信息资源检索与利用 - 万水书苑-出版资源网

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(1)第 3 章特种信息检索. 本章导读学习目的： . 了解特种信息的概念和特种信息检索的几种方式和方法. . 熟练掌握特种信息检索的策略和步骤. 学习重点和难点： . 了解特种信息检索方法. . 熟练掌握特种信息检索工具的使用. 3.1. 专利信息检索. 专利（Patent）一词来源于拉丁语 Litterae Patentes，意为公开的信件或公共文献，是中世纪的君主用来颁布某种特权的证明，后来指英国国王亲自签署的独占权利证书。专利是世界上最大的技术信息源，据实证统计分析，专利包含了世界科技信息的 90%～95%。 3.1.1 专利的概念专利是受法律规范保护的发明创造，它是指一项发明创造向国家审批机关提出专利申请，经依法审查合格后向专利申请人授予的在规定的时间内对该项发明创造享有的专有权。专利权是一种专有权，这种权利具有独占的排他性。非专利权人要想使用他人的专利技术，必须依法征得专利权人的同意或许可。一个国家依照其专利法授予的专利权，仅在该国法律的管辖的范围内有效，对其他国家没有任何约束力，外国对其专利权不承担保护的义务，如果一项发明创造只在我国取得专利权，那么专利权人只在我国享有独占权或专有权。专利权的法律保护具有时间性，中国的发明专利权期限为二十年，实用新型专利权和外观设计专利权期限为十年，均自申请日起计算。在我国，专利的含义有两种：（1）口语中的使用，仅仅指的是独占。例如“这仅仅是我的权利”。（2）知识产权中的三重意思，比较容易混淆。 1）专利权的简称，指专利权人对发明创造享有的专利权，即国家依法在一定时期内.

(2) 第 3 章特种信息检索. 授予发明创造者或者其权利继受者独占使用其发明创造的权利，这里强调的是权利。专利权是一种专有权，这种权利具有独占的排他性。非专利权人要想使用他人的专利技术，必须依法征得专利权人的授权或许可。 2）指受到专利法保护的发明创造，即专利技术，是受国家认可并在公开的基础上进行法律保护的专有技术。“专利” 在这里具体指的是技术方法——受国家法律保护的技术或者方案（所谓专有技术，是享有专有权的技术，这是更大的概念，包括专利技术和技术秘密。某些不属于专利和技术秘密的专业技术，只有在某些技术服务合同中才有意义）。专利是受法律规范保护的发明创造，它是指一项发明创造向国家审批机关提出专利申请，经依法审查合格后向专利申请人授予的该国内规定的时间内对该项发明创造享有的专有权，并需要定时缴纳年费来维持这种国家的保护状态。 3）指专利局颁发的确认申请人对其发明创造享有的专利权的专利证书或指记载发明创造内容的专利文献，指的是具体的物质文件。 3.1.2 中国对专利类型的划分 1．发明专利我国《专利法》第二条第一款对发明的定义是：“发明是指对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案。” 所谓产品是指工业上能够制造的各种新制品，包括有一定形状和结构的固体、液体、气体之类的物品。所谓方法是指对原料进行加工，制成各种产品的方法。发明专利并不要求它是经过实践证明可以直接应用于工业生产的技术成果，它可以是一项解决技术问题的方案或是一种构思，具有在工业上应用的可能性，但这也不能将这种技术方案或构思与单纯地提出课题、设想相混同，因单纯地课题、设想不具备工业上应用的可能性。 2．实用新型专利我国《专利法》第二条第二款对实用新型的定义是：“实用新型是指对产品的形状、构造或者其结合所提出的适于实用的新的技术方案。 ”同发明一样，实用新型保护的也是一个技术方案，但实用新型专利保护的范围较窄，它只保护有一定形状或结构的新产品，不保护方法以及没有固定形状的物质。实用新型的技术方案更注重实用性，其技术水平较发明而言要低一些，多数国家实用新型专利保护的都是比较简单的、改进性的技术发明，可以称为“小发明”。 3．外观设计专利我国《专利法》第二条第三款对外观设计的定义是：“外观设计是指对产品的形状、图案或其结合以及色彩与形状、图案的结合所作出的富有美感并适于工业应用的新设计。” 并在《专利法》第二十三条对其授权条件进行了规定， “授予专利权的外观设计，应当不属于现有设计；也没有任何单位或者个人就同样的外观设计在申请日以前向国务院专利行政部门提出过申请，并记载在申请日以后公告的专利文件中”，相对于以前的专利法，最新修改的专利法对外观设计的要求提高了。外观设计与发明、实用新型有着明显的区别，外观设计注重的是设计人对一项产品的. 41.

(3) 42. 信息资源检索与利用. 外观所作出的富于艺术性、具有美感的创造，但这种具有艺术性的创造，不是单纯的工艺品，它必须具有能够为产业上所应用的实用性。外观设计专利实质上是保护美术思想的，而发明专利和实用新型专利保护的是技术思想；虽然外观设计和实用新型与产品的形状有关，但两者的目的却不相同，前者的目的在于使产品形状产生美感，而后者的目的在于使具有形态的产品能够解决某一技术问题。例如一把雨伞，若它的形状、图案、色彩相当美观，那么应申请外观设计专利，如果雨伞的伞柄、伞骨、伞头结构设计精简合理，可以节省材料又有耐用的功能，那么应申请实用新型专利。 3.1.3 专利术语 1．专利号与申请号申请号：在专利申请人向国家知识产权局提出专利申请，国家知识产权局给予专利申请受理通知书，并给予专利的申请号。专利号：专利申请人获得专利权后，国家知识产权局颁发的专利证书上专利号为：ZL （专利的首字母）＋申请号。若一个专利在申请中，但是却在申请号前加上 ZL 字母，属于使用不当，工商行政部门会依法给予查处。我国的专利号基本分为一下两种情况： 2002 年之前的专利号，它分为四段：如：97101765.4，第一段为前两位，表示提出专利申请的年份，如“97”表示 1997 年提出的申请；第二段由第三位数字组成，表示专利申请的种类，“1”表示发明（如果是“2”表示实用新型，“3”表示外观设计，“8”为 PCT 发明专利申请，“9”PCT 实用新型专利申请）；第三段由第 4～8 位组成，表示当年该类申请的序号数，如 01765 表示当年 1765 件申请；第四段由第 9 位的一位数字或符号组成，是计算机自动生成的校验位，它可以是 0～9 的任一数字，或者是字符 X，如例中的“4”。自 2002 以后，专利号基本格式为 200210000001.1，第一段 2002 表示为 2002 年；第二段由第 5 位数组成，表示申请的种类；第三段由第 6～12 位组成，代表当年该类别申请的序号数（位数的增加一方面代表着近年来申请量的增加，着实令人欣慰和鼓舞；另一方面确又给知识产权局增加了工作量，时间延长）；第四段由最后一位数字或符号组成，是计算机自动生成的校验位，由计算机给予。已经被授权的专利号即国家知识产权局发布的授权证书上的专利号为申请号前面加 ZL。如某某授权专利的专利号为 ZL200310100002。 2．公开/公告号专利申请过程中，在尚未取得专利授权之前，国家专利局公开专利时的编号，表示该专利已经在受理过程中。 3．国别代码专利国别代码是指专利号前面的两个英文字母，如 EP（欧洲）、CN（中国）、WO（世界知识产权组织）等。.

(4) 第 3 章特种信息检索. 4．专利分类号专利分类号是采用 IPC 国际专利分类表对专利文献进行标识。同一专利可能具有若干个分类号时，其中第一个称为主分类号。例如，一项外观产品有两个或两个以上的用途的产品组合时，审查员就会给出与其用途相应的多个分类号。该主要用途所确定的分类号为主分类号，以次要用途确定的分类号为副分类号。分类表是使各国专利文献获得统一分类的一种工具。它的基本目的是作为各专利局以及其他使用者在确定专利申请的新颖性、创造性（包括对技术先进性和实用价值作出评价）而进行的专利文献检索时的一种有效检索工具。此外，分类表还有提供服务等重要目的：（1）利用本分类表编排专利文献，使用者可方便地从中获得技术上和法律上的情报。（2）作为对所有专利情报使用者进行选择性报导的基础。（3）作为对某一个技术领域进行现有技术水平调研的基础。（4）作为进行工业产权统计工作的基础，从而对各个领域的技术发展状况作出评价。主分类号： A 部－人类生活必需（农、轻、医） B 部－作业、运输 C 部－化学、冶金 D 部－纺织、造纸 E 部－固定建筑物（建筑、采矿） F 部－机械工程 G 部－物理 H 部－电学 3.1.4 中国专利信息的网络检索中国专利信息检索主要通过三种方式，一是通过印刷型检索工具，如《专利公报》、《中国专利索引》等；二是通过光盘型检索系统，如《中国专利文摘数据库》等；三是利用网络型检索系统，如中国专利信息网等，这种方式是目前更为常用的专利信息检索方式。专利信息资源的网络检索系统在检索空间上大大超越了传统的专利信息检索工具的检索范围，不仅数据资源丰富，许多专利数据库还能提供专利说明书全文等有价值的信息；同时，专利信息资源网络检索系统提供多种语言检索，检索效率高，不受时间和空间限制，检索的实效性强；此外，专利信息资源网络检索系统提供分类浏览、简单检索、选单检索等多种检索方式，还提供在线帮助、操作指南等多项辅助功能。 1．中国知识产权局专利检索系统（1）系统介绍。中国国家知识产权（SIPO）专利检索系统是由国家知识产权局创办的网站，网址是 http://www.sipo.gov.cn/，于 2001 年 11 月正式开通。该系统收录了我国 1985 年 9 月 10 日以来公布的全部中国专利信息，包括发明、实用新型和外观设计三种专利的著录项目及摘要，并可浏览到各种说明书全文及外观设计图形。三种类型的专利独立建库，. 43.

(5) 44. 信息资源检索与利用. 数据库每周更新。（2）系统检索方法。SIPO 专利检索系统提供简单检索、高级检索和 IPC 分类检索 3 种检索方式。 1）简单检索。登录 SIPO 专利检索系统（http://www.sipo.gov.cn/），在其主页右侧提供了一个检索词输入框（如图 3-1 所示）和一个检索项目列表框（如图 3-2 所示），列表框中有申请（专利）号、申请日、公开（公告）号、公开（公告）日、申请（专利权）人、发明（设计）人、名称、摘要、主分类号 9 个字段。用户只需要在输入框中输入检索词，在检索项目列表框中选择相应的检索字段，单击“检索”按钮就可以了。. 图 3-1. SIPO 简单检索界面. 图 3-2. 检索列表框.

(6) 第 3 章特种信息检索. 2）高级检索。在 SIPO 专利检索系统的简单检索页面中单击“高级检索”按钮，进入如图 3-3 所示的高级检索页面。高级检索页面上方提供发明专利、实用新型专利、外观设计专利 3 种专利类型的复选框，供用户选择检索的数据库范围。高级检索页面还提供申请（专利）号、名称、摘要、申请日、公开（公告）日、公开（公告）号、分类号、主分类号、申请（专利权）人、发明（设计）人、地址、共计公布、颁证日、专利代理机构、代理人和优先权 16 个检索字段，用户只要在检索字段后的输入框中输入检索词、词组或检索式，单击“检索”按钮就可以完成高级检索。同时使用多个检索字段时，不同字段间是逻辑“与”关系。. 图 3-3. SIPO 高级检索页面. 在输入检索词时，字段输入框上出现检索词输入提示窗口，提示用户检索词的输入格式和注意事项，并给出检索示例，帮助用户正确输入检索词，顺利地完成检索任务。例 3-1 查找深圳“华为”公司申请的名称中包含“多媒体通讯”或者“多媒体通信” 的发明专利。 ①在复选框中选择专利类型为“发明专利”单选按钮。 ②根据已知条件不能明确“华为”公司的完整名称，所以选择模糊输入。在“申请（专利权）人”文本框中输入“华为%公司”。 ③在“地址”文本框中输入“深圳”。 ④在“名称”文本框输入“多媒体通讯 or 多媒体通信”。 ⑤单击“确定”按钮即可执行检索。大家可以看看检索的结果。 3）IPC 分类检索。单击高级检索页面中的“IPC 分类检索”链接，进入 IPC 分类检索页面，由 IPC 分类列表和高级检索字段列表两部分组成，在很大程度上提高了查全率，同时兼容关键词检索功能，缩小检索范围，提高查准率，如图 3-4 所示。. 45.

(7) 46. 信息资源检索与利用. 图 3-4. IPC 检索界面. 用户可在页面左侧的 8 个 IPC 分类中逐级选择类目，并结合页面右侧的字段列表和关键词输入框，来查询相应的专利信息。 4）检索结果及全文获取。国家知识产权局网站对检索结果显示提供 3 种方式。 . 检索结果列表。在检索结果显示页，检索结果依发明、实用新型及外观设计专利顺序显示专利的数量、申请号及专利名称，每页最多列出 20 条记录。. . 文摘及题录信息。单击专利检索结果列表页面的专利名称可直接进入该专利的文摘及题录信息显示页，如图 3-5 所示。根据专利的题录和摘要，用户可以大致了解该专利的基本概况。. 图 3-5. 文摘及题录信息显示页.

(8) 第 3 章特种信息检索 . 专利说明书。单击专利文摘及题录信息表上方的“说明书”超链接，即可免费浏览相应的专利说明书全文。说明书由扉页、权利要求书、说明书及附图四部分构成。单击屏幕上的“下一页”按钮，可逐页浏览，也可在文本框中直接输入要跳. 转到的页号后单击 go 按钮浏览相应的内容。为了达到更好的效果，可以使用屏幕上的工具栏，对全文进行保存、放大或缩小等操作，还可以实现专利说明书全文的打印输出。不过，浏览说明书以前需要安装“浏览器”，该软件可从菜单检索界面的“说明书浏览器下载”处进行下载、注册及安装。用户也可以利用其他图像浏览软件阅读说明书全文。 2．中国专利信息网（1）系统介绍。中国专利信息网（http://www.patent.com.cn）由国家知识产权局检索咨询中心与长通飞华信息技术有限公司共同开发，于 1997 年 10 月建立，是国内最早通过互联网向用户提供专利信息服务的网站。用户可以从该网站检索 1985 年至今的中国专利信息。中国专利信息网具有以下特点： 1）检索功能强大，提供简单检索、菜单检索、逻辑组配检索三种检索方式。 2）在逻辑组配检索方式下，每个检索式中的优先运算符可以达到两层。 3）免费提供专利的题录和文摘信息，付费用户可以浏览并下载专利说明书全文。（2）系统检索方法。用户登录中国专利信息网，完成网上注册和登录后，单击主页中的“专利检索”进入专利检索页面。网站提供简单检索、逻辑组配检索和菜单检索三种方式。 1）简单检索。用户可以从网站首页“简单检索”下的“关键词”文本框输入检索词进行简单检索，也可以单击主页的“专利检索”导航条后，在新打开的页面左侧选择简单检索方式。简单检索界面如图 3-6 所示。. 图 3-6. 中国专利信息网简单检索界面. 简单检索方式只允许输入文本字段，不包括日期型字段，如公告日、申请日、国际分类号等。检索是在专利文献的题录、文摘及权利要求中进行。简单检索的检索方式与操作步骤如下： ①在“关键词”文本框中输入一个或多个检索词，各检索词之间用空格隔开，如“CDMA 系统”。 ②选择文本框下方的单选按钮，系统默认的逻辑关系式“且”，即检索结果包含全部检索词。如输入“CDMA 系统”，选择“且”，可以检索出同时包含“CDMA”和“系统”. 47.

(9) 48. 信息资源检索与利用. 两个检索词的专利；如果选择“或”，表示检索结果中至少包含其中一个检索词。 ③单击“检索”按钮，系统会在窗口中列出检索结果。 2）菜单检索。单击主页的“专利检索”导航条后，用户可以选择“菜单检索”方式。菜单检索界面提供了 17 个字段的检索入口，包括申请号、公告号、公开号、国际分类号、公开日、公告日、授权日、国家省市、发明名称、申请人、发明人、联系地址、代理人、代理机构、代理机构地址、权利要求、摘要，如图 3-7 所示。用户可以选择一个或多个检索字段输入相应的检索内容。每个检索字段之间默认的逻辑关系为“且”。. 图 3-7. 中国专利信息网菜单检索界面. 3）逻辑组配检索。单击主页的“逻辑组配”导航条，就打开了逻辑组配检索界面，如图 3-8 所示。逻辑组配检索采用两个检索式的组配方式实施检索。在检索式输入框中输入检索关键词，选择检索的字段，确定检索式之间的逻辑组配关系，选定检索的时间范围，单击“检索”按钮即可。. 图 3-8. 中国专利信息网逻辑组配检索界面.

(10) 第 3 章特种信息检索. 每个检索式输入框可以输入一个或多个检索关键词，关键词之间的逻辑组配关系有 “且”、“或”、 “非”三种。 4）检索结果及全文获取。在检索结果页面，首先获得符合条件的专利申请号和专利名称，通常每页显示 20 条记录，可以通过页面上方的下拉菜单改变每页显示的记录数。在检索结果页中还允许进行二次检索，有“重新检索”和“在结果中检索”两种选择，如图 3-9 所示。. 图 3-9. 中国专利信息网检索结果. 单击检索结果记录的专利名链接，可以查看完整规范的专利题录信息、部分文摘和权力要求。单击题录信息页面上的“浏览全文”按钮，可以浏览、打印该专利说明书的全文。专利说明书包括 TIFF 和 GIF 两种图片格式，单击“浏览全文（需要插件）”按钮，可得到 TIFF 格式的专利说明书；单击“浏览全文（无需插件）”按钮，可得到 GIF 格式的专利说明书。免费用户只能免费浏览说明书首页。 3．其他中国专利检索网站（1）中国知识产权网：http://www.cnipr.com/。（2）中国期刊网的中国专利数据库：http://www.cnki.net/。（3）中国专利网：http://www.cnpatent.com/。（4）万方数据资源系统的中国专利技术数据库：http://www.wanfangdata.com.cn/。 3.1.5 国外专利信息的网络检索 1．Derwent 专利数据库 Derwent 专利数据库可以加锁《世界专利索引》（WPI），覆盖 37 个国家和两个世界组. 49.

(11) 50. 信息资源检索与利用. 织，内容为英文的著目项目、数据和摘要，并提供国际专利复制服务。该数据库的网址是 http://www.derwent.com。 2．USPTO 专利数据库 USPTO 专利数据库是美国专利和商标局（The United States Patent and Trademark Office，USPTO）提供的网上专利数据库。美国的专利主要有发明专利、外观设计专利、植物专利、再公告专利和依法登记的发明等几种类型。根据美国专利的类型和专利的审批制度，美国专利商标局出版的专利说明书主要有发明专利说明书、外观设计专利说明书、植物专利说明书、再公告专利说明书与依法登记的发明说明书等。USPTO 通过 Internet 提供美国专利的书目、文摘及其包括附图在内的专利说明书全文信息的检索服务，数据每周更新。该数据库的网址是http://www.uspto.gov。 3．欧洲专利局 ESP@CENET 检索系统欧洲专利局（European Patent Office，EPO）是于 1972 年正式成立的一个政府间组织，目前有 27 个成员国，主要职能是负责欧洲地区的专利审批工作。1998 年，由 EPO 及其最初的 19 个成员国的国家专利机构共同建立了 ESP@CENET 专利检索系统，目的是通过网络提供基于 Web 的网上免费专利信息数据库检索服务，满足专利用户查找专利信息的需要。该检索系统的网址是http://www.espacenet.com。 4．加拿大专利数据库检索加拿大专利数据库是由 CIPO（加拿大知识产权局）专门为从 Internet 上检索加拿大专利而建立的站点，其网址为http://patents1.ic.gc.ca。该数据库收录了自 1920 年以来近 150 万件加拿大专利，包括专利的著作项目数据、专利的文本信息、专利的扫描图。 5．Delphion 知识产权信息网 Delphion 知识产权信息网（http://www.delphion.com）的前身是 IBM 知识产权网，它通过扩展数据库的覆盖范围和提升增值服务功能，逐步发展成一个能查询和评价专利信息的广泛使用的工具。其最大特点是使用户能对其拥有的数据库有选择地进行检索。 6．日本专利数据库检索日本专利数据库是由日本专利局提供的基于 Internet 的免费查询专利检索系统，网址为http://www.ipdl.Jpo-miti.go.JP。该数据库集合了各种公报的日本专利，采用英语和日语两种工作语言，收录了 1994 年至今的日本专利的题录和摘要，并定期更新。. 3.2. 标准信息检索. 3.2.1 概述 1．标准文献的定义标准化对提高劳动生产率、扩大技术交流和贸易交流起到重要作用，标准化活动正在广阔的范围内影响和推动生产发展，社会和科技进步。标准化的成果是各种标准。标准是对重复性事物和概念所作的统一规定，它以科学、技术和实践经验的综合成果.

(12) 第 3 章特种信息检索. 为基础，指按规定程序制定，经公认权威机构（主管机关）批准的一整套在特定范围（领域）内必须执行的规格、规则、技术要求等规范性文献，简称标准。广义指与标准化工作有关的一切文献，包括标准形成过程中的各种档案、宣传推广标准的手册及其他出版物、揭示报道标准文献信息的目录、索引等。 2．标准文献的特点标准一般有如下特点：①每个国家对于标准的制定和审批程序都有专门的规定，并有固定的代号，标准格式整齐划一；②它是从事生产、设计、管理、产品检验、商品流通、科学研究的共同依据，在一定条件下具有某种法律效力，有一定的约束力；③时效性强，它只以某时间阶段的科技发展水平为基础，具有一定的陈旧性，随着经济发展和科学技术水平的提高，标准不断地进行修订、补充、替代或废止；④一个标准一般只解决一个问题，文字准确简练；⑤不同种类和级别的标准在不同范围内贯彻执行；⑥标准文献具有其自身的检索系统。 3．标准文献的分类标准文献可按其使用范围、性质划分为不同种类。按其适用范围可以分为不同层次，即通常听说标准的级别。包括国际标准、区域标准、国家标准、行业或专业标准，地区标准、企业标准。国际标准：指国际间通用的标准，主要有 ISO 标准、IEC 标准。区域标准：指世界某一区域通用的标准，如“欧州标准”等。国家标准：对一个国家的经济技术和社会发展有重大意义的，必须在全国范围内统一和实施的标准。我国国家标准由各专业（行业）标准化技术委员会或国务院有关主管部门提出草案，由国家标准化主管机构批准发布。主要包括：有关通用术语、互换配合等方面的标准；有关安全、卫生和环境保护方面的标准；有关广大人民生活、跨部门生产的重要工农业产品标准；基本原料、材料、通用零部件、元器件、配件和工具、量具标准；通用的试验方法和检验方法标准等。行业标准：由行业标准化主管部门或行业标准化组织批准、发布，是某行业范围内统一的标准。地方标准：由省、自治区、直辖市标准化主管部门发布，在当地范围内统一的标准。企业标准：由企业批准发布的标准。按内容及性质分为技术标准、工作标准和管理标准。按标准化对象的特征又可分为基础标准、产品标准、方法标准、安全与环境保护标准。标准文献除了以标准命名外，还常以规范、规程、建议等名称出现，国外标准文献常以 Standard（标准）、Specification（规格、规格）、Rules、Instruction（规则）、Practice（工艺）、Bulletin（公报）等命名。 4．标准的代号、编号（1）国际标准和技术报告的代号、编号。ISO ＊＊＊＊：＊＊＊＊对应的分别是国际标准化组织标准代号、国际标准发布顺序号、国际标准发布年代号。 ISO/TR ＊＊＊＊：＊＊＊＊对应的分别是国际标准化组织技术报告代号、发布顺序. 51.

(13) 52. 信息资源检索与利用. 号、发布年代号。 IEC ＊＊＊＊：＊＊＊＊对应的分别是国际电工委员会标准代号、发布顺序号、发布年代号。 ISO/IEC ＊＊＊＊：＊＊＊＊表示国际标准化组织和国际电工委员会联合发布的标准。 ISO/DIS ＊＊＊＊：＊＊＊＊或 ISO/IEC DIS 表示国际标准草案。（2）国家标准的代号、编号。国家标准分为强制性标准和推荐性标准，《标准化法》规定： “保障人体健康，人身、财产安全的标准和法律、行政法规规定强制执行的标准是强制性标准，其他标准是推荐性标准。强制性国家标准的代号为 GB，推荐性国家标准的代号为 GB/T。” 国家标准的编号由国家标准的代号、标准发布顺序号和标准发布代号组成，格式为 G B ×××－×××，GB/T×××－×××。除了 GB、GB/T 之外，还有军用、卫生标准等给出了专门标准代号： GB.n. 国家内部标准. GB.j. 国家工程建议标准. GB.w. 国家卫生标准. GJB. 国家军用标准. GSB. 国家实物标准. （3）标准文献分类编号。标准文献的分类主要采用《中国标准文献分类法》、国际标准分类法（ICS）、国际十进分类法（UDC）等分类系统。《中国标准文献分类法》1984 年国家标准局编制，是目前国内用于标准文献管理的一部工具书、该分类法由二十四个一级大类目组成，用英文字母表示，每个一级类目下分 100 个二级类目，二级类目用两位数字表示。一级类目表包含：A 综合；B 农业、林业；C 医药、卫生、劳动保护；D 矿业；E 石油；F 能源、核技术；G 化工；H 冶金；J 机械；K 电工；L 电子元器件与信息技术；M 通信、广播；N 仪器、仪表；P 工程建设；Q 建材；R 公路、水路运输；S 铁路；T 车辆；U 船舶；V 航空、航天；W 纺织；X 食品；Y 轻工、文化与生活用；Z 环境。《国际标准分类法》（International Classification for Standards，ICS）用作国际、区域性和国家以及其他标准文献的分类。国际标准化组织（ISO）发布的标准 1994 年以前使用《国际十进分类法》（UDC），1994 年以后改用 ICS 分类。我国自 1995 年底发布的国家标准也将《国际十进分类法》（UDC）改用《国际标准分类法》（ICS）分类。 ICS 分类法由三级类构成。一级类包含标准化领域的 40 个大类，每一大类号以二位数字表示，如 01，03，07。二级类号由一级类号和被一个点隔开的三位数字组成。全部 40 个大类分为 335 个二级类，335 个二级类中的 124 个被进一步分成三级类。三级类的类号由二级类的类号和被一个点隔开的二位数组成。如，43.040.02（照明和信号设备）。.

(14) 第 3 章特种信息检索. 3.2.2 中国标准信息检索 1．印刷型检索手工检索的检索工具是各收藏单位的纸质卡片或书本式检索工具。手工检索标准文献主要是利用标准目录。标准目录编排方式大致相同，主要有分类、主题和标准号（顺序号）三种途径。检索我国各类标准的检索工具主要有：《中华人民共和国国家标准目录及信息总汇》，1995 年 2 月中国标准出版社出版，收录了强制性国家标准，推荐性国家标准和降为行业标准的原国家标准共 19000 多项，以专业分类顺序编排，书未附有标准顺序号索引。《中国标准化年鉴》国家技术监督局编，中国标准出版社出版。每年出版一卷，主要内容是阐述前一年标准化工作的全面情况包括标准化事业的发展情况、管理机构、法规建设以及科学研究工作的现状；一年内发布的新国家标准目录等。所附的国家标准目录分为二种：标准号顺序目录、分类目录。分类目录按《中国标准文献分类法》分类排列，在同一类中按标准顺序号排列。《中国标准导报》由中国标准出版社主办，双月刊 1992 年 6 月 1 日创刊，导刊除刊载标准化学术论述、报导标准化动态、普及标准化知识外还提供标准审批、发布、出版等信息。此外有：《中国国家标准汇编》、《中华人民共和国工农业产品国家标准和部标准目录》以及机械、电工等分类标准汇编。 2．中国标准服务网 “标准文献平台”门户网站（http://www.cssn.net.cn）向社会开放服务，提供标准动态信息采集、编辑、发布，标准文献检索，标准文献全文传递和在线服务等功能。可以通过完整或部分标准号进行检索，也可以通过标准的中文名称或英文名称中的任意题内关键词进行检索。如果不了解要查的标准号或关键词，您也可以通过直接点击【国际标准分类】和【中国标准分类】进行查询，如图 3-10 所示。 3．中国标准咨询网 “中国标准咨询网”（http://www.chinastandard.com.cn）除开通网上标准全文（限部分国内标准）浏览外，中国标准咨询网现以最优惠的价格推出电子版国内外标准全文数据库，其内容涉及到：机械、电子、电工、石油、化工、冶金、通信、广播、仪器、仪表、交通、运输、纺织、轻工、食品、环保等 16 类，全部数据可以按月进行更新一次，每年数据更新量为总数据量的 15%左右，如图 3-11 所示。 4．其他中国标准信息查询网站（1）中国标准化管理委员会：http://www.sac.gov.cn。（2）中国标准化协会：http://www.china-cas.org。（3）中国工程建设标准化信息网：http://www.ccsn.gov.cn。（4）中国计量在线：http://chinalonline.org。（5）中国标准化研究院：http://cnis.gov.cn。. 53.

(15) 54. 信息资源检索与利用. 图 3-10. 中国标准服务网标准查询界面. 图 3-11 中国标准咨询网标准查询界面. （6）中国标准网：http://www.zgbzw.com。（7）中国通信标准化协会：http://www.cwts.org。（8）中国建筑标准设计研究院：http://www.cbs.com.cn。（9）中国电力技术标准化研究院：http://www.cesi.ac.cn。（10）中国电力标准化：http://dls.org.cn。（11）万方数据资源系统中外标准数据库：http://www.wanfangdata.com.cn。（12）中国知网中国标准数据库：http://www.cnki.net。.

(16) 第 3 章特种信息检索. 3.2.3 国外标准信息的检索 1．国际标准化组织（ISO）标准文献的检索（1）ISO 概况。国际标准化组织（International Organization for Standardization）简称 ISO，是一个全球性的非政府组织，是国际标准化领域中一个十分重要的组织。许多人会注意到，ISO 与国际标准化组织全称（International Organization for Standardization）的缩写并不相同，为什么不是 IOS 呢？其实，ISO 并不是其全称首字母的缩写，而是一个词，它来源于希腊语，意为“相等” ，现在有一系列用它作前缀的词，如 isometric（意为“尺寸相等”）、isonomy（意为“法律平等”）。从“相等”到“标准” ，内涵上的联系使 ISO 成为组织的名称。 ISO 是一个国际标准化组织，其成员由来自世界上 100 多个国家的国家标准化团体组成，代表中国参加 ISO 的国家机构是中国国家技术监督局（CSBTS）。ISO 与国际电工委员会（IEC）有密切的联系，中国参加 IEC 的国家机构也是国家技术监督局。ISO 和 IEC 作为一个整体肩负着制定全球协商一致的国际标准的任务，ISO 和 IEC 都是非政府机构，它们制定的标准实质上是自愿性的，这就意味着这些标准必须是优秀的标准，它们会给工业和服务业带来收益，所以他们自觉使用这些标准。ISO 和 IEC 不是联合国机构，但它们与联合国的许多专门机构保持技术联络关系。ISO 和 IEC 有约 1000 个专业技术委员会和分委员会，各会员国以国家为单位参加这些技术委员会和分委员会的活动。ISO 和 IEC 还有约 3000 个工作组，ISO、IEC 每年制定和修订 1000 个国际标准。标准的内容涉及广泛，从基础的紧固件、轴承各种原材料到半成品和成品，其技术领域涉及信息技术、交通运输、农业、保健和环境等。每个工作机构都有自己的工作计划，该计划列出需要制定的标准项目（试验方法、术语、规格、性能要求等）。 ISO 的主要功能是为人们制定国际标准达成一致意见提供一种机制。其主要机构及运作规则都在一本名为 ISO/IEC 技术工作导则的文件中予以规定，其技术结构在 ISO 是有 800 个技术委员会和分委员会，它们各有一个主席和一个秘书处，秘书处是由各成员国分别担任，目前承担秘书国工作的成员团体有 30 个，各秘书处与位于日内瓦的 ISO 中央秘书处保持直接联系。通过这些工作机构，ISO 已经发布了 17000 多个国际标准，如 ISO 公制螺纹、ISO 的 A4 纸张尺寸、ISO 的集装箱系列（目前世界上 95%的海运集装箱都符合ISO 标准）、ISO 的胶片速度代码、ISO 的开放系统互联（OS2）系列（广泛用于信息技术领域）和有名的 ISO9000 质量管理系列标准。此外，ISO 还与 450 个国际和区域的组织在标准方面有联络关系，特别是与国际电信联盟（ITU）有密切联系。在 ISO/IEC 系统之外的国际标准机构共有 28 个。每个机构都在某一领域制定一些国际标准，通常它们在联合国控制之下。一个典型的例子就是世界卫生组织（WHO）。ISO/IEC 制定的 85%的国际标准，剩下的 15%由这 28 个其他国际标准机构制定。 ISO质量体系标准包括 ISO9000、10000 及 14000 三种系列。ISO9000 标准明确了质量. 55.

(17) 56. 信息资源检索与利用. 管理和质量保证体系，适用于生产型及服务型企业。ISO10000 标准为从事和审核质量管理和质量保证体系提供了指导方针。ISO14000 标准明确了环境质量管理体系。 ISO9000 质量体系标准包括了 3 个体系标准和 8 条指导方针。3 个体系标准分别是 ISO9001、9002 和 9003；8 个指导方针是 ISO9000-1 至 4 和 ISO9004-1 至 4。其中首要标准是 ISO9001，它为设计、制造产品及提供服务的组织，明确指出了一套完整质量体系中的 20 条要素。ISO9002 为只制造产品但不设计产品及提供服务的组织明确指出了 19 条要素。 ISO9003 为只进行检验的组织明确指出了 16 条要素。ISO9000 标准每 5～7 年修订一次。第一批标准已于 1987 年公布，第一次修订则公布于 1994 年。第二次修订正在进行中，并将于 2000 年公布。新的修订本再过 3 年将取代现行译本。 ISO9001 的新修订本要包括一个单一质量体系标准。其指明了 ISO9001 将适用于一切组织。它将涉及以下 4 个部分：管理职责；资源管理；工序管理；测量、分析及改进。资源管理这部分是全新的，其他部分包含了新项目。新修订本将包含所有旧的要求，并增加了附加管理要求、工序管理要求，工序测量及改进要求。 ISO9000 认证需要一个与 ISO9001、9002 或 9003 相一致的正在运行的质量体系，由注册团体所作的成功且独立的评估。为了维持认证，注册团体需要每 6 或 12 个月进行监督评估，每 3 年还要进行一次全面再评估。（2）ISO 标准的网络检索。ISO 的正式网站网址为http://www.iso.org，该网站主要提供 ISO 体系介绍、ISO 标准目录检索、ISO 成员、新闻和媒体、教育和培训、ISO 网上商店等服务。其中标准检索提供普通检索和高级检索两种方式。高级搜索如图 3-12 所示。. 图 3-12. ISO 高级检索界面.

(18) 第 3 章特种信息检索. 检索结果以列表形式给出，如图 3-13 所示。单击某个具体标准的链接，可以查看该产品的摘要、格式、页数、价格等细节，并可以加入购物篮进行网上购买。. 图 3-13. ISO 检索结果界面. 2．国际电工委员会（IEC）标准文献的检索（1）IEC 概况。国际电工委员会（International Electrotechnical Commission，IEC）是非政府性国际组织和联合国社会经济理事会的甲级咨询机构，正式成立于 1906 年，是世界上成立最早的专门国际标准化机构，总部设在日内瓦。1947 年ISO成立后，IEC 曾作为电工部门并入 ISO，但在技术上、财务上仍保持其独立性。根据 1976 年 ISO 与 IEC 的新协议，两个组织都是法律上独立的组织，IEC 负责有关电工、电子领域的国际标准化工作，其他领域则由 ISO 负责。IEC 的宗旨是促进电工、电子领域中标准化及有关方面问题的国际合作，增进相互了解。为实现这一目的，出版包括国际标准在内的各种出版物，并希望各国家委员会在其本国条件许可的情况下，使用这些国际标准。IEC 的工作领域包括了电力、电子、电信和原子能方面的电工技术，现已制定国际电工标准 3000 多个。 IEC 的宗旨是促进电气、电子工程领域中标准化及有关问题的国际合作，增进国际间的相互了解。为实现这一目的，IEC 出版包括国际标准在内的各种出版物，并希望各成员在本国条件允许的情况下，在本国的标准化工作中使用这些标准。近 20 年来，IEC 的工作领域和组织规模均有了相当大的发展。今天 IEC 成员国已从 1960 年的 35 个增加到 60 个。他们拥有世界人口的 80%，消耗的电能占全球消耗量的 95%。目前 IEC 的工作领域已由单纯研究电气设备、电机的名词术语和功率等问题扩展到电子、电力、微电子及其应用、通讯、视听、机器人、信息技术、新型医疗器械和核仪表等电工技术的各个方面。IEC 标准. 57.

(19) 58. 信息资源检索与利用. 已涉及了世界市场中的 35%的产品，到本世纪末，这个数字可达 50%。 IEC 标准的权威性是世界公认的。IEC 每年要在世界各地召开一百多次国际标准会议，世界各国的近 10 万名专家在参与 IEC 的标准制定、修订工作。IEC 现在有技术委员会（TC） 89 个；分技术委员会（SC）107 个。IEC 标准在迅速增加，1963 年只有 120 个标准，截止到 2000 年 12 月底，IEC 已制定了 4885 个国际标准。我国 1957 年参加 IEC，1988 年起改为以国家技术监督局的名义参加 IEC 的工作，中国现在是 IEC 的 89 个技术委员会和 107 个分委员会的 P 成员。近期将改为以中国国家标准化管理局的名义参加 IEC 的工作。目前，我国是 IEC 理事局、执委会和合格评定局的成员。1990 年我国在京承办了 IEC 第 54 届年会，2002 年 10 月我国还将在京承办 IEC 第 66 届年会。（2）IEC 标准的网络检索。IEC 的正式网站网址为http://www.iec.ch，该网站主要提供 IEC 简介、IEC 标准、IEC 成员标准检索、IEC 成员对应网站、电工术语词典、IEC 新闻月刊、IEC 网上商店等服务，如图 3-14 所示。. 图 3-14. IEC 官方网站. 3．其他国外标准检索（1）美国国家标准（ANSI）。美国国家标准学会（American National Standards Institute， ANSI）成立于 1918 年，是非营利性质的民间标准化团体。美国政府商务部、陆军部、海军部等部门以及美国材料试验协会（ASTM）、美国机械工程师协会（ASME）、美国矿业与冶金工程师协会（ASMME）、美国土木工程师协会（ASCE）、美国电气工程师协会（AIEE）等组织都曾参与 ANSI 的筹备工作，ANSI 实际上已成为美国国家标准化中心，美国各界标准化活动都围绕它进行。网址：http://www.ansi.org。.

(20) 第 3 章特种信息检索. （2）日本工业标准（JIS）。日本工业标准（JIS）是日本国家级标准中最重要、最权威的标准。细化分为土木建筑、一般机械、电子仪器及电器机械、汽车、铁路、船舶、钢铁、非铁金属、化学、纤维、矿山、纸浆及纸、管理系统、陶瓷、日用品、医疗安全用具、航空、信息技术、其他共 19 项。英文网址：http://www.jisc.go.jp/eng/index.html。（3）德国标准（DIN）。DIN 是德国的标准化主管机关，作为全国性标准化机构参加国际和区域的非政府性标准化机构。目前 DIN 制定的标准几乎涉及建筑工程、采矿、冶金、化工、电工、安全技术、环境保护、卫生、消防、运输、家政等各个领域。截至 1998 年底，共制定发布了 2.5 万个标准，每年大约制定 1500 个标准。其中 80%以上已为欧洲各国所采用。网址：http://www.din.de。（4）英国标准化学会（BSI）。英国标准学会（British Standards Institution，BSI）世界上第一个国家标准化机构。英国政府承认并支持的非营利性民间团体。成立于 1901 年，总部设在伦敦。目前共有捐款会 20000 多个，委员会会员 20000 多个。网址： http://www.bsigroup.com。. 3.3. 学位论文检索. 3.3.1 概述 1．学问论文的概念学位，是标志被授予者的受教育程度和学术水平达到规定标准的学术称号。经在高等学校或科学研究部门学习和研究，考试合格后，由有关部门授予国家和社会承认的专业知识学习资历，起源于欧洲中世纪。专业技术人员拥有何种学位，表明他具有何种学术水平或专业知识学习资历，象征着一定的身份。学位论文是指为了获得所修学位，按要求被授予学位的人所撰写的论文。学位论文是指完成一定学位必须撰写的论文，格式等方面有严格要求，学位论文是学术论文的一种形式。根据《中华人民共和国学位条例》的规定，学位论文分为学士论文、硕士论文、博士论文三种。凡经答辩通过的学位论文，一般都是具有独创性的研究成果，能显示论文作者的专业研究能力。由于各国教育制度规定授予学位的级别不同，学位论文也相应有学士学位论文、硕士（或副博士）学位论文、博士学位论文之分。其中博士学位论文具有较高的学术价值。 2．学位论文的特点（1）学位论文是高等学校、科研机构的毕业生为获得各级学位所撰写的论文。（2）学位论文选题新颖，理论性、系统性较强，阐述详细。（3）参考文献多、全面，有助于对相关文献进行追踪检索。（4）单纯的文摘数据已无法满足读者需要，读者对电子论文全文的需求呈上升趋势。 3．学位论文的管理学位论文除少数在答辩通过后发表或出版外，多数不公开发行，只有一份复本被保存. 59.

(21) 60. 信息资源检索与利用. 在授予学位的大学的图书馆中以供阅览和复制服务。为充分发挥学位论文的参考作用，一些国家的大学图书馆将其制成缩微胶卷，编成目录、索引，并形成专门的学位论文数据库。也有少数国家对学位论文进行集中管理，如英国学位论文统一存储在不列颠图书馆，不外借，只对外提供原文的缩微胶片；日本的学位论文也由日本国立国会图书馆统一管理。1938 年起美国的大学缩微胶卷公司编辑出版《国际学位论文文摘》月刊，分 A 辑（人文与社会科学）、B 辑（科学与工程），1976 年增加 C 辑（欧洲学位论文，季刊）。该公司 1973 年出版的《学位论文综合索引》报道了 1861～1972 年美国、加拿大和其他一些国家的 400 所大学的博士论文 41.7 万篇，可按主题和著者姓名进行检索。 3.3.2 中国学位论文的检索 1．CNKI 中国博士、优秀硕士学位论文全文数据库 CNKI 中国博士、优秀硕士学位论文全文数据库收录 1999 年至今，全国 420 家博士点和具有博士授予资格单位及 625 家硕士点的博硕士论文。内容分为十大专辑：理工 A、理工 B、理工 C、农业、医药卫生、文史哲、政治军事与法律、教育与社会科学综合、电子技术与信息科学、经济与管理。十专辑下分为 168 个专题文献数据库和近 3600 个子栏目，是目前国内相关资源最完备、高质量、连续动态更新的中国博士、优秀硕士学位论文全文数据库之一，至 2009 年 11 月 1 日，累积博士学位论文全文文献 11.7 万多篇，博硕士学位论文全文文献 87.5 万多篇。网址：http://www.cnki.net。 CNKI 中国博士、优秀硕士学位论文全文数据库检索分为快速检索、标准检索、专业检索、科研基金检索和子句检索 5 种方式。（1）快速检索通过输入需要检索论文的关键词进行检索，如图 3-15 所示。. 图 3-15. 快速检索界面. （2）标准检索提供发表时间、更新时间、学位单位、学位年度、作者、导师、单位、主题等多种条件的检索，提高了检索的精确度，如图 3-16 所示。. 图 3-16. 标准检索界面.

(22) 第 3 章特种信息检索. （3）专业检索提供了查询条件表达式输入的检索方式，是比较高级的查询功能，如图 3-17 所示。. 图 3-17. 专业检索界面. 可检索字段：SU=主题，TI=题名（篇名），KY=关键词，CO=目录，AB=摘要，FT= 全文，AU=作者，TU=导师，AF=学位授予单位，RF=引文(参考文)，PT=发表时间，YE= 学位年度，FU=基金，CLC=中图分类号，CF=被引频次例 3-2 ①TI=生态 and KY=生态文明 and(AU % 陈+王)，可以检索到“篇名”包括“生态” 并且关键词包括“生态文明”并且作者为“陈”姓和“王”姓的所有文章。 ②SU=北京*奥运 and FT=环境保护，可以检索到主题包括“北京”及“奥运”并且全文中包括“环境保护”的信息。 ③SU=(经济发展+可持续发展)*转变泡沫，可检索“经济发展”或“可持续发展”有关“转变”的信息，并且可以去除与“泡沫”有关的部分内容。（4）科研基金检索提供指定科研基金资助的项目论文的检索，如图 3-18 所示。. 图 3-18. 科研基金检索界面. （5）子句检索允许输入两个关键词，检索同时包含这两个关键词的句子，实现对事实的检索，如图 3-19 所示。. 图 3-19. 子句检索界面. （6）检索结果及全文获取。论文检索结果以列表方式显示，每页显示 20 条记录，如图 3-20 所示。点击检索结果中感兴趣的文章题目，可进入论文介绍界面，该界面可浏览论文作者、摘要、关键词等信息。注册缴费用户可以阅读并下载全文，如图 3-21 所示。. 61.

(23) 62. 信息资源检索与利用. 图 3-20. 图 3-21. 检索结果. 检索结果详细浏览界面.

(24) 第 3 章特种信息检索. 63. 2．万方数据资源系统中国学位论文数据库中国科技信息研究所（万方数据控股单位）作为国家法定的学位论文收藏机构，收录自 1980 年以来我国自然科学领域各高等院校、研究生院以及研究所的硕士、博士以及博士后论文共计 136 万余篇。其中 211 高校论文收录量占总量的 70%以上，论文总量达 110 余万篇，每年增加约 20 万篇。万方数据资源系统中国学位论文数据库检索提供普通检索、高级检索、经典检索和专业检索 4 种方式，如图 3-22 所示。. 图 3-22. 万方学位论文检索方式. 3．其他国内学位论文库（1）国家科技图书文献中心（NSTL）：http://nstl.gov.cn。（2）CALLS 高校学位论文库：http://www.calis.edu.cn。（3）中国国家图书馆（NCL）：http://www.nlc.gov.cn。 3.3.3 国外学位论文数据库 1．国外学位论文数据库（1）国外学位论文数据库介绍。PQDD（ProQuest Digital Dissertations）是美国 UMI 公司出版的博硕士论文数据库，是 DAO（Dissertation Abstracts Ondisc）的网络版。它收录了欧美 1000 余所大学的 160 多万篇学位论文，是目前世界上最大和最广泛使用的学位论文数据库。内容覆盖理工和人文社科等广泛领域。PQDD 具有收录年代长（从 1861 年开始）、更新快、内容详近（1997 年以来的部分论文不但能看到文摘索引信息，还可以看到前 24 页的论文原文）等特点。2008 年集团成员订购的学位论文全文数据已经分批上传到服务器上，目前已经上传完毕，服务器全文数据已经达到 21 万多篇。PQDD 的网址为： http://wwwlib.global.umi.com/dissertations。（2）检索方法。 1）基本检索。通过 PQDD 链接，进入基本检索界面后，选择字段，输入检索词，选择逻辑算符，确定年代范围后，点击“查询”按钮，开始检索。作者姓名输入方式是：姓，名，如图 3-23 所示。.

(25) 64. 信息资源检索与利用检索. 结果列表标记结果列表订购申请. 下载. 联机帮助. 浏览论文的学科分布检索方式选择查看检索历史检索. 检索输入框字段选择. 逻辑算符年代限制. 图 3-23. 基本检索界面. 2）高级检索。如果需要进行更为复杂的检索时，可以选择高级检索，如图 3-24 所示。高级检索界面分为上下两部分：检索式输入框和检索式构造辅助表。辅助表包括 4 种方式： . Keywords+Fields：提供基本检索界面。. . Search History：选择检索历史的某一步。. . Subject Tree：选择学科。. . School Index：选择学校。检索. 结果列表标记结果列表订购申请. 下载联机帮助. 浏览论文的学科分布检索方式选择例子检索式输入框. 检索清除检索. 输入关键词及字段选择. 检索历史. 学科列表学校索引. 字段选择. 逻辑算符. 图 3-24. 高级检索界面. 检索式构造辅助表.

(26) 第 3 章特种信息检索. 4 种方式都是通过单击 ADD 按钮将检索条件加入检索式输入框中来辅助构成检索式。检索式构成：字段名（检索词），如 title（biology）。还可以进行字段内及不同字段之间的逻辑组配，如 title（chemistry not organic）；title（biology）and school（michigan state university）。也可用检索结果列表中的步号作为逻辑组配的一部分，如：#2 and la（french）。 PQDD 共提供 14 个字段的检索，常用字段包括：题目（Title）、文摘（Abstract）、作者（Author）、导师（Advisor）、学校（School）、学科（Subject）、年代（Year）、语种（Language）等。有关字段名称、缩写及其具体用法详见表 3-1。表 3-1 PQDD 字段用法说明字段名全称. 字段名缩写. 用法举例. Abstract. ab，abs，abstract. ab(Iowa and caucus)，ab(ozone). Adviser. ad，adviser，advisor. ad(Kani)，adviser(Smith，Ann?). Author. au，at，author. au(Hart，William). Degree Date. Ddt，da，date，yr，year. DDT(1996)，da(<1990)，yr(1980:1990). Degree Awarded. dg，ddn，degree. DG(PHD)，degree(MILS). Dissertation Database ID. disdb. Disdb(DAI)，DISDB(MAI). Dissertation Volume/Issue. disvol. Disvol(DAI-B 56-02)，disvol(B). ISBN. isbn. ISBN(91-554-3527-0). Keyword(Basic Index). bi，keyword. Bi(mooring?)，keyword(Cuba or Haiti). Language of Dissertation. la，language. La(French). Publication/Order Number. pn，no，publication. Pn(AAT9634098). School Name/Code. sc，sch，school. Sc(Wayne State)，SC(0254). Subject. Name/Codesu，sub，subject. Su(Cinema)，su(0900). Title. ti，title. TI(Fuzzy logic)，ti(NASA Astrophys). 截词符：?；逻辑算符：and（与）、or（或）、not（或 and not 表示非）；位置算符：W/n （两词间距小于 n 个单词，且前后位置任意）、Pre/n（两词间距小于 n 个单词，且前后位置一定）。噪音词：以下单词作为检索词时，系统将自动忽略并用空格取代进行检索。 also an and are as be been between both but by did from has have into not of or should some such than that the their them themselves these they this those through to using were when with would 词组检索：用空格将单词隔开进行精确的词组检索，例：title（cross country skiing）。 2．其他国外学位论文数据库（1）NDLTD 学位论文库。NDLTD 全称是 Networked Digital Library of Theses and Dissertations，是由美国国家自然科学基金支持的一个网上学位论文共建共享项目，为用户提供免费的学位论文文摘，还有部分可获取的免费学位论文全文（根据作者的要求，NDLTD. 65.

(27) 66. 信息资源检索与利用. 文摘数据库链接到的部分全文分为无限制下载，有限制下载，不能下载几种方式），以便加速研究生研究成果的利用。目前全球有 170 多家图书馆、7 个图书馆联盟、20 多个专业研究所加入了 NDLTD，其中 20 多所成员已提供学位论文文摘数据库 7 万条，可以链接到的论文全文大约有 3 万篇。明年初，加拿大将作为一个整体加入 NDLTD，会为 NDLTD 带来 4 万篇可获取的免费学位论文全文。网址为：http://www.ndltd.org/。（2）ETH 学位论文库，网址为：http://e-collection.ethbib.ethz.ch/。（3）DIVA 文献数据库，网址为：http://www.diva-portal.org/。. 3.4. 会议文献检索. 3.4.1 概述 1．会议文献概述会议文献指的是在学术会议上宣读和交流的论文、报告及其他有关资料。会议文献多数以会议录的形式出现。随着科学技术迅速发展，世界各国的学会、协会、研究机构及国际性学术组织举办的各种学术会议日益增多。20 世纪 80 年代世界上每年举办的科学会议约 1 万个，其中科技会议就达四、五千个，产生会议论文约十余万篇，每年出版的各种专业会议录达 3000 余种。会议文献的特点是传递情报比较及时，内容新颖，专业性和针对性强，种类繁多，出版形式多样。它是科技文献的重要组成部分，一般是经过挑选的，质量较高，能及时反映科学技术中的新发现、新成果、新成就以及学科发展趋向，是一种重要的情报源。 2．会议文献的分类（1）会前文献（Preconference Literature）。会前文献一般是指在会议进行之前预先印发给与会代表的会议论文预印本（Preprints）、会议论文摘要（Advance Abstracts）或论文目录。（2）会间文献（Literature Generated During the Conference）。有些论文预印本和论文摘要在开会期间发给参会者，这样就使得会前文献成了会间文献。此外，还有会议的开幕词、讲演词、闭幕词、讨论记录、会议决议、行政事务和情况报道性文献，均属会间文献。（3）会后文献（Post Conference Literature）。会后文献主要指会议后正式出版的会议论文集。它是会议文献中的主要组成部分。会后文献经过会议的讨论和作者的修改、补充，其内容会比会议前文献更准确，更成熟。会后文献的名称形形色色，常见的如下：会议录（Proceeding）、会议论文集（Symposium）、学术讲座论文集（Colloquium Papers）、会议论文汇编（Transactions）、会议记录（Records）、会议报告集（Reports）、会议文集（Papers）、会议出版物（Publications）、会议辑要（Digest）等。 3．会议文献的检索会议文献没有固定的出版形式，有的刊载在学会协会的期刊上，作为专号、特辑或增.

(28) 第 3 章特种信息检索. 刊，有些则发表在专门刊载会议录或会议论文摘要的期刊上。据统计，以期刊形式出版的会议录约占会议文献总数的 50%。一些会议文献还常常汇编成专题论文集或出版会议丛刊、丛书。还有些会议文献以科技报告的形式出版。此外，有的会议文献以录音带、录像带或缩微品等形式出版。为更好地利用会议文献，一些国家出版有各种会议文献检索工具或建立数据库，如美国出版的预告、报道和检索世界重要学术会议文献的《世界会议》（1963 年创刊）、《会议论文索引》（1973 年创刊）、《在版会议录》、《科技会议录索引》（1978 年创刊），英国的《近期国际会议》（1966 年创刊），中国的《国内学术会议文献通报》（1982 年创刊）及其数据库等。根据会议文献自身的特点，用户在使用会议检索类工具时，主要通过以下两种途径来检索：一是直接根据会议文献的特征检索某篇会议论文，常用的检索途径包括论文题名、关键词、摘要、作者、分类号、会议名称、主办单位、会议时间、会议地点、出版单位等；二是通过某届会议的举办特征检索这届会议上的相关信息和文献，通常使用分类号、会议名称、主办单位、会议时间、会议地点、出版单位等就可以了。会议名称、主办单位、会议时间、会议地点、出版单位等检索入口，要求用户对会议的举办及会议文献的出版事项比较了解。一般来说，如果关注某些学术会议，会了解一些关于会议的举办及出版事项，使用这些字段也会得心应手。需要注意的是：“主办单位”和 “出版单位”不一定是一个单位。若用户对这些事项不了解，又想检索关于某学科方向的会议论文时，建议使用论文题名、关键词、摘要、作者、分类号等入口。 3.4.2 国内会议文献查询 1．国内会议文献检索系统（ 1）中国学术会议论文文摘数据库（ CACP）。中国学术会议论文文献数据库（CACP）由中国科技信息研究所提供，记录国家一级学会在国内组织召开的全国性的学术会议。收录国际及国家级学会、协会、研究会组织召开的全国性学术会议论文。包含自然科学和社会科学各领域，该库收录了由国际及国家级学会、协会、研究会组织召开的各种学术会议论文，每年涉及上千个重要的学术会议。是目前国内收集学科最全、数量最多的会议论文数据库。网址为：http://www.shelib.edu.cn:8089/wf/kjxx/cacp.htm，如图 3-25 所示。（2）中国会议论文数据库（NSTL）。国家科技图书文献中心（NSTL）是根据国务院领导的批示于 2000 年 6 月 12 日组建的一个虚拟的科技文献信息服务机构，成员单位包括中国科学院文献情报中心、工程技术图书馆（中国科学技术信息研究所、机械工业信息研究院、冶金工业信息标准研究院、中国化工信息中心）、中国农业科学院图书馆、中国医学科学院图书馆。网上共建单位包括中国标准化研究院和中国计量科学研究院。采集、收藏和开发理、工、农、医各学科领域的科技文献资源，面向全国开展科技文献信息服务。网址：http://www.nstl.gov.cn/index.html，如图 3-26 所示。. 67.

(29) 68. 信息资源检索与利用. 图 3-25. CACP 搜索界面. 图 3-26. NSTL 首页.

(30) 第 3 章特种信息检索. 2．国内学术会议消息查询中国学术会议在线是经教育部批准，由教育部科技发展中心主办，面向广大科技人员的科学研究与学术交流信息服务平台。本着优化科研创新环境、优化创新人才培养环境的宗旨，针对当前我国学术会议资源分散、信息封闭、交流面窄的现状，通过实现学术会议资源的网络共享，为高校广大师生创造良好的学术交流环境，以利于拓宽学术交流渠道，促进跨学科融合，为国家培养创新型、高层次专业学术人才，创建世界一流大学作出积极贡献。该网站利用现代信息技术手段，分阶段实施学术会议网上预报及在线服务、学术会议交互式直播/多路广播和会议资料点播三大功能，为用户提供学术会议信息预报、会议分类搜索、会议在线报名、会议论文征集、会议资料发布、会议视频点播、会议同步直播等服务。网址为：http://www.meeting.edu.cn/。. 3.5. 其他特种信息检索. 3.5.1 科技报告检索 1．概述科技报告是在科研活动的各个阶段，由科技人员按照有关规定和格式撰写的，以积累、传播和交流为目的，能完整而真实地反映其所从事科研活动的技术内容和经验的特种文献。它具有内容广泛、翔实、具体、完整，技术含量高，实用意义大，而且便于交流，时效性好等其他文献类型所无法相比的特点和优势。做好科技报告工作可以提高科研起点，大量减少科研工作的重复劳动，节省科研投入，加速科学技术转化为生产力。科技报告是继图书、期刊、档案等类型文献之后出现的一种文献，它是人类科技发展和信息文化发展的产物，在人类的知识信息传播和利用中起着越来越重要的作用，世界各国在科技文献信息交流中都将它列于首位。我国的国防科学技术的发展已经历了五十年的历程，并取得了举世瞩目的成就，但建立系统、完善的科技报告法规制度以及相应的管理体制，还是近些年的事情。 2．分类和特点科技报告可划分为不同类型：（1）按内容可分为：基础理论研究和工程技术两大类。（2）按形式可分为：技术报告（Technical Reports，TR）、技术札记（Technical Notes， TN）、技术论文（Technical Papers，TP）、技术备忘录（Technical Memorandum，TM）、通报（Bulletin）、技术译文（Technical Translations，TT）、合同户报告（Contractor Reports， CR）、特种出版物（Special Publications，SP）、其他（如会议出版物、教学用出版物、参考出版物、专利申请说明书及统计资料）等。（3）按研究进展程度可分为：初步报告（Primary Report）、进展报告（Progress Report）、中间报告（Interim Report）、终结报告（Final Report）。（4）按流通范围可分为：绝密报告（Top Secret Report）、机密报告（Secret Report）、. 69.

(31) 70. 信息资源检索与利用. 秘密报告（Confidential Report）、非密限制发行报告（Restricted Report ）、非密报告（Unclassified Report）、解密报告（Declassified Report）。属于保密的科技报告大多属于军事、国防工业和尖端技术成果。科技报告的特点如下：（1）反映新的科技成果迅速。由于有专门的出版机构和发行渠道，科研成果通过科技报告的形式发表通常比期刊早一年左右。（2）内容新颖、专深具体。科技报告报道的题目大都涉及尖端科学的最新研究成果，对问题研究的论述包括各种研究方案的选择和比较，各种可供参考的数据和图表、成功与失败的实践经验等，内容很具体。（3）种类多、数量大。科技报告几乎涉及整个科学、技术领域以及社会科学、行为科学和部分人文科学。据统计，全世界每年出版的科技报告数量达 100 万件以上。其中，最多的是美国，约占 83.5%，其次为英国，占 5%，德国、法国各占 1.5%。此外，日、苏、加等国也都有一定数量的科技报告。（4）出版形式独特。每篇科技报告都是独立的、特定专题的技术文献，独自成册，以单行本形式出版发行。但同一单位、同一系统或同一类型的科技报告，都有连续编号，每篇报告一个号码。科技报告一般无固定出版周期，报告的页数多少不等，多至八、九百页，少至几页。除一部分技术报告可直接订购外，多数不公开发行。 3．美国四大科技报告科技报告的数量很大，在全世界的科技报告中，美国占了 80%以上，其中历史悠久，影响广泛，报告量多，比较系统，参考价值大的主要有四大报告——AD、PB、NASA 及 DE。这四大报告每种都包括数十万篇，占全世界科技报告的大多数，国内收藏单位也较多。（1）PB 报告。 1946 年，美国为了整理在第二次世界大战中从战败国缴获来的大量的内部科技资料，在商务部下成立了出版局（Office of the Publication Board，U.S. Department of Commerce， PB），负责整理、公布这批资料，因每件资料都冠以 PB 作为标识，因此称为 PB 报告。PB 报告的出版单位几经变化，从 1970 年 9 月起由美国商务部国家技术情报服务局（U.S. Department of Commerce National Technical Information Service，NTIS）负责收集、整理美国的研究报告，并继续沿用 PB 作为报告标志。 PB 报告的编号原来采用 PB 代码加上流水号，1979 年底，PB 报告号编到 PB-301431，从 1980 年开始使用新的编号系统，即 PB+年代+顺序号，其中年代用公元年代后的末 2 位数字表示，如 PB95-232070GAR 18-00797。（2）AD 报告。1951 年 5 月，美国国防部将承担美国军事系统科技情报工作的中央航空文献局（Central Air Documents Office，CADO）和海军情报研究所（NRS）合并，成立了美国武装部队技术情报局（Armed Services Technical Information Agency，ASTIA），由它来负责美国军事系统科技情报资料的搜集、整理、出版的工作。在 1951 年至 1963 年间，它所整理的情报资料都编有带 AD 字头的顺序号，产生了 AD 报告。这时 AD 的涵义即为 ASTIA Document。1963 年 3 月 ASTIA 扩建为国防科学技术情报文献中心（Defense Document.

(32) 第 3 章特种信息检索. Center for Scientific and Technical Information，DDC），DDC 所收集整理的报告，继续冠有 AD 字样，但其涵义已经与前者不同，是 Accessioned Document 的缩写，意为“入藏文献”。 DDC 于 1979 年改名为国防技术情报中心（Defense Technical Information Center，DTIC）。 AD 报告的文献来源非常之广，报告范围不仅几乎包括了与国防有关的各个领域，也涉及许多民用技术领域。 AD 报告的密级有 4 种：机密（Secret）、秘密（Confidential）、内部限制（Restricted or Limited）、非密公开民行（Unclassified）。AD 报告根据密级不同，编号也不同。1975 年以前，不同的密级用不同的号码段区别，可以从编号最高位数字看出密级，最高位是 1 表示公开、秘密、机密混编，2、4、6、7 表示公开，3、5 表示秘密、机密，8、9 表示非密限制发行。1975 年以后，则在编号前加不同的字母表示不同密级，A 表示公开，B 表示非密限制发行，C 表示秘密、机密，D 表示军事系统专利，E 表示共享书目输入试验，L 表示内部限制使用，P 表示专题丛书或会议论文集中的单行本，R 表示属于国防部和能源科技情报联合协调委员会提供的能源科学方面的保密文献，如 AD-900000、AD-A000023、 AD-B000089、AD-C000075…… （3）NASA 报告。NASA 报告是美国国家航空和航天局（National Aeronautics and Space Administration，NASA）出版的科技报告，现也简称 N 报告。NASA 的前身是 NACA （National Advisory Committee for Aeronautics）。 NASA 报告主要是航空航天领域，年报告量约 6000 件。 NASA 报告的报告号采用 NASA+ 报告出版类型 + 顺序号的表示方法。例如 NASA-CR-167298 表示一份合同用户报告。在 NASA 编号系统中，由 TR 表示技术报告， TN 表示技术札记，TM 表示技术备忘录，TP 表示技术论文，TT 表示技术译文，CR 表示合同用户报告，SP 表示特种出版物，CR 表示会议出版物，EP 表示教学用出版社物，RP 表示参考性出版物等。（4）DE 报告。DE 报告原称 DOE 报告，该报告因出版单位多次变化，先后由美国原子能委员会（Atomic Energy Commission，AEC）、能源研究与发展署（Energy Research and Development Administration，ERDA）和美国能源部（Department of Energy，DOE）出版，报告名称也从 AEC、ERDA、DOE 到 DE 多次变化，这套报告的报告号也较为混乱，但从 1981 年开始，能源部发行报告都采用“DE+年代+顺序号”的形式，如 DE95009428 表示 1995 年第 9428 号报告，而“DE+年代+500000”以上号码则表示从国外收集的科技报告，所以 DOE 报告在 1981 年以后又叫 DE 报告， DE 报告现年发行量约为 15000 件（公开部分）。 4．科技报告的上网检索（1）PB 和 AD 报告及其检索工具——GRA & I：美国《政府报告通报索引》。PB 和 AD 报告的主要检索工具是美国《政府报告通报及索引》，英语是 Government Report Announcements & Index，简称 GRA & I，由 NTIS 编辑出版。这名称是从 1971 年开始使用的，其编排也实际上是《政府报告通报》和《政府报告索引》两部分。前者是文摘，后者是索引，是同一种检索工具的两个部分，相互配合使用。现为双周刊，如图 3-27 所示。网址为：http://www.ntis.gov。. 71.

(33) 72. 信息资源检索与利用. 图 3-27. NTIS 查询界面. （2）NASA 报告及其检索工具—STAR：美国《航空航天科技报告》。美国的 International Aerospace Abstracts（IAA）和 Scientific and Technical Aerospace Reports（STAR）是检索国际宇航文献的“姐妹篇”，都享有大的声誉。报道内容都选自世界各国有关航空航天方面的技术文献，但在收录范围方面不太一致。IAA 是美国航空航天学会（AIAA）办的，主要收录期刊论文等；而 STAR 是 NASA 办的，主要收录科技报告，如图 3-28 所示。网址为：http://ntrs.nasa.gov/search.jsp。. 图 3-28. NASA 查询界面. （3）DOE 报告及其检索工具——ERA：美国《能源研究文摘》。 Energy Research Abstracts，简称 ERA，是美国能源部 DOE（Department Of Energy）技.

(34) 第 3 章特种信息检索. 术情报中心编辑出版的半月刊。ERA 收录能源部部属科研机构和各大学等一切与能源有关的科技文献，但以科技报告为主，如图 3-29 所示。网址为：http://www.osti.gov/。. 图 3-29. DOE 查询界面. 3.5.2 数据与事实型站点资源事实数据库能直接向用户提供可用的数据（包括文字、图形、图像、声音、计算机程序等）。收录人物、机构、事务等的现象、情况、过程之类的事实性数据，如机构名录、大事记、百科全书、辞典、手册、指南、地图集、人名录、企事业名录、计算机程序、音乐等。数值数据库主要提供来自原始文献的统计数据、调查数据或经过处理的各种数据、数值表格。如气象数据、地质资料、化学或物理化合物特性的文献数据、中国科学计量指标数据库、财务数据、人口统计资料、市场调研数据等。下面介绍一些常用的数据与事实型站点。 1．字典、词典类（1）Dictionary.com：http://dictionary.reference.com。（2）金山词霸在线：http://www.iciba.com/。（3）剑桥在线辞典：http://www.cup.cam.ac.uk/elt/dictionary/。（4）洪恩双语词典：http://study.hongen.com/dict/index.htm。（5）韦氏在线词典：http://www.merriam-webster.com/。（6）牛津英语词典：http://www.oed.com/。（7）柯林斯大词典：http://titania.cobuild.collins.co.uk/。（8）Yourdictionary.com：http://www.yourdictionary.com/。（9）Voycabulary.com：http://www.voycabulary.com/。（10）Multilingual 多国语言词典：http://www.allwords.com/。 2．百科全书类（1）中文维基百科：中文维基百科是维基百科协作计划的中文版本，繁简同站，大部分内容由世界各地的华人一起合作完成。网址：http://zh.wikipedia.org/wiki/%E9%A6% 96%E9%A1%B5。（2）ITWiki：ITWiki 是一个以 IT 行业为话题的大型知识库型的网站。网址： http://wiki.donews.com/index.php/。. 73.