危機。戰爭初期的海軍 戰鬥部隊負責形塑戰場環境，並展現阻斷侵略行動之能力。同時海軍航母戰鬥群
74 Andrew J. Bacevich, American Empire: The Realities and Consequences of U.S. Diplomacy, (New York: Harvard University Press, 2002), p.88.
75 Alton A. Lovvorn,” Maritime Strategy into The Twenty-First Century,”1991, Global Security,
<http://www.globalsecurity.org/military/library/report/1991/LAA.htm>.查閱時間 2015/03/26。
76 Department of the Navy, “Forward …from the Sea”, 1997, Department of the Navy 1997 Posture Statement,<http://www.navy.mil/navydata/policy/fromsea/ffseanoc.html>.查閱時間 2015/04/02。
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即以監偵系統，及各類戰具深入敵內陸實施戰略戰役縱深打擊，確保美國取得最 後勝利。
美國視其海權發展為維護霸權地位的手段之一，其中對於海軍的要求不僅是 能維護平時秩序穩定，更重要的是在危機時能幫助美國應付威脅，確保其立於不 敗地位，故而持續發展海洋力量將是貫穿美國朝向霸權前進的核心政策。而在東 亞發展與維護海洋實力時，美國所遭遇最主要的挑戰者即是中國。根據美國國防 部所做的亞太海洋安全策略(Asia Pacific Maritime Security Strategy) 報告，其中 指出中國對於周邊爭議領土並未有明確清楚的主張，但中國正以的小的，漸進式 的步驟穩步發展，以增加其有效控制有爭議的地區，避免升級為軍事衝突。然中 國正在越來越多地部署在中國海岸警衛隊（Chinese Coast Guard, CCG），以特別 加強它在東部和南部中國海的領土主張。中國在這些爭議中，更偏好使用由政府 控制的海事執法(Maritime Law Enforcement, MLE)船舶，並計畫性運用海軍力量 以應對爭端升高的可能性。77
在報告中另指出，面對近年中國與周邊國家不斷加強對於領土主權的主張，
美國認為此結果將導致空中和海上事故的增加，其中包括中國在東海和南海，超 出以往的不安全軍事行為。美國軍用飛機和船舶經常成為此行為的目標，不僅威 脅美國公海的航行自由，並損及遵守國際法和國際標準的目標。中國超越領海和 領空管轄權限的擴張解釋，會導致與美軍和盟國在國際水域和空域活動的摩擦，
提高意外衝突危機的可能性。同時，美國也認為中國近年對於周邊海洋領土的主 張在規模與空間上明顯超越其他國家，增加區域不安的風險。
美國對於中國海權發展的態度，除認為應保障自身安全與利益，也意識到中 國實力逐漸提升，將可能對美國產生威脅，並應有所防範。本節主要檢視美國對 於中國海權發展的看法及回應，透過前述美國國防部的報告，可看出美國對於中
77 Department of Defense, “The Asia-Pacific Maritime Security Strategy: Achieving U.S. National Security Objectives in a Changing Environment”, Department of Defense, 2014. <http://
DAA%20A-P_Maritime_SecuritY_Strategy-08142015-1300-FINALFORMAT.pdf
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國海上實力的戒備，呈現較謹慎的態度。而在實際海洋爭端中，美國是否亦堅持 相似的原則，本文將藉由小布希及歐巴馬政府時期，美國對於中國與周邊國家間 的海洋爭議之回應，進一步檢視與比較。
貳、小布希政府時期對中國發展海權的認知
小布希政府雖以反恐作為對外行為主軸，然其並未完全忽略在亞洲地區的地 位與利益。小布希總統在 2002 年美國對阿富汗戰爭結束不久後便赴日本、韓國 及中國進行訪問，顯見其對該區事務的重視。而在亞太地區其首要目標仍是圍堵 中國，為防止中國軍事的擴張，除聯合中國周邊美國盟友，也在外交決策上加以 制衡，但另一方面美國也在經濟上持續與中國擴大交往。78小布希政府在亞太地 區主要積極建立集體安全的機制，期望藉由美國的盟友替其分擔責任，並重新確 認彼此關係及美國的共同價值觀，以期維護區域的和平及繁榮。另外，為面對中 國崛起與恐怖主義的威脅，美國也增強自身國防資源，建立戰區防禦飛彈系統，
藉由強化美軍在亞太地區的軍事力量，保障在該區域的利益。
小布希政府時期，美國對中國的角色設定，由柯林頓時期的「建設性戰略夥 伴」，轉換為「戰略競爭對手」，並在人權及對台軍售等議題上展現強硬態度。
而在 911 事件後，布希政府對外主要目標為打擊恐怖主義，並將重心放在中東地 區，然其也期望亞太地區能維持穩定，以免美國實力分散，損及其在亞太地區的 利益。另一方面，中國與美國間在打擊恐怖主義與維持區域秩序穩定有共同利益，
故兩者間可緩解潛在衝突，避免演變成直接的敵對關係。而小布希對中國則採取 制衡與交往並重的策略，雖在經濟議題持續與中國積極合作，如支持中國加入 WTO，然對於中國行為若認為損及美國利益或威脅區域穩定，亦加以制衡與批 評，同時加強與區域內盟友間的合作。小布希政府雖與中國在不同議題上有合作，
且未發生直接的衝突事件，然從上述可看出美國對於中國向外發展，仍是抱持限
78 Zalmay M. Khalilzad et al., The United States and a Rising China: Strategic and Military Implication (Santa Monica: RAND,1999) , pp.71-72.
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制與制衡的態度。以下筆者將檢視小布希政府時期中美間在海上的相關爭端，以 探究美國對中國海權發展的回應與看法。由於兩國間的爭端通常涉及軍事及領土 問題，亦包含中國周邊國家與美國間的關係，此二者對於中國海權發展有重要影 響，故而本文選擇由中美間海上爭端探討兩國對於中國海權發展認知。
一、2001 年中美撞機事件
2001 年 4 月，美國海軍偵察機（EP3）與中國殲八（J-8）戰鬥機於海南島 公海處發生空中擦撞事件，中國戰鬥機墜毀，造成中國飛行員死亡，而美國軍機 則迫降於海南島陵南機場，此事件使當時美中關係一度陷入緊張。79
2001 年 4 月，美國海軍偵察機（EP3）與中國殲八（J-8）戰鬥機於海南島 公海處發生空中擦撞事件，中國戰鬥機墜毀，造成中國飛行員死亡，而美國軍機 則迫降於海南島陵南機場，此事件使當時美中關係一度陷入緊張。79