長照的相關理論

本節主要探討長期照顧相關理論，透過各理論之說明，了解長期照顧的理論基礎，

並藉此比較與實務之關聯性。

一、撤退理論（Disengagement Theory）

該理論為 Elaine Cumming 與 William E. Henry（1961）於美國肯薩斯城進行老人生 活研究時所提出，他們視老年為一個時間點，老人本身與社會面臨互相分離之情形（例 如從工作崗位退休），這種撤退是一種自然、正常的趨勢。換句話說，撤退過程被假設 為正常的社會功能，對社會與個人的服務是正面的。社會撤退理論與現代化理論有關，

當一個社會變為更現代化與有效率時，老人自然就要從社會崗位撤退。

雖然該理論不是全然被學界接受，但其撤退之模式卻可以用來描述老人部分社會 行為（例如：提早退休之普遍性），不過有的老人行為卻不能夠被描寫為社會撤退（例 如：身心失去健康，不得已要離開社會職務），使用撤退理論來解釋老人全面性之社會 行為無法被多數老人社會學家所接受。

該理論的另一個問題是描述老人之適應為「功能性的」，該字與「有用性」（useful）

同義。撤退的過程可能對一個社會機關組織是功能性的或是有用的，但對老人本身未必 是有用的。例如美國之勞動工人強迫退休制度在 1986 年被美國國會取消，因為強迫老 人從有用的角色與專業知識中撤退，對個人與社會並非有利，反而可能降低生產力與競 爭力（李宗派 2004）。因此，撤退理論雖然可以解釋老人因年紀而從社會中逐漸撤退的 情形，但卻有違目前積極促使老人持續參與社會活動的政策（例如社區關懷據點、文化 健康站、志工服務），故該理論恐不符現今高齡化社會之需要。

二、活動理論（Activity Theory）

活動理論則持著跟撤退理論相對的觀點，指出晚年生活的滿意程度來自於個人積 極地維持其人際關係，並且持續地投入有意義的事務。活動理論由 R. J. Havighurst、B. L.

Neugarten 和 S. S. Tobin（1968）所提倡，他們認為除了因身體與健康所帶來不可避免的

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改變外，老人的心理面與社會面需求跟中年時期並無不同。若老人從社會中撤退，將導 致其社會互動減少，違背老人本身的期待及意願。因此老人應該積極保持活躍，盡可能 地維持中年時期的活動，即使被迫從許多面向撤退，也要找出替代選擇，避免與社會脫 節。例如尋找其他工作或興趣以銜接退休生活，建立個人人際網絡以降低親人或朋友過 世所產生的衝擊（Havighurst et al. 1968）。在 Johnson & Barrer（1992）的研究中即發現，

若考量年齡的因素，對於老老人（通常指超過 75 歲以上者）而言，隨著身體狀態的退 化、家庭成員或親友的消逝，要維持既有的社會聯繫已越趨困難，因此部份老人會開始 限縮生活範圍，拒絕外在社會所施加與其能力不相符的期待，現實感較重，相對重視內 在世界。

活動理論同樣有其缺失，其忽略每個人擁有不同的健康與經濟條件，且年齡、種 族、性別等背景因素亦會為老人帶來結構性的阻礙，限制或降低其參與相似活動的渴望 與機會（例如有錢有閒者常是各種社會場合的主角）。此外，由於性格的關係，部份老 人亦不喜歡接受新的挑戰，所以較少參與社會活動（Achenbaum 2009；蕭文高 2010）

三、社會繼續理論（Social Continuity Theory）

該理論對於社會活動理論與社會撤退理論提出挑戰。R. C. Atchley 等人在 1972 年 提出社會繼續理論之主張，認為老人若繼續他們中年期之生活習慣、興趣喜好以及人緣 關係一直到老年期，延續著固有的習慣及熟悉的人事物，可謂是成功老化的典範。因此 該理論也獲得縱貫性研究的支持。堪薩斯市之成年生活研究（Kansas City Studies）

（Neugarten et al. 1968）指出許多中年期之變數可成為預測老年期之生活特徵。換句話 說，一個人在他老邁時，不會產生戲劇性的變化，他的人格特徵維持與中年期的生活方 式類似、生活滿意度與人生價值一致性，跟一生的生活方式及經驗有極大的關聯。例如 有些人是被動的、退縮的，並不會因為退休而變得更為活躍；反之，有些人參加許多社 會組織、社會運動或宗教社團活動，不會因為退休或移居而停止。成功老化端視老人是 否能維持成熟與整合的人格特質，繼續生活、適應環境之變遷。社會繼續理論在表面上 似乎是有效的，卻很難從事實驗性研究，因為該理論須根據社會學的觀察、生物學的演 化、心理學的分析、文化學的變遷與個人的生活方式長期繼續互動而來。社會繼續理論 僅可解釋一部分之老化過程而已（李宗派 2007）。

四、社會交換理論（Social Exchange Theory）

社會交換理論是社會學四大流派之一（結構功能論、衝突理論、社會交換理論、

符號互動論），主要代表人物為 George C. Homans 及 Peter Blau。其理論主要假設「人是 理性的」，個體於社會行動前會仔細思考利弊得失，避免產生虧損，強調「酬賞」、「互 惠」的觀念，重視資源交換、互惠及利潤獲取的概念，由微觀的角度探究個體的社會行

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為。社會交換理論結合心理學、經濟學等基本論點，視人與人之間的交流互動是經過計 算的理性行為，包含實質的、無形的、物質的、情感的、機會的、利益的、具體的、及 抽象等行為，是維持社會秩序的重要基礎之一²。如家庭功能中「你養我小、我養你老」

即是一種互惠式的家庭照顧交換模式。於利益交換過程中，如涉及交換的雙方不能獲得 滿意的利潤及結果，涉及虧損或不符期待，則將無交換的必要。具體而言，如經濟的提 供、物質的贈與、情感的關懷、同理心、社會聲望等皆是可交換的資源。「酬賞」是交 換理論的核心，而酬賞的種類多元，個體對期待酬賞的方式亦有所不同，而其中「社會 讚賞」是所有酬賞中最受重視也最有力量的³。

由社會交換理論的概念出發，在老年階段，老年人得自他人的照顧、資源、服務、

關懷、依賴等會越來越多，但老年人能對等付出的情形會逐漸減少，在「施」與「得」

中間產生利益的不對等，老年人被視為資源的運用及利益的使用者，卻無法從其身上交 換相同或預期中的利益酬賞，此即老年人無法受到重視的主要因素之一。該理論雖然較 偏向利益與物質化，容易造成老年人在得失之間失去平衡，但若把交換的東西加以轉換，

像是情感的關懷、同理心等，老年人或許無法給予豐沛的物質，但其生命經驗卻是無價

（黃久秦 2015）。

五、成功老化理論（ Successful Aging Perspective）

J. W. Rowe 和 R. L. Kahn（1997，1998）提出的成功老化理論強調老年人必須保持 身體健康、心智活躍與積極參與社會活動之狀態。M. R. Crowther，M. W. Parker，W. A.

Achenbaum，W. L. Larimore 與 H. G. Koening（2002）主張成功老化理論需再加上正向 靈性的因素。隨著年齡的增加，人們傾向向內思考，對於生命變得更加深思熟慮。成功 老化可以被定義為個體成功適應老化過程的程度，強調在老化的過程中，在生理方面維 持健康及獨立自主，並減少看病次數及維持良好的生理機能；在心理方面則避免憂鬱的 情緒與正向的老年生活認知；在社會方面維持良好的家庭及社會關係，讓身心靈保持最 佳的狀態，進而享受老年的生活（轉引自林麗惠 2006）。健康的老年生活，包含了生理、

心理與社會三個層面，缺一不可。而上述三者共同之處，即為 Rowe 與 Kahn（1997, 1998）

所述：一個愈接近成功老化狀態的高齡者，其在生理、心理與社會參與的狀態會愈好（王 光旭 2016）。

從發展階段看老人的生命任務，該理論強調老人應尋求自我統整。面對生命的有 限性，老人是否有智慧統合過去的經驗，回顧自己對於社會的貢獻與傳承，並思考自己 是否活出自己的生命價值與意義，Rowe 與 Kahn （1997, 1998）所提出的成功老化理論

2 若個體獲得期待的酬賞，則會產生愉快喜悅的心情，並贊同該行為。

3 情感的關懷、同理心、社會聲望等。

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較重視個體身體、心智、心理及社會層面，在靈性面向較少著墨，因此有必要進一步探 討老人靈性健康的發展（ Erikson 1963; Gerwood 1995；洪櫻純 2012）。

六、選擇、完美與補償理論（Selection, Optimization and Compensation）

成功老化另一個被廣泛討論的理論為選擇、完美與補償理論，P. B. Baltes & M. M.

Baltes（1990）使用變異（variability）與彈性（plasticity）的概念，將老化的成功與否定 義為一心理適應良好的過程，其中包含三個元素：選擇 （selection）、最適化（optimization）

以及補償（compensation），簡稱 SOC 模式。SOC 模式的七個命題為⁴：

（一）正常老化、最適老化與病態老化有明顯不同。

（二）老化具有變異性。

（三）人類有潛能（reserve capacity）可經由學習發展。

（四）人的潛能三層次為基礎表現、基礎潛能、及發展潛能，老化會有潛能限制。

（五）知識為基礎的實用與科技，可抵消認知機制在年齡上的衰退。

（六）得失間平衡會隨老化而漸漸減少正面結果。

（七）老年生活個人仍能保持自我彈性。

透過多重自我的調整目標和社會比較，老年人仍可以和年輕人擁有一樣的生活 滿意度和看待自我的觀點。在此模式下，延伸成功老化的論點，其策略原則如下：

（一）需要投身到健康生活型態以降低病態老化情形的機率。

（二）考慮人群的老化變異，避免簡略的解決方法，反而要鼓勵個人和社會的彈 性。

（三）經由教育、動機和健康相關活動等來加強個人潛能。

（四）潛能有限可經由知識和科技來彌補。

（五）策略應考慮到促進目標調整而不失去自我（徐慧娟 2003）。

Steverink 等人評估 Baltes & Baltes 的 SOC 模式有益於了解生命過程中的個人 行為，但卻未考量到個人行為如何整合到理論目標，無法明確指出什麼目標是重

Steverink 等人評估 Baltes & Baltes 的 SOC 模式有益於了解生命過程中的個人 行為，但卻未考量到個人行為如何整合到理論目標，無法明確指出什麼目標是重