《南海行為宣言》的背景及內容

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事前議定某種上訴程序外，判斷書具有確定性，不得上訴，並且爭端各方均應遵 守判斷。⁴³⁴

第三節 《南海行為宣言》的背景及內容

《南海行為宣言》是中國大陸與東協國家所簽訂關於和平解決南海爭端的協 議，以下依序就東協在爭端解決中的角色，以及《南海行為宣言》的制訂背景及 內容作分析。

第一項 以區域機關論東協作為爭端解決機制的角色

如同前述菲律賓在獨立後所面臨的國內外安全情勢一樣，東南亞國家在 1960 年代共同面臨國際共黨滲透與國內顛覆政權的安全威脅、國家間領土糾紛，

以及美蘇強權於冷戰時期對區域情勢所造成的緊張；因此，馬來西亞、印尼、泰 國、菲律賓及新加坡五國為維護共同安全利益，於 1967 年發表共同發表《曼谷 宣言》（The 1967 Bangkok Declaration）成立東協，主要精神為促進經濟、社會及 文化合作，以達到區域的共同目標。⁴³⁵東協創始初期雖然未以軍事同盟方式締結，

然於創始會員國的思維中有安全機制的內涵，使東協在區域衝突中扮演一定程度 的衝突管理角色。⁴³⁶

東協的創立與領土爭端的解決有關。1967 年印尼總統蘇哈托（Suharto）一 改過去印尼對於馬來西亞兼併婆羅洲（Borneo）和沙勞越（Sarawak）一事採取

「衝突政策」（Konfrontasi）的型態，而選擇與馬來西亞和解。雙方體認到將此 和解精神區域化對於區域和平的重要性，因而催生東協的設立。⁴³⁷1968 年東協 介入馬來西亞與菲律賓在沙巴（Sabah）的主權爭議，東協外長在會議場合中力 促兩國在多邊場合減少對峙，印尼總統蘇哈托給予雙方「冷卻期」（cooling off

434 《海洋法公約》附件七第 10、11 條。

435 李瓊莉，「東協區域衝突管理機制與角色探討」，台灣東南亞學刊，第 7 卷第 2 期（2010 年），

頁 5。

436 同前註。

437 Michael Leifer, ASEAN and the Security of Southeast Asia (London: Routledge, 1989), pp.1-16.

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period）的建議，希望雙方暫緩討論具敏感性的爭議，而先發展功能性的合作。⁴³⁸ 此時的東協僅是由《曼谷宣言》建立的一政治性多邊協商的途徑，並未直接解決 會員國的領土爭端，而是為爭端的和平解決提供政治誘因。⁴³⁹

此外，冷戰時期的東南亞赤化危機進一步凸顯區域安全的重要性，因而促使 爭端解決機制的出現。1976 年東協首次召開高峰會（ASEAN Summit），商議越 南與柬埔寨赤化的問題，會後通過簽署《東南亞友好合作條約》（Treaty of Amity and Cooperation, TAC），條約宗旨與《聯合國憲章》精神相符，目標為促進東南 亞的永久和平及此區域國家與人民的友好與合作關係；⁴⁴⁰原則為尊重各國獨立、

領土主權完整、互不干涉內政，以和平途徑解決分歧與爭端、拒絕武力威脅或使 用武力。⁴⁴¹

其中《東南亞友好合作條約》第四章規定了「和平解決爭端」的內容。第 13 條明文指出「應禁止武力的威脅或避免使用武力，並應透過友好協商來解決 爭端」，可知條約禁止締約國使用武力解決爭端，並鼓勵先以協商方式解決。若 爭端未能以直接協商方式解決，則依據第 14 條設置高級委員會（High Council），

由締約國之部長或官方代表所組成。高級委員會得對於「可能阻礙區域和平與和 諧之爭端或情勢」進行審理，並以斡旋、調停、調查或調解等方式向爭端方提出 解決之建議。⁴⁴²1987 年進一步對《東南亞友好合作條約》進行修正，於馬尼拉 簽署《東南亞友好合作條約修正議定書》（The Manila Protocol），內容主張為開 放其他東南亞國家加入，若經條約所有的東南亞國家及汶萊同意，非東南亞國家 也可加入此條約；⁴⁴³正因簽署該約之國家不限於東協國家，因此非東協國家即使

438 Mely Caballero-Anthony, “Mechanisms of Dispute Settlement: The ASEAN Experience,”

Comtemporary Southeast Asia, Vol.20, No.1 (1998), p.61.

439 李瓊莉，「東協區域衝突管理機制與角色探討」，前引文，頁 7。

440 《東南亞友好合作條約》第 1 條。

441 《東南亞友好合作條約》第 2 條。

442 《東南亞友好合作條約》第 15 條。

443 《東南亞友好合作條約修正議定書》第 1 條。

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東協於 1979 年召開緊急外長會議，並共同實施「衝突圍堵政策」（conflict containment）以防堵共黨勢力的擴張。聯合國隨後通過決議案，在美國、中國大 陸以及東協的影響下，民主柬埔寨政權（Democratic Kampuchea）取得在聯合國 的合法代表權。⁴⁴⁷此事件被視為第三世界國家成功運用團結一致的外交政策，並 配合聯合國及強權的介入來解決爭端與情勢。⁴⁴⁸因此東協因應強權對於爭端解決 有其重要性，於 1993 年決議設立泛亞太地區的東協區域論壇（ASEAN Regional Forum, ARF），加強與強權國家的安全對話，此時的東協區域論壇僅著重於預防 性外交與軍備透明化的概念。⁴⁴⁹然而，東協對於區域爭端的解決並不積極，仍然 堅持不干涉原則（non-interfence principle），盡量不介入由國內引起的區域情勢 或爭端。⁴⁵⁰

2007 年第十三屆東協高峰會通過《東協憲章》（ASEAN Charter），並於 2008 年 12 月 15 日生效。《東協憲章》的生效，讓東協在一新的法律架構下運作，並 透過數個專門機構，持續推動東協共同體的建立。

444 陳鴻瑜，東南亞國家協會之發展（南投：暨南大學東南亞研究中心，1997 年），頁 23。

445 《東南亞友好合作條約》第 17 條。

446 Mark Rolls, “Security Cooperation in Southeast: An Evolving Process,” in Colin McInnes and Mark G. Rolls eds., Post-Cold War Security Issues in the Asia-Pacific Region (Portland: Frank Cass

&Co.1994) pp.66-67.

447 李瓊莉，「東協區域衝突管理機制與角色探討」，前引文，頁 11。

448 有關東協與聯合國在衝突管理上的合作分析，可參考 Nguyen, Thi Hai Yen, “Beyond Good Offices? The Role of Regional Organizations in Conflict Resolution,” Journal of International Affairs, Vol.55, No.2 (2002), pp.463-484.

449 李瓊莉，「東協區域衝突管理機制與角色探討」，前引文，頁 12。

450 同前註。

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《東協憲章》第八章明示東協的爭端解決原則，並與固有《東南亞友好合作 條約》的爭端解決機制作結合。首先，第 22 條重申東協尊重國家以對話、諮商、

談判等方式以和平解決爭端，並說明國家得在各合作領域建立爭端解決機制。此 外第 23 條說明得請求東協主席或東協秘書長擔任斡旋、調解與調停的工作。至 於東協爭端解決機制排除了處理特定法律文件中的爭端，若有關於特定東協法律 文件之爭端，乃依據該文件所載規定解決；與解釋或適用任何東協法律文件無關 的爭端，則應依據《東南亞友好合作條約》及其程序規則和平解決；若有關於東 協經濟協議的解釋或適用之爭端，應依據《東協強化爭端解決機制議定書》（The ASEAN Protocol on Enhanced Dispute Settlement）解決。⁴⁵¹《東協憲章》的爭端 解決機制，處理有關解釋或適用東協法律文件之爭端，並得予以設立包含仲裁在 內的「適切」爭端解決機制處理之；若爭端仍未獲解決，則應提交至東協高峰會 解決；東協高峰會監督爭端解決機制所作的裁決，若因所作裁決未被履行而影響 的會員國，得將此事項提交至東協高峰會。⁴⁵²最後，東協爭端解決機制不得影響 會員國依據《聯合國憲章》第 33 條第 1 項或其他國際法律文件規範的爭端解決 方式。⁴⁵³

儘管《東協憲章》正式規定了東協的爭端解決機制，然而條文仍舊存在模糊 的字眼，例如「適切」等，並且主要只規範了原則。此外，《東協憲章》提升了 東協高峰會關於爭端解決的權限，然而實為重申東協高峰會應有的權責，並且長 期以來，東協高峰會往往不將爭端訴諸仲裁或制度性過程處理，因而使得東協的 爭端解決機制的功效被質疑。⁴⁵⁴《東協憲章》也將東協獨特的區域合作原則皆納 入其中，例如重視協商、主權獨立、不干涉內政、共識決、漸進主義等被視為「東 協方式」（ASEAN way）的規範。⁴⁵⁵此現象顯示東協維持一貫尊重各國差異性和

451 《東協憲章》第 24 條。

452 《東協憲章》第 25-27 條。

453 《東協憲章》第 28 條。

454 楊昊，「新憲章規範下的東協區域主義：回顧與展望」，台灣東南亞學刊，第 5 卷第 1 期（2008 年），頁 172。

455 Gillian Goh, “The ‘ASEAN Way’: Non-Intervention and ASEAN’s Role in Conflict Management,”

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宣言，是為《東協南海宣言》（ASEAN Declarion on the South China Sea）。⁴⁵⁷主 要強調以和平方式解決關於南海的主權及管轄權的問題之必要性，⁴⁵⁸並要求所有

Stanford Journal of East Asian Affairs, Vol.3, No.1 (2003), pp.113-118.

456 楊昊，「新憲章規範下的東協區域主義：回顧與展望」，前引文，頁 174。

457 “1992 ASEAN Declaration on the South China Sea,”

<http://cil.nus.edu.sg/rp/pdf/1992%20ASEAN%20Declaration%20on%20the%20South%20China%20 Sea-pdf.pdf> (July 22, 1992) (Browsed in 13 October, 2015).

458 1992 年《東協南海宣言》第 1 條。

459 1992 年《東協南海宣言》第 2 條。

460 1992 年《東協南海宣言》第 4 條。

461 1992 年《東協南海宣言》第 5 條。

462 “ASEAN ministers express concern over Spratly,”Reuters (March 18, 1995).

463 Shaun Narine, Explaining ASEAN: Regionalism in Southeast Asia (London: Lynne Reinner Publishers, 2002), p.88.

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東協內部漸形成在制訂南海行為準則上必須加入中國大陸的共識。中國大陸在此 之前強烈反對南海議題被正式放入東協區域論壇的議程上，⁴⁶⁴然而中國大陸的態 度在 1995 年以後有所轉變。

中國大陸於 1990 年代中期提出「新安全觀」的外交政策後，推動睦鄰政策，

強調以多邊合作方式，參與多邊外交機制，解決與周邊國家的紛爭，促進和鄰國 的合作關係，作為其推動與東協國家的外交關係方針。因此中國大陸積極建構「中 國-東協領導人會議」，加強與東協國家的外交關係。⁴⁶⁵1995 年 4 月，東協與中 國大陸在杭州舉行首次「中國大陸與東協高級官員諮商會議」，雙方就美濟礁事 件進行磋商，東協建議雙方成立一個工作小組來研究南沙問題，但中國大陸當時 對此仍持保留態度，並仍堅持以雙邊談判解決問題。⁴⁶⁶1995 年 7 月 30 日，中國 大陸外交部長錢其琛出席第二十八屆東協外交部長會議年會，表示同意在公認的 國際法及《海洋法公約》框架內與東協尋求解決南沙群島的爭端，尋求以「東方 人的協商方式」解決爭端；並強調南海為國際交通要衝，中國大陸高度重視維持 南海的安全及航行自由，對此提出確保航行自由的承諾。⁴⁶⁷

幾乎同時，1995 年 8 月，陸菲雙方經過兩輪談判簽訂同意一項行為準則，

以避免未來發生在南海的意外並增加海上合作。此行為準則的精神強調航行自由、

以避免未來發生在南海的意外並增加海上合作。此行為準則的精神強調航行自由、

在文檔中 論《南海各方行為宣言》對和平解決陸菲南海爭端之適用分析 - 政大學術集成 (頁 125-134)