個案研究法

質化研究（Qualitative methods）一直是企業研究方法中很重要的研究方法，

尤其是探索性的研究（exploratory study）的主要重心。而一般言之，探索性研究 又常常是描述性研究（descriptive study）和因果研究（causal study）的主要前導性 研究，因此質化研究一直有不可忽視的重要性。然而質化研究在企業研究方法中 最被廣泛應用與探討的則為個案研究法（case study）。

Yin (1994)個案研究是進行社會科學研究的方法之一，其他的方法還包括實 驗調查法、調查報告、歷史研究法、以及檔案紀錄分析(如在經濟研究方面)等。

每個研究策略都有其獨具的優點及缺點，研究方法的選擇需視以下三種情形而 定：(1)研究問題的類型；(2)研究者在實際事件上所做的操控；以及(3)研究重點 在當代的或歷史的現象。

一、個案研究的資料來源

資料蒐集的多元化與資料型態的多樣化為個案研究的特性之一，因此，有關 個案研究之資料的主要來源可含括如下：

(一)文件

一般而言，信函、備忘錄、其他公報、會議的議程及其紀錄報告、行政管理 文件，如提案、進度報告及其他內部文件、正式的研究或對同樣「場所」的評鑑、

剪報及其他大眾媒體上出現的文章等皆能為個案研究者提供具有應用價值的資 訊。事實上，使用文件必須要小心，而且不應該把文件當作是發生過之事件的原 樣記錄。文件的最重要用途，在於為其他的資料來源提供佐證，或增加資料之用。

(二)檔案記錄

檔案記錄常是電腦資料的形式，可能包括：服務記錄，如顯示在一段特定時 間內，所服務顧客的數目；組織的紀錄，如組織圖以及一個時期的預算；記錄一 個地方地理特徵的地圖和路線圖；名稱和其他相關商品的列表；調查報告資料，

如人口普查紀錄，或是先前對一個「場所」所收集的資料；個人記錄，如日記、

行事曆，和電話通訊錄。檔案記錄可以和個案研究的其他資訊來源連結，然而跟 文件證據不同的，這些檔案記錄的有用性會因不同的個案而有所差異。對某些研 究而言，這些記錄相當重要，因此可能成為廣泛檢索和分析的對象；但在其他研 究中，他們卻只有粗略的相關性。當檔案的證據是相關且重要的，調查者必須小 心地確認檔案資料產生時的狀況以及其正確性。

(三)訪談

訪談是個案研究最重要的基本資訊來源之一，訪談可以採取數種形式：（1）

開放式的，我們可以問關鍵回答者有關的事實，或是問回答者對於事件的看法。

在一些情境中，甚至可以要求回答者提出他或她自己對於某些事件的深入看法，

並利用這些命題做為進一步探究的基礎（2）焦點式訪談，一種在一段短時間中 訪談一位回答者的方法，例如一小時。在這種情況下，訪談可能仍舊維持開放式 並以談話的方式進行，但是我們很可能會遵循一組由個案研究的計畫書所衍生的 特定問題來訪問（3）延伸自正式的問卷調查，限定於更為結構化的問題，這種 問卷可以設計為個案研究的一部份。這類型的調查應該包含抽樣的程序以及一般 調查中所用的工具。

(四)直接觀察

當實地拜訪個案研究的「場所」時，就創造了直接觀察的機會。假設想要研 究的現象並不全然是歷史性的，透過觀察，就可以取得一些相關行為以及環境條 件的資訊，這種觀察可以做為個案研究另一種證據的來源。這種觀察包括了正式 的和非正式的資料收集活動。對最正式的觀察來說，觀察計畫會成為個案研究計 畫書的一部分，計劃中可能要求研究者觀察一段時間內某種類型行為發生的次 數，這可能包括觀察會議、街頭活動、工廠作業、教室、和其他類似的場所；比 較不正式的觀察中，直接觀察可能是在實地拜訪的過程中進行的，包括了在收集 如訪談等其他證據期間的機會。舉例來說，建築物的狀況或是工作空間會指出一 些有關組織氣候、或是組織衰退的事情。同樣地，回答者辦公室的位置或內部陳 設，也可能指出其在組織中的地位。由於觀察可能有很高的價值，我們可能甚至 會考慮在個案研究的場所拍照，這些照片至少將有助於傳達給外界觀察者一些重 要的個案特徵，不過要注意在某些情境中，可能需要事先得到書面的許可。

(五)參與觀察

參與觀察的方法最常被用在不同文化或次文化群體的人類學研究中，這個技 術也可以用在屬於日常生活的環境中，如組織或是其他小群體。參與觀察提供了 收集個案研究資料某些特殊的機會，不過也有一些重要的問題。其中最特殊的機 會是我們能夠接觸某些透過其他的科學調查方法，所無法觸及的事件或團體。換 句話說．對某些研究主題，除了參與觀察之外可能沒有其他收集證據的方法。另 一個特殊的機會，是由個案研究的「內部」某人，而非外人的觀點，來理解現實 的能力，許多人認為這種觀點對「準確的」描繪而言是沒有價值的。最後，有些 機會來自於我們可能有能力操作一些次要的事件，如在個案研究中召集一群人開 會。這種操作只有在參與觀察時才會發生，在其他比如文件、檔案紀錄、和訪談 等資料收集方法中，調查者都是被動的。參與觀察的操作不會像實驗研究一樣準 確，不過可以產生更多不同的情境來收集資料。

第二節 研究設計

本研究係以國內能源技術服務業為研究對象，在國際上大多數的國家於發展 ESCO 產業，普遍有融資障礙問題，期能經由本研究探討出，國內 ESCO 產業前 景與適合國內發展之商業模式、如何建立國內最適切 ESCO 融資機制等研究目 的，以供 ESCO 產業之相關推動單位及業者参考。本研究主要參考 Yin(1994)之研 究步驟：(1)確定研究問題的性質(2)選擇個案(3)蒐集有關資料(4)分析資料(5)撰寫 報告，以及本研究整理，茲設計以下之研究流程，如圖 3-1。

圖 3-1：個案研究之流程 資料來源：本研究整理

選擇個案

分析文獻、參與觀察、

問卷調查及深度訪談等 資料

撰寫研究結果及結論 報告

確定研究問題的性質 (探索 HOW 問題)

蒐集有關資料

分析資料 技術服務業之融資方式

國內能源技術服務業

撰寫報告 蒐集國內外文獻資料

加入協會參與觀察 問卷 訪談