第二章 文獻回顧與理論對話
第一節 西方的尋租理論
尋租最早是從「租」（經濟租）的概念演變而來，原意是指生產要素的收 入與機會成本之差。在社會經濟處於總體均衡的狀態時，機會成本和生產要素 收入會相等，如果某個產業中要素收入高於其他產業的要素收入，這個產業中 就存在著經濟租。在自由市場競爭的條件下，經濟租會吸引該要素從其他產業 流入有租金存在的產業，從而增加該產業的供給，壓低產品價格，直至要素在 該產業的收入和其他產業中的收入一致，租就會消散。 所以，只要市場是自15 由競爭的，要素流動在各產業之間不受阻礙，任何要素在任何產業中的超額收 入（租）都不可能長久穩定地存在。若是自由競爭的市場被破壞，企業就有可 能透過各種途徑長久的保持這種額外收入。
有關尋租的基本思想最早來自於Gordon Tullock，在1967年發表了「The Welfare Cost of Tariffs, Monopolies, and Theft」，論述了有關尋租的基本思想，奠 定了有關尋租理論的基本框架，並成為尋租理論公共選擇學派的開創性代表 作。Tullock認為現有的文獻低估了關稅和壟斷的福利成本，實際上稅收、關稅 和壟斷所造成的社會福利損失大大超過了平常的估算。企業會為了得到壟斷租
⾼高鴻楨、︑楊建新，「權⼒力與非權⼒力尋租的數學模型」，廈⾨門⼤大學學報（哲社板），1997年第4
15
期，⾴頁58。︒
‧
國
立 政 治 大 學
‧
N a tio na
l C h engchi U ni ve rs it y
金，付出低於壟斷資金的稀缺資源來獲得或維護壟斷權，將本來可以投入到生 產領域的資源投入非生產領域的尋租行為中。當潛在壟斷者看見成功壟斷者的 獲利，在巨額回報的吸引下也願意投入大量資源形成壟斷，企業家願意投入資 源形成壟斷，直到它的邊際成本等於適當貼現後的收益，在此一過程中會產生 巨大的社會成本。而消費者為了遊說政府消除壟斷權，願意投入大量資源，在 雙方長期的拉鋸戰中，生產者的尋租投入與消費者的避租投入相抵消，形成龐 大的社會福利損失。即使在壟斷形成後，各方打破或擠入壟斷的努力仍可想而 知，因此又將投入大量資源。另一方面，壟斷者將投入大量資金維護其壟斷權 力以獲取轉移。簡單來說，尋租會面臨租金耗散的問題，即其他競爭者想分食 超額租金帶來的利潤，因此市場中未享有因政府尋租所得的企業，必然會競相 投入資源進行尋租。原尋租獲利的持有者也會為抵抗耗散趨勢加入更多資金來 護租；至於政府則可能以抽走租金的方式來威脅企業進一步投入資金。 16
而尋租的概念是由Anne O. Krueger 1974年的論文「The Political Economy of the Rent-Seeking Society」，她更完整的發展了Tullock的觀點，並成為尋租理論國 際貿易學派的創始人。政府對經濟活動的限制引起了各種形式的尋租，人們會 為這些租金展開競爭。發展中國家因為進口限制而出現尋租活動，這種競爭性 尋租會導致社會淨損失（deadweight loss），要防止社會淨損失只能限制創造尋 租活動的進入，也就是減少政府對市場的過多干預，降低市場的扭曲程度。尋 租的存在會影響經濟體系，若收入分配被視為是尋租者個人財富的成功像徵，
某些人卻在尋租上受到阻礙或失敗，那市場機制便是值得懷疑的。 而所有的17 市場經濟都有租金產生的限制，假設在完全自由的市場制度和完全受到限制的 制度之間有一條連續的曲線。在這條曲線一端的自由制度下，企業家們透過採 用新技術或正確預測市場變化來獲得意外的收益，在另一端完全受到限制的制 度裡，政治規則無所不在，尋租是唯一的出路，企業家把所有的精力和資源用
Gordon Tullock, “The Welfare Costs of Tariffs, Monopolies, and Theft,”Western Economic Journal,
16
vol. 5, no. 3 (June 1967), pp. 224-232.
Anne O. Krueger, “The Political Economy of the Rent-Seeking Society” American Economic
17
Association, vol. 64, no. 3 (June 1974), pp. 291-303.
‧
國
立 政 治 大 學
‧
N a tio na
l C h engchi U ni ve rs it y
來獲取意外的租金。雖然這兩種制度在現實中都不存在，但人們可以想像，在 兩個端點之間的種種制度下，市場機制不能完好地發揮配置功能，這就是尋租 活動的社會成本。由此可見，尋租活動的社會成本遠遠大於尋租活動本身的支 出。 18
Tullock與Krueger都看到了尋租活動本身會造成社會福利損失的事實，並從 各自的角度證明這種損失的存在。現在經濟學界普遍認為，是Tullock和Krueger 共同開創了尋租理論的研究，這兩篇經典文章不但標誌著尋租理論的開創與發 展，更引發了後續的討論與爭辯，從而出現了公共選擇學派以及國際貿易學 派，提供了不同的觀察視野。
⼀一、︑､公共選擇學派
其後，公共選擇理論的學者James M. Buchanan將尋租定義為 「憑藉政府保 護進行的尋求財富轉移而造成的浪費資源的活動」，把尋租理論用來解決政府 失靈的問題，提出限制政府透過政治活動提供尋租的機會。他認為是政府限制 市場進入或市場競爭的制度或政策而導致尋租的產生，一旦政府以人為方式創 造稀少的特性，尋租行為就會產生，並像生物鏈一樣產生連鎖效應，第一層次 的尋租活動會引發第二層次的尋租活動，第二層次的尋租又會導致第三層次的 尋租活動。Buchanan從區別尋租與尋利的角度來界定尋租，在市場經濟中，人 們透過競爭來獲取利益，如果這個努力是可以創造生產價值、具有社會福利性 的，則稱作「尋利」（profit seeking）。反之，這種競爭活動只為滿足個人的私 利而對他人沒有好處，稱為「尋租」（rent seeking）。 19
企業會為了追求機會效益的最大化，盡其所能的改良生產方式、創新產品
蒲艷、︑王官誠，「尋租成本問題研究評述」，經濟學動態（北京），2012年第11期，⾴頁142-
18
148。︒
James M. Buchanan, “Rent Seeking and Profit Seeking,” in James M. Buchanan, Robert D. Tollison,
19
and Gordon Tullock eds., Toward a Theory of the Rent-Seeking Society (TX: Texas A&M University Press, 1980), pp. 3-15.
‧
國
立 政 治 大 學
‧
N a tio na
l C h engchi U ni ve rs it y
來提高收入，求取壟斷的機會來獨享全部的超額利潤（租金）。但高利潤也會 吸引其他人來參與競爭，這些企業紛紛加入市場後原企業的獨占利潤就會被瓜 分，使租金漸漸減少直到平衡。但是在這種情況中，競爭是公平的，因為人人 都有參與的自由，公平競爭的結果使消費者權益受到保護。但Buchanan強調，
有時會出現另一種情形，即在壟斷市場下有一道很明顯的界線使競爭者很難或 根本無法進入（entry），他認為這種界線與政治有關，個人或企業透過「說 服」政府制定有利自己的政策，使他們長久獲得獨占權（monopoly rights），成 功的將潛在參與者驅逐出去。 在尋求壟斷或獨占的過程中所花費的人力、物20 力，沒有真正投入生產而形成一種浪費。
作為公共選擇學派代表人物的Tullock和Buchanan，都強調了政治制度對尋 租的影響，將尋租視為尋求壟斷特權並利用壟斷特權獲取額外收益的非生產性 行為。這一觀點目前已經成為尋租理論中的共識，在他們的尋租範疇中強調了 以下幾個特點：第一是壟斷利潤，尋租的目的不在於獲得平均利潤而是壟斷利 潤。第二是影響政府行為，以尋求壟斷特權或政府保護，尋租者為了尋求或保 護租金，必須借助政府的影響。第三是虛耗資源，從尋租的社會福利效果看，
尋租是一種非生產性行為，它對社會資源的使用產生利潤，但不生產任何產品 和服務。 21
⼆二、︑､國際貿易學派
1982年，美國著名的經濟學家，國際貿易學派的代表人物Jagdish Bhagwait提 出「直接非生產性尋利」（Directly Unproductive Profit-Seeking, DUP）活動的概
陳怡鈞，「中國⼤大陸國有企業產權改⾰革過程中尋租⾏行為之分析」，政治⼤大學東亞研究所碩⼠士
20
論⽂文（2003年），⾴頁57。︒
「尋租與DUP活動分析」，價值中國網，2007年10⽉月10⽇日，
21
http://www.chinavalue.net/Finance/Article/2007-10-10/83428.html。︒
‧
國
立 政 治 大 學
‧
N a tio na
l C h engchi U ni ve rs it y
念，此概念係指透過直接的非生產性活動而獲得利潤的方法。 非生產性活動22 的含意是，這些活動產生收益，但不直接或間接的生產貨物或服務，它們是消 耗資源而沒有任何實質產出的活動。
根據DUP活動與市場條件的關係，Bhagwait將DUP分為四類：第一類政府為 保護本國經濟，對本國的商品進口及外匯供給實行嚴格的管制政策時，會產生 大量的租金，從而引起尋租活動；這類DUP活動在開始和結束時市場條件都是 扭曲的，既不加劇也不減弱市場扭曲。第二類是各利益集團為了在政府預算中 佔有更大的份額，進行尋租活動而展開競爭；這類DUP活動的初始狀態是扭曲 的，但最終的情況並無失真，兩種效應的總和影響了整體的福利，其結果有助 於對市場條件的矯正。第三類是為了使政府稅收制度有利於利益集團而進行的 尋租活動，常見的例子有稅種的設立、稅率的確定等，為尋求稅收的好處，會 出現各種尋租活動；這類DUP活動在初始是沒有失真的，但結束時是扭曲的，
通常是指藉由成功的遊說來獲得政府批准的壟斷和關稅保護，以Tullock意義上 的尋租活動最為典型。第四類是為逃避政府的管制，比如說避稅、偷稅等；這 類DUP活動初始和最後的情況都無失真且不直接影響市場秩序。 23
對於Bhagwait 所提出的DUP，是指尋利者受到政府官員或政策的影響，或 是對法規及漏洞的逃避等來尋求額外收益。DUP活動具有以下幾項特點：第一 是尋利，尋利是DUP活動的目的，但DUP所追求的額外收益不一定具有壟斷性 的特點。第二是非生產性，DUP活動耗費資源卻不產生產品和服務。 24
余華龍、︑李國志，「三⼤大學派的尋租理論概述」，青年職業學院學報（江西），第16卷第1期
22
（2005年3⽉月），⾴頁40。︒
李健，「西⽅方尋租理論探悉」，經濟學家（四川），1997年第4期。︒
23
「尋租與DUP活動分析」，前引⽂文。︒
24
‧
國
立 政 治 大 學
‧
N a tio na
l C h engchi U ni ve rs it y
三、︑､尋租與DUP活動的差異
尋租和DUP活動雖然在本質上都屬於非生產性行為，但DUP活動包括一切
尋租和DUP活動雖然在本質上都屬於非生產性行為，但DUP活動包括一切