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銀行發行金融債券辦法第二條、第六條及第十條 修正條文
第二條 本辦法所稱金融債券，係銀行依照銀行法有關規定，報經主 管機關核准發行之債券。其種類包含一般金融債券、次順位金融債 券、轉換金融債券、交換金融債券及其他經主管機關核准之金融債 券。
本辦法所稱專業機構投資人及非專業投資人，適用境外結構型 商品管理規則第三條規定。
第六條 銀行申請發行金融債券金額加計前已發行流通在外之餘額，
不得超過其發行前一年度決算後淨值之二倍。但工業銀行發行金融 債券另有規定者，不在此限。
銀行發行次順位金融債券，銷售對象為非專業投資人之自然 人時，其債券應取得主管機關認可之信用評等機構評等。其餘情形，
發行銀行或該金融債券，應取得主管機關認可之信用評等機構評等。
但有正當理由，經主管機關核准者，不在此限。
銀行發行及銷售金融債券，應告知投資人下列事項：
一、信用評等等級：銀行或金融債券之評等等級，如係採銀行信用 評等，應提醒投資人注意債券標的本身之風險。
二、投資風險：包括金融債券非存款，不受中央存款保險公司存款 保險之保障等。
三、重大發行條件：包括金融債券得否中途解約、買回或賣回及其 條件等。
四、如為次順位金融債券，其求償順位及次順位之法律效果說明。
五、其他重要發行辦法及條件。
銀行公開募集發行金融債券應依金融業募集發行有價證券公 開說明書應行記載事項準則辦理。
銀行委託承銷機構銷售其發行之金融債券時，應約定由承銷機 構履行第三項告知義務。
第十條 銀行發行金融債券，應於核准後一年內發行，屆期未能發行 完畢者，失其效力。但有下列情形之一者，不在此限：
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一、依發行人募集與發行有價證券處理準則或發行人募集與發行 海外有價證券處理準則申請核准或申報生效之金融債券。
二、經主管機關核准得於一定期間內循環發行，且銷售對象以專 業機構投資人為限之金融債券。
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銀行發行金融債券辦法第三條修正附件
○○○○銀行發行金融債券申請書
（本申請書暨附件應以影印用紙 A4 印製）
前一年度實收資本額 前一年度決算後淨值
金融債券總額及每張
面 額 金 融 債 券 利 率
金融債券償還方法及
期 限 目前已發行金融債券
尚 未 償 還 之 餘 額 金融債券發行幣別及
價 格 已核准於有效期間內
尚 得 發 行 之 餘 額 已發行之金融債券有
無違約或延遲支付本
息 情 事 金 融 債 券 發 行 地
承銷機構名稱 簽 證 金 融 機 構 名 稱
附
件
一、申請書暨附件所載事項無虛偽、隱匿之聲明。
二、經信用評等機構所出具之發行標的或發行人之評等資料。
三、會計師就「銀行發行金融債券辦法」第四條規定所出具之查核評估資料。
四、最近一期經會計師查核簽證之財務報告。
五、金融債券發行及募得價款運用之計畫（若發行次順位金融債券，請說明對於銀 行資本適足率之影響；專業銀行募得之價款，應依銀行法第九十條第二項規定 辦理）。
六、償還金融債券之籌集計畫及保管方法。
七、經律師審閱符合發行要件之發行辦法。
八、董事會會議紀錄。
九、本年度截至申請時上月底損益。
十、前各次金融債券發行及執行情形（如有未執行完成者，應說明正當理由）。 十一、依據「銀行發行金融債券辦法」第四條第二項及第三項規定申請發行者，應
檢附改善體質、資本適足性或財務狀況之說明。
申 報 人： 銀行 聯絡人及電話：
負 責 人： （簽 章）
年 月 日
