以 DOI 及 FRBR 探索數位物件之關聯性
Exploration of Digital Object Correlations via DOI Identifiers and the FRBR Model
張慧銖 Huei-Chu Chang
國立中興大學圖書資訊學研究所教授
Professor, Graduate Institute of Library and Information Science, National Chung Hsing University
E-mail: [email protected]
【摘 要】
本研究擬透過 DOI 連結相同物件的不同版本，再輔以著者辨識碼，以連結 相同作者的不同作品，另透過 FRBR 的階層關係，以具體呈現數位物件間的關聯 性。研究所稱數位物件包括電子書、電子學位論文與電子會議論文集。研究成果 期能做為圖書館建立電子資源書目家族的參考，並且對於未來如何利用網路上已 建置之 DOI 資源進行資訊組織，提供參考模式。
【Abstract】
This study attempts to link the same object to its different versions through DOI, supplemented by linking different works by the same author via an author identifier, and to render specific correlation between digital objects through hierarchical FRBR relationships. The digital objects include electronic books, electronic dissertations, and electronic proceedings. The results of this study may assist libraries to establish bibliographic families within electronic resource collections and provide a reference model for using DOI resources installed on the World Wide Web to implement information organization in the future.
關 鍵 字： 數位物件辨識碼；書目紀錄功能需求；國際標準名稱辨識碼；開放型 研究者及投稿者辨識碼；書目關係
Keywords：DOI; FRBR; ISNI; ORCID; bibliographic relationship
壹、前言
隨著科技不斷地進步，大量的數位 物件應運而生，這些數位物件改變了 學術傳播的效率，讓使用者能更快速、
更便利地取得及出版更多資源，並且能 夠進行跨區域甚至跨國的合作研究。然 而數位物件容易傳播、複製、改寫等特 性卻也造成相同作品具有多重版本，導 致使用者在資源的選取和使用上遭遇困 難。此外，對圖書館而言，多樣化的 電子資源能讓使用者在館內的不同系 統中利用關鍵字檢索到豐富的所需資 源，然而資源之間的版本與書目關係 卻無法以具邏輯性的方式呈現，也無 法有效地整合跨系統的資源，以呈現 更好的書目聚合，讓使用者能方便取 用。因此，如何讓使用者檢索數位物件 時能夠清楚辨識及選擇不同的內容版 本和載體版本，皆是達成使用者工作 的重要課題。FRBR 是由國際圖書館協 會 聯 盟（The International Federation of Library Associations and Institutions，簡 稱 IFLA）於 1998 年所出版的最終報告，
係以實體─關係模式（E-R Model）為基 礎，將一筆書目紀錄分成不同獨立的實 體並建立起實體間的關聯性，將過去以 單件為主，扁平的傳統書目紀錄改以具 階層關係的實體聚合。如此一來，使用 者在進行檢索時，便可透過此關聯性找 到其他相關的書目紀錄。
DOI 是數位物件的辨識碼，可以透 過持續性、行動力、互通性、適當層級 與標明附件版本等五種特色，解決以往 URL 的不穩定性及提供間接定址等缺
點，讓數位內容管理更具有效率（IDF, 2013）。由於 DOI 可確保存取資料的穩 定性與保障智慧財產權並提供識別功 能，使其被應用於各種數位物件，如電 子書、電子期刊、未正式出版文件、學 位論文、研究報告及電影等。
著者為數位物件之知識與藝術之創 作者，相同的著者可能會有不同的知識 產出，且其著作可以圖書、研究報告、
論文集、學位論文等多元型態出版，若 無有效的連結機制，將使得相同著者的 作品分散，且不易查找與辨識。目前有 兩種解決著者權威形式的辨識碼，一為
「國際標準名稱識別碼」（International Standard Name Identifier，簡稱 ISNI），
是「 國 際 虛 擬 權 威 控 制 檔 」（Virtual International Authority File， 簡 稱 VIAF）所採用的辨識碼；另一為「開 放 型 研 究 者 與 投 稿 者 識 別 碼 」（Open Researcher and Contributor Identifier，簡 稱 ORCID）已是現存許多資料庫所採 用的著者名稱辨識碼。由於人名經常 被 用 來 檢 索，AACR2 與 RDA 等 編 目 規範都認為出生與死亡日期，以及個人 姓名標題在服務圖書館使用者時極具重 要性，而日期實為消除歧義名稱的好 方法，也可用以辨識某人並找到其歷 史背景（Marshall, 2012）。因此，如能 透過著者的辨識與連結，對於同一著 者的不同作品及其版本間的串連應有 助益。
本研究之目的擬結合 DOI、著者識 別碼、及 FRBR 模式建立數位物件間 的關聯性，並且探究物件於申請 DOI 辨識碼時即能具備書目關係之可能性。
研究透過內容分析法與實驗法進行，首 先透過文獻分析，找出各類電子資源之 後設資料，包括電子書、電子學位論文 與電子會議論文集，再利用內容分析法 比對不同著者辨識碼之元素並找出最適 當者，同時檢視研究場域（華藝 DOI 註冊中心）系統中各類電子資源註冊 DOI 的後設資料後，以 FRBR 的作品、
內 容 版 本、 載 體 版 本 與 單 件（work, expression, manifestation, and item， 簡 稱 WEMI）架構對應前述之後設資料，
建置以 MARC21 為基礎的 FRBR 化的 資料庫結構，期能透過 DOI、著者識別 碼及 FRBR 建立數位物件之關聯性並 呈現其書目關係。
貳、文獻探討
為瞭解 DOI 與 FRBR 模式應用在 數位物件的狀況並加入 ORCID 作為著 者辨識的依據，以下分別探討 DOI 及 FRBR 模式應用於數位物件，以及著者 辨識碼的相關研究。
一、 DOI 應用於數位物件
關於 DOI 應用於數位物件的研究 分成兩部分加以說明：（一）DOI 應用 於各類型電子資源，包括：電子書、電 子期刊及電子學位論文；（二）各 DOI 註冊中心處理的物件類型。
（一） DOI 應用於各類型電子資源
將 DOI 應用於電子書應考慮電子 書的加密技術、電子書的轉移、交易與
出售許可等要素，並且遵守商業利益的 規範，確實保障原著者的智慧財產權 等問題。由於電子書擁有自由轉讓的 概念，因此需要綑綁加密功能與一個 獨特的、用以識別的標籤，方便使用 者進行辨識，而 DOI 確定可以完整提 供這項標示功能，並且兼具指引作用
（Mooney, 2001）。對於出版商而言，
DOI 應用於電子書可以增進電子書的能 見度與降低維護的支出，販售時可隨意 組合其內容，使電子書產品可分章節出 售，甚至可以單獨出售圖、表、資料庫 等，只要它們擁有單獨的 DOI 號（張 慧銖，2012）。
DOI 對於電子期刊的使用最為廣 泛，例如：可透過 DOI 連結全文、連 接引用文獻，以及直接將 DOI 識別號 用於搜尋引擎找出該期刊的位置等。
全 球 最 大 的 學 術 文 獻 DOI 註 冊 中 心 CrossRef 即關注於建立文獻之間的引用 關係，以引用文獻關係來提供連結服 務，且主要圍繞在結構與版本這兩個面 向。在結構方面會記錄數位物件子結構 之間的關係，如本節是本章的一部分，
或這部分是某本專著中某系列的第一部 分（CrossRef, 2010）。
DOI 是一個可以針對期刊論文與電 子文件進行修訂、更改與追蹤的系統，
因此 DOI 可讓尚未正式出版前的文獻 被先行利用，由於學術文獻或者期刊審 查通過至正式出版間有段時間差，若將 DOI 標著於文章內，可以加速學術期 刊的傳播，並且在正式出版之前的引用 次數也可以正確累積，另外也提供作者 的永久標示來增加資源取用與保存價值
（張慧銖，2012；顏怡庭，2012）。
在 學 位 論 文 的 應 用 上，DOI 應可 協助突破學位論文品質受質疑、學位論 文的權益不受重視，以及學位論文改編 為期刊文章的時間差等困境（張慧銖，
2014）。學位論文在註冊 DOI 後，便可 建立權威檔來防止盜版及追蹤論文的引 用成果，之後更可以應用在學術評鑑報 告，以分析畢業生的表現及其競爭力
（郭文平，2013）。
（二） 各 DOI 註冊中心處理的物件 類型
目前全球共有九個 DOI 註冊中心
（IDF，2014），除了文字型式資源的 註冊外，在 DataCite 註冊中心處理的 物件類型繁多，涵蓋資料表、研究報 告、簡報檔、影片、醫學臨床案例等
（DataCite, 2014）。於 DataCite 資料表 中會記錄該物件在其他狀況使用的識別 碼、物件相關貢獻者、貢獻者 ID 及貢 獻類型，利用相關欄位即可串連出關係 物件（DataCite, 2013），並且透過其間 的內容協定來達成。同理，CrossRef 在 資料庫中所建立科學方面的期刊文章若 引用了科學數據，儘管資料存放在不同 的註冊中心，卻可以透過內容協定來建 立其連結關係，使文章的引用來源出處 更加完整（CrossRef, 2013）。
Entertainment Identifier Registry（簡 稱 EIDR）提供電影娛樂產業的 DOI 註 冊服務，在 EIDR 資料庫中記錄所有電 影、電視影集與不同剪輯版本之間的 關 係（Entertainment Identifier Registry, 2012），由於其性質與期刊、書籍等
文字出版品不同，因此在後設資料欄 位 的 設 計 與 連 結 方 式 也 有 所 不 同。
EIDR 是 利 用 AlternateID 欄 位 來 整 合 同一數位物件於各個面向上的資源，
例如：同一部電影於 ISAN 和 Amazon 的 商 品 編 號、IMDB 影 評 資 料 等， 透 過 AlternateID 整 合 後 的 關 係 來 提 供 查找工具並以 API 取得影片、版本等 的內容關聯性（Entertainment Identifier Registry, 2013；Entertainment Identifier Registry, 2012）。
綜合上述可知，DOI 能應用於不同 的數位出版品，如：圖書、期刊、學位 論文等，更可用於研究報告、簡報檔、
影片及臨床醫學案例，同時也可以透過 欄位設定來連結不同的版本並呈現版本 間的關連性。
二、 FRBR 模式應用於數位物件
使用者透過網路尋找資源時，常常 會在不同的網站上找到相同且分散的 文字、圖像、影片、音訊等，甚至有些 電子資源會定期出版或是隨時改變，這 種特性造成電子資源的版本管理困難，
需要有一套機制方能對這些資源進行保 存、辨識、排序及版本管理（Albertsen
& Van Nuys, 2005）。
在圖書館中引進資源探索系統或新 一代線上公用目錄雖然能夠讓使用者 透過關鍵字檢索館內所有的相關資源，
但這些資源除了分散在不同的系統外，
還可能會出現數百筆不同語言和格式的 檢索結果，並且毫無邏輯地全部都呈現 在同一個頁面，透過這種單一檢索的方
式也可能找到許多相關但重複的資源，
除了造成資源儲存無效率之外，也讓使 用者遭遇資源選擇的困難。而此種處理 方式不僅不能呈現相同作品不同版本的 關係，更無法將書目聚合，讓使用者簡 單選擇所需資源（Greenberg, Trujillo, &
Mayer-Patel, 2012）。
FRBR 模式能將電子資源以階層的 方式呈現，若將 FRBR 模式應用於圖 書館線上公用目錄，配合 MARC21，
應 該 可 以 利 用 內 容（content）、 媒 體
（media）與載體（container）等相關欄 位配合索引，有效聚合不同層次的書目 紀錄，使檢索結果更具邏輯性，並且 能夠幫助使用者更容易地檢索到所需 的相關資源，同時 FRBR 模式也能作 為分析及採用後設資料的良好基礎架 構，且適用於以媒體為中心及具豐富關 聯（association-rich） 的 資 源（Chen &
Chen, 2004）。
FRBR 模式雖然可以應用在各種不 同類型的電子資源，但每種資源的應 用方式皆不相同，例如大部分機構提供 的數位化歷史文物資源，很少被改變成 不同格式或被不同的出版商出版，使得 每個數位化的資源都是獨特的作品和內 容版本。使用者在檢索這類資源時，會 以相同歷史事件背景進行檢索，而不會 使用資源的著者或題名。因此，以事件 或主題作為 FRBR 作品 / 內容版本會比 用數位化歷史文物的著者或題名更具邏 輯性（Weng & Mi, 2006）。另在動態的 網路資源部分，只需要對 FRBR 模式 進行些微擴充，增加聚合模組的機制，
同時重新檢視載體版本和單件的概念，
即可將 FRBR 運用在動態的網路資源
（Albertsen & Van Nuys, 2005）。
將 FRBR 模式運用到各種電子資 源會產生不同類型的困難，再以數位化 歷史文物資源為例，由於這些資源大多 是以事件為基礎的歷史或傳記資源，且 大部分資源的著者不明，對研究者來 說，著者資訊也不是最重要的，在這種 狀況下，FRBR 第二組實體（創作者）
比較不具意義。因此，對這類型的資源 來說，透過著者或題名定義 FRBR 作 品或內容版本並不能滿足書目紀錄功能 需求（Weng & Mi, 2006）。在動態的網 路資源部分，雖然 FRBR 最終報告中 列舉了多種聚合資源的類型，但其實其 在分析或結構化不同書目關係的辨識 能力相當有限，並且不建議修改或定 義新的處理書目關係通用工具（general handling of relationships），因此必須要 擴展 FRBR 實體，才能應用於動態的網 路資源（Albertsen & Van Nuys, 2005）。
自 FRBR 最 終 報 告 出 版 以 來， 即 有許多研究陸續探討 FRBR 運用在不 同類型的電子資源，包含應用於連續性 出版品、電子期刊（王海蘭、付蔚、熊 曉芹，2006；吳有梅，2007；孟妍嫣、
張援朝，2009；紀洪權，2009；歐娜，
2011；謝美萍，2007；Adams, Santamauro,
& Blythe, 2008；Eden, 2006；Jones, 2005；Naun, 2007；Salaba & Zhang, 2007；Wolverton & Antelman, 2008）、
音 樂 作 品（ 洪 穎，2009；Boeuf, 2005；
Dickey, 2008；Eden, 2006；Pietras &
Robinson, 2012；Riley, 2011；Schmidt, 2012）、圖像（Eadie, 2008; Eden, 2006）、
地 圖（Bennett, Lavoie, & O'Neill, 2003;
Kalf, 2008）、 數 位 化 的 歷 史 文 物、
網 路 文 件 以 及 影 音 資 源 等， 甚 至 將 FRBR 透過應用於期刊的方式運用在 漫 畫（Fee, 2008）、 遊 戲 資 源 的 保 存
（McDonough, 2011）及 YouTube 的影 音 資 源（Greenberg, Trujillo, & Mayer- Patel, 2012）。透過這些研究可以清楚 了解，FRBR 模式能夠應用到多種不同 的電子資源，雖然在過程中存有一定的 困難度，但 FRBR 可說是現今複雜的 網路環境下，最能夠呈現數位物件書目 關係的概念模型（張慧銖、曾昱嫥、李 勇德、林瑋琦、闕仲寬，2014）。
三、著者辨識碼
一 位 著 者 可 能 會 有 非 常 多 種 不 同 的 名 稱（name）， 包 含 連 續
（sequentially）與並行（parallelly）二 種情況。發生連續名稱的原因可能是因 婚姻、收養及其他狀況因而改名，而並 行名稱則可能是筆名、法定名稱、專業 名稱或經過多國語言翻譯的名稱。這些 名稱又能以直接順序、倒序、不同的 拼法、全寫或縮寫等不同形式呈現，
或是由多位著者共用同一個名稱（Niu, 2013），這些狀況皆造成著者名稱的歧 異，導致使用者檢索困難，也增加出版 商、編輯者及審查者在審查稿件以及贊 助機構、研究管理人員在確認著者身分 時的困難度（Rotenberg & Kushmerick, 2011）。圖書館界傳統上使用名稱權威 控制以促進資訊的搜尋與檢索，然而權 威名稱標目會隨著權威控制規則變動、
名稱的變更和地區標目變更等因素而造 成維護上的困難。因此，圖書館開始嘗 試使用能夠對著者名稱進行唯一識別的 著者識別碼進行名稱權威控制，以連結 權威紀錄和書目紀錄，使權威標目的維 護與更新更加容易（Niu, 2013）。
2003 年 在 柏 林 舉 行 的 IFLA 世 界 圖書館與資訊會議（World Library and Information Congress）中，德國國家圖 書館、美國國會圖書館及 OCLC 合作 發展虛擬國際權威紀錄檔（VIAF），
法 國 國 家 圖 書 館 也 於 2007 年 加 入。
VIAF 的目的在證明從不同國家自動將 名稱權威檔連結到一個權威紀錄中的可 行性（Bennett, Hengel-Dittrich, O’Neill,
& Tillett, 2006）。VIAF 將 國 家 與 地 區 性的權威紀錄匯集到一個中央資料庫，
然後將同一著者的紀錄合併，並且給予 每個合併的權威紀錄一個獨一無二的辨 識碼，使用這個權威紀錄者需引用該辨 識碼，而非一個特定的權威名稱（Niu, 2013）。
VIAF 同時也是國際標準名稱識別 碼（ISNI） 的 基 礎，ISNI 是 由 國 際 作 者和作曲家協會聯合會（International Confederation of Societies of Authors and Composers，簡稱 CISAC）、重製權組 織國際聯盟（The International Federation of Reproduction Rights Organization，
簡稱 IFRRO）、國際表演者資料庫協 會（International Performers Database Association，簡稱 IPDA）、ProQuest、
OCLC 及 歐 洲 國 家 圖 書 館 會 議
（Conference of European National Librarians， 簡 稱 CENL） 等 六 個 組 織
於 2010 年於倫敦組成的國際機構，由 OCLC 作為代表，其目的在給予一個公 開、永久、獨特的名稱識別碼，試圖解 決因名稱歧異產生的資源檢索問題，並 且供全球出版界的作品使用，使著者名 稱不再有歧異，同時作為跨領域的橋接 識別碼，成為應用於關聯資料（Linked Data）跟語意網的重要元素（MacEwan, Angjeli, & Gatenby, 2013）。ISNI 同 時 也 是 一 項 國 際 標 準， 即 ISO 27729
（ISNI, 2015），ISNI 的註冊機構共有 三 個 單 位， 分 別 為 Bowker、Ringgold 與 BnF。Bowker 主要提供個人及出版 團 體 註 冊，Ringgold 主 要 提 供 組 織 註 冊，而 BnF 則提供法語使用者的個人 及出版團體註冊。不論是個人或是團體 註冊，都必須要繳交註冊費用。
ISNI 辨識碼是由 16 位數組成，最 後一碼是檢查碼，可能是數字 0-9 或是 英文字母 X。在 ISNI 辨識碼前會加上 http://isni.org/isni/ 或 http://isni-url.oclc.
nl/isni/ 作為連結著者頁面的網址。ISNI 辨識碼範例如下：
ISNI 0000 0001 1862 141X ISNI 1422 4586 3573 0476
http://isni.org/isni/0000000121032683 此外，由 Nature Publishing Group 與 Thomson Reuters聯合舉辦Name Identifier Summit，後於 2009 年演變成非營利組 織 ORCID，在 2012 年正式提供服務，
致力於解決學術研究著者和貢獻者名稱 歧 異 的 問 題（Rotenberg & Kushmerick, 2011）。ORCID 使用獨特的辨識碼區別 著者和貢獻者，並且和 ISNI 有相同的 編碼格式，因此 ORCID 的辨識碼能夠
相容於 ISNI（ISNI, 2013）。ORCID 能提 供不同辨識碼之間的橋接，可使利益 持有者及研究社群共用一套編碼標準
（Rotenberg & Kushmerick, 2011）。ORCID 本身提供註冊，其中個人註冊是免費 的，但組織機構註冊則會收取費用。
ORCID 辨 識 碼 的 格 式 與 ISNI 相 容，都是由 16 位數字組成，由註冊中 心隨機指派，最後一碼也是檢查碼，
是數字 0-9 或 X，在 ORCID 辨識碼前 會加上 http://orcid.org/ 作為連結研究者 ORCID 頁面的網址。ORCID 辨識碼範 例如下：
http://orcid.org/0000-0002-1825-0097 http://orcid.org/0000-0002-1694-233X ISNI 和 ORCID 的主要目的都是透 過唯一辨識碼以解決人名歧異的問題並 串聯同一著者的作品，讓使用者更容 易檢索同一著者的所有作品。兩者不同 的地方在於，ORCID 是辨識研究者身 分及其學術研究產出，而 ISNI 的範圍 則更為廣泛，包含作家、作曲家、製圖 師、表演者、學術與科學作者、研究者 及出版商等不同領域的創作者及其智慧 產出。
參、研究設計與實施
本研究利用內容分析法進行，先透 過文獻分析，找出各類電子資源可能的 書目關係，再利用數位物件之實際案例 來驗證其間的書目關係，之後將其後設 資料與 DOI 現有註冊流程所需之後設 資料兩相對照，以檢測現有 DOI 註冊 流程的優、缺點，隨後建議數位物件於
申請 DOI 辨識碼時即能同時具備書目 關係之可行性。由於 DOI 與 FRBR 應 用於電子期刊之研究業已發表（張慧 銖，2015），故本研究所稱電子資源僅 包括電子書、電子會議論文集、電子學 位論文。以下分為四個步驟說明研究進 行方式：
一、 找出各類型電子資源所涵蓋的 書目關係
本研究根據 Tillett （2001）所提出 的書目關係進行分析，歸納出電子資源 所涵蓋的六種書目關係，如表 1。
表 1：依據圖書涵蓋的書目關係歸納電子資源出版狀況對應表
圖書涵蓋的書目關係 電子資源出版狀況
1 對等關係
• 紙本• 區域性版本
• 特殊對象版本
• 不同格式版本
• 不同出版商版本
2 衍生關係
• 翻譯版：譯自（translation of）；譯作（translation as）
• 其他語文版本
• 版本
• 修訂版
• 摘要
• 改編自
3 描述關係
• 書評• 註解版
• 個案• 批判
4 整體部分及部 分整體關係
• 本篇（parent）
• 在（in）
• 組成單元（constituent unit）
• 章節
5 附屬關係 • 附件
• 索引
• 補篇
6 順序關係
先前款目
• 繼續（continues）
• 衍自（continues in part）
資料來源：本研究整理
二、導入各類型電子資源樣本並建 立其書目關係之欄位
利用步驟一所整理之各類型電子資 源涵蓋的書目關係表，導入各類型電子 資源樣本，並且以 MARC21 為其著錄 格式，建立起具備書目關係之後設資料 欄位。
三、 將具備書目關係之後設資料欄 位與 DOI 核心款目（Kernel element）對應
將具備書目關係之後設資料欄位 與 Kernel element 兩相對應，若每一個 後設資料欄位都可以 Kernel element 表 示，則其他註冊代理機構便能夠透過登 記機構取得書目關係之後設資料，讓資 源能更廣泛地被使用（IDF, 2013）。
四、 比對各類型數位物件於申請 DOI 時之註冊欄位
利用具備書目關係之後設資料欄位 與 DOI 註冊中心現有之後設資料兩相 比較，藉由比對結果給予註冊中心與自 動化系統廠商在建立各類型數位物件書 目關係時所需欄位之建議。
肆、 研究結果與討論
茲根據前述步驟將研究結果逐項分 述與討論如下：
一、 導入電子資源樣本後如何呈現 書目關係
根據文獻歸納出六種書目關係後
（如表 1），實際導入各種電子資源樣 本，同時輔以 MARC 21 為著錄格式，
以瞭解如欲建立書目關係所需著錄之欄 位為何 ? 以下分別導入電子書、電子會 議論文集、電子學位論文之實例加以說 明：
（一） 電子書與電子會議論文集
1. 對等關係：各類型版本，如地區、特 殊對象、不同格式版本、不同出版商 版本等，可經由 MARC 21 欄位的著 錄來建立以「題名」（title）為作品的 書目關係。若是以「版本」為作品，
則 對 等 關 係 可 經 由 欄 位 250（ 版 本 項）的著錄來呈現各版本間的關係，
並且透過 505（內容註）、521（適 用對象註）、530（其他媒體形式註）
與 856（電子資源位址）等欄位進行 補述。
2. 衍生關係：為作品及其語文版本、
修訂版，抑或是改編版間的衍生關 係，此類型書目關係的建立，是依據 以「題名」為作品的前提下，方能呈 現，本研究是以《聖經》為範例，因 為《聖經》擁有各種語言的翻譯版，
而此等關係即為衍生關係。
3. 描述關係：為作品及其描述作品間的 關係，如摘要或書評等。以「題名」
為 作 品 時， 透 過 欄 位 520（ 摘 要 等 註）即能呈現。
4. 整體部分及部分整體關係：以「題
名」或「版本」為作品，透過欄位 773（主作品款目） 774（組成作 品款目）的著錄，即能呈現整體與部 分之間的關係，例如《國際漢學研 究趨勢：鄭清茂教授八秩華誕祝壽 論文集》上冊與下冊；Handbook of Agricultural Economics 兩 個 案 例 皆 擁有此種關係。前者為期刊論文收 入至專書，後者是書及其章節皆有 申 請 DOI， 像 Chapter 36 的 DOI 號 碼 為 10.1016/S1574-0072(02)10023- 5； 另 一 案 例 為 會 議 論 文 集 On the Potential for Improved Measurement in the Human and Social Sciences，
其 中 收 錄 的 所 有 單 篇 論 文 皆 已 註 冊 DOI，如 William P. Fisher Jr., A.
Jackson Stenner 的 DOI 辨識碼為 10.
1007/978-3-642-37592-7_1， 此 狀 況 也符合整體部分及部分整體關係。
5. 附屬關係：以「題名」為作品，再透 過欄位 770（補篇） 772（本篇）
的著錄，即能呈現其間的附屬關係。
6. 順序關係：如同附屬關係，如以「題 名」為作品，便能透過欄位 780，再 配合指標 0（繼續）與指標 1（衍自）
所代表關係類型的著錄，即能呈現其 間的附屬關係，例如《國際漢學研究 趨勢：鄭清茂教授八秩華誕祝壽論文 集》擁有上冊與下冊，兩者之間就存 在著順序關係。
透過上述分析可以得知，以「題 名」為作品，依據表 2 與 MARC21 欄 位對應後，應能呈現電子書的書目關 係，並能依此建立電子書的書目家族。
若以「版本」為作品，則尚須透過輔以
指標及分欄的著錄，方能夠呈現其間的 書目關係。
（二） 電子學位論文
根據文獻歸納出五種電子學位論文 書目關係（如表 2），再實際導入電子 學位論文樣本，輔以 MARC 21 為著錄 格式，以呈現電子學位論文之書目關 係。茲分述建立電子學位論文涵蓋的五 種書目關係所應著錄的欄位資料如下：
1. 對等關係：電子學位論文的各類型 版本，如：紙本或不同出版商版本 可經由 MARC 21 欄位的著錄來建立 以「題名」為作品的書目關係。而若 是以「版本」為作品，則與電子書相 同，可經由欄位 250 的著錄來呈現 各版本的關係，並且透過欄位 505、
521、530 與 586 對 書 目 進 行 補 述，
便能呈現其書目關係。
2. 衍生關係：為作品及其改編版本間的 衍生關係，此類型書目關係的建立，
是依據以「題名」為作品的前提下方 能呈現，如「我國大學校院推動國際 化之現況研究」這篇學位論文改寫成
〈我國大學校院推動國際化之困境及 其可行策略〉期刊論文後投稿，此類 型即為衍生關係。
3. 描述關係：作品及其描述作品間的關 係，如：摘要，可透過欄位 520 呈現 之。
4. 整體部分及部分整體關係：不論是以
「題名」或「版本」為作品，透過欄 位 773（主作品款目） 774（組成 作品款目）的著錄，方能呈現整體與 部分之間的關係，即為電子學位論文
表 2：導入電子書樣本呈現之書目關係與 MARC 21 欄位對照表
電子書涵蓋的 書目關係電子書出版狀況國際漢學研 究趨勢：鄭 清茂教授八 秩華誕祝壽 論文集上冊 與下冊
聖經
Handbook of Agricultural Economics
MARC 21欄位名稱 對等關係
•紙本 •區域性版本 •特殊對象版本 •不同格式版本 •不同出版商版本 ＊＊＊
020 ISBN 024其他標準辨識碼（ex e-isbn） 245題名 336內容形式（Content Type） 337媒體形式（Media Type） 338載體形式（Carrier Type） 250版本項 505內容註 521適用對象註 516電腦檔資料形式註 530其他媒體形式註 580連接款目註 856電子資源位址 衍生關係
• 翻譯版：譯自（translation of）；譯作（translation as） •其他語文版本 •版本 •修訂版 •改編自
＊765/767 775
譯自款目譯作款目 775其他版本（Other Edition Entry）
電子書涵蓋的 書目關係電子書出版狀況
國際漢學研 究趨勢：鄭 清茂教授八 秩華誕祝壽 論文集上冊 與下冊
聖經
Handbook of Agricultural Economics
MARC 21欄位名稱 描述關係
•摘要 •書評 •註解版 •個案 •批判
＊＊＊520摘要等（Summary, etc）註 整體部分及部 分整體關係
•本篇（parent） •在（in） • 組成單元（constituent unit） •章節
＊＊773/774主作品款目組成作 品款目 附屬關係•補篇 •本篇 •附件 •索引
＊525 770 772
補篇註 補篇（has supplement） 本篇（supplement to） 順序關係
先前款目 •繼續（continues） •衍自（continues in part）＊780
先前款目（指標0-5： 關係類型） 0.繼續（continues） 1. 衍自（continues in part） 資料來源：本研究整理
與章節的關係，但目前尚未有實際案 例。
5. 附屬關係：作品及其附屬作品，如：
附件與索引間的書目關係。
同樣地，以「題名」為作品，透過 表 3 與 MARC21 欄位的對應，即能夠 呈現出電子學位論文間的書目關係，並 且依此建立其書目家族。但若是以「版 本」為作品，則需要透過其他分欄補 註，方能呈現其間的書目關係。
二、將具備書目關係之後設資料欄 位與 DOI 核心款目對應
根據表 2 與表 3 所列之電子書與電 子學位論文書目關係之後設資料欄位，
將其比對註冊 DOI 所應建立的核心元 素，以探討申請 DOI 辨識碼時能否將 書目關係相關欄位著錄至 DOI 核心元 素中，使得這兩種電子資源的核心元素 即可呈現出其本身的書目關係。
表 3：導入電子學位論文樣本呈現之書目關係與 MARC 21 欄位對照表
書目關係 電子學位論文
台灣圖書資訊學 期刊論文之文內 引用錯誤研究
MARC 21 欄位名稱
對等關係
• 紙本
• 不同出版商版本
＊ 020 ISBN
024 其他標準辨識碼（ex e-isbn）
245 題名 246 其他題名
336 內容類型（Content Type）
337 媒體類型（Media Type）
338 載體類型（Carrier Type）
505 內容註 521 適用對象註
516 電腦檔資料形式註 530 其他媒體形式註 580 連接款目註 856 電子資源位址
衍生關係 改編 ＊
描述關係 摘要 ＊ 520 摘要等（Summary, etc）註 整體部分及部
分整體關係
章節 ＊ 773 / 774 主作品款目 組成
作品款目
附屬關係 附件
索引
＊ 資料來源：本研究整理
表 4 係將建立電子資源之書目關係 所需欄位對應至 DOI 核心元素，透過 比對欄位之過程找出無法呈現電子資源 書目關係之欄位，若 DOI 核心元素已 被列為必備欄位，則將其納入註冊 DOI 辨識碼時之必填欄位，使其後設資料 欄位能夠完整描述電子資源及其書目
關係。
對應方式係根據 IDF 對核心元素 欄位描述與 MARC 21 著錄規則進行比 對，使得表 4 中所提到之欄位皆可以核 心元素來著錄。經過比對後，其對應結 果如下：
（一） 將 MARC 21 中，欄位 024 其他標
表 4：電子資源書目關係之 MARC 21 欄位與 DOI Kernel elements 對照表
電子資源MARC 21 欄位 核心元素
（Kernel elements） occurs Description
DOI DOI name 1 DOI 號，( 必備欄位，只
能出現一次 ) 020 ISBN
024 其他標準辨識碼（ex e-isbn
ReferentIdentifier(s) 0-n 其 他 的 識 別 號， 例 如：
ISAN, ISBN, ISRC, ISSN, ISTC, ISNI
referentName(s) 0-n 其他常見的名稱 245 題名
246 並列題名
primaryReferentType 1 主 要 類 型， 如 作 品、 人 物、事件。( 開放式的必 備欄位，只能出現一次 )
數位
structuralType 1 結構類型，為一封閉式的 欄 位， 已 經 規 定 各 類 互 斥 的 選 項。 如 作 品 的 形 式 ( 數位、實體、表演、
抽象概念 ) 或是人物 ( 個 人、動物、組織 )
mode 0-n 形 式， 為 一 封 閉 式 的 欄 位，只適用於作品，可用 數 值 有 視 覺、 聽 覺、 觸 覺、嗅覺、味覺、無。
336 內容形式 337 媒體形式
530 其他媒體形式註
Character 0-n 形 式， 為 一 封 閉 式 的 欄 位，只適用於作品，標示 主要的傳播方式，可用的 數 值 有 音 樂、 語 言、 圖 像、其他。
電子資源MARC 21 欄位 核心元素
（Kernel elements） occurs Description
338 載體形式
516 電腦檔資料形式註
referentType 0-n 對 人 物 而 言， 指 其 形 式 如：作者、作曲者、出版 者……等。對作品而言，
可用的數值包括資料庫、
電子書、PDF 檔等。
250 版本項 505 內容註 520 摘要等註 521 適用對象註 525 補篇註 580 連接款目註
770 補篇（has supplement）
772 本篇（supplement to）
773 / 774 主作品款目 組 成作品款目
765 / 767 譯自款目 譯作 款目
775 其他版本 (Other Edition Entry)
780 先前款目 856 電子資源位址
inkedCreation 0-n 本欄位只供作品使用，標 註與本作品相關的作品。
作者 ORCID linkedParty 0-n 本欄位只供人物使用，標 註與本物件相關的人物。
出版項 principalAgent 0-n 本欄位只供作品使用，標 註 與 本 作 品 相 關 的 代 理 商、出版者等。
dateOfBirthOrForm
ation 0-1 本欄位只供人物使用，標 註出生日或是團體的創立 日。
dateOfDeathOrDiss
olution 0-1 本欄位只供人物使用，標 註死亡日或是團體的解散 日。
associatedTerritory 0-n 本欄位只供人物使用，標 註人物的相關地區，只允 許 使 用 ISO3166a2 的 領 土表。
資料來源：本研究整理
準辨識碼對應至 DOI 核心元素中 的 ReferentIdentifier(s)，此為著錄 識 別 號， 如 ISAN、ISBN、ISSN 等之欄位。
（二） 245 題 名 與 246 並 列 題 名 對 應 至 primaryReferentType，這一欄位在 核心元素中為作品、人物或是事 件名，且只能出現一次。
（三） 336 內 容 形 式、337 媒 體 形 式 與 530 其 他 媒 體 形 式 註 可 對 應 至 Character，因為著錄資料為媒體 形式，在電子資源當中可以有不 同語言的呈現或其他媒體的呈現 方式。
（四） 338 載體形式與 516 電腦檔資料形 式註可對應至 referentType，對於 期刊而言為傳播的載體形式，如 資料庫或 PDF 檔等。
（五） DOI 核心元素中的 linkedCreation 表示為與本作品相關之作品，因 此將期刊家族關係之相關欄位對 應於此。
由表 4 對應之結果顯示，涵蓋上 述 兩 種 電 子 資 源 書 目 關 係 之 欄 位 皆 可 著 錄 於 核 心 元 素， 由 此 可 看 出 申 請 DOI 辨 識 碼 的 同 時 若 將 這 些 元 素 清楚著錄就應該能建立完整的電子資 源書目關係。雖然如此，但實際對應 至 DOI 核心元素後發現，若想賦予電 子資源 DOI 碼時便能呈現電子資源之 書目關係，還必須著錄電子資源書目 關係必備欄位以外的欄位。根據 IDF
（2013）Handbook 規 定，DOI 之 核 心 元素 name 與 structuralType 這兩個欄位 為著錄之必備欄位，而可用於描述作品
的 欄 位 包 含 Character、referentType 與 principalAgent。
三、 註冊電子資源 DOI 即具備書 目關係的後設資料欄位
將會議論文集、學位論文與電子書 申請註冊 DOI 時，所著錄的後設資料
（如表 5）對應至呈現電子資源書目關係 所需欄位（如表 6），表 5 加網底者為 無法對應至電子資源書目關係的欄位，
經參考前文之對應成果，整理如表 7。
由表 6 可以看出現階段華藝 DOI 註冊中心在會議論文與學位論文所採用 的後設資料都只能呈現對等關係，其餘 書目關係包括衍生關係、描述關係、整 體部分及部分整體關係、附屬關係與 順序關係等五種皆無法呈現。對應表 3 後，建議將相關欄位納入後設資料表，
例如將「改編」納入，以呈現其衍生關 係；將「摘要」納入，以呈現其描述關 係；將「章節」納入，以呈現其整體部 分及部分整體關係；將「附件」與「索 引」納入，以呈現其附屬關係。
在書籍部分，無法呈現出的書目關 係有衍生關係、整體部分及部分整體 關係與順序關係等三種。對應表 2 的書 目關係後，建議將「譯作」、「其他語 言版本」、「修訂版」與「改寫」等四 個欄位納入後設資料表，以呈現衍生關 係；另將「書評」、「註解版」、「個 案」與「批判」等欄位納入後設資料表 以呈現描述關係；將「章節」納入後設 資料表，以呈現整體部分及部分整體關 係；將「本篇」與「索引」納入後設資
料表，以呈現附屬關係；將「繼續」及
「衍自」納入後設資料表，以呈現順序 關係。
為使各種不同的電子資源書目關係 得以串連，並且在申請 DOI 時透過所 著錄的後設資料即可呈現書目關係，由
表 6 可看出串連不同電子資源主要是透 過 DOI 與題名兩個欄位，但文章在改 寫後題名或許會改變，因此可透過作者 來予以辨識。因此，若將著者辨識碼導 入其中，將有助於同一著者的不同作品 及其版本間的串連。
表 5：會議論文集、學位論文與電子書申請註冊 DOI 所需後設資料表
會議論文集 學位論文 電子書
名稱 DOI DOI
編輯 指向連結 指向連結
其他貢獻者 論文名稱 書名
出版日期 研究生 作者
出版社 指導教授 其他貢獻者
出版地 其他貢獻者 叢書名
識別號 資助單位 出版形式
會議名稱 畢業學年度 出版日期
大小 論文出版年 出版社名稱
載體格式 出版地
版權說明 相關日期
DOI 識別號
指向連結 大小
主要語言別 載體格式 版本編號 版權說明 摘要 相關物件 參考文獻 資料來源：華藝 DOI 註冊中心提供
表 6：電子資源書目關係欄位與華藝註冊中心現有 DOI 註冊欄位對照表
電子資源書目關係及對應之 MARC 21 欄位
註冊中心電子資源DOI 申請欄位
會議論文集 學位論文 電子書
對等關係
020 ISBN
024 其他標準辨識碼
(ex e-isbn) 識別號 識別號
245 題名 名稱 論文名稱 書名
250 版本項 260 出版項
264 出版等相關資訊
創刊日期 出版社 出版地 版權說明
論文出版年
出版形式 出版日期 出版社 出版地 版本編號 版權說明 336 內容形式
337 媒體形式
338 載體形式 載體格式 載體格式
505 內容註 521 適用對象註
516 電腦檔資料形式註 載體格式
（電子版） 載體格式
（電子版）
530 其他媒體形式註 580 連接款目註
856 電子資源位址 DOI
指向連結 DOI
指向連結 DOI
指向連結 衍生關係 765 / 767 譯自款目 譯
作款目
描述關係 520 摘要等 (Summary,
etc) 註 摘要
整體部分及 部分整體間 的關係
773 / 774 主作品款目 組成作品款目
附屬關係
525 補篇註
770 補篇 相關物件
772 本篇 順序關係 780 先前款目 資料來源：本研究整理
伍、 結論與建議
本研究結果顯示現階段華藝 DOI 註冊中心所使用的後設資料只能夠呈現 電子資源所涵蓋的六種書目關係中的一 至三種，因此本研究提出電子資源註冊 DOI 時即能呈現書目關係所需欄位之 建議如表 8，加網底部分為對照表 6 之 結果，將能透過 MARC21 欄位著錄，
建立起整體部分及部分整體間的關係、
附屬關係與順序關係等三種書目關係。
另亦建議將 ORCID 一併著錄至後設資 料表中，以便透過供應鏈的概念，於資
訊的上游，賦予各種電子資源 DOI 碼 時，即能建立起其間的書目關係。
經過本研究的分析與探討可以發 現，就目前華藝 DOI 註冊中心所提供 的核心元素著錄欄位應該可以達到上述 供應鍊的概念，若再透過建議補充的後 設資料元素，即能達到幫助使用者查 詢、辨識、選擇與獲取的成效。
另外一項研究結果發現，或許可 直接在 DOI 給號上呈現出電子資源的 連結關係。目前 DOI 採取的給號方式 是將 DOI 分為前綴與後綴兩部分，其 中前綴是由國際數位物件辨識碼基金會
表 7：會議論文集、學位論文與電子書後設資料與 MARC 21 欄位比對表
會議論文集、學位論文與電子書 MARC 21 欄位
主要語言別 041 語文代碼
546 語言註 編輯
245 題名及著者敘述項 $c 著者敘述 $f 作品創作迄年
$g 作品主要部分創作日期 700 附加款目 - 個人名稱 其他貢獻者 / 指導教授
叢書名 作者 / 研究生 相關日期 / 畢業學年度
贊助單位 / 資助單位 264 出版、經銷、製造與版權年相關資訊 $b 出版者、經銷者、製造者
550 發行單位註
710 附加款目− 個人名稱 會議名稱
摘要 520 摘要、提要註
參考文獻 555 彙編索引 檢索工具註
資料來源：本研究整理
（IDF）分配予註冊者的編號，每個出版 社可能擁有一個，或者因旗下有不同期 刊或不同版本而有複數前綴以供辨識；
而後綴部分則可分為以下兩種情形：
一、 由 DOI 註冊中心進行統籌分 配
設定所申請的後綴開頭為文章作者 的辨識碼，若本文改編自學位論文，則 後綴可於作者辨識碼後再加上規範的註 記，以方便區別及串聯。
二、 由使用者自行申請使用或使用 已擁有的辨識碼進行給號
申請者若得知該文章改編自學位論 文，則應查詢著者辨識碼後，依循學位 論文之 DOI 後綴並在其後給予規範的 編號，以方便區別並串聯。
以「我國大學校院推動國際化之現 況研究」此篇學位論文為例，該文是由 作者林妍好於 2010 年就讀台北教育大 學教育行政與評鑑研究所時撰寫的學位 論文，同年她將此論文改寫後，以〈我 國大學校院推動國際化之困境及其可行 策略〉投稿至《教育研究月刊》，該刊 之出版單位為高等教育出版公司，若將 此案例導入前述之給號規範，則會發現 以上兩種方式的實際運作情形將會受限 於申請 DOI 的人可能不是作者本人，
意即為該篇學位論文申請 DOI 者，可 能為林妍好、台北教育大學教育行政與 評鑑研究所或台北教育大學圖書館等三 者之一，而投稿後之申請人則可能為高
等教育出版公司。因此，在申請人皆不 相同的情況下，很難判斷出其間的沿 革。因此，為解決此一困難，將針對華 藝 DOI 註冊中心提出以下建議：
（一） 直接於給號規範中設計出數位 物件之關聯性
本研究結果呈現出電子資源在申請 DOI 時所建立的後設資料可串連出不同 電子資源之間的關係，或許未來 DOI 註冊中心可針對 DOI 碼的給號原則進 行規劃，藉由給號原則的設計使 DOI 碼本身變得有意義，可以直接看出電子 資源的沿革。
（二） 將 ORCID 整合於 DOI 申請 流程
本研究探討出的兩種 DOI 給號方 式，其實際運作情形會受限於申請 DOI 的人可能不是作者本身，故建議後續研 究可由此進行探討，找出一個較完善的 規範，使其 DOI 碼更具意義。
誌謝
本 文 為 國 科 會 103 年 度 專 題 研 究 計 畫 之 成 果， 計 畫 編 號 NSC103- 2410-H-005-064-。 感 謝 國 科 會 經 費 補 助。本計畫兼任研究助理陳柏儒與李勇 德同學協助資料整理與分析，於此一併 誌謝。
表 8： 會議論文集、學位論文與電子書申請 DOI 建議增加之後設資料 欄位表
會議論文集 學位論文 電子書
名稱 DOI DOI
編輯 指向連結 指向連結
其他貢獻者 ORCID 論文名稱 書名
出版日期 研究生 ORCID 作者 ORCID
出版社 指導教授 ORCID 其他貢獻者 ORCID
出版地 其他貢獻者 ORCID 叢書名
識別號 資助單位 出版形式
會議名稱 畢業學年度 出版日期
大小 論文出版年 出版社名稱
載體格式 摘要 出版地
版權說明 章節 相關日期
DOI 附件 識別號
指向連結 索引 大小
摘要 主要語言別
改編自 載體格式
本篇 版本編號
章節 版權說明
摘要 相關物件 參考文獻 翻譯版
其他語言版本 修訂版
改編自 書評 章節 衍自於 接續於 資料來源：本研究整理
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