第二章 中國海權發展與中美互動
第一節 認知相符(cognitive consistency)的論述要點
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第二章 中國海權發展與中美互動
本章首先介紹 Robert Jervis 的認知相符理論，並以此理論提出的「認知相符」
(cognitive consistency)與「非理性相符」(irrational consistency)的概念，來檢驗中 國對於自身海權發展的認知結構。在深入分析之前，本章從學界對海權的定義與 中國海權發展的歷史背景，進一步介紹中國自身對於海權發展的認知內容。本章 的第二部分為對於中國海權起源、發展的概略性介紹，從而與前述認知理論相互 結合與分析。第三節首先整理美國海權形成與認知，對美國海權觀有初步認識，
而後透過列舉中美兩國間在小布希與歐巴馬總統任內的海上衝突事件，分析中美 兩國對於中國海權及中美互動的看法，最後帶入認知理論，探究中美兩國間認知 結構的差異。
第一節 認知相符(cognitive consistency)的論述要點
研究國際關係時，對於行為者行為理性的定義，多認為行為者傾向設定一致 且連續性的目標，並透過成本效益計算，採取策略與行動實現目標。36認為行為 者行動前會評估自身利益並制定出最佳方案，即以行為者對於情境所設想的行為 作為理性的界定。Jervis 雖也認為行為者會尋求對自身有利的政策，但其著重於 行為者對他者行為的預期，若他者回應符合自身期待，則可以與自身的認知形成 平衡。而他者的回應與整體情境亦會對於行為者產生新的認知，行為者透過此過 程處理對自身行為與他者回應形成新的認知，並會達成自身所認為的相符狀態，
然其內涵未必如傳統理性定義的理性狀態，而是行為者經由過濾、理解不同訊息 的解讀。本文欲應用 Jervis 對於行為體如何處理原有認知與新訊息間的交互作用，
即認知如何達到相符狀態作為分析基礎，故筆者將先就 Jervis 對此概念的介紹做 簡要說明。
36 Michal Nicholson, Rationality and the Analysis of International Conflict (New York: Cambridge University Press,1992), pp.32-33.
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Jervis 認為行為者的認知趨向平衡或相符的結構，而認知相符的情況有兩種，
分別是理性與非理性相符。在理性相符的情況中，行為者若確信所知覺的環境中 存在相符的現實，且此事實可用來解釋行為體本身所表現出的認知相符的現象，
則其平衡態度結構(balanced attitude structure)37即為理性的。如行為體認為其所喜 好的對象間彼此會相互喜歡、認為敵人所支持的對象與自身的利益是相互衝突的。
而此種行為者對他者情感帶入國際關係的討論中，也會出現相似的現象，如將喜 歡的特徵歸於喜歡的國家，將不喜歡的特徵歸於厭惡的國家。然這樣的認知與情 感間相互平衡的模式，無法說明當一國具有行為者所不喜歡的特徵時，本國不一 定反對該國的對外政策，如英國在第二次世界大戰之前，因意識形態不同而將蘇 聯視為是不友好甚至是敵對的國家，但在戰爭時期，其卻宣布會在德國發動進攻 後，支持蘇聯對抗德國的侵略。以此為例證，Jervis 認為行為體對另一國產生何 種印象還須取決於對該國的利益與意圖之認識。另外，行為者在接收訊息時，除 會受訊息來源之可靠性影響外，也會將自身利益與訊息間的關係列入考慮，如若 接收到不利的訊息，但訊息來源是對自身友好的對象，則行為者會較容易相信此 訊息。 在非理性相符的情況中出現的情況是，如行為者支持某一政策，其會認 為存在許多邏輯性原因證明此政策的正確性，而當行為者相信政策促進某一項利 益時，其往往也會相信該政策促進了其他不同的利益。如贊成禁止核子武器試驗 的人會認為核試驗製造危險、無助於武器改進、造成國際緊張，然而反對該政策 的人則會對此三項理由全面持反對意見。行為者在衡量決策的利益過程中，其所 進行的不是利益交換，而是力圖使實現目標的過程中不將利益降低至所設定的底 線之下，即使現實中行為者必須犧牲某些利益，但行為者是在不自覺下進行，而 此過程會導致不可預期的後果。
行為者在確定某一戰略時需確信其能在最低代價下實現，但行為者往往會朝 更加極端的情境設想，其會認為所選定的戰略極有可能成功，其他替代方案的可
37 Jervis 認為行為體會設想與其相關其他行為體間的關係相關的，而當實際情形符合本身所設設
想的狀態，則其期認知的結構即處於平衡的狀態，如人們通常會假設其所喜歡的兩個朋友彼 此間也是友好的狀態。
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能性極小，贊成該政策的人可能高估政策所帶來的利益，低估所需付出的成本。
此類認知相符現象另一特點是，行為者認為所贊成的政策會最大限度削弱外國勢 力占主導優勢的危險，且會最大程度增加和平可能，給予該政策「不引發戰爭也 不導致投降的印象」。因行為體認為自身佔優勢，所以無論對手如何行動，其支 持的戰略都是最佳的方案。在考慮政策對國家利益的影響時，決策者很少同時審 視所有的利益，而是先考慮一兩項重要的利益，當可實現這些利益的政策產生後，
決策者會調整認知，盡可能以更多理由支持該政策。
非理性相符現象可能產生不幸的後果，因為若政策偏好是建立在特定情境中 的某兩項主要利益之上，若出現不同時期與不同情境不相符的現象，行為者雖可 以視情境調整利益，以確保所有重要利益不被忽視。但這些利益不一定會以最佳 的方式組合，使行為者產生認知不相符的情形，從而削弱每一項單獨政策的有效 性。另外，行為者為追求心理和諧，也可能忽視不同利益間的相互矛盾，並不自 覺犧牲某些利益。而決策者的非理性相符可能會持續至政策實行之後，即使有證 據證明政策無法實現目標，其會對證據反應緩慢，並相信該政策在其他方面仍是 最佳政策。非理性相符的結果還包含決策者無法意識到促進自身利益與傷害他人 利益之間的權衡關係，而由於不相信自身政策所可能產生的不滿，低估反對意見，
並將抵制政策的行為視為不合理的敵對行為，形成在原有利益不相容的情況下，
加上了行為者所認定的虛幻不相容現象。
綜和 Jervis 對於非理性相符的論述，其中所呈現的主要概念是，行為者在衡 量某一政策時，以多項有利因素合理化自身的決定，故而對其而言是理性的決策。
但在實際執行時，其他行為者反應卻不如其預期，但因認為自身的政策帶來的好 處甚多，故而將他者回應視為是不合理的舉動，忽視自身政策對他者可能產生的 疑慮。本文以此概念分析中美兩國在面對中國海權發展時，彼此皆認為自身決策 是合理的，忽視他國對於自身行為的理解，產生與預期不相符的情形，使得中國 的海權向外發展受到限制。
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