國
立
交
通
大
學
資訊學院 數位圖書資訊學程
碩
士
論
文
作者與學術期刊對機構典藏態度之研究
研 究 生：林美玲
指導教授：柯皓仁 教授
中 華 民 國 九 十 九 年 七 月
作者與學術期刊對機構典藏態度之研究
A Study of the Attitudes of Authors and Academic Journal
Publishers Toward Institutional Repositories
研 究 生：林美玲 Student：Mei-Ling Lin
指導教授：柯皓仁 Advisor：Hao-Ren K
e國 立 交 通 大 學
資訊學院 數位圖書資訊學程
碩 士 論 文
A ThesisSubmitted to College of Computer Science National Chiao Tung University in partial Fulfillment of the Requirements
for the Degree of Master of Science
in
Digital Library July 2010
Hsinchu, Taiwan, Republic of China
i 作者與學術期刊對機構典藏態度之研究 學生：林美玲 指導教授：柯皓仁教授 國立交通大學 資訊學院 數位圖書資訊學程碩士班 摘 要 在網際網路的社會，數位化已成為一股潮流，相較於一般人慣常將自身的研 究成果呈現在個人網頁上，大學更有需要將其研究社群的學術研究成果加以整 合，以數位化的型式做整體的呈現，機構典藏是目前最常用的方式之一。 本研究首先透過文獻分析來了解機構典藏與大學之間的關係、機構典藏產生 的效益、有效的推廣模式等。其次以深度訪談法訪談國立清華大學 10 位教授， 探究研究社群對機構典藏的理解和意見。由於學術期刊為機構典藏全文文獻的重 要來源，本研究繼而以立意抽樣的方式，問卷調查國內學術期刊，取得 40 份回 收樣本進行分析。歸納本研究結果有以下的發現： (1)機構典藏可成為大學提昇學術能見度的助力。 (2)清華大學的研究社群對校內機構典藏的理解，可透過溝通來增強。 (3)釐清著作權議題對機構典藏的文獻徵集有正面的助益。 (4)國內學術期刊對機構典藏的授權參與有正面的意願。 文獻的質量是用來評估機構典藏是否成功的關鍵之一，在大學中研究社群及 學術期刊對機構典藏是否有足夠的理解與支持，是否願意授權全文均為重要因 素。根據本研究結果，提出以下 4 點建議： (1)以作者的行銷建議與溝通，來改善機構典藏在大學中理解與參與度不高 的問題。 (2)由上而下有效整合大學內學術研究成果，整體呈現在機構典藏以提升大 學國際學術能見度。 (3)提供明確的著作權合理使用規範和政策，以改善大學研究社群與學術期 刊提供全文的障礙。 (4)加強大學研究社群和學術期刊全文授權和參與意願，有效提升文獻徵集 的質量，以增強機構典藏在大學中運作效能，以此成為推升大學學術能見度的助 力。 關鍵字：機構典藏、SHERPA/RoMEO
ii
A Study of the Attitudes of Authors and Academic Journal
Publishers Toward Institutional Repositories
Student：Mei-Ling Lin Advisors：Dr. Hao-Ren Ke
Degree Program of Computer Science
National Chiao Tung University
ABSTRACT
In the modern internet society, digitizing is now becoming a trend. Compared to the general public of displaying the papers on their personal website, Universities need to create a uniform platform for collecting, maintaining, preserving and presenting the research outcomes in a digitized manner. Building an Institutional Repository (IRs) is one feasible solution and is one of the most popularly used means
Firstly, literature analysis is used to understand the relationship between IRs and the University; the benefits derived from the use of IRs; and the effective promotional method. Secondly, in-depth interview method is used to interview ten professors, exploring their understanding and suggestions toward the IRs. Questionnaires were collected from forty randomly selected academic journal publishers, investigating their attitude toward the IRs.
According to the research results, the findings are:
The IRs could bring benefits for the University’s academic visibility.
To develop the attitude and realization of the researchers toward the use of IRs in the University thorugh the communication.
To sort out the subject of intellectual property have positive benefits toward the IR’s documents collection.
The academic journal publishers in Taiwan have positive attitude toward the IRs.
The way to evaluate the intellectual of the IRs is the quantity of research documents in the system. The literary property right of these documents is the key factor to whether the University researchers or the academic journal publishers have sufficient understanding and support to the IRs.
According to the research conclusions, here are the suggestions:
Use author’s marketing suggestion and communication to improve and enhance the researchers’ understanding and participation in the IRs.
iii
Effectively integrate the intellectual output from top to bottom. Ensemble presentation in the IRs to increase the University’s international academic visibility.
To offer a decided policy of intellectual property and its regulations in order to improve the researcher and academic journal publishers’ willingness to provide research documents.
To reinforce the author and the academic journal publishers’ willingness to authorize and participate, which will effectively increase the deposit number of papers in the IRs. In this way, it will strengthen the operation of IRs in the University and support in the promotion of the University’s academic visibility.
iv
謝 辭
感謝我的指導教授，柯皓仁教授在忙碌的教學研究之中，在我的論文研究過 程給予親切且悉心的指導，老師認真周延的治學態度與對學術研究的慹情，使我 在跟隨老師學習的過程中獲益良多。在論文問卷統計分析的部份，承蒙清華大學 統計所趙蓮菊教授和朝陽科技大學林志偉教授提供許多專業的寶貴意見，讓這份 研究可以完整地呈現所收集的資訊。同時也感謝口試委員蘇小鳳教授和黃明居教 授對這份研究提供許多建議與指導，讓這份研究可以更嚴謹與周全。 在此要感謝清華大學校內接受我研究訪談的老師們，各位老師對研究全心投 入的身影和專業看法在我心中留下難以磨滅的印象，另外也要向協助我填寫學術 期刊問卷的各位編輯老師致謝，因為各位提供的寶貴意見，讓這份研究可以收集 到豐富的研究資料。 感謝清大圖書館採編組林彥君組長和組內所有的同事在我求學期間所給予 的協助與包容，讓我在工作和學業同時兼顧下完成學業；感謝瑞娟學姐是妳的鼓 勵，我才有勇氣來交大就讀，同時要感謝淑美、雅惠學姐和明燁、志豪學長、美 雪在求學及論文寫作過程的關心和幫助，感謝一起修課的薇雅、淑鈴、莉池學姐、 峪嵐學長、志佳、瑞祥、威鳴、啟中、俊雄，因著你們的相伴我才能順利完成修 課的要求。 對我所敬愛的上帝，獻上最大的感恩 ! 謝謝祢給我智慧、體力和讀書的機 會，讓我可以一圓年少時的夢想，感謝我親愛的家人給我各方面的鼓勵和支援， 謝謝我先生和孩子的支持與體諒，讓我可以專心恣意的享受讀書與求知的樂趣。v
目錄
摘要……….…..………..……….….i
Abstract
...ii
致謝………..………….……...iv
目錄……….………....…..v
表目錄……….…………vii
圖目錄….………..………..………...…….….ix
第一章 緒論 ... 1 第一節 研究動機 ... 1 第二節 研究目的與問題 ... 4 第三節 研究範圍與限制 ... 4 第二章 文獻探討 ... 5 第一節 大學與機構典藏的關係本質 ... 5 第二節 機構典藏對相關利益者的效益與推廣 ... 9 第三節 著作權對作者、學術期刊及機構典藏的影響 ... 14 第三章 研究方法與實施過程 ... 24 第一節 研究方法 ... 24 第二節 研究架構與範圍 ... 25 第三節 實施過程 ... 30 第四章 訪談研究結果分析 ... 33 第一節 自我典藏方式 ... 33 第二節 對機構典藏的理解 ... 35 第三節 機構典藏使用經驗及意見 ... 37 第四節 機構典藏的行銷建議 ... 40 第五節 機構典藏與國科會的關係 ... 42 第六節 機構典藏與著作權的關係 ... 42vi 第七節 以行政命令來推展機構典藏 ... 44 第八節 其他與機構典藏的相關議題 ... 45 第五章 問卷結果與分析 ... 50 第一節 調查結果與分析方法 ... 50 第二節 描述性統計 ... 52 第三節 推論性統計 ... 61 第六章 結論與建議 ... 71 第一節 結論 ... 71 第二節 建議 ... 74 第三節 未來研究方向 ... 76 參考文獻... 78 附錄一………..82 附錄二……….. 83 附錄三……….. 84 附錄四……….………..87 附錄五……….………..………94
vii 表目次 表 1-1 臺灣學術機構典藏已建置系統成員資料量一覽表 ... 10 表 2-2 8P在社會行銷和機構典藏的對照 ... 20 表 2-3 產品三個層次和機構典藏的對照 ... 21 表 2-4 作者對機構典藏理解基本要項 ... 24 表 2-5 SHERPA/ROMEO網站 2010 年 1 月新增出版社授權統計資料 ... 27 表 2-6 SHERPA/ROMEO網站 2010 年 1 月更新出版社授權統計資料 ... 28 表 2-7 學術期刊出版單位對機構典藏理解基本要項 ... 30 表 3-1 清華大學機構典藏下載統計資料 ... 37 表 3-2 受訪者資料表 ... 38 表 4-1 作者典藏方式與典藏資料類型 ... 41 表 4-2 作者擬典藏的資料類型 ... 42 表 4-3 作者對機構典藏理解構面 ... 44 表 4-4 作者對機構典藏使用構面 ... 45 表 4-5 作者對機構典藏行銷構面 ... 48 表 4-6 機構典藏與著作權關係構面 ... 50 表 5-2-1 受訪學刊機構典藏理解分析一 ... 60 表 5-2-2 受訪學刊機構典藏理解分析二 ... 60 表 5-2-3 受訪學刊機構典藏態度分析一個人著作取得方式 ... 61 表 5-2-4 個人著作提供方式百分比統計 ... 61 表 5-2-5 受訪學刊機構典藏態度分析-機構典藏對出版社的助益 ... 62 表 5-2-6 對出版社助益百分比統計 ... 62 表 5-2-7 受訪學刊機構典藏參與意願分析 ... 62 表 5-2-8 受訪學刊出版單位授權對象意願分析-授權服務對象 ... 63 表 5-2-9 受訪學刊授權版本意願分析 ... 63 表 5-2-10 受訪學刊授權下載意願分析 ... 63
viii 表 5-2-11 受訪學刊願意授權使用範圍分析 ... 64 表 5-2-12 受訪學刊願意授權出版品年限 ... 64 表 5-2-13 受訪學刊之一般服務需求分析 ... 64 表 5-2-14 受訪學刊之出版社服務需求分析 ... 65 表 5-2-15 受訪學刊之著作權相關服務需求分析 ... 65 表 5-2-16 受訪學刊之資料提供下載服務需求分析 ... 66 表 5-2-17 受訪學刊之資料提供下載收入處理方式分析 ... 66 表 5-2-18 受訪學刊的出版單位分析表 ... 67 表 5-2-19 受訪學刊的研究領域分布 ... 67 表 5-2-20 學刊第一期出刊至今的時間 ... 67 表 5-2-21 學刊被收入資料庫統計 ... 68 表 5-2-22 學刊獨立網站統計 ... 68 表 5-2-23 學刊出刊型式分析 ... 69 表 5-2-24 學刊是否收費分析 ... 69 表 5-3-1 理解程度分析一 ... 69 表 5-3-2 理解程度分析二 ... 70 表 5-3-3 理解與態度與意願分析 ... 71 表 5-3-4 不同研究領域對合理使用授權差異分析 ... 72 表 5-3-5 不同學科領域對機構典藏一般服務需求分析 ... 74 表 5-3-6 不同學科領域對機構典藏出版社服務需求分析 ... 76
ix 圖目次 圖 1-1 臺灣學術機構典藏網頁 ... 10 圖 2-1 NII全日本大學機構典藏網站 ... 17 圖 2-2 機構典藏相關利益者 ... 18 圖 2-3 SHERPA/ROMEO網頁 ... 25 圖 2-4 SHERPA/ROMEO更新出版社授權網頁 ... 26 圖 3-1 研究架構圖 ... 34 圖 3-2 清華大學機構典藏網頁 ... 35 圖 3-3 清華大學機構典藏流量統計資料一 ... 36 圖 3-4 大學機構典藏流量統計資料二 ... 37
1
第一章 緒論
第一節 研究動機
在網際網路的社會，數位化已然成為一股潮流，相較於一般人慣常將自身 的研究成果、著作呈現在個人網頁上，大學更有需要將其研究社群的學術研究 成果加以整合，以數位化的型式做一個整體的呈現，機構典藏(Institutional Repository,IR)是目前最常用的方式之一。各大學為了增加知識溝通的管道，建 全學術研究成果散播的途徑，使學術研究成果不只保留在少數出版單位或學術 期刊，而能為一般大眾所取用，機構典藏就成為呈現其學術研究成果和服務社 會的一個平台。 自 2004 年起世界各國大學已開始陸續建置機構典藏(機構典藏計畫網站， 2009)，藉由集中管理機構及整體的學術研究成果，讓研究社群內每位研究人員 皆有個人專屬的上傳著作空間與管理功能，並透過開放存取機制，提升機構整 體研究成果的能見度、學術地位，以及公共價值(Crow,2002 羅淑美,2008)。 2005 年 5 月教育部委託臺灣大學圖書館進行「建置《臺灣學術研究資源中 心》運作架構、機制與執行策略計畫」，經教育部評估該計畫執行成果後，認 為建置臺灣機構典藏為政府當局刻不容緩之重要工作，因是於 2006 年 6 月開 始，繼續委託臺灣大學圖書館執行「建置機構學術成果典藏計畫」，以臺灣大 學為機構典藏的營運範例，開發機構典藏軟體，並完備相關行政作業流程文件 與標準規範，作為全臺灣各大學院校建置機構典藏的參考。為使機構典藏發揮 最大效益，該計畫確立了分散建置、集中呈現的原則，亦即由各校自行建置機 構典藏，蒐集各校之學術研究成果，以保持各校的主體性，展現本身的研究特 色與研究能量，並建立共同之臺灣學術機構典藏（Taiwan Academic Institutional Repository,TAIR, http://tair.org.tw/）入口網站(見圖一)，作為國家整體學術研究 成果的累積、展示與利用窗口 (機構典藏計畫網站,2009)。這個計畫執行至 2010 年 2 月共計有 100 個單位參與，已建置完成機構典藏開始運作的成員計有：一 般大學(20 所)、技職院校(13 所)及其他機構(4 所) (機構典藏計畫網站,2009)。2
圖 1-1 臺灣學術機構典藏網頁
(網址：http://tair.org.tw/,上網日期：2010 年 4 月 4 日)
參與前述計畫中已建置完成機構典藏的機構其資料量見表一，其中以臺灣 大學的總筆數為最多，全文筆數則以國立成功大學為最多，而 2010 年 1 月國立 臺灣大學及國立清華大學在網路機構典藏世界排名 (Ranking Web of World Repositories, RWWR)中(林美玲,柯皓仁,2009)，分別取得全世界機構典藏百大中 的第 63 名和 88 名，為所屬的大學增加了許多國際學術能見度，凸顯了建置機 構典藏所產生的效益。 表 1-1 臺灣學術機構典藏已建置系統成員資料量一覽表 NO. 機 構 名 稱 機構類型 全文筆數 總筆數 總筆數 排 名 全文筆數 排 名 RWWR 排 名 1 中國文化大學 大學 1725 2526 21 19 2 中國醫藥大學 大學 2215 21977 10 16 3 亞洲大學 大學 3809 7595 14 14 4 國立中山大學 大學 13826 36239 5 8 5 國立中央大學 大學 36871 36873 4 3 138 6 國立成功大學 大學 44751 63689 3 1
3 NO. 機 構 名 稱 機構類型 全文筆數 總筆數 總筆數 排 名 全文筆數 排 名 RWWR 排 名 7 國立交通大學 大學 15661 25708 8 7 146 8 國立中興大學 大學 968 1327 28 22 9 國立屏東教育大學 大學 1587 1964 25 20 10 國立清華大學 大學 29623 31120 6 4 88 11 國立政治大學 大學 19392 64241 2 6 140 12 國立新竹教育大學 大學 6 14 36 36 13 國立臺北藝術大學 大學 627 4123 17 25 14 國立陽明大學 大學 24185 24187 9 5 15 國立臺灣大學 大學 44372 135351 1 2 63 16 淡江大學 大學 12853 28311 7 9 17 國立嘉義大學 大學 654 2399 22 24 18 臺北市立教育大學 大學 99 2552 20 32 19 臺北醫學大學 大學 11698 21880 11 10 20 輔仁大學 大學 0 285 34 37 21 大同技術學院 職技院校 166 166 35 31 22 元培科技大學 職技院校 87 5599 16 33 23 中華醫事科技大學 職技院校 9 985 29 34 24 臺南科技大學 職技院校 310 743 32 29 25 修平技術學院 職技院校 996 2689 19 21 26 高苑科技大學 職技院校 463 465 33 27 27 崑山科技大學 職技院校 6252 6743 15 13 28 國立高雄海洋科技大學 職技院校 404 1417 27 28 29 國立勤益科技大學 職技院校 1995 2349 23 18 30 國立臺灣科技大學 職技院校 9700 11826 12 12 31 華夏技術學院 職技院校 246 839 31 30 32 輔英科技大學 職技院校 8 10 37 35 33 嘉南藥理科技大學 職技院校 11019 11641 13 11 34 國家衛生研究院 其他機構 2007 2159 24 17 35 工業技術研究院 其他機構 3008 3811 18 15 36 臺灣神學院 其他機構 519 1840 26 26 37 國立空中大學 其他機構 850 865 30 23 製表日期：2010 年 2 月 6 日 資料來源：台灣學術機構典藏網站( http://tair.org.tw/community-list) 網 路 機 構 典 藏 世 界 排 名 網 站 (http://repositories.webometrics.info/top400_rep.asp?offset=50_)
4 臺灣各大學開始建置機構典藏後，機構典藏的相關使用者，包括機構內的 研究社群、外部使用者、學術期刊出版單位，這些族群相互影響下，機構典藏 在機構內外如何發揮應有的功能—有效的呈現機構整體學術研究能量，推升機 構學術能見度，正是本研究的主要研究動機。
第二節 研究目的與問題
本研究的目的包括：(1)了解機構典藏與大學的關係；(2)探索大學內的研究 社群對已建置機構典藏的理解和態度；(3)調查大學的研究社群所投稿的國內學 術期刊，對機構典藏的理解和參與意願、著作授權的意向，收集整理相關意見， 以作為大學機構典藏文獻徵集時的參考。基於上述的研究目的，提出本研究的 問題如下： 一、機構典藏與大學的關係如何? 二、國立清華大學的研究社群對該校已建置的機構典藏理解與使用意見為 何？ 三、國內學術期刊對機構典藏的理解與態度為何？ 四、國內學術期刊對機構典藏參與意願為何？ 五、國內學術期刊希望機構典藏提供何種服務？第三節 研究範圍與限制
本研究主要為探討作者與學術期刊對機構典藏的理解與態度、支持意願， 本研究之範圍和限制包括： 一、本研究以清華大學教師為訪談對象，研究結果未必能延伸至其他大學。 二、本研究以探索與描述性質為主，以立意取樣收集「清華大學教師投稿國內 學術期刊清單」、國科會THCI(臺灣人文學引文索引)核心期刊名單(2009, 國科會人文學研究中心)、國科會 2008 年 TSSCI資料庫收錄期刊名單 (2008,國科會人文處)做為問卷填寫邀請對象的基礎，調查國內學術期刊對 於機構典藏的理解、支持意願和服務需求，問卷調查結果以能有效檢驗之 普遍性為目標，因此問卷回收數量以達到統計推論之最小數量為主，並非 進行國內學術期刊的普查。5
第二章 文獻探討
近年來各國均十分重視高等教育的發展，而其學術研究成果的高低則是直 接或間接影響到該國社經與科技的發展，同時這也是展現國力的櫥窗。因此各 國均對高等教育投注大量的資源，提升各大學與研究機構的學術水準及研究競 爭力，而大學的發展和提升更是其中的重點，各大學如何將其多元但分散的學 術研究產出，集中且具體的呈現，完整展現該校豐富的研究能量，則是各大學 亟思突破的一環。 這樣的需求舉世皆然，故自 2004 年起世界各主要大學開始建置機構典藏以 集中管理和整體呈現學術研究成果，增強機構典藏的各項優勢和功能，提升機 構學術研究成果能見度和影響力。究竟大學與機構典藏之間有著何種關係?機構 典藏對其相關利益者可以產生哪些效益，在大學中推廣機構典藏的模式為何? 和一般的推廣有何不同?期刊論文的作者對建置在大學的機構典藏理解情況如 何?機構典藏在大學內被認同程度及對此平台的使用意見為何?作者所投稿的國 內學術期刊對機構典藏的理解及支持意願高低，機構典藏目前的功能與服務是 否滿足學術期刊的需求，以下各節將介紹相關的概念。第一節 大學與機構典藏的關係本質
一、大學的定義 蕭富元(2006)指出自九○年代末期以來，全球的高等教育從菁英走向普 及，大學以及大學生的數量，以十倍速成長。各國政府的教育重心，逐漸從中 小學轉向大學，因為，在知識經濟時代，大學的產品—研究成果和所訓練的人 才，是創造國家財富、提升國家競爭力的兩大關鍵要素。大學以及大學生的實 力，就決定了國家的實力。 劉兆漢(2005)對大學的分類有以下的舉例，公立大學的分類最成功的例子 是加州高等教育在 1960 年代開始推動的宏觀規劃（Master Plan），它將加州的 大學分為三個系統：研究型的加州大學系統，教學型的加州州立大學（學院） 系統及社區學院系統。研究型大學接受加州前 12.5%的高中畢業生，以培養未 來從事研究或擔任醫生、律師等專業人士為主；教學型大學則接受其次前三分 之一的學生，以培養普通社會上從事各行各業如教師、商人或企業家等人士為 主。社區學院則提供人民兩年高等教育的機會，多半注重職業訓練。各類大學6
因為任務不同，所需經費也有相當大的差別。研究型大學內的教授，其工作是 以學術研究為主要重點，教學型大學中，教學的比重就增加很多。
「美國大學協會」（The Association of American Universities）前主席 Rosezweig(1982)指出，美國研究型大學是一所可以「結合基礎研究、研究訓練 與大學部教育，並經常由同樣一群人在同一時間進行此三件事情」之學術機構。 Tighe（2003）則對美國研究型大學定義有較詳細的說明：「首先，它們提 供研究所博士班的課程，包含藝術、科學、專業學院。其次，這些院系研究所 必須是在其專業領域擔任新知的開創者，而且也須能成功地爭取到聯邦經費， 特別是在科學與工程兩領域上」，但他也強調通識教育與大學部教育仍是一所 研究型大學不可忽視的部分。Baker（2007）描述這一小群但持續成長的美國研 究型大學為「能對人類社會之科學、科技及知識，產出前所未有之貢獻。而除 了有建校歷史及穩定的經費為基礎外，這些大學也持續在美國擴展，其數目也 穩定在增加之中」。 蔡秀玲(2008)則認為研究型大學為培養高層次人才的重要基地，國家知識 與技術創新的中心，也是世界科學技術的重要發源地。美國研究型的大學則是 具高度研究活動，能多元爭取研究經費，精選學生來源，學校具備良好教學與 研究設備，擁有優良的師資料及重視學術表現的大學機構。 綜上可得知大學為同時具有通識的基礎教育及重視學術研究產出的學術單 位，而研究型大學則是更積極的透過高度研究活動及成果，對人類社會的科學、 科技及知識做出貢獻。 二、機構典藏的定義 羅靜純(2005)認為機構典藏是以機構為單位，運用數位科技將其成員產出 的研究成果予以保存，並提供利用。在其研究中將機構典藏的單位限定於大學， 並定義為由單一或數所甚至全國大學共同合作，對機構所屬成員的研究成果， 提供一系列數位媒體服務，蒐集、組織，並提供永久保存、取用傳播。 Gierveld(2006)提到機構典藏主要是由機構的圖書館所發起的，是典藏願景 的一個成果，它安全而且提供一個新的數位方式來檢索學術產出。以多樣的因 子來建置和整合這些典藏，包括使用革新的技術來管理一個大學的學術產出， 希望透過這個機制來舒解期刊費用的壓力，使用機構典藏以達到廣泛的散佈和 快速檢索到學術出版品。Blythe(2005)指出機構典藏是必要的發展，廣泛地管理 及影響機構的數位內容，並為機構典藏的學術產出帶來極大的價值。Payne(2005)
7 將機構典藏定義為管理典藏機構的數位物件，為相近的物件提供一致性的資 料、詮釋架構、發展及拓展資源，使物件產生影響力。 Bankier(2009)強調機構典藏不僅是解決研究者檢索上的困難，它也提供一 個方法來集中存放大學的智慧財產和研究產出，並建置了一個途徑，發展永久 性及提供公開取用大學的學術產出和學生的研究計畫成果給世界各地的研究 者。 Blythe(2005)指出機構典藏主要目標在於增進和擴展機構成員學術產出的 價值，雖然建置機構典藏的費用昂貴，但是建置機構典藏可以提升學術影響力， 它可以典藏已授權的資源，維護這些內容完整性和可檢索性，忽視機構典藏的 效益所付出的代價將比建置機構典藏還要高。Chan(2004)認為機構典藏是一個 以大學為基礎的數位管理系統，它可以快速整合公開取用資料庫中關鍵的因 素，並且可以使學術溝通的模式呈現一致性。 由上述各學者的觀點可得知，機構典藏是透過數位化的技術和資訊科技將 大學中各種型式的研究產出，包括研究社群的學術研究成果、學生的研究計 畫……等，加以整合以集中管理的方式，提供各界瀏覽、分享及合理使用。 三、大學與機構典藏的關係 Chan(2004)認為機構典藏是一個以大學為基礎的數位資料內容管理系統， 它可以快速整合公開取用資料庫中關鍵的因素，並且可以使學術溝通的模式呈 現一致性。 項潔(2005)指出臺灣學術環境現況和契機有：臺灣學術研究被引用機率 小、網路上可下載全文的論文被引用機會大、大學圖書館主導建置機構典能增 加圖書館能見度與重要性。以下將做一整理說明： (一)臺灣學術研究被引用機率小 在國際學術傳播環境中，臺灣研究者對國際學術發展貢獻卓著，但由於缺 乏整合平台，研究者往往看不見臺灣整體的學術研究成果，甚至於臺灣學術界 要使用本國的學術研究成果，都比使用英文學術資源還不容易。 (二)網路上可下載全文的論文被引用機會大 網路的發展的確是資訊傳播的重大革命，但是不少研究者仍然無法具體理 解到網路能夠倍增研究能見度、使研究成果易於取用，及提高使用率的威力。 由 Lawrence (2001)的研究所獲致的結果：網路上可自由下載的文獻，其被引用
8 機率較大，隨著網路愈成熟發展，在網路上提供全文的文章所造成的影響力(被 引用次數)已愈來愈顯著；Bergstrom(2001)亦指出在圖書館中花費 9%的經費及 免費途徑所獲取的資料所造成的引文文獻產出佔 62%，比用 91%購置付費期刊 的引文文獻產出佔 38%還要高。由此可見讓研究成果能透過網路上各種途徑提 供全世界的研究者使用，是增加機構的所有研究成果曝光率的一個重要途徑。 (三)大學圖書館主導建置機構典能增加圖書館能見度與重要性 目前透過網路連結檢索電子資源已成常態，而圖書館不再是取得資訊的唯 一管道，大學圖書館在學校裡的影響力漸漸降低，有被邊緣化的憂慮，透過規 劃、協週及建置大學的機構典藏，圖書館原本就專精於處理大量資訊，由此圖 書館可重新取得學校資訊與知識整合的主導地位，增加圖書館能見度與重要 性。最明顯的例子即為美國麻省理工學院(Massachusetts Institute of Technology, MIT)建 置 該 校 機 構 典 藏 時 ， 該 校 校 長 便 責 成 圖 書 館 負 責 建 置 機 構 典 藏 (DSpace@ MIT)，如今 MIT 圖書館的機構典藏建置成功經驗已成為各國與各機 構爭相仿效的重要標的，提升了 MIT 圖書館的重要性，同時也為該校帶來高度 的學術曝光度。 由上述研究可得知以往大學因缺乏可整體呈現學術研究成果的平台，以致 影響學術能見度和被使用與引用的機會，而機構典藏的特質正好可補足這部份 的需求，若能適時導入機構典藏將可大幅改善這樣的情況，並且透過機構典藏 與相關的大學形成合作與聯盟夥伴關係。Bankier(2007)提出對大學而言，最佳 的方式就是再一次的確認大學的核心目標和公開取用的運作模式，並從中發現 大學機構典藏對作者的益處，將這些特質做新的呈現。2002 年 11 月麻省理工 學院正式推出 Dspace in MIT 機構典藏來整合全校研究產出的平台，之後以開 放原始碼的方式提供其他機構建置自己的機構典藏，並在 2003 年與與哥倫比亞 大學(Columbia University)、康乃爾大學(Cornell University)、俄亥俄州立大學 (Ohio State University)、羅契斯特大學(University of Rochester)、多倫多大學 (University of Toronto)、西雅圖華盛頓大學(University of Washton of Seattle)等 主 要 7 所 大 學 和 其 他 的 學 校 組 成 Dspace 聯 盟 ， 以 合 作 分 享 為 共 同 目 標 (Ware,2004)。而臺灣學術機構典藏（Taiwan Academic Institutional Repository, TAIR,http://taIR.org.tw/）入口網站，則是在臺灣機構典藏和各大學機構的一個 合作模式。
同處亞洲的日本在機構典藏方面也有其發展和特色，在 2005 年日本國立情 報學研究所(National Institute of Informatics,NII)為擴展現有文件服務模式和擴
9 展下一世代的學術基礎，由 NII 負責全日本大學機構典藏推介和開發的工作。 NII 為此計畫的主要領導者，從 2005 年有 19 所大學開始建置機構典藏，2006 年受託負責機構典藏推展計畫，從 77 所大學中選擇 57 所建置機構典藏，到 2007 年為止，又增加了 13 所大學機構典藏，該計畫至 2010 年為止，已建置機構典 藏的大學總數達 120 所。(見圖 2-1) 圖 2-1 NII 全日本大學機構典藏網站 (網址：http://www.nii.ac.jp/IRp/list/,檢索日期：2010 年 4 月 11 日)
第二節 機構典藏對相關利益者的效益與推廣
機構典藏相關的對象包括有機構內的研究社群、機構典藏資料使用者、學 術著作出版單位等三個部份，茲分述如下。 圖一為機構典藏之相關利益者(Stakeholder)。機構典藏的運作主要可分為系 統建置、內容徵集，以及管理政策等三方面，針對機構內的研究社群，包含教 師、研究人員，以及學生等進行典藏內容的收集與服務；機構內的研究社群除 了是全文資料的主要提供者之外，也是機構典藏資料使用者中內部使用者的主 權事項，而明瞭學術期刊出版單位對機構典藏服務項目的實際需求，可降低文10 獻徵集體；外部使用者則是於校外透過網路來瀏覽與檢索機構典藏的使用者。 機構內研究社群與機構典藏資料使用者是本研究探討的區塊之一。至於學術著 作出版單位則有出版社、學會、大學等各種身份，他們是另一全文重要提供者， 他們對機構典藏的理解與態度，對文獻徵集影響甚大，這也是本研究會予以調 查的部份。 圖 2-2 機構典藏相關利益者 (資料來源：項潔，2005) 一、機構典藏可為相關利益者帶來的效益
2008 年 4 月美國資訊科學與技術學會(American Society for Information Science and Technology,ASIS&T)卡 羅 萊納 分 會 舉 辦 了一 場 機 構 典 藏 大 辯 論 (Institutional Repositories: The Great Debate)，正方的主講者 Rieh(2009)提到建置 機構典藏是一個讓機構與研究社群雙贏的機制。 項潔(2005)則認為機構典藏效益所及對象包括機構、研究者(作者)、臺灣學 術出版、政府機關，以下僅陳述與本研究相關的部份的效益： (一)對機構的效益 1.機構整體學術研究力的彰顯與呈現； 2.易於掌握與評估機構內成員的學術研究成果； 3.機構內的學術研究歷史軌跡與研究重點能夠被完整保留下來； 4.機構學術成果之加值應用與回饋； 機構典藏 系統建置與維護 內容徵集 管理政策(著作權) 機構內研究社群 教師 研究人員 學生 機構典藏資料使用者 內部使用者 外部使用者 學術著作出版單位 出版社 學會 大學
11 5 易於評估機構之學術研究能力； 6.增進研究補助申請機會； (二)對研究者(作者)的效益 1.提高其學術論文與研究成果的曝光率； 2.藉由機構典藏管理介面，能夠更有系統地整理、呈現與宣傳個人與團隊 的研究成果； 3.能夠更方便地查找與取得各類學術資料； 4.便於個人的學術成果查核與評估； 5. 機構學術成果之加值應用與回饋； Robin(2003)也談到機構典藏對作者 (研究者)最大的好處在於可以擴展知 識範圍，並擴大分享與傳播的機會；對大學則是可得到作者智慧財產權的授權， 並對資訊與內容管理系統投資產生影響，來凸顯學術品質。 二、機構典藏對研究社群的推廣方式 大學中運用經費與資源建置了機構典藏，平台建置完成，才是真正的起跑 點，機構典藏工作小組將面對的是內容徵集和維護系統、管理政策(例如著作權) 的一連串挑戰。Gierveld(2006)提到機構典藏的效能對圖書館員而言是很清晰 的，然而機構典藏的進展對於研究者並沒有特別的吸引力，有大多數的機構典 藏都面臨文獻徵集的困難，而文獻的質量則是評估機構典藏成功與否的關鍵之 一。 而在機構內的研究社群，包括教師、研究人員、學生是機構典藏文獻徵集 的主要對象，機構內的機構典藏工作小組如何對機構內的研究社群進行推廣工 作？而非營利的機構典藏，它的推廣工作是否可援引一般企業所使用的行銷方 式？在實務上機構典藏與一般所進行的行銷有何不同？ 陳政智提出行銷的概念已被社會福利服務領域接受，但社會工作者提供的 「服務」具有獨特的特性，是與以實體產品為主的行銷理念有所不同的。廣泛 使用的行銷理念與方法，也適用於社會服務行銷，根據行銷觀念的演進，「顧 客導向」與「社會行銷導向」是近來最普遍論及的概念。社會行銷（social marketing）指的是「應用行銷的原則與技術，影響目標對象自願接受、拒絕或
12 放棄某項行為(或產品)，進而達到促進個人、群體或社會整體之福祉（俞玫 妏,2005） 對於社會行銷在非營利的機構的可行性，陳政智則指出社會行銷的概念與 非營利組織的運作理念非常切合，雖然商業部門銷售產品及服務，社會行銷所 銷售的是行為改變，但社會行銷不論在理論或實務中，都與商業行銷領域有密 切的連結。社會行銷除了強調以產品為主體的「外部行銷」，即運用產品(Product) 價格(Price)、推廣(Promotion)與通路(Place)，這 4P 的行銷組合之外，也重視以 管理因素為主的「內部行銷」，更結合服務使用者與提供者溝通互動為主的「互 動行銷」，構成一整體性的行銷概念。 至於社會行銷與一般行銷的區別，陳政智認為雖然社會行銷與以前使用的 行銷原則與技術相同，但銷售的商品型態卻從「有形的產品和無形的服務」轉 為「行為改變的過程」；追求的目標也不再以「獲利」為導向，而是希望資源 投入可以獲得最大的效益；而且競爭者不是可以提供需求滿足的其他組織，真 正的競爭者其實是目標對象已經養成的舊習慣及附屬在這些舊行為上的好處。 社會行銷的目標與機構典藏的行銷模式需求不謀而合，在機構中的研究社群大 多有個人儲存資訊的方式及習慣，如何使他們由現有的使用習慣做出改變，轉 而使用機構典藏來做為典藏資料的工具，進而了解機構典藏可為他們的研究成 果帶來的各項效益，願意授權支持機構典藏的文獻徵集，由行為改變引來後續 的成果的變化。 關於社會行銷在機構典藏行銷的運用，Gierveld(2006)有以下的論述：行銷 一個產品是包括一整個的行銷計畫，一般最常見有所謂的 4 P--產品、價格、推 廣與通路，在社會行銷除了以上的 4 P 之外還要再加上公共關係(Public)、夥伴 關係(Partnership)、政策(Policy)、財政(Purse String)這 4 P，前 4 P 提供可以實 施的環境，後 4 P 則是以一個有效且實際方式來提供效能和支援的計畫。表 2-2，以一個簡潔的架構來說明這 8P 實質意義與機構典藏的環境對應關係；前 4P，是如何開創一個讓研究者可以存放他們的研究成果的環境，對機構典藏來 說 the Price(研究效益)，Place (實質的產品)是原本就已存在的，至於其他 2 P： the Product and the Promotion，則是做為溝通之用。
表 2-2 8P 在社會行銷和機構典藏的對照
8 P 社會行銷 機構典藏環境
PRODUCT產品 有實質的產品，提供應有的利益特色 和品質
13 8 P 社會行銷 機構典藏環境 PRICE價格 價格策略：低價為人們接受或消費者 被說服接受利益/回饋相對的價格 花費時間或努力來放置資料：低努力 產生高回饋 PROMOTION 促銷 主動提升產品的訊息和讓目標對象願意使用產品 詮釋概念、徵集資料和儲存、使用 PLACE通路 提供產品的檢索包括:可檢索性，使用 的友善度，清晰的資訊和仔細的合約 內容 便利性：清楚的合約內容和上傳指令 PUBLIC公共關係 指出成功產品的可檢索性，相關利益 者對機構典藏有各自關注的興趣，每 個相關利益者使用自已的語言來了 解和提出他們的意向 研究者，學生，博士後研究員，共同 協作的夥伴，圖書館員，管理人員， 政策制定者，行政人員 PARTNERSHIP 夥伴關係 所有的共同合作者 由圖書館率先開始，結合不同產業，共同開發一個主題架構 POLICY政策 管理者和相關投入者一起制定政策 包括重要性論文資訊在整個大學的 政策，依據政府或經費管理者的原則 支援並免費提供論文 PURSE STRING 財政 投入資金以維持產品的穩定和後續的運作與發展 推廣，影響和展示成果可以滿足機構的利益要求 在進行一連串行銷運作的初始，對於產品核心價值的界定與規劃也是很重 要的一環，將產品的價值透過有層次的分析，使行銷策略清晰而有力， Kotler(1999)在產品行銷中提到辨識產品的核心價值有 3 個核心層次，它們包 括： (一) 核心層次：產品呈現其核心價值或解決問題的服務能力。 (二) 實體層次：呈現產品一組可被察覺的特質。 (三) 擴張層次：呈現產品附加的服務和效益並提昇核心與實體 2 個層次。 根據上述的 3 個產品層次，Gierveld(2006)以表三來加以說明機構典藏的產 品特質。 表 2-3 產品三個層次和機構典藏的對照
14 產品的三個層次 產品行銷內容 機構典藏實務運作方式 核心 其核心價值或解決問題的 服務能力 架構 組織 保存散布 能見度 實體:有 5 個特質 1.產品品質 機構典藏的品質，選擇這 些品質和層次一致性來保 持這些品質對核心層次的 影響，他們提出精確度可 信度好用易理解 一致性詮釋資料 準確的超連結 加入 DOI(數位物件辨識 碼) 2.特徵 這個是機構典藏的設備， 他們使機構典藏值得被使 用，以溝通的方式提出直 接需要 瀏覽器 首頁的設備 溝通管道 資料庫設備 3.產品設計 產品所呈現的功能，建立 產品的便利性和吸引力 使用介面 網站導覽上傳功能 資料組織 選擇適用的詮釋資料架構 4.產 品 商 標 ( 名 稱，標誌) 呈現機構典藏的形象(如: 有信譽，可信賴，便利性， 創新的) 針對機構典藏目標的使用 者設計如： 主題研究入口 多樣化檢索成果 5.包裝和標籤 提供產品本身的訊息，並 帶出產品對使用者的吸引 力 明確的指令 周全的使用規範 吸引的網站設計 索引典及分類架構 擴張 介紹產品便利性，使用者 滿意度，激勵使用再利， 及減輕障礙 有好的使用者支援如： 線上協助 快速檢索 售後服務 容易找到仔細的使明 著作權規範 SHERPA資料庫查詢連結 在表 2-2 與表 2-3 的對照之下，透過跨領域的引入「社會行銷」，可為機 構典藏的行銷帶來不同的視野，有別於以往的行銷模式，但也更契合機構典藏 特質和需求。
第三節 著作權對作者、學術期刊及機構典藏的影響
15 Harnard (2006)的研究報告指出，除非機構的典藏取得來自機構和基金會的 授權，否則全文的提交率仍然會很低。項潔(2005)提到網路上可下載全文的論 文被引用機會較大，但是著作權的議題就成為在機構典藏中最常被探討的部 份。在前述機構典藏大辯論，正方的主講者 Harnad(2009)提到衡量機構典藏是 否成功運作的標準取於機構中的研究者願意將其發表在學術期刊的文章放置在 機構典藏的數量。Sale(2007)提出在 Australian universities 中針對：(1)文獻只有 提供放置在機構典藏，(2)文獻放置在機構典藏，加上鼓勵和協助自我典藏工 作，(3)文獻放置在機構典藏，加上鼓勵和協助自我典藏和妥善處理授權；在 2 年內 3 組收集到的文獻數據比例為(1)15%，(2)30%，(3)接近 100%。由此可得 知若能妥善處理授權及著作權的議題，將為機構典藏在文獻徵集上帶來明顯的 成效。 一、作者對機構典藏的理解與觀點 Prosser(2003)提到機構典藏對作者的好處是：提供最小的模式來典藏學術 研究成果，增加研究的能見度，並且讓作者可以自我典藏個人的研究成果。作 者對機構典藏的意見，曾品方(2006)在研究中提出機構典藏建置前作者的觀點 包括： (一) 對機構典藏認同 1.豐富性的資料：收錄正式與非正式的文獻，朝向機構典藏聯盟發展 2.便利性的服務：簡單易用的典藏平台，快速便利的網路環境 3.開放性的精神：開放取用的精神，知識分享的目的 (二) 對開放取用的理解 1.作品的能見度：有助於提高研究成果被引用的機會以及作者的知名度 2.知識的分享：知識的分享的重要性遠超過被剽竊的疑慮 3.研究的助益：越是開放的學術環境對研究越有助益 對於機構典藏建置前的作者和使用者研究，Maness(2008)採取以下 3 個訪談 問題來了解使用者的需求和期望機構典藏可以達成的目標。 1.請分享您個人最近的研究心得？ 2.請舉出 2 個您最近使用過的圖書館電子資源？ 3.請想像您使用機構典藏可以產生的效益？
16 由上述收集的文獻資料整理出表 2-4，此表列出作者對機構典藏理解與意 見基本要項，做為本研究作者理解與訪談的基礎。 表 2-4 作者對機構典藏理解基本要項 作者的理解和意見 要 項 內 容 參 考 文 獻 基本項 近期個人研究 Harnad(2009) 自我典藏方式 Prosser(2003) 理解項 機構典藏是否能提供能見度 曾品方(2006) 對個人研究的助益 使用經驗項 是否用過機構典藏 Maness(2008) 使用經驗 行銷項 鼓勵支持機構典藏的措施 Sale(2007) 二、學術期刊對機構典藏的理解與觀點 關於機構典藏的著作權，項潔(2005)提出(1)三權漸進的機構典藏著作權模 式，(2)機構典藏非專屬授權可創造多元化服務，以這兩個方案來作為著作權的 解套之法。而英國諾丁漢大學(University of Nottingham)的 SHERPA 計畫(2006) 在 RoMEO 網站(見圖 2-3)截至 2010 年 2 月止，已收錄了 700 家的出版社著作 權政策及作者自我典藏政策資料，相關使用者可透過查詢該網站來確認研究者 的研究文獻可放置在機構典藏的政策及相關規範。
三、SHERPA/RoMEO計畫
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圖 2-3 SHERPA/RoMEO 網頁
(網址：http://www.sherpa.ac.uk/romeo/,檢索日期：2010 年 4 月 5 日) SHERPA/RoMEO 為 2002 年 至 2003 年 由 Joint Information Systems Committee (JISC)所支持的計畫，英國拉夫堡大學調查在英國自我典藏的著作權 相關議題，這個計畫透過調查學術社群以確認研究文獻給出的方式，詮釋資料 的運用及研究文獻著作權被保護的情形，RoMEO 並建立一份出版者對於自我 典藏政策的清單。之後英國諾丁漢大學 RoMEO 計畫小組與 JISC 協議，建置一 個可供檢索的知識型資料庫，由SHERPA負責維護 SHERPA/RoMEO 的出版社清 單，清單內容包括各主要出版社對於同儕審查學術期刊之作者著作權，有明確 的使用規範。此資料庫可查詢出版社著作權合理使用的授權政策，大多數出版 社支持學術著作的作者可以上傳他們著作清單或全文，也有一些出版社不同意 作者上傳著作，尤其是作者已簽署將著作權轉移給出版社的部份。 (二)SHERPA/RoMEO服務宗旨(SHERPA/RoMEO,2010) 1.提供和維護一個出版社已選擇著作權授權的網路型資料庫； 2.將出版社同意作者自我典藏授權資料加以分級管理； 3.以可以查詢的格式來提供出版社同意的典藏規範；
18
4.在資料庫使用 4 種不同顏色來區分出版社的典藏規範； 5.透過更新和採納使用者的建議來推廣這個資料庫；
許嫚婷(2006)指出隨著 Open Access Journals 之後興起議題，就是自我典藏 的 發 展 ， 國 際 間 廣 為 人 知 的 自 我 典 藏 計 畫 為 Project RoMEO 及 SHERPA Project。所謂的 Project RoMEO，是由英國的 JISC 於 2002-2003 年間調查英國 的出版社群關於「自我典藏」的開放程度。SHERPA Project 則為 Project RoMEO 的延伸計畫，期刊或出版社允許自我典藏程度的分色系統大致沿用 Project RoMEO，其中的 SHERPA/RoMEO 網頁，更將出版社對自我典藏的規定統整一 處，可依照出版社字母順序、開放程度色系（綠色、藍色、黃色、白色）、或 逕自鍵入出版社名稱等加以查詢，以瞭解特定出版社允許自我典藏程度的政 策。(見圖 2-4) 圖 2-4 SHERPA/RoMEO 更新出版社授權網頁 (網址：http://www.sherpa.ac.uk/romeo/monthlyupdates.php,檢索日 期：2010 年 4 月 5 日)
19 至 2010 年 4 月止，該網站已收錄超過 700 家出版社的參與授權狀況，在 表 2-5 中，新加入的出版社授權狀況，依顏色標示授權等級及開放程度，以下 說明其顏色和所代表的意義。 1. 綠色：可以典藏預印本、作者版、出版社版，PDF 全文檔； 2. 藍色：可以典藏作者版、出版社版，PDF 全文檔； 3. 黃色：可以典藏作者版預印版； 4. 白色：不同意典藏任何型式的版本； 表 2-5 SHERPA/RoMEO 網站 2010 年 1 月新增出版社授權統計資料
Publisher RoMEO Colour Date Added
Acta Clinica Belgia Blue 19-Jan-2010
African Criminology and Justice Association (US)
Blue 20-Jan-2010 Agricultural History Society White 22-Jan-2010 American Association for the Advancement of
Slavic Studies
White 19-Jan-2010 American Dental Education Association Blue 15-Jan-2010 Canadian Aeronautics and Space Institute
(CASI)
White 06-Jan-2010 Centre for Reformation and Renaissance
Studies， Victoria University ， University of Toronto
White 13-Jan-2010
CILIP， Library & Information Research Group Green 22-Jan-2010
Editora UEPG Blue 07-Jan-2010
Egyptian British Biological Society Green 15-Jan-2010
Ergon Verlag Yellow 21-Jan-2010
European Ornithologists Union Blue 14-Jan-2010 Foundation for Rehabilitation Information Green 19-Jan-2010 Graz University of Technology， Institut für
Informationssysteme und Computer Medien (IICM)
Green 18-Jan-2010
Informing Science Institute Blue 06-Jan-2010 Institute of Immunobiology and Human
Genetics， University Ss KIRil and Metodij
Green 04-Jan-2010 International Centre for Eye Health (ICEH) Blue 05-Jan-2010 International Pragmatics Association Green 04-Jan-2010 LumiText Publishing Blue 06-Jan-2010 Management Information Systems Research
Center， University of Minnesota
White 15-Jan-2010
Merlien Blue 21-Jan-2010
OECD Publishing Yellow 20-Jan-2010
Philica Blue 20-Jan-2010
Society for Publication of Acta Dermato-Venereologica
Green 19-Jan-2010 Universidade Federal de Santa Catarina Blue 07-Jan-2010 University of Illinois at Chicago Library Blue 07-Jan-2010
20 (網址：http://www.sherpa.ac.uk/romeo/updates-2010-01.php,檢索日 期：2010 年 4 月 5 日) 表 2-6 中則標示各出版社在 SHERPA/RoMEO 資料庫中授權範圍更新的明細 及更新日期。 表 2-6 SHERPA/RoMEO 網站 2010 年 1 月更新出版社授權統計資料
Publisher Change Made Date Updated
American Society of Animal Science Policy URL 05-Jan-2010 American Sociological Association Policy URL 05-Jan-2010 Association Publications de
l'Institute Henri Poincare
PDF Use Added 07-Jan-2010 bernoulli Society for mathematical
Statistics 7 Probability
PDF Use Added 07-Jan-2010 Electrochemical Society PDF Use Allowed on Website 06-Jan-2010 German Medical Science PDF Use Added 06-Jan-2010
IEEE Policy wording 04-Jan-2010
Institute of Mathermatical Statistics PDF Use Added 07-Jan-2010 In-Tech Name changed to Sciyo 04-Jan-2010
Karger Policy URL 18-Jan-2010
Karger Policy wording 19-Jan-2010
Maney Paid OA Added 15-Jan-2010
Open Science Policy URL 05-Jan-2010
Pavillion Publishing Name changed to Pier Professional
04-Jan-2010 Society for Endocrinology PDF Use Added 15-Jan-2010 Society for Neuroscience Embargo added to post-print 15-Jan-2010 Society for Reproduction and
Fertility
PDF Use Added 15-Jan-2010 Society of the European Journal of
Endocrinology
Policy URL and PDF Use Added
15-Jan-2010 Walter de Gruyter Removed Paid OA URL - link
not working
05-Jan-2010 Wichtig Editore Policy URL 05-Jan-2010 Wiley-Blackwells New Policy URLs 29-Jan-2010
(網址：http://www.sherpa.ac.uk/romeo/updates-2010-01.php,檢索日 期：2010 年 4 月 5 日)
(三)SHERPA計畫
洪淑芬(2006)英國的諾丁罕大學在 JISC 與 CURL 之支援下，建置「保障研 究資源存用成長環境」，（Securing a Hybrid EnvIRonment for Research
Preservation Securing a Hybrid EnvIRonment for Research Preservation and Access, 簡稱 SHERPA）網站。
自英國諾丁漢大學和 6 所發展中的大學及 12 所相關學校計畫一同建置一個 以自我典藏為基礎，來率先擴展歐州公開取用學術研究產出的一個數位典藏計 畫。參與計畫主要成員包括：Nottingham (lead), Edinburgh, Glasgow, Oxford,
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Sheffield, Leeds, York, British Library & AHDS，支援單位為 JISC與 CURL，計 畫期間為 November 2002 – November 2005。(SHERPA,2010)
1.數位研究產出種類 (1)e-prints：電子版的研究文獻或其他相似的研究產出 (2)pre-prints：各主題學科領域預印本，未經出版社排版的作者版本 (3)post-prints：出版社版為傳統審查之後，經出版社排版後的版本 (4) other material：其他相關文獻如會議論文，書籍，技術報告等 2.機構典藏 (1)以連結網站和科系首頁 (2)可以支援各研究社群 (3)可以管理博碩士論文 (4)連結查詢全世界其他機構的論文 3.產生效益 (1)增加學術能見度，擴展線上文獻被引用率 (2)快速取得文獻 (3)檢索簡易 (4)可做跨機構典藏平台檢索 (5)附加價值的服務 (6)增加點閱率 (7)可以提供個人著作清單 (8)被引用數據分析 四、SHERPA在大學中的應用和研究
Oregon State University(OSU)使 用 Thomson Reuter’s Journal Citation Reports和 SHERPA/ReMAO 網站來建置一組核心期刊，描述和確認那些期刊的 出 版 者 對 於 預 印 本 、 作 者 版 、 作 者 自 我 典 藏 的 授 權 政 策 (Kristick,2009) 。 Johnson(2007)則對 SHERPA 計畫和該計畫的夥伴機構做一概括性的介紹，首
22 先介紹參與計畫的學校在英國發展機構典藏的現況，其次介紹該計畫如何實現 自我典藏與公開取用的精神。 彙整本章各節相關文獻資料，整理出表 2-7 做為出版單位對機構典藏理解 與意見基本要項，並以此為出版單位對機構典藏問卷調查設計的基礎。 表 2-7 學術期刊出版單位對機構典藏理解基本要項 出版單位的理解和意見 要 項 內 容 參 考 文 獻 理解與態度 個人自我典藏方式 Harnad(2009)，Gierveld(2006)，羅靜純 (2005)，項潔(2005)， Payne(2005)， Lawrence(2001)，Bergstrom(2001) 研究論文取得途徑 機構典藏對機構的效益 對個人研究的助益 參與意願 大學機構典藏的功能 Chan(2004)，羅淑美(2008)，CONCERT 電子評估要點(2006)，SHERPA 網站 (2010)，Bankier(2007)，Kristick(2009) 作者對機構典藏授權 提供機構典藏授權的格式 著作提供下載程度 著作權合理使用範圍 服務需求 機構典藏系統服務功能 洪 淑 芬 (2006) ， Sale(2007) ， 曾 品 方 (2006)，SHERPA(2010) 著作權相關服務 出版單位著作權授權分級 下載是否收費 收入回饋使用方式 透過文獻分析可得知機構典藏導入大學，可為校方帶來效益，而機構典藏 的成效之一是取決於典藏文獻徵集的數量，曾品方(2006)指出，機構典藏對於 已出版的作品，由於大部份的作者無法確知當初授權事項，為求典藏內容的合 法性，有必要協助作者確認授權事項，然而國內整體的著作權機制尚未明朗， 授權的觀念，合理使用的理解也未完全有共識，國內也尚未有發展出類似 SHERPA/RoMEO 計畫，有系統的調查整理各出版社授權自行典藏的政策，這 些因素都增加機構典藏徵集授權的複雜度。 因此若能透過調查了解國內學術期刊出版單位對機構典藏的理解態度，授 權機構典藏的支持意願如何，將有助於作者獲取想要確認的授權事項，而明瞭 學術期刊出版單位對機構典藏服務項目的實際需求，可降低文獻徵集時的阻 力，加速改善機構典藏徵集授權的困難度。
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版社對自我典社名稱等加以查詢，以瞭解特定出版
社允許自我典藏程度的政策。（註 4）專題報導
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第三章 研究方法與實施過程
本研究為了探討作者與學術期刊對機構典藏的理解、支持態度與使用意 見，採用文獻分析、深度訪談、問卷調查三種研究方法來加以探討，依研究方 法、實施過程陳述如下。第一節 研究方法
一、文獻分析法 繼世界各地建置起機構典藏之後，這兩年國內也陸續建立了許多機構典 藏，這些花費人力、物力所建置的系統在機構中被接納認同的程度，乃是一值 得探討的課題。本研究由文獻來了解大學與機構典藏的關係本質，分析機構典 藏的功能對大學的影響，建構出機構典藏與其相關利益者的關係架構，由文獻 分析中找尋作者對機構典藏理解與使用的相關議題，並探討可行的推廣方式， 分析後歸結出機構典藏最重要的優勢在內容—也就是其全文的資料量，而全文 資料的主要提供者則是機構中的教師或研究社群(學術研究的作者)及學術期刊 的出版單位，故將文獻分析的結果作為後續深度訪談的問題導引基礎，以了解 使用者對機構典藏的理解、使用、以及教師們對該校所建置之機構典藏相關意 見；另外透過文獻分析也整理出調查學術期刊問卷的基本問項，藉此了解受訪 學刊對機構典藏的理解、授權參與意願，對機構典藏現有的服務的態度和相關 需求，作為機構典藏與學術期刊在聯絡授權事宜的參考。 二、深度訪談法 大學研究社群中的教師，在機構典藏中是資料提供者也是使用者。本研究 為了解機構典藏建置後，大學教師對於機構典藏的理解與支持意願；使用深度 訪談法，透過半結構式問題的形式，以清華大學教師為訪談對象，以便從作者 對機構典藏的理解、態度、使用意見、建議等數個面向收集資料，並加以分析 整理。因訪談對象以立意取樣為主，此研究結果未必能延伸至其他大學。 三、問卷調查法 在文獻分析結果，全文資料另一提供者為學術期刊出版單位，國外出版社 對機構典藏的政策主要為同意作者放置學術著作的作者版在所屬機構的機構典 藏中(SHERPA,2006)。為了解國內學術期刊出版單位對機構典藏的看法，本研25 究以立意抽樣的方法，以「出版單位對清華大學機構典藏服務系統意見調查」 問卷向國內學術期刊出版單位進行調查，以對機構典藏的理解、參與意願、服 務需求等構面，分析國內學術期刊出版單位的意見，合作意願，作為增進該校 機構典藏效能的參考。
第二節 研究架構與範圍
一、研究架構 根據研究目的，本研究的架構(見圖 3-1)，第一階段先進行研究目的的確認 和文獻分析，界定了研究對象和範圍。第二階段則整理出作者對機構典藏理解 訪談的基本要項，作為設計「訪談提要與問題」(附錄二)的基礎，在階段同時 也整理出學術期刊出版單位對機構典藏理解的基本要項，導引出「出版單位對 清華大學機構典藏服務系統意見調查」問卷(附錄四)，並將訪談及問卷資料分 別加以分類整理。第三階段以分析整理後的研究結果，做出結論與建議。26
圖 3-1 研究架構圖 研究起始 收集文獻與分析 界定研究對象、範圍 擬定研究目的 IR 與大學關係 作者對 IR 理解與態度 國內學刊參與意願與態度 訪談對象：清華大學教師 問卷對象：國內學術期刊 研究結果 深度訪談 問卷調查 整理文字稿 文字稿編碼 歸納與分析 整理回收資料 資料編碼建檔 統計分析 結論與建議 卡方分析 Pearson 相關分析 單因子變異數分析
27 二、研究對象 在本研究所探討的個案—清華大學機構典藏(見圖 3-2)，在 2008 年建置完 成開始運作後，對清華大學的研究社群是否已產生影響，以下將探討機構典藏 在運作一段時間之後，已產生的效益有哪些？ 圖 3-2 清華大學機構典藏網頁 (網址：http://nthur.lib.nthu.edu.tw/,檢索日期：2010 年 4 月 4 日) 本研究在該網頁擷取 2009 年 1 月 1 日至 2009 年 12 月 31 日的統計資料 (見 圖 3-3 與圖 3-4)，瀏覽人數達 238,825 人次，平均每個小時有 27 人次在瀏覽這 個網址。若以國家/領域區分，共計有 131 個國家的使用者來瀏覽此網頁，為該 大學增加免費宣傳的機會，也增加了國際能見度。而清華大學機構典藏建置完 成至 2010 年 4 月 5 日為止到此網頁瀏覽總人數高達 2,350,738 人次，同時在線 人數也高達 100 人，顯示該網頁高度的被使用率，具體地提升該校的學術能見 度。
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圖 3-3 清華大學機構典藏流量統計資料一
(網 址 ： http://nthur.lib.nthu.edu.tw/web/Analytics_nthur2009.pdf,上 網日期：2010 年 4 月 4 日)
29 圖 3-4 大學機構典藏流量統計資料二 (網 址 ： http://nthur.lib.nthu.edu.tw/web/Analytics_nthur2009.pdf,上 網日期：2010 年 4 月 4 日) 至於研究者與單篇文獻被瀏覽下載統計資料見表 3-1，此表擷取 2010 年 3 月清華大學機構典藏下載統計資料，內容包括被下載研究者及單篇文獻排行前 十的資料，其中研究者部份最高的是「周沁怡」高達 51,344 次，單篇文章最高 的是「熱氣泡式噴墨列印系統之界面穩定性」高達 51,320 次。為該文獻的作者 增加了學術能見度，提升其研究的價值，為研究者增加了與外界溝通的機會； 而對單篇文獻「熱氣泡式噴墨列印系統之界面穩定性」而言，則是增加了學術 能見度，提升其研究的價值，讓相關研究者縮短全文取得的時間，而文獻引起 瀏覽者的重視和使用的同時也為所屬機構典藏增加使用率和學術能見度，而這 一些效益是為機構典藏建置之後產生的。 表 3-1 清華大學機構典藏下載統計資料 研 究 者 文 件 周沁怡 [51344] 熱氣泡式噴墨列印系統之界面穩定性 [51320] 生命科學研究院 [51087] 利用微機電技術製造 Zernike 相位板並於穿透式電 子顯微鏡之應用 [13829]
30 研 究 者 文 件 工程與系統科學研究所 [30552] 深 次 微 米 關 鍵 技 術 之 研 究 (I) 超 薄 氧 化 膜 暨 (II)Interconnec... [9286] 工業工程研究所 [25136] 化學微縮技術應用於電子束微影製程與電子束阻 劑線寬變異原因及其微波消化效... [7291] 動力機械工程研究所 [24696] 氣泡式噴墨頭噴墨過程之數值模擬 [4937] 歷史研究所 [22042] 正子/電腦斷層造影劑量與衰減之研究 [4292] 材料科學工程研究所 [19364] 彩券副文化之社會學研究---台灣現象與跨文化探 討 [3553] admin，admin [19314] Fe2AlCoCrNiMo0.5Bx 高熵合金在室溫下之電化 學性質 [3142] 生醫工程與環境科學研究所 [16827] 一 個 利 用 影 像 組 的 共 同 主 平 面 之 強 健 Fundamental Matrix... [3123] 黃惠良 [14608] 3GPP與 WLAN 整合系統之省電機制 [3116] (網址：http://nthur.lib.nthu.edu.tw/,上網日期：2010 年 4 月 5 日)
第三節 實施過程
一、深度訪談 自 2009 年 7 月 1 日至 10 月 15 日止，訪談清華大學的教師共計 10 位，受 訪者資料見表 3-2，共計有男性教師 6 名、女性教師 4 名，其中包括教授 9 人， 講師 1 人。 表 3-2 受訪者資料表 受訪 者編 號 A B C D E F G H I J 受訪 日期 7/3 7/10 7/28 8/10 8/11 8/11 8/17 8/19 8/21 10/15 研究 領域 外語 資應 化工 社會 材料 工程 資訊 工程 系統 資應 材料 工程 通識 教育 研究 社群 人社院 師培 中心 工學院 人社院 工學院 計中 原科院 電資院 工學院 共教會 職稱 教授 教授 教授 教授 教授 講師 教授 教授 教授 教授 性別 女 女 男 男 女 女 男 男 男 男 年資 20 年 12 年 18 年 22 年 22 年 22 年 23 年 7 年 20 年 22 年31 受訪 者編 號 A B C D E F G H I J 自我 典藏 方式 電腦 個人 網站 電腦 網站和 其他 電腦 電腦 電腦 學校系 所網頁 電腦 部落格 和書 受訪 地點 辦公室 辦公室 辦公室 辦公室 辦公室 辦公室 辦公室 辦公室 辦公室 辦公室 受訪 時間 50 分鐘 50 分鐘 70 分鐘 40 分鐘 55 分鐘 45 分鐘 35 分鐘 35 分鐘 50 分鐘 40 分鐘 本研究自清華大學首頁取得各學院的教師電子郵件資料，先以電子郵件寄 送「訪談邀請信」，詢問教師是否願意接受機構典藏相關議題的訪談，待教師 同意接受訪談之後，再輔以電話聯絡約定訪談時間、地點，並提供：(1)「訪談 提要與問題」、(2)該受訪者在清華大學機構典藏的文章與各文章被瀏覽次數統 計資料，(3)清華大學機構典典藏計畫說明文件，(4) 清華大學機構典典藏使用 說明等文件，訪談時間約為 40 分鐘，邀請對象儘可能涵蓋清華大學人文與理工 領域的教師，以確保訪談資料的普及和完整性。 訪談以面對面的方式進行，並在取得受訪者同意之後將訪談過程錄音，訪 談地點以受訪者辦公室為訪談地點，訪談內容包括：受訪者的研究、以何種方 式來呈現個人的研究成果、受訪者對機構典藏能否提高其研究能見度的意見、 清大機構典藏使用經驗、對清華大學機構典藏使用和操作介面意見、教師願意 參與機構典藏的建議，訪談大綱以第一位受訪者資料作為訪談前測，將前測之 後增加的問題面向整理成「訪談問題導引」，在後 9 位的訪談過程擴增訪談的 構面，以取得足夠豐富的訪談資料。訪談之後將錄音資料整理成訪談文字稿以 作為後續分析的主要來源。 二、問卷調查 問卷調查對象主要以國內學術期刊出版單位為主，以「清華大學教師投稿 國內學術期刊清單」和國科會 THCI(臺灣人文學引文索引)核心期刊名單(2009, 國科會人文學研究中心)、國科會 2008 年 TSSCI 資料庫收錄期刊名單(2008, 國科會人文處)做為問卷填寫邀請對象的基礎，先以電話聯繫學術期刊的出版單
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位，經出版單位同意填寫後，以電子郵件附寄問卷電子檔的方式寄給該出版單 位，至 2010 年 4 月 30 日止共回收 40 份有效樣本。
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第四章 訪談研究結果分析
由文獻分析得知網路上可下載全文的論文被引用機會大，而在清華大學機 構典藏中老師提供的全文資料量的多寡，會影響該作者的資料在清華大學機構 典藏中被瀏覽的次數。作為二個全文主要提供者之一的作者，對於清華大學機 構典藏的理解、使用和參與意願均為機構典藏是否能順利在清華大學校園中推 展及發揮機構典藏功能的重要因素，在以下的部份將針對訪談稿的內容來加以 探討。 研究者首先將訪談錄音整理成訪談文字稿(見附錄三)，其次將訪談文字稿 進行編碼，分析編碼方式如下：將 10 位受訪者依受訪時間先後編入個別代碼 A-J，引用受訪者談話內容的代碼標註方式為(A-3-4)，A 表示為第一位受訪者， A-3 表示被引用的文字在訪訪文字稿 A 的第 3 段，A-3-4 表示被引用的文字在 訪談文字稿 A 的第 3 段與第 4 段。第一節 自我典藏方式
10 位教師中有 6 位是將個人的研究資料儲存在個人電腦的特定資料夾中， 另外 2 人則放置在教師個人網頁上，其他 2 人則是放置所系網頁或集結成書籍 出版，以下依各種狀況引述受訪者的典藏方式。 在表 4-1 中歸納二種典藏方面與典藏的資料類型，在表 4-2 則了解作者需 典藏資料的多元與複雜程度，這些資料正呈現出整合典藏的需要。 表 4-1 作者典藏方式與典藏資料類型 典 藏 方 式 典 藏 資 料 類 型 受 訪 者 個人電腦 個人著作清單資料夾 A 一個固定資料夾 A 電腦檔案 C 個人網站，部落 格 個人網站 B 部落格 J 一、存放在個人電腦34 大多數受訪者將個人研究資料典藏在個人電腦，主要的原因是每年向國科 會申請計畫時，需要去國科會網站更新個人研究資料的緣故。 受訪者 A：「基本的就是要維護一份個人著作清單，每年要向國科會申請計畫時要 提供最新的個人著作清單，所以到了年底就要去更新著作資料，因為要向國 科會申請計畫，所以在國科會網站中的作者研究資料會是最新的，我在所系 網站的資料，則只更新到 2005年，早年為了升等，教師評量，教育部評鑑的 要求，資料會準備得很完整，而當時也較不方便需影印之後再裝訂，近年則 是在個人電腦中有一個檔案夾來存放 pdf檔案…」(A10) 受訪者C：「我們所有研究都是整理成期刊論文發表，實驗室有網頁，主要包括研 究描述，和論文文章篇名，沒有全文，成果就會整理成期刊論文，會議論文 一般報告過後就結束了，主要還是期刊論文…我們投稿有文字稿和圖片，原 文4-50pages，更大部份，我只有近4、5年的存放在電腦中.」(C3) 二、放置在個人網站、部落格 有些教師建置個人網站或部茖格來呈現個人研究。 受訪者 B：「我在 2000 年開始，2001 年推出，有建一個網站，在網站上呈現我的 研究」(B7) 受訪者 D：「我有建立一個個人網站，來呈現我的研究成果，另外我的研究成果通 常以 3 個方式來進行：1.會將相關主題集結之後出版專書，而這些的版權在 出版商。2.期刊論文因為在資料庫，或在 NEWSLETTER 中可以找到，不另做 儲存。3.會議論文有的有上網，在網路可以找到，尚未上網者是還有待修改及 準備做期刊投稿用。4.另外有些已發表的文章，因準備集結成書出版，所以暫 時不對外公開。以上這些是我目前的整理方式。」(D2) 三、其他的典藏方式 教師們的研究很廣泛和多元，研究產出除了期刊論文之外，還包括了演講 的錄音、講稿、照片、圖檔、田野調查的文件、專利……等，很需要一個整合 性平台，來整體呈現這些多元的學術研究成果，其他的典藏方式包括存放在所 系教師個人專頁，將研究成果集結成書本的型式呈現，在這個階段受訪者並不 清楚機構典藏的效能。 表 4-2 作者擬典藏的資料類型 典 藏 資 料 類 型 受 訪 者 田野調查資料 B 原住民訪談錄音資料 B 動畫影片 B
