第三章 美國專利訴訟之證據發現程序
第二節 美國專利訴訟證據發現程序之特殊規定
States Code)，是專利案件僅聯邦法院有管轄權77。而專利侵權行為因無刑事責任，
故美國專利訴訟中不論專利侵權判斷或專利有效性爭議均適用美國聯邦最高法 院所制定之「聯邦民事訴訟程序規則」(Federal Rules of Civil Procedure, FRCP)78。 惟「聯邦民事訴訟程序規則」係規範較基礎之訴訟程序規定，若係更詳細之程序 則」（Local patent Rules）之法院。其專利程序規定中，要求專利權人須於訴訟前 階段即揭露其主張受侵害之申請專利範圍與侵害內容之描述（Disclosure of Asserted Claims and Preliminary Infringement Contentions），並強制當事人參與案 件審前、與申請專利範圍解釋（claim construction）議題相關之討論81。其他聯邦 地方法院亦各有其「當地專利訴訟程序規則」（Local Patent Rules），故美國專利 訴訟程序係由「聯邦民事訴訟程序規則」(Federal Rules of Civil Procedure, FRCP) 與訴訟繫屬之聯邦地方法院「當地專利訴訟程序規則」共同建構而成的。以下將
79 28 U.S.C. § 1295. Jurisdiction of the United States Court of Appeals for the Federal Circuit：「(a) The United States Court of Appeals for the Federal Circuit shall have exclusive jurisdiction— (1) of an appeal from a final decision of a district court of the United States, the United States District Court for the District of the Canal Zone, the District Court of Guam, the District Court of the Virgin Islands, or the District Court for the Northern Mariana Islands, if the jurisdiction of that court was based, in whole or in part, on section 1338 of this title, except that a case involving a claim arising under any Act of Congress relating to copyrights, exclusive rights in mask works, or trademarks and no other claims under section 1338 (a) shall be governed by sections 1291, 1292, and 1294 of this title;…」.
80 同前註 67；王承守、鄧穎懋，「美國專利訴訟攻防策略運用」，元照出版，2004 年 11 月，第 87、88、115 頁。
81 同前註 67；Edward Brunet, Markman Hearings, Summary Judgment, and Judicial Discretion, 9 Lewis & Clark L. Rev. 93, Spring 2005, at 109-110.
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規則」為例，作為一窺專利訴訟證據發現特殊規定之參考。
第一項「當地專利訴訟程序規則」之法律地位與適用
「當地專利訴訟程序規則」(Local Patent Rules)適用範圍 第一款
美國法院一般均訂定 Local Patent Rules，其內容大同小異，本文以下特別以 美國加州北區聯邦地方法院為例，探討 Local Patent Rule 在專利訴訟之法律地位 與適用情形。依美國加州北區聯邦地方法院所制定之「當地專利訴訟程序規則」
(Local Rules of Practice for Patent Cases before the United States District Court for the Northern District of California,以下該專利程序規則簡稱 Patent L.R.)。按 Patent L.R.1-2 之規定，美國加州北區聯邦地方法院制定之「當地專利訴訟程序規則」
對於所有以民事起訴或程序轉換為民事程序之發明專利侵權案件、不論係起訴、
反訴、交叉訴訟(cross claim)、或請求作成無侵害發明專利、發明專利無效、或 不具可實施性(unenforceable)確認判決(seek for declaratory judgement)而繫屬於該 法院之案件，除當事人聲請事項顯與該專利程序規則明顯相悖者外，一律適用
82。
另外，Patent L.R.1-3 中規定，法院得於適當情形下(如標的申請專利範圍、
被控侵權產品或當事人多寡等，考量案件複雜度之高低)，調整當事人於該「專 利訴訟程序規則」下之義務內容或期限。而法院此些調整原則上應於「最初訴訟 安排會議」(initial case management conference)中完成，若個案情形具正當理由 (good cause)時則得於其他時間點作成。另當事人欲請求調整其義務內容或期限 時，原則上雙方當事人應會面並商討各調整項目之目的，盡可能就其內容達成合 意83。
82 Patent L.R.1-2.
83 Patent L.R.1-3.
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專利訴訟程序規則-通則 第二款
Patent L.R.2-1 為專利訴訟程序規則之通則，當中規範了「涉訟專利其他訴 訟或行政程序之通知義務」(Notice of Pendency of Other Action Involving Same Patent)(Patent L.R.2-1(a))、「最初訴訟安排會議」(Initial case management
conference)( Patent L.R.2-1(b))，Patent L.R.2-2 規範了專利訴訟程序中之保密義務 (confidentiality)，Patent L.R.2-3 則規範「揭露資訊之查證證明」(Certification of Disclosures)。Patent L.R.2-4 為「揭露資訊之證據可採性」(Admissibility of Disclosures)之規定，Patent L.R.2-5 為該專利訴訟程序規則與聯邦民事訴訟程序 法之關係。
首先，Patent L.R.2-1(a)「涉訟專利其他訴訟或行政程序之通知義務」要求當 本件爭議專利，2 年內有同一原告提起之其他訴訟行為(actions)或其他涉及該專 利之程序時，即屬關係案件而應依 Patent L.R.2-1(a)予以揭露，並作成「涉訟專 利其他訴訟或行政程序之通知」(Notice of Pendency of Other Action Involving Same Patent)。並且，當任一方當事人知悉或得知其訴訟之標的專利有其他訴訟 行為或行政程序於其案件前後 2 年內發生者，知悉之當事人即應於各專利案件中 發出「涉訟專利其他訴訟或行政程序之通知」84。而 Patent L.R.2-1(b)規定之「最 初訴訟安排會議」(Initial case management conference)則為雙方當事人於符合 Fed.
R. Civ. P.26(f)訴訟審前會議相關規定下，當事人就 Fed. R. Civ. P.26 所規範事項以 及本條項目進行商討，並於「案件安排陳述書」(Case Management Statement)中 敘明討論結果85。是 Patent L.R.2-1(b)所列商討項目包含「當事人對本規則所定義 務與期限，於本案有適當情形下所為之調整」、「申請專利範圍(claim)之證據發現 範圍、時間，包含對法院核可專家證人之揭露與證據發現方法」、「申請專利範圍 解析聽證(Claim Construction Hearing)之形式，包含法院是否要求現場聽證，裁定 呈現案件說明素材(order of presentation)，以及預估聽證之時間長短」與「雙方當 事人將如何向法院說明涉訟技術之相關知識」。
Patent L.R.2-2 專利訴訟程序「保密義務」(confidentiality)，規定當事人除取 得法院裁定應予保密者外，不得主張證據發現對象屬保密義務範圍而拒絕提出。
84 Patent L.R.2-1(a).
85 Patent L.R.2-1(b).
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Patent L.R.2-3 則規範「揭露資訊之查證證明」(Certification of Disclosures)，
即所有依該規定於專利訴訟中提出或作成之聲明(statement)、揭露事項
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專利訴訟揭露事項 第三款
Patent L.R.3-1 係關於「標的申請專利範圍與侵權主張基礎之揭露」(Disclosure of Asserted Claims and Infringement Contentions)之規定；Patent L.R.3-2 則為 Patent L.R.3-1 相關主張之「文件提出規定」(Document Production Accompanying
Disclosure)；Patent L.R.3-3 係「標的申請專利範圍無效主張論理基礎之提出」
(Invalidity Contentions)，並於 Patent L.R.3-4 規範 Patent L.R.3-3 相關主張之「文 件提出規定」；Patent L.R.3-5 為「請求專利無效確認判決案件之揭露義務」
(Disclosure Requirements in Patent Cases for Declaratory Judgment of Invalidity)。
Patent L.R.3-1「標的申請專利範圍與侵權主張基礎之揭露」(Disclosure of Asserted Claims and Infringement Contentions)規定中，主張專利侵權之當事人最 遲應於「最初訴訟安排會議」後 14 日內，將「標的申請專利範圍與侵權主張基 礎之揭露內容」分別送達各涉訟對造，其中「標的申請專利範圍與侵權主張基礎 之揭露內容」應包含下列項目：
(a) 指明各涉訟對造當事人所侵害之專利與各項被侵害之申請專利範圍，若有美 國專利法第 271 條直接侵權（direct infringement）與間接侵權（indirect infringement），並說明各申請專利範圍係因何種侵權行為態樣導致專利侵 權。
(b) 提出專利侵權主張之當事人應分別為各申請專利範圍之權利主張與各項被控 侵權裝置、產品、方法、程序、行為之說明，並指明為該侵權態樣各被告。
此部分當事人應力求明確，於其所知悉之情形下，將各侵權產品、裝置、方 法應以其名稱與產品編號特定之。
(c) 各被控侵權物如何落入各申請專利範圍之比較表(chart)。
(d) 若係主張間接侵權者，應指明其直接侵權行為，並說明該訴訟中間接侵權人 責任成立之主張基礎。
(e) 說明被控侵權物是否落入均等論之範圍
(f) 若標的專利有主張優先權日，其提出其優先權日期 (g) 主張專利侵權係故意侵權之當事人應提出其主張基礎
Patent L.R.3-2 則就前條 Patent L.R.3-1 相關主張之「文件提出」進行規範，
要求主張專利侵權之當事人應向各涉訟對造提出其主張之相關資料，或讓各涉訟
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而 Patent L.R.3-3 則係規範「標的申請專利範圍無效事由之提出」(Invalidity Contentions)，主張標的專利無效之各當事人，應於收受「申請專利範圍與侵權 適用原因之說明。同樣地，Patent L.R.3-3 相關主張之「文件提出規定」規範於 Patent L.R.3-4 中，當事人應向對方當事人提出文件，或讓其有機會檢視與複印 該些資料。例如相關證據資料之「原始碼」(source code)、先前技術之專利說明 書(specifications)、「圖示」(schematics)、「流程圖」(flow chart)、公式(formulas) 等用以證明其主張之資料98、或主張專利無效之各項資料，並且若資料語言非英 語，當事人應提出英語翻譯版本99。
Patent L.R.3-5 中則就「請求專利無效確認判決案件之揭露義務」(Disclosure Requirements in Patent Cases for Declaratory Judgment of Invalidity)進行規範，其中 規定專利權人提出訴狀(complaint)或其他提出專利無效確認判決請求之案件，需 該案原告已提出專利侵權指控，Patent L.R.3-1 即 Patent L.R.3-2 方有適用。若請 求專利無效確認判決中之被告(通常為專利權人)未於答辯狀中為專利侵權主張，
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則被告提出答辯狀後 14 日內，或「最初訴訟安排會議」後 14 日內，以日期較後 者為限，請求判決專利無效之當事人應向各對造當事人送達依 Patent L.R.3-3 規 定作成之「專利無效主張事由」，並提出得供對造檢驗或複印之文件100。並且 Patent L.R.3-5 之規定並不適用於以專利無效確認判決為專利侵權訴訟反訴手段 之案件101。
申請專利範圍之證據發現程序 第四款
於「共同申請專利範圍解讀」(Joint Claim Construction)與「審前聽證陳述書」
(Prehearing Statement)送達及提出後 30 日內，雙方當事人應完成所有與申請專利 範圍解讀爭議相關之證據發現程序，包含任何於申請專利解讀程序中使用之證人、
專家證人之取證(deposition)102。
第二項 「專利訴訟程序規則」與「聯邦民事訴訟程序規則」共建專 利訴訟程序
如前所述，美國法中專利案件由聯邦法院管轄，並且因專利案件無刑事責任 故適用「聯邦民事訴訟程序規則」(Federal Rules of Civil Procedure, FRCP)，惟「聯 邦民事訴訟程序規則」畢竟係基礎訴訟程序之規範，其不足之處或因專利案件性 質所需之細部規定，則由聯邦地方法院制定「當地專利訴訟程序規則」（Local patent Rules）補充之。故專利訴訟之證據發現程序，不但適用「聯邦民事訴訟程 序規則」(FRCP)初步揭露與各證據發現方法之規範，「當地專利訴訟程序規則」
中亦就當事人應提出之資訊種類與資訊之具體程度進行規範，使專利訴訟程序運 作更為流暢，證據發現程序更有效率。
100 Patent L.R.3-5(a).
101 Patent L.R.3-5(b)
102 Patent L.R.4-4.
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